證券從業(yè)資格（證券交易）模擬試卷4（共1660題）

證券從業(yè)資格（證券交易）模擬試卷4（共9套）（共1660題）證券從業(yè)資格（證券交易）模擬試卷第1套一、單項(xiàng)選擇題(本題共70題，每題1.0分，共70分。)1、甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前()個(gè)交易日向乙方提出申請(qǐng)。A、1B、2C、5D、10標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前2個(gè)交易日向乙方提出申請(qǐng)。故選B。2、下列陳述中不屬于內(nèi)幕信息的是()。A、公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化C、公司的董事1/10以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D、公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬內(nèi)幕信息。故選C。3、從處理方式來(lái)看，證券公司都以()為對(duì)手辦理清算與交割、交收。A、證監(jiān)會(huì)B、交易所或清算機(jī)構(gòu)C、另一證券公司D、上市公司標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：參照共同對(duì)手方制度。故選B。4、證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為()。A、當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)B、該證券發(fā)行價(jià)C、零D、開(kāi)盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易。上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)。故選B。5、不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是()。A、7天國(guó)債B、14天國(guó)債C、21天國(guó)債D、28天國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：21天國(guó)債不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種。故選C。6、根據(jù)金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的()。A、±5%B、±6%C、±8%D、±10%標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±6%。故選B。7、首只LOF(南方積配)在()開(kāi)始上市交易。A、2004年12月20日，深圳證券交易所B、2005年2月23日，上海證券交易所C、2004年12月20日，上海證券交易所D、2005年2月23日，深圳證券交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：歷史事件。故選A。8、以下不屬于證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)遵循條件的是()。A、風(fēng)險(xiǎn)管理制度健全B、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米C、具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于2人D、資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于3人。故選C。9、按照上海證券交易所發(fā)人結(jié)算模式，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行()交易的資金交收。A、T+1日和T日B、T+1日C、T-1日D、T日標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：重點(diǎn)掌握發(fā)人結(jié)算模式。故選D。10、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是()。A、具有不低于5000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于1億元人民幣的注冊(cè)資本B、具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊(cè)資本C、具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于5億元人民幣的注冊(cè)資本D、具有不低于5000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊(cè)資本標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：證監(jiān)會(huì)明確規(guī)定從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。故選A。11、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是()。A、警告B、罰款C、沒(méi)收非法所得D、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)損失最大也最為嚴(yán)厲。故選D。12、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為()股。A、25000B、2500C、100D、10標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：可轉(zhuǎn)債一手為1000元面額。故選A。13、我國(guó)證券市場(chǎng)目前使用的結(jié)算模式有()。A、一級(jí)清算模式B、二級(jí)清算模式C、三級(jí)清算模式D、法人結(jié)算模式標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：我國(guó)證券市場(chǎng)目前使用的結(jié)算模式是法人結(jié)算模式。故選D。14、下列的()不屬于證券交易的原則。A、公開(kāi)原則B、互助原則C、公平原則D、公正原則標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：證券交易必須遵循“公開(kāi)、公平、公正”三個(gè)原則，沒(méi)有互助原則。故選B。15、下列不是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。A、集合性B、綜合性C、特定性D、通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：本題主要考查專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，是?？碱}目。故選A。16、證券公司及其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下罰款A(yù)、1，10B、2，20C、3，30D、5，50標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：法律規(guī)定。故選C。17、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后()。A、30日以內(nèi)交割B、15日以內(nèi)交割C、3日以內(nèi)交割D、任意日交割標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：考查特約日交割的含義。故選B。18、上市開(kāi)放式基金合同生效后即進(jìn)入()，一般不超過(guò)3個(gè)月。A、凍結(jié)期B、交易期C、等候期D、封閉期標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：基金這個(gè)操作過(guò)程稱為封閉期。故選D。19、證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起()內(nèi)向中報(bào)證券交易所備案。A、2個(gè)交易B、3個(gè)交易日C、4個(gè)交易日D、5個(gè)交易日標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：常識(shí)內(nèi)容。故選B。20、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是()。A、抵押貸款B、股權(quán)的轉(zhuǎn)讓C、期權(quán)的一種形式D、一種期貨標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：重點(diǎn)掌握證券回購(gòu)含義。故選A。21、在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于()將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A、當(dāng)日閉市前B、當(dāng)日閉市后C、次日開(kāi)市前D、次日開(kāi)市后標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：要熟悉變更登記。故選A。22、在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了()的申報(bào)原則。A、時(shí)間優(yōu)先B、客戶優(yōu)先C、價(jià)格優(yōu)先D、會(huì)員優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：這反映了證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)，說(shuō)明客戶優(yōu)先的原則。故選B。23、證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于()。A、委托合同B、交易對(duì)象C、交割收據(jù)D、身份證明標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：委托單性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同。故選A。24、收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以資融券方而言，是其()。A、固定的收益B、固定的融資成本C、費(fèi)用支出D、投資凈利潤(rùn)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以資融券方而言，是其固定的收益。收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方而言，代表其固定的融資成本。故選A。25、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)()。A、1萬(wàn)張B、5萬(wàn)張C、10萬(wàn)張D、100萬(wàn)張標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：證券交易所規(guī)定。故選C。26、在證券回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)()回購(gòu)抵押的債券量。A、等于B、大于C、小于D、不等于標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：在證券回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方應(yīng)確保在．回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的回購(gòu)抵押的債券量應(yīng)大于融入資金量，否則將按賣空國(guó)債的規(guī)定予以處罰。故選B。27、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的()。A、0.05B、0.08C、0.1D、0.2標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。故選C。28、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及()。A、一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為B、兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為C、一個(gè)交易主體、一次交易契約行為D、兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：常識(shí)內(nèi)容。故選B。29、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A、境內(nèi)上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民營(yíng)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：這是代辦股份轉(zhuǎn)讓的定義。故選C。30、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為()。A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱B、證券公司-托管銀行-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C、證券公司-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱D、證券公司名稱標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：考查賬戶名稱。