證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理練習(xí)試卷1（共181題）

證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理練習(xí)試卷1（共6套）（共181題）證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理練習(xí)試卷第1套一、單項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、下列各項(xiàng)中,不屬于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為的是()。A、接受他人委托從事證券投資B、依據(jù)公開(kāi)信息撰寫(xiě)并發(fā)布分析報(bào)告C、依據(jù)公開(kāi)信息撰寫(xiě)并發(fā)布評(píng)級(jí)報(bào)告D、依據(jù)價(jià)值分析結(jié)果推薦股票標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析2、證券市場(chǎng)的“三公”原則是指()。A、公平、公開(kāi)、公正B、公正、公平、公開(kāi)C、公開(kāi)、公正、公平D、公開(kāi)、公平、公正標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析3、證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是()。A、保護(hù)投資者合法權(quán)益B、透明和信息公開(kāi)C、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、合理配置資源標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析4、證券管理機(jī)關(guān)對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)管采取的主要手段是()。A、法律手段B、經(jīng)濟(jì)手段C、行政手段D、處罰手段標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析5、證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格實(shí)行()。A、核準(zhǔn)制B、注冊(cè)制C、審核制D、許可制標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析6、證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行()。A、核準(zhǔn)制B、注冊(cè)制C、審核制D、許可制標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析7、證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)一般證券從業(yè)人員的管理,授權(quán)給()管理。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券交易所C、證券公司D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析8、《證券業(yè)從業(yè)資格管理辦法》規(guī)定,申請(qǐng)從業(yè)資格者,需要參加()組織的資格考試。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證券業(yè)聯(lián)合會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券從業(yè)資格考試委員會(huì)D、上海和深圳證券交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析9、取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,連續(xù)()年不在證券機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。A、1B、2C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析10、參加資格考試的人員,違反考場(chǎng)規(guī)則,擾亂考場(chǎng)秩序的,在()年內(nèi)不得參加資格考試。A、1B、2C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)11、下列選項(xiàng)中,屬于內(nèi)幕信息的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析12、我國(guó)《證券法》規(guī)定了證券公司重要事項(xiàng)變更審批要求,當(dāng)證券公司發(fā)生以下事項(xiàng)時(shí),需要經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析13、證券交易所的主要職能有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析14、我國(guó)《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析15、證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有關(guān)信息的情況有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析16、根據(jù)我國(guó)《證券法》,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析17、取得從業(yè)資格的人員通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析18、證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析19、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)取得誠(chéng)信信息來(lái)源于()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析20、證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析三、判斷題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)21、法律手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的主要手段,具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析22、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或證券交易量屬于操縱市場(chǎng)行為。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行其職責(zé)時(shí),有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,但不得進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行其職責(zé)時(shí),有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶(hù)記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料,對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,必須由司法機(jī)構(gòu)予以封存。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析25、企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦人進(jìn)行保薦,還需要具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析26、內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為,或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券等。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析27、當(dāng)上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí),證券公司可以就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析28、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度,并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外,證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買(mǎi)賣(mài)行為。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析29、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析30、參加證券從業(yè)人員資格考試的人員,違反考場(chǎng)規(guī)律,擾亂考場(chǎng)秩序的,3年內(nèi)不得參加資格考試。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理練習(xí)試卷第2套一、單項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、下列各項(xiàng)中,不屬于證券公司從業(yè)人員特定禁止行為的是()。A、代理買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)B、違規(guī)向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券C、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶(hù)的全權(quán)委托D、對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息,將自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的證券推薦給客戶(hù)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析2、下列各項(xiàng)中,不屬于基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員特定禁止行為的是()。A、在不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送B、利用基金的相關(guān)信息為本人或他人謀取私利C、根據(jù)信息披露規(guī)則,披露證券買(mǎi)賣(mài)信息D、在基金銷(xiāo)售過(guò)程中誤導(dǎo)客戶(hù)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析3、《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定,證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是,財(cái)務(wù)狀況良好,最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近6個(gè)月凈資本均在()億元以上。A、2B、5C、10D、12標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析4、《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定,證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是,經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)()年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司。A、1B、2C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析5、《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定,證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源之一是,上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的()納入證券投資者保護(hù)基金。A、10%B、15%C、20%D、30%標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析6、《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定,證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源之一是,所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營(yíng)業(yè)收入的()繳納基金。A、0.2%~2%B、0.3%~3%C、0.4%~4%D、0.5%~5%標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析7、《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定,證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源不包括()。A、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入證券投資者保護(hù)基金B(yǎng)、所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%~5%繳納基金C、所有參與證券交易者按交易金額的0.1%繳納基金D、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析8、根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場(chǎng)禁入措施。A、1~3B、2~4C、3~5D、5~10標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析9、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》規(guī)定,行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場(chǎng)禁入措施。