故選A。31、深圳證券交易所配股操作流程，錯(cuò)誤的是()。A、股權(quán)登記日為R日B、配股認(rèn)購(gòu)日為R+2日開(kāi)始C、交款結(jié)束日為R+7日D、認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：配股認(rèn)購(gòu)日為R+1日開(kāi)始。故選B。32、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為()，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A、賣方B、買方C、委托方D、代理方標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為買方，承銷商是賣方。故選B。33、關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收，下列說(shuō)法正確的是()。A、結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”B、結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行“逐項(xiàng)交收”C、結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外)，對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行“逐項(xiàng)交收”D、結(jié)算公司對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外)，對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的實(shí)行“逐項(xiàng)交收”標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外)，對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行“逐項(xiàng)交收”。故選C。34、下列關(guān)于公開(kāi)原則的敘述，不正確的是()。A、上市公司及時(shí)公布財(cái)務(wù)報(bào)表B、上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布C、僅要求上市公司及時(shí)披露信息D、公開(kāi)原則指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：公開(kāi)原則不僅僅要求上市公司及時(shí)披露信息，應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。故選C。35、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所規(guī)定，于每個(gè)交易日()向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的相關(guān)信息A、開(kāi)盤后B、13:30前C、收市后D、11:30前標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：常識(shí)內(nèi)容。故選C。36、關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說(shuō)法是()。A、當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票B、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票C、申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)D、每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：限定條件是“上海交易所規(guī)定”，深圳證券交易所以500股或500股的整數(shù)倍進(jìn)行申購(gòu)。故選D。37、由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用()作為應(yīng)急措施劃投資金。A、電話劃款憑證B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證C、書(shū)面劃款憑證D、傳真劃款憑證標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：操作流程內(nèi)容。故選D。38、根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)()備案。A、交易所會(huì)員大會(huì)B、交易所理事會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、交易所董事會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：法規(guī)內(nèi)容。故選C。39、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為()，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A、委托人B、受托人C、資產(chǎn)管理人D、代理人標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：本題主要考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義。故選C。40、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()。A、100萬(wàn)元B、200萬(wàn)元C、300萬(wàn)元D、500萬(wàn)元標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。故選A。41、權(quán)證交收履約保證金賬戶開(kāi)立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金()人民幣。A、100萬(wàn)元B、200萬(wàn)元C、500萬(wàn)元D、1000萬(wàn)元標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：常識(shí)內(nèi)容。故選B。42、由于代理證券回購(gòu)交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由()承擔(dān)。A、投資者B、證券公司C、證券交易所D、交易所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：投資者的回購(gòu)交易只能通過(guò)證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與證券管理都在證券公司自營(yíng)賬戶內(nèi)進(jìn)行，因此由于代理證券回購(gòu)交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由證券公司承擔(dān)。故選B。43、深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)的購(gòu)回價(jià)為101元，回購(gòu)天數(shù)為50，則回購(gòu)年收益率為()。A、0.1B、0.072C、0.073D、0.15標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：按照回購(gòu)年收益率的計(jì)算公式，該回購(gòu)交易的年收益率為：(101-100)/100×365/50×100%=7.3%。故選C。44、目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以()報(bào)價(jià)。A、百元面值B、1手債券面值C、每百元資金到期年收益率D、季收益率標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以每百元資金到期年收益率報(bào)價(jià)，可省略百分號(hào)。故選C。45、()滾動(dòng)交收方式目前適用于我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等。A、T-1B、TC、T+1D、T+3標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：T+1的滾動(dòng)交收方式日前適用于我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等。故選C。46、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定()。A、法人結(jié)算席位B、A、B股聯(lián)合席位C、風(fēng)險(xiǎn)金賬戶D、結(jié)算經(jīng)辦人標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定法人結(jié)算席位。故選A。47、在證券回購(gòu)交易中，融人資金方做處理()。A、買入B、賣出C、平倉(cāng)D、報(bào)單標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：對(duì)于以資融券方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其中報(bào)買賣部位為賣出(S)，對(duì)于以券融資方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為買入(B)。故選A。48、()是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。A、全價(jià)交易B、凈價(jià)交易C、差價(jià)交易D、市場(chǎng)價(jià)交易標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：全價(jià)交易的定義。故選A。49、在我國(guó)現(xiàn)行情況下，若委托指令沒(méi)有注明有效期的，則視該指令為()。A、無(wú)效委托指令B、一個(gè)月有效委托指令C、當(dāng)日有效委托指令D、一周有效委托指令標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：常識(shí)內(nèi)容。故選C。50、若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為()。A、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×97%]÷(1+到期平均回購(gòu)利率/2)÷100B、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×94%]÷(1+到期平均回購(gòu)利率/2)÷100C、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×93%÷100D、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×90%÷100標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：對(duì)于已在證券交易所上市的國(guó)債，國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×97%]÷(1+到期平均回購(gòu)利率/2)÷100，對(duì)于已在證券交易所上市的企業(yè)債，企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×94%]÷(1+到期平均回購(gòu)利率/2)÷100，對(duì)于新上市國(guó)債，國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×93%÷100，對(duì)于新上市企業(yè)債，企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×90%÷100。故選D。51、單只標(biāo)的證券的融資余額將抵至()下時(shí)，交易所可以在下一次交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。A、0.1B、0.15C、0.2D、0.3標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：常識(shí)內(nèi)容。故選C。52、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日()向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額等數(shù)據(jù)。A、開(kāi)盤前B、13:00前C、收盤前D、22:00前標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：常識(shí)內(nèi)容。故選D。53、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金或者利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息。A、信用交易證券交收賬戶B、信用交易專用證券交收賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：考查信用交易專用證券交收賬戶的職能，?？碱}目。故選B。54、()與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。A、債券回購(gòu)成交通知單B、交易系統(tǒng)生成的成交單C、回購(gòu)成交合同D、附屬協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：對(duì)比記憶，回購(gòu)成交合同與債券回購(gòu)?fù)羺f(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。故選A。55、在我國(guó)，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有()。A、股票B、債券C、基金D、以上都可以標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：股票賬戶(不加說(shuō)明一般只指A股賬戶)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，可買賣普通股票、債券和證券投資基金。故選D。56、在新股網(wǎng)上發(fā)行時(shí)，將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的發(fā)行方式是()。A、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行B、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行D、網(wǎng)上定價(jià)市值配售標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：此發(fā)行方式是網(wǎng)上定價(jià)市值配售的定義。故選D。57、登記結(jié)算公司以參與人的()為單位生成清算數(shù)據(jù)。A、資金賬戶B、清算編號(hào)C、交易席位D、證券賬戶標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：登記結(jié)算公司以參與人的清算編號(hào)為單位生成清算數(shù)據(jù)。故選B。58、以下關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是()。A、某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元B、某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元C、某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元D、某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：交易所實(shí)行證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍，股票(A、B股)為前一交易日的10%，ST股票和*ST股票為5%，深圳中小板為3%，國(guó)債申報(bào)價(jià)不高于即時(shí)最低賣出價(jià)110%，且不低于即時(shí)最高買入價(jià)的90%。故選D。59、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，()是最高決策機(jī)構(gòu)。A、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門B、投資決策機(jī)構(gòu)C、董事會(huì)D、投資專業(yè)委員會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。故選C。60、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的()及其后每增加()時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A、20%，2%B、16%，2%C、20%，1%D、16%，1%標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：常識(shí)內(nèi)容。故選B。61、所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種，只分()，統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。A、回購(gòu)期限B、回購(gòu)利率C、回購(gòu)主體D、回購(gòu)場(chǎng)所標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：重點(diǎn)掌握標(biāo)準(zhǔn)券含義。故選A。62、證券公司出現(xiàn)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)資金透支的情況，在T+2日下午17:00之后將按透支金額()罰款。A、0.001B、0.002C、0.004D、0.005標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：常識(shí)內(nèi)容。故選D。63、根據(jù)《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購(gòu)日后的()，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。申購(gòu)凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。A、T+1日B、T+2日C、T+3日D、T+4日標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：申購(gòu)日后第四天(T+4日)，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)予以解凍。故選A。64、根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者()。A、999.9萬(wàn)股B、9999.9萬(wàn)股C、99999.9萬(wàn)股D、100000萬(wàn)股標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：常識(shí)內(nèi)容。故選B。65、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定()折合相加而成。A、收益率B、面值C、折合數(shù)D、折算率標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：標(biāo)準(zhǔn)券的含義，是?？碱}目。故選D。66、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國(guó)銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中()。A、正回購(gòu)方的義務(wù)B、逆回購(gòu)方的義務(wù)C、正回購(gòu)方的權(quán)利D、逆回購(gòu)方的權(quán)利標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：正回購(gòu)方是融入資金、出質(zhì)債券的一方，逆回購(gòu)方是融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。故選D。67、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是()。A、從屬B、依附C、委托代理D、互相制約標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。故選C。68、下列不屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買賣特點(diǎn)的有()。A、比較分散B、交易品種較單一C、交易量通常較小D、交易手續(xù)復(fù)雜標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買賣交易手續(xù)簡(jiǎn)卑。故選D。69、在我國(guó)，()是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券有及變更的權(quán)利憑證。A、存款賬戶B、權(quán)益賬戶C、證券賬戶D、人民幣賬戶標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：證券賬戶是權(quán)利憑證。70、國(guó)債買斷式回購(gòu)初始結(jié)算交收E(T+1日)日終，結(jié)算參與人T+1日有交收透支且特T日已待交收證券申報(bào)為待處分證券的，中國(guó)結(jié)算上海分公司應(yīng)()從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券。A、按成交順序由前往后B、按成交順序由后往前C、按成交編號(hào)由前往后D、按成交編號(hào)由后往前標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：本題主要考查國(guó)債買斷式回購(gòu)初始結(jié)算的待交收管理。故選B。二、多項(xiàng)選擇題(本題共60題，每題1.0分，共60分。)71、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)的兩個(gè)交易主體是指()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識(shí)點(diǎn)解析：一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)涉及兩個(gè)交易主體和兩次交易契約行為。故選BD。72、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新()后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。故選ABD。73、下列()不屬于登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍。標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：登記結(jié)算公司根據(jù)系統(tǒng)參與人的開(kāi)戶申請(qǐng)為其開(kāi)立結(jié)算賬戶，維護(hù)清算路徑并根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)結(jié)算賬戶進(jìn)行管理。故選D。74、為應(yīng)付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)故障，證券營(yíng)業(yè)部設(shè)備備份應(yīng)符合以下要求()。標(biāo)準(zhǔn)答案：D,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：為應(yīng)付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)故障，證券營(yíng)業(yè)部設(shè)備備份應(yīng)當(dāng)配備兩個(gè)以上主路由器、一個(gè)以上服務(wù)器并附若干網(wǎng)卡、內(nèi)存條、硬盤。故選BCD。75、下列屬于上海證券交易所買斷式回購(gòu)期限的為()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：另外還有2天、4天、14天、91天、182天。故選ABCD。76、下列關(guān)于買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說(shuō)法，正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融資方。雙方均申報(bào)不履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金。故選AC。77、以下符合()條件的權(quán)證，方可申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：申請(qǐng)上市的權(quán)證不低于5000萬(wàn)份。故選ACD。78、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：證券經(jīng)紀(jì)商的主要作用表現(xiàn)在一是充當(dāng)證券買賣的媒介，二是提供信息服務(wù)。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定證券交易的規(guī)則，證券交易所提供交易的場(chǎng)所。因此BD不對(duì)。故選AC。79、自1997年6月起，全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借中心開(kāi)辦()回購(gòu)業(yè)務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：對(duì)比記憶，滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是國(guó)債和企業(yè)債。故選ACD。80、目前，上海證券交易所用于國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：均屬于國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種。故選ABCD。81、在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：證券公司的會(huì)員資格一般包括：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司；具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金；組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件；承認(rèn)證券交易所規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)等。