A、5~7B、5~10C、3~5D、3~7標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析10、根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,對(duì)()者可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。A、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的B、行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的C、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或?qū)嵤┲卮筮`反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的D、有虛假信息披露的上市公司的主要管理人員標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的主要職責(zé)有()等。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管部的主要職責(zé)有()等。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行其職責(zé)時(shí),有權(quán)采取的措施有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析14、證券市場(chǎng)信息披露的意義在于()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析15、信息披露的基本要求有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析16、我國(guó)《證券法》規(guī)定,上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析17、證券市場(chǎng)中的操縱市場(chǎng)行為包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析18、下列行為中,屬于欺詐客戶(hù)行為的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析19、下列行為中,屬于欺詐客戶(hù)行為的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析20、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析三、判斷題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)21、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定,證券公司向客戶(hù)融資,只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金;向客戶(hù)融券,只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析22、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定,證券公司通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票應(yīng)計(jì)入其自有股票,證券公司應(yīng)為該賬戶(hù)內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析23、《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定,基金的主要用途是證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻丁?)A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析24、《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定,不從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司,不需要繳納中國(guó)證券投資者保護(hù)基金。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析25、《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定,基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)上市公司證券、國(guó)債、中央銀行債券和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析26、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》規(guī)定,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布,并記入被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的誠(chéng)信檔案。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析27、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》規(guī)定,行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5~10年的證券市場(chǎng)禁入措施。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析28、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》規(guī)定,組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析29、證券市場(chǎng)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí),也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析30、教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理練習(xí)試卷第3套一、單項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、《刑法》規(guī)定,在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處()年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A、1B、3C、5D、10標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析2、《刑法》規(guī)定,()是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。A、欺詐發(fā)行股票、債券罪B、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪C、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪D、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析3、《刑法》規(guī)定,提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處以3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處()罰金。A、2萬(wàn)元以下B、2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下C、20萬(wàn)元以下D、100萬(wàn)元以上標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析4、《刑法》規(guī)定,非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額()罰金。A、10%以下B、5%以上C、1%以上5%以下D、2%以上10%以下標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析5、《刑法》規(guī)定,操縱證券、期貨市場(chǎng),情節(jié)嚴(yán)重的,處()有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處()有期徒刑,并處罰金。A、2年以下2年以上5年以下B、3年以下3年以上7年以下C、5年以下5年以上10年以下D、4年以下4年以上10年以下標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析6、《刑法》規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處()年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得()罰金。A、31倍以上3倍以下B、51倍以上5倍以下C、32倍以上4倍以下D、53倍以上10倍以下標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析7、《刑法》規(guī)定,犯有提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪,對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處()年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處()罰金。A、21萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B、43萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C、32萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下D、54萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析8、《刑法》規(guī)定,商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處()有期徒刑或者拘役,并處()罰金。A、3年以下1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B、5年以下2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下C、3年以下3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D、5年以下5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析9、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行,以()的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。A、所有客戶(hù)B、每個(gè)客戶(hù)C、證券公司D、商業(yè)銀行標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析10、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi),報(bào)送月度報(bào)告。A、2B、3C、4D、6標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)11、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定,客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶(hù),應(yīng)當(dāng)與()的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析12、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,任何單位或者個(gè)人不得有()行為。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析13、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢(xún)作出的規(guī)定有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析14、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作出的規(guī)定有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析15、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入條件有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析16、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)完善公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析17、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)證券公司董事、監(jiān)事、高管人員任職資格方面的規(guī)定有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析18、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的處置證券公司的風(fēng)險(xiǎn)措施有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析19、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶(hù)及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析20、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義在于()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析三、判斷題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)21、我國(guó)《公司法》規(guī)定,公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須由董事會(huì)作出決議。