故選ABCD。82、目前，我國(guó)債券的種類主要有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：我國(guó)目前不存在地方政府債券。故選ABC。83、資金交收具有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識(shí)點(diǎn)解析：資金交收具有不可逆轉(zhuǎn)性和終局性。故選BD。84、證券營(yíng)業(yè)部電腦管理的內(nèi)容包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：證券營(yíng)業(yè)部電腦管理的內(nèi)容包括硬件管理和軟件管理兩個(gè)方面，硬件管理包括機(jī)型、容量、數(shù)量三個(gè)方面，軟件管理包括運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度及精度等方面。故選ABCD。85、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D知識(shí)點(diǎn)解析：參照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分類。故選AD。86、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：常識(shí)內(nèi)容。故選BCD。87、信用交易包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：2005年10月重新修訂的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故選CD。88、下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：參照內(nèi)幕消息的解釋。故選ABCD。89、我國(guó)的賬戶種類根據(jù)用途劃分可分為()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：我國(guó)證券賬戶的種類根據(jù)交易場(chǎng)所可劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶；按用途可劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和證券投資基金賬戶。故選BCD。90、在()情況下，會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識(shí)點(diǎn)解析：在席位加入清算前，席位的清算路徑發(fā)生變化情況下，會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。故選BC。91、境外從事B股交易的個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立B股賬戶時(shí)，必須填寫(xiě)和提供其姓名、身份證或護(hù)照以及()等內(nèi)容和資料。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：常識(shí)內(nèi)容。故選BCD。92、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：本題主要考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義。故選D。93、合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托的托管人應(yīng)當(dāng)配備熟悉()等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)結(jié)算業(yè)務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：為確保資金劃匯渠道暢通，托管人應(yīng)當(dāng)配備熟悉電腦、財(cái)務(wù)、結(jié)算等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)結(jié)算業(yè)務(wù)。故選ABD。94、證券交易機(jī)制的目標(biāo)為()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：證券交易機(jī)制的目標(biāo)為流動(dòng)性、穩(wěn)定性和有效性，有效性包括兩個(gè)方面的要求，一是證券市場(chǎng)的高效率，二是證券市場(chǎng)的低成本。故選ABCD。95、對(duì)清算、交割、交收正確的說(shuō)法是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：清算和交割、交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。故選ABD。96、下列關(guān)于買斷式回購(gòu)交易初始結(jié)算流程的說(shuō)法，不正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：C項(xiàng)應(yīng)該是證券方面，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照貨銀對(duì)付的原則，將處于交收狀態(tài)的國(guó)債后結(jié)算，在結(jié)算參擬證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進(jìn)行劃撥。故選C。97、對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所的紀(jì)律處分措施包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：紀(jì)律處分措施包括：①在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；②在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)；③暫?；蛘呦拗平灰?；④取消交易權(quán)限；⑤取消會(huì)員資格。故選ACD。98、證券經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)的義務(wù)體現(xiàn)了()的具體原則。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：參照證券經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)的義務(wù)。故選ABCD99、標(biāo)準(zhǔn)品種是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識(shí)點(diǎn)解析：所謂標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種，只分回購(gòu)期限，按統(tǒng)一面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。故選BC。100、客戶融資買券后，以()的方式償還向證券公司償還融人的資金。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識(shí)點(diǎn)解析：注意客戶融券賣出時(shí)，應(yīng)以買券還券、借券還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選BD。101、股票登記包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：除權(quán)登記不是股票登記。故選ABC。102、對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識(shí)點(diǎn)解析：對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是根據(jù)選項(xiàng)的兩點(diǎn)。故選BC。103、B股結(jié)算會(huì)員分()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：B股結(jié)算會(huì)員分為基本結(jié)算會(huì)員和一般結(jié)算會(huì)員。故選AB。104、證券營(yíng)業(yè)部收到投資者委托后，應(yīng)對(duì)()進(jìn)行審查，合格后才能接受委托。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：考察委托的基本要素。故選ABCD。105、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：本題主要考查全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易的規(guī)則，屬于?？碱}目。故選ABC。106、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：考察基本要素。故選ABCD。107、目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：考生要熟悉B股的投資者。故選ABCD。108、在證券交易所掛牌交易的()是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：四項(xiàng)均可以。故選ABCD。109、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在()方面。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：決策自主性主要體現(xiàn)在交易行為和交易對(duì)象上。故選ABCD。110、在實(shí)踐中，金融期貨的主要種類有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：在實(shí)踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨(如股票價(jià)格指數(shù)期貨和股票期貨)。故選BCD。111、對(duì)于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者，中國(guó)人民銀行可采取的措施有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：四項(xiàng)均可以。故選ABCD。112、上海證券交易所上市證券的投資者在辦理了指定交易的次日起即可憑“二證”到指定交易的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行有關(guān)證券余額的查詢，其中“二證”是指()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：常識(shí)內(nèi)容。故選AC。113、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的下列()證券。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：四項(xiàng)均可以。故選ABCD。114、股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：目前，我國(guó)證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式，即集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)。故選CD。115、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：參照相關(guān)規(guī)定。故選ABCD。116、目前深圳證券交易所比上海證券交易所多的債券回購(gòu)品種是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識(shí)點(diǎn)解析：自2007年6月8日起，上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購(gòu)品種，現(xiàn)有質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種為1天、3天和7天3個(gè)短期品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11個(gè)回購(gòu)品種。故選BC。117、在以下說(shuō)法中，()是正確的。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割，又稱款券兩訖、貨銀對(duì)付，主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生。故選ABD。118、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同投資者之間的資金清算所采取的方式主要有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同投資者之間的資金清算所采取的方式主要有三種：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自行辦理、銀行代理出納、銀行代理交收。故選BCD。119、假設(shè)1日至5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應(yīng)付資金5億元，當(dāng)日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午，該公司補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，下午17:00前補(bǔ)入5000萬(wàn)元，4日上午補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，5日又補(bǔ)入資金5000萬(wàn)元，試問(wèn)下列表述中正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：該公司2日的透支金額為(單位：億元)：5-3-0.5-0.5=1，2日的透支金額為：1-0.5=0.5。故選CD。120、下列關(guān)于上海證券市場(chǎng)B股交收制度的說(shuō)法中，正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：上海證券市場(chǎng)B股交收實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度。中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外)，對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行“逐項(xiàng)交收”。故選ACD。121、在證券清算中，()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率。應(yīng)當(dāng)注意的是，清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算；清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算。故選ABCD。122、為對(duì)付交易系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營(yíng)業(yè)部需要做的日常應(yīng)急準(zhǔn)備有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備包括：組織準(zhǔn)備、數(shù)據(jù)備份、物質(zhì)準(zhǔn)備、信息資料準(zhǔn)備、相關(guān)協(xié)議、應(yīng)急差錯(cuò)處理。故選ABCD。123、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D知識(shí)點(diǎn)解析：B應(yīng)以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。故選AD。124、全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：四者皆可，故選ABCD。125、下列哪些情形符合證券營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房的管理制度()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《證券公司營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》的要求，證券公司營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房管理應(yīng)符合9項(xiàng)的要求，A，B，C，D項(xiàng)均符合。故選ABCD。126、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下可以采用大宗交易方式進(jìn)行證券買賣的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，可以采用大宗交易方式進(jìn)行證券買賣的包括：A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣；B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元；基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣；國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣；其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。故選AC。127、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)享有的權(quán)利包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：指令具有權(quán)威性，經(jīng)紀(jì)商無(wú)權(quán)修改。故選ACD。128、在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與()等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：D明顯不用業(yè)務(wù)隔離范圍。故選ABC。129、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中，中央結(jié)算公司的工作有定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)泄芮闆r；及時(shí)為參與者提供債券結(jié)算服務(wù)；建立嚴(yán)格的內(nèi)部稽核制度；對(duì)債券賬務(wù)的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。故選ABCD。130、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：經(jīng)紀(jì)商只充當(dāng)中間人角色，所以也不能夠擅自改變委托價(jià)格。證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是可以拒絕不符合規(guī)定的委托要求，即證券經(jīng)紀(jì)商必須忠實(shí)辦理委托業(yè)務(wù)，但對(duì)于不符合規(guī)定的委托要求應(yīng)子拒絕。故選AC。三、判斷題(本題共70題，每題1.0分，共70分。)131、增發(fā)可設(shè)置優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)和普通申購(gòu)分別掛牌、分開(kāi)申報(bào)，但最終申購(gòu)權(quán)及價(jià)格的確定是一樣的。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析132、目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取的是雙邊凈額清算方式。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取的是多邊凈額清算方式。故選B。133、證券交易所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)董事會(huì)審定。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：證券交易所撤銷會(huì)員資格，理事會(huì)審定。故選B。134、上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，必須使用不同的席位。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃有同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專用交易單元。故選B。135、在我國(guó)，證券交易所是不以營(yíng)利為目的的公司制法人。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析136、證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析137、質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析138、新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購(gòu)成功者。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：新股競(jìng)價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購(gòu)成功者。故選B。139、證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析140、可流通股份派生的紅股可上市交易，非流通股份派生的紅股隨原股鎖定不流通。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析141、目前，滬、深證券交易所只有國(guó)債回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)，企業(yè)債券回購(gòu)尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析142、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中，當(dāng)日購(gòu)買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不能賣出。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。143、結(jié)算系統(tǒng)參與人無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清與登記公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請(qǐng)終止在登記公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析144、中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)不可參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)需有代理人參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)。145、證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣，不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。146、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)上級(jí)撥人的營(yíng)運(yùn)資金的占用應(yīng)計(jì)付利息。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析147、中央結(jié)算公司和同業(yè)中心共同負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作，同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。148、只有債券發(fā)行達(dá)到一定數(shù)量，債券的持有者才會(huì)具有廣泛性，才能保證債券有足夠的流動(dòng)性，從而產(chǎn)生真正意義的債券回購(gòu)交易。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析149、自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析150、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不可以在集合在集產(chǎn)管理計(jì)劃中列支。151、在證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量在購(gòu)回日當(dāng)日等于回購(gòu)抵押的債券量即可。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：在證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量在購(gòu)回日當(dāng)日大于回購(gòu)抵押的債券。152、在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場(chǎng)的交易品種。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：三種債券都是債券市場(chǎng)的交易品種。153、如集合計(jì)劃有存續(xù)期，可對(duì)展期的條件、方式、程序等安排作出詳細(xì)約定，保障委托人到期自主終止合同的權(quán)利，并明確說(shuō)明展期須事先經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析154、內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及上市證券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ撟C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析155、證券公司處于證券交易的中介地位，可以對(duì)可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析156、根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申請(qǐng)可以撤單。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申請(qǐng)是不可以撤單的。