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析22、我國(guó)《基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng),目的是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析23、我國(guó)《刑法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的個(gè)人,處3年以上有期徒刑或拘役。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析24、我國(guó)《刑法》規(guī)定,犯有非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪的個(gè)人,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%的罰金。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析25、我國(guó)《刑法》規(guī)定,內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析26、我國(guó)《刑法》規(guī)定,操縱證券、期貨交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析27、我國(guó)《刑法》規(guī)定,單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的,犯操縱證券市場(chǎng)罪。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析28、我國(guó)《刑法》規(guī)定,與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的,犯操縱證券市場(chǎng)罪。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析29、商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析30、如果觸犯我國(guó)《刑法》,構(gòu)成證券犯罪的是單位,則對(duì)單位判處罰金,不追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析31、我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定銀行,以從根本上杜絕證券公司挪用客戶(hù)資產(chǎn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析32、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶(hù),應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理練習(xí)試卷第4套一、單項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定,發(fā)行4億股以上的,如果在初步詢(xún)價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足()家,發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。A、20B、30C、40D、50標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析2、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定,戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià),并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()個(gè)月。A、6B、12C、24D、36標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析3、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定,發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售股票。公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的,配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的()。A、20%B、30%C、40%D、50%標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析4、為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑帽Ｗo(hù)基金的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況制訂風(fēng)險(xiǎn)處置方案,()制訂保護(hù)基金使用方案,報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后,由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、證券公司C、保護(hù)基金公司D、國(guó)務(wù)院監(jiān)管部門(mén)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析5、證券投資者保護(hù)基金的用途是在證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),依照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)()予以?xún)敻丁、債權(quán)人B、證券公司股東C、證券監(jiān)管部門(mén)D、證券發(fā)行人標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析6、證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用范圍不包括()。A、銀行存款B、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債C、中央銀行債券D、上市公司股票標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析7、被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反《資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。A、2B、3C、5D、10標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析8、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》明確規(guī)定,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作接受()的指導(dǎo)和監(jiān)督。A、證券從業(yè)人員B、證券機(jī)構(gòu)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、證券交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析9、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條規(guī)定,從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)();當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)確?？蛻?hù)的利益得到公平的對(duì)待。A、及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告B、及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告C、關(guān)注事態(tài)發(fā)展D、不予理會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析10、下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的保密責(zé)任說(shuō)法中,正確的是()。A、對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密義務(wù)B、對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的所有信息負(fù)有保密義務(wù)C、保密義務(wù)在對(duì)客戶(hù)服務(wù)結(jié)束終止D、保密義務(wù)在其離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后終止標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)11、證券投資者保護(hù)基金的資金可以用于()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析12、根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的(),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采取證券市場(chǎng)禁入措施。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析13、根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,有()情形之一的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析14、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義在于()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析15、證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)遵循的原則有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析16、證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析三、判斷題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)18、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定,無(wú)論在深交所中小企業(yè)板上市的公司,還是在主板市場(chǎng)上市的公司都要經(jīng)過(guò)兩個(gè)詢(xún)價(jià)階段。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析19、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定,如果在初步詢(xún)價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足20家,發(fā)行4億股以上的參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足50家,發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析20、制定證券發(fā)行信息披露制度的目的是通過(guò)充分公開(kāi)、公正的制度來(lái)保護(hù)公眾投資者,使其免受欺詐和不法操縱行為的損害。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析21、住處披露的基本要求有全面性、真實(shí)性和時(shí)效性。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析22、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析23、企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行和上市公司再次公開(kāi)發(fā)行證券都需要保薦人和保薦代表保薦。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析24、我國(guó)《證券法》規(guī)定,操縱證券市場(chǎng)的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得5倍以上10倍以下的罰款。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析25、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件屬于欺詐客戶(hù)行為。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析26、證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的信息,為內(nèi)幕信息。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析27、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū),或者不履行其他法定職責(zé)的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析28、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是,必須是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)5年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析29、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定,客戶(hù)只能與一家證券公司簽訂融資融券合同,向一家證券公司融入資金和證券,客戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)信用資金賬戶(hù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理練習(xí)試卷第5套一、單項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、根據(jù)新修訂的《中華人民共和國(guó)公司法》,有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣()萬(wàn)元。A、3B、10C、50D、100標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析2、我國(guó)《公司法》規(guī)定,貨幣出資不得低于公司注冊(cè)資本的()。