157、可轉(zhuǎn)換公司債券依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)的約定條件和有關(guān)規(guī)定，在發(fā)行人的普通股票上市后，可隨時(shí)轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：可轉(zhuǎn)換公司債券依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)的約定條件和有關(guān)規(guī)定，在可轉(zhuǎn)債發(fā)行6個(gè)月之后，才能轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票。158、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指綜合類證券公司，而不是上市公司，以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。159、證券公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析160、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的80%。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%。161、國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易費(fèi)用按現(xiàn)行同期限國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析162、權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：權(quán)證的正常交易受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。163、對(duì)于擅自開(kāi)辦資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將責(zé)令改正，并處以警告、罰款。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析164、開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)在交易日開(kāi)市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行，其中前4分鐘為買、賣指令申報(bào)時(shí)間，后1分鐘為集合競(jìng)價(jià)撮合時(shí)間。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析165、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析166、商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行。167、境內(nèi)居民個(gè)人可以使用存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔及外幣現(xiàn)鈔存款投資B股。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：不可使用外幣現(xiàn)鈔。168、股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析169、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行再次申報(bào)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，無(wú)須再次申報(bào)。170、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶可以轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。171、登記結(jié)算公司因技術(shù)故障造成的損失不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來(lái)彌補(bǔ)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：技術(shù)故障造成的損失能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來(lái)彌補(bǔ)。172、集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析173、證券營(yíng)業(yè)部的遷址應(yīng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析174、在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析175、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。176、回購(gòu)期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的標(biāo)準(zhǔn)券將用于平倉(cāng)交割。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析177、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：15%應(yīng)為10%。178、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額量小為債券面額100萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額量小為債券面額10萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。179、對(duì)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)過(guò)程中涉嫌違反《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》和國(guó)家有關(guān)法規(guī)的證券公司，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)自身外，其派出機(jī)構(gòu)和其他管理部門無(wú)權(quán)進(jìn)行調(diào)查。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：派出機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行調(diào)查。180、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是證券公司與客戶必須是一對(duì)一。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析181、結(jié)算參與人的指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析182、金融期貨交易所實(shí)行持倉(cāng)限額制度，同一客戶在不同會(huì)員處開(kāi)倉(cāng)交易，其在某一合約的持倉(cāng)合計(jì)不得超出該客戶在一家會(huì)員開(kāi)戶的持倉(cāng)限額乘以實(shí)際的開(kāi)戶數(shù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：金融期貨交易所實(shí)行持倉(cāng)限額制度。持倉(cāng)限額是指金融期貨交易所規(guī)定會(huì)員或客戶可以持有的、按單邊計(jì)算的某一合約持倉(cāng)的最大數(shù)量。同一客戶在不同會(huì)員處開(kāi)倉(cāng)交易，其在某一合約的持倉(cāng)合計(jì)不得超出該客戶的持倉(cāng)限額。183、證券營(yíng)業(yè)部發(fā)生業(yè)務(wù)差錯(cuò)應(yīng)當(dāng)于第三日及時(shí)向有關(guān)負(fù)責(zé)人及管理部門報(bào)告。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：證券營(yíng)業(yè)部發(fā)生業(yè)務(wù)差錯(cuò)應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日或次日，而不是第三日，及時(shí)向有關(guān)負(fù)責(zé)人及管理部門報(bào)告。184、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過(guò)程中，債券交易的債券結(jié)算通過(guò)中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進(jìn)行，資金結(jié)算以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析185、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)，是按業(yè)務(wù)的性質(zhì)來(lái)分類的。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析186、根據(jù)《證券公司營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析187、在滬、深證券交易所，客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析188、資金交收賬戶即結(jié)算備付金賬戶。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析189、股票交易只可以在證券交易所中進(jìn)行。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：還存在場(chǎng)外交易。190、在實(shí)際操作中通過(guò)網(wǎng)上發(fā)行新股的，登記結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)證券發(fā)行人申報(bào)數(shù)據(jù)將相應(yīng)股份登記到投資者證券賬戶中。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)投資者申購(gòu)的數(shù)量來(lái)決定。191、上海證券交易所每個(gè)交易日的9:15～9:25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:30～11:30、13:00～15:00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析192、利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過(guò)向投資者在價(jià)格申購(gòu)區(qū)間內(nèi)的詢價(jià)過(guò)程，從而確定發(fā)行價(jià)格并向投資者發(fā)行新股的發(fā)行方式是網(wǎng)上定價(jià)市值配售。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的定義。193、證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行要進(jìn)行基金登記，網(wǎng)下發(fā)行則不必。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：網(wǎng)下發(fā)行仍然需要登記。194、質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析195、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回購(gòu)期內(nèi)可以動(dòng)用抵押債券。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：題干表述正確，故選A。196、投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：場(chǎng)外應(yīng)改為場(chǎng)內(nèi)。197、自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析198、交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率，調(diào)整后的履約金比率要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不進(jìn)行追溯調(diào)整。199、境外投資者申請(qǐng)開(kāi)立B股賬戶，可以直接向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記手續(xù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：要委托證券經(jīng)紀(jì)商開(kāi)立。200、在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：屬于內(nèi)幕消息知情人。證券從業(yè)資格（證券交易）模擬試卷第2套一、單項(xiàng)選擇題(本題共60題，每題1.0分，共60分。)1、證券是用來(lái)證明證券()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A、發(fā)行人B、交易組織者C、持有人D、運(yùn)行監(jiān)督人標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：上海證券交易所，1990年11月26日由中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)成立，同年12月19日正式開(kāi)業(yè)。1990年11月26日在上海華南賓館舉行上海證券交易所成立大會(huì)暨第一次會(huì)員大會(huì)。這是新中國(guó)建立以來(lái)中國(guó)大陸建立的第一家證券交易所。2、()上海證券交易所成立。A、1990年2月B、1990年11月C、1991年2月D、1991-11-1標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：證券市場(chǎng)，除了交易所外，還有一些其他交易市場(chǎng)，這些市場(chǎng)因?yàn)闆](méi)有集中的統(tǒng)一交易制度和場(chǎng)所，因而把它們統(tǒng)稱為場(chǎng)外交易市場(chǎng)，又稱柜臺(tái)交易或店頭交易市場(chǎng)，指在交易所外由證券買賣雙方當(dāng)面議價(jià)成交的市場(chǎng)。它沒(méi)有固定的場(chǎng)所，其交易主要利用電話進(jìn)行，交易的證券以不在交易所上市的證券為主。3、()是在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行的。A、證券交易所的前市交易B、上市交易C、店頭交易D、證券交易所的后市交易標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：凈價(jià)交易是以不含利息的價(jià)格進(jìn)行的交易,即將債券的報(bào)價(jià)與應(yīng)計(jì)利息分解,價(jià)格只反映本金市值的變化,利息按票面利率以天計(jì)算,債券持有人享有持有期的利息收入。4、在()情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A、全價(jià)交易B、市價(jià)交易C、凈價(jià)交易D、買賣價(jià)交易標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析5、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有()的性質(zhì)。A、債權(quán)B、場(chǎng)外交易C、基金D、期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析6、存托憑證是一種在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的()憑證。A、匯率B、儲(chǔ)蓄C、不可轉(zhuǎn)讓D、可轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析7、深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于()A、公司制B、會(huì)員制C、合同制D、合伙制標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析8、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()A、證券交易所的會(huì)員只能是證券公司B、經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一C、滬深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性D、只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析9、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由()審核批準(zhǔn)。A、交易所總經(jīng)理B、交易所理事會(huì)C、交易所會(huì)員大會(huì)D、交易所會(huì)員管理部門標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會(huì)員管理部門；經(jīng)會(huì)員管理部門對(duì)上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報(bào)證券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。10、在我國(guó)，境外特許經(jīng)紀(jì)商經(jīng)營(yíng)B種股票的席位是()A、自營(yíng)席位B、代理席位C、普通席位D、特別席位標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析11、證券交易所交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是()A、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司B、信托機(jī)構(gòu)C、交易所會(huì)員D、各類機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析12、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，()是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。A、經(jīng)紀(jì)商B、委托人C、托管商D、代理人標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析13、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本不得低于人民幣()A、3000萬(wàn)元B、5000萬(wàn)元C、1億元D、5億元標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《證券法》按照不同的證券業(yè)務(wù)類型，規(guī)定了不同的最低注冊(cè)資本金額。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;從事其中兩項(xiàng)以上業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元?！蹲C券法》還授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但是不得少于法定的最低限額。14、下面的()不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A、挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)、根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)C、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托D、降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析15、上海證券交易所的B股投資者須開(kāi)設(shè)()A、美元賬戶B、人民幣資金賬戶C、港幣賬戶D、居住地法定貨幣賬戶標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析16、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并按預(yù)案程序及時(shí)處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告或請(qǐng)求支援。這是證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的()原則。A、誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)B、快速反應(yīng)C、重點(diǎn)保護(hù)D、疏導(dǎo)化解標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析17、采用()的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。A、認(rèn)購(gòu)證發(fā)行方式B、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤發(fā)行方式C、市值配售發(fā)行方式D、網(wǎng)下發(fā)行方式標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析18、()不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。A、非交易過(guò)戶B、交易過(guò)戶C、發(fā)放現(xiàn)金紅利D、股東名冊(cè)登錄標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析19、在托管券商制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過(guò)程通常稱為()A、復(fù)合托管B、雙重托管C、指定托管D、轉(zhuǎn)托管標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析20、我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展初期最常用的資金存取方式是()A、證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取B、委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金存取C、委托銀行代理資金存取D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析21、目前，我國(guó)零數(shù)委托適用于()A、賣出股票B、買入股票C、賣出記賬式國(guó)債D、買入記賬式國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：目前我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。22、股票交易中通常不采用的委托形式是()A、口頭形式B、自助形式C、書(shū)面形式D、電腦形式標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析23、經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與()一致性審查。A、委托資金B(yǎng)、代理人C、經(jīng)紀(jì)商D、委托單標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析24、證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)()A、營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)B、交易所電腦主機(jī)C、營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)D、場(chǎng)內(nèi)交易員標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析25、滬深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午()A、9：00~9：30B、9：15~9：25C、9：25~9：30D、9：10~9：25標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：集合競(jìng)價(jià)(開(kāi)盤價(jià)如何產(chǎn)生)每天交易開(kāi)始前，即：9點(diǎn)15分到9點(diǎn)25分，滬深證交所開(kāi)始接受股民有效的買賣指令。26、上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為()A、100股B、500股C、1000股D、1500股標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析27、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也可以稱為()A、招標(biāo)購(gòu)買方式B、承銷購(gòu)買方式C、同一價(jià)購(gòu)買方式D、支付購(gòu)買方式標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析28、根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為()A、實(shí)際發(fā)行價(jià)格B、第一筆買入申報(bào)價(jià)C、平均發(fā)行價(jià)D、發(fā)行底價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析29、上網(wǎng)申購(gòu)新股凍結(jié)的資金的利息歸()A、發(fā)行人所有B、開(kāi)戶銀行所有C、證券交易所所有D、證券登記公司所有標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：凍結(jié)資金的利息歸股票和債券的發(fā)行者。30、滬深證券交易所應(yīng)當(dāng)于每月()日前將上月實(shí)施配股公司的有關(guān)情況書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、2B、3C、10D、15標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：上市公司應(yīng)當(dāng)在取得證監(jiān)會(huì)配股發(fā)行核準(zhǔn)批文后2個(gè)交易日內(nèi)刊登《配股獲準(zhǔn)公告》。