A、10%B、30%C、20%D、40%標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析3、我國(guó)《公司法》規(guī)定,公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的,除公司章程另有規(guī)定外,所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的(),在投資后,接受被投資公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的資本,其增加額不包括在內(nèi)。A、50%B、70%C、40%D、60%標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析4、《公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的,設(shè)立監(jiān)事會(huì),其成員()。A、必須大于5人B、不得少于5人C、必須大于3人D、不得少于3人標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析5、《公司法》規(guī)定,有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開(kāi)()次。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析6、《公司法》規(guī)定,股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每()個(gè)月召開(kāi)一次。A、1B、2C、3D、6標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析7、我國(guó)《公司法》規(guī)定,監(jiān)事會(huì)或不設(shè)監(jiān)事的有限責(zé)任公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常,可以進(jìn)行調(diào)查,必要時(shí),可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作,費(fèi)用由()承擔(dān)。A、公司B、全體監(jiān)事C、全體股東D、監(jiān)事個(gè)人標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析8、《公司法》規(guī)定,上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有()以上的獨(dú)立董事。A、1/3B、1/4C、1/5D、1/6標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析9、上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額()的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。A、10%B、20%C、30%D、50%標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析10、《刑法》規(guī)定,()是指在招股說(shuō)明書(shū),認(rèn)股書(shū),公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大,后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的犯罪行為。A、欺詐發(fā)行股票、債券罪B、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪C、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪D、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)11、《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管,其核心旨在()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析12、《證券法》總則的主要內(nèi)容包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析13、新《證券法》通過(guò)(),完善了上市公司的監(jiān)管制度,提高上市公司質(zhì)量。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析14、新《證券法》有關(guān)加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管,防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)修訂的內(nèi)容主要有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析15、《公司法》的調(diào)整范圍包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析16、《公司法》的核心旨在()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析17、《公司法》規(guī)定公司的出資方式可以有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析18、《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析19、《刑法》規(guī)定,下列選項(xiàng)中,屬于操縱證券市場(chǎng)罪的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析20、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度,具體規(guī)定有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析三、判斷題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)21、我國(guó)《證券法》的核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析22、我國(guó)《證券法》規(guī)定,發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任保薦人。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析23、我國(guó)《證券法》規(guī)定,嚴(yán)禁任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人以任何形式挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金、客戶(hù)證券賬戶(hù)下的證券資產(chǎn),客戶(hù)的交易結(jié)算資金存放在商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶(hù)的名義專(zhuān)戶(hù)管理。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析24、我國(guó)《證券法》規(guī)定,允許證券公司向其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析25、《公司法》關(guān)于公司注冊(cè)資本的規(guī)定之一是,允許公司按照規(guī)定的比例在5年內(nèi)分期繳清出資,其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析26、我國(guó)《公司法》規(guī)定,公司可以用貨幣、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)、土地使用權(quán)出資,但不可以用實(shí)物出資。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析27、我國(guó)《公司法》規(guī)定,監(jiān)事會(huì)有權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議,列席董事會(huì)會(huì)議并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或者建議等。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析28、我國(guó)《公司法》規(guī)定,董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未經(jīng)股東會(huì)同意,不得利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì),不得接受與公司交易的傭金。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析29、我國(guó)《公司法》規(guī)定,上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有1/5以上的獨(dú)立董事。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析30、我國(guó)《公司法》規(guī)定,上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議,并經(jīng)2/3以上出席會(huì)議的董事同意。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析31、我國(guó)《公司法》規(guī)定,股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易,向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法決定是否接受其股票上市交易。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析32、我國(guó)《公司法》規(guī)定,證券交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理練習(xí)試卷第6套一、單項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的()。A、20%B、30%C、40%D、50%標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析2、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)有()名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿(mǎn)2年的高級(jí)管理人員。A、2B、3C、5D、15標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析3、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由()擔(dān)任。A、董事長(zhǎng)B、總經(jīng)理C、監(jiān)事D、獨(dú)立董事標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析4、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,負(fù)責(zé)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的高級(jí)管理人員是()。A、董事長(zhǎng)B、合規(guī)負(fù)責(zé)人C、監(jiān)事長(zhǎng)D、獨(dú)立董事標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析5、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定,當(dāng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定,在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的風(fēng)險(xiǎn)處置措施是()。A、停業(yè)整頓B、托管C、接管D、行政重組標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析6、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定,當(dāng)證券公司治理混亂、管理失控,或者挪用客戶(hù)資產(chǎn)且不能自行彌補(bǔ),或者在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約、交收違約數(shù)額較大,或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定、發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的風(fēng)險(xiǎn)處置措施是()。A、停業(yè)整頓B、托管C、接管D、行政重組標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析7、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定,當(dāng)證券公司治理混亂、管理失控,或者挪用客戶(hù)資產(chǎn)且不能自行彌補(bǔ),或者在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約、交收違約數(shù)額較大,或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定、發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)時(shí),情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的風(fēng)險(xiǎn)處置措施是()。A、停業(yè)整頓B、托管C、接管D、行政重組標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析8、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定,首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí),如果在初步詢(xún)價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足()家,發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。A、20B、30C、40D、50標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析二、多項(xiàng)選擇題(