31、配股權(quán)證的交易單位以“手”為單位，1手為()A、10個(gè)權(quán)證B、100個(gè)權(quán)證C、1000個(gè)權(quán)證D、1個(gè)權(quán)證標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析32、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)()代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A、交易清算系統(tǒng)B、交易系統(tǒng)C、各證券公司D、各銀行標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析33、深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為()A、5元B、10元C、50元D、100元標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析34、以10元作為傭金收取起點(diǎn)適用于()A、上證B股B、深證B股C、上證A股D、深證A股標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析35、以下說(shuō)法不正確的有()A、證券公司應(yīng)按要求公開(kāi)擺放風(fēng)險(xiǎn)教育手冊(cè)B、證券公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制C、證券公司應(yīng)安裝必要的設(shè)施及時(shí)揭示上市公司的公開(kāi)信息D、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理要求一致標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析36、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括()A、警告B、罰款C、暫停其從事證券業(yè)務(wù)D、記過(guò)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析37、自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大、()的特點(diǎn)。A、交易手續(xù)簡(jiǎn)單B、流動(dòng)性強(qiáng)C、比較分散D、費(fèi)時(shí)少標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析38、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，()是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。A、證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)三個(gè)月B、證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)六個(gè)月C、證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)一年D、證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)兩年標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析39、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，()是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。A、2／3以上的高級(jí)管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序B、2／3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)C、1／3以上的高級(jí)管理人員近2年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為D、2／3以上的高級(jí)管理人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析40、下面不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的有()A、內(nèi)幕交易B、專設(shè)自營(yíng)賬戶C、操縱市場(chǎng)D、欺詐客戶標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析41、()屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。A、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C、將自營(yíng)賬戶借給他人使用D、委托其他證券公司代為買賣證券標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析42、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策中，應(yīng)力求避免()A、分級(jí)授權(quán)B、分散經(jīng)營(yíng)C、分級(jí)決策D、分級(jí)管理標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析43、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯(cuò)誤的是()A、指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B、指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和C、企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃D、銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析44、對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是()A、防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)B、防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生C、防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行D、簡(jiǎn)化操作手續(xù)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析45、清算、交割、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是()A、清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移B、交割、交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移C、清算、交割、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移D、清算、交割、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析46、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金不得少于人民幣()A、5000萬(wàn)元B、1億元C、2億元D、3億元標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析47、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深交所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定()A、法人結(jié)算席位B、A、B股聯(lián)合席位C、風(fēng)險(xiǎn)金賬戶D、結(jié)算經(jīng)辦人標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析48、目前我國(guó)對(duì)()實(shí)行T+3交割、交收方式。A、B股B、A股C、基金券D、債券標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析49、股權(quán)或債權(quán)的過(guò)戶種類不包括()A、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶B、交易過(guò)戶C、清算與非清算過(guò)戶D、非交易過(guò)戶標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析50、引起轉(zhuǎn)戶的原因是()A、掛失B、繼承C、贈(zèng)與D、財(cái)產(chǎn)侵害或法院判決標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析51、在證券買賣成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為()A、現(xiàn)貨交易B、回購(gòu)交易C、期貨交易D、遠(yuǎn)期交易標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析52、滬深證券交易所以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易的開(kāi)辦時(shí)間分別是()A、1993年12月、1994年11月B、1993年10月、1994年12月C、1994年10月、1993年12月D、1993年12月、1994年10月標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析53、證券回購(gòu)交易不具備()的功能。A、融通資金B(yǎng)、調(diào)節(jié)頭寸C、套期保值D、規(guī)范信用標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析54、某證券公司持有一種國(guó)債，庫(kù)存面值為5000萬(wàn)元，標(biāo)準(zhǔn)券折算比率為1∶1.80，當(dāng)日公司現(xiàn)金余額為35000萬(wàn)元，買入股票500萬(wàn)股，平均成交價(jià)格為每股15元，申購(gòu)新股6000萬(wàn)元，申購(gòu)價(jià)格為每股6元。試問(wèn)，為保證新股申購(gòu)全部有效，該公司需要做多少金額的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券是否足夠(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))()A、需要做8000萬(wàn)元的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券不夠B、需要做8500萬(wàn)元的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券足夠C、不需要做回購(gòu)，資金足夠D、需要做30000萬(wàn)元的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券不夠標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：(1)買入股票的金額=500×15＋6000×6=43500(萬(wàn)元)；(2)現(xiàn)金的缺口=43500－35000=8500(萬(wàn)元)；(3)折算比率=現(xiàn)券面值/標(biāo)準(zhǔn)券，則標(biāo)準(zhǔn)券等于折算比率現(xiàn)券面值，即5000×1.8=9000(萬(wàn)元)。因此公司需要做8500萬(wàn)元的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券足夠。55、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中資金與債券的清算()A、一次完成B、分兩步進(jìn)行C、分三步進(jìn)行D、分四步進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析56、完整地理解，證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理一般包括()A、硬件管理、軟件管理B、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通信設(shè)備管理C、崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)制度D、業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理和安全管理標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析57、()實(shí)質(zhì)上就是證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)營(yíng)銷和建立客戶網(wǎng)絡(luò)的問(wèn)題。A、客戶資料管理B、客戶開(kāi)發(fā)C、客戶需求調(diào)查D、客戶的個(gè)性化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析58、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，由證券公司在()上進(jìn)行公告。A、廣播電臺(tái)、電視B、任意報(bào)紙C、公開(kāi)發(fā)行的任意報(bào)紙D、指定報(bào)紙標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析59、證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括()A、機(jī)型先進(jìn)、容量充足B、機(jī)型容量C、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)D、數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)