GB∕T 39216-2020 行政許可流程優(yōu)化的方法與技術(shù)規(guī)范

ICS03.160A20GB/T39216—2020國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)I 12規(guī)范性引用文件 1 1 14.1依法優(yōu)化 14.2共享協(xié)同 14.3問(wèn)題導(dǎo)向 14.4精簡(jiǎn)重構(gòu) 2 25.1問(wèn)題識(shí)別 25.2問(wèn)題診斷 25.3優(yōu)化重構(gòu) 35.4流程確認(rèn) 35.5發(fā)布實(shí)施 35.6流程評(píng)估 35.7持續(xù)改進(jìn) 4附錄A(資料性附錄)事項(xiàng)拆分示例 5附錄B(規(guī)范性附錄)流程優(yōu)化的措施方法與路徑 6參考文獻(xiàn) 8ⅢGB/T39216—2020本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)行政審批標(biāo)準(zhǔn)化工作組(SAC/SWG14)提出并歸口。營(yíng)商環(huán)境建設(shè)局、浙江省臺(tái)州市行政服務(wù)中心。1GB/T39216—2020行政許可流程優(yōu)化的方法與技術(shù)規(guī)范1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了行政許可流程優(yōu)化的術(shù)語(yǔ)和定義、優(yōu)化原則和優(yōu)化路徑。本標(biāo)準(zhǔn)適用于全國(guó)各級(jí)行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)開展行政許可流程優(yōu)化再造工作。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T36114政務(wù)服務(wù)中心進(jìn)駐事項(xiàng)服務(wù)指南編制規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。行政許可流程administrativelicensingprocess辦理環(huán)節(jié)licensinglink;handlingprocess行政許可流程中，同時(shí)滿足在同一窗口(或處室)、由同一人辦理完成的過(guò)程。3.3自然人、法人或其他組織需辦理的一個(gè)事項(xiàng)。4優(yōu)化原則4.1依法優(yōu)化授權(quán)。4.2共享協(xié)同4.3問(wèn)題導(dǎo)向流程優(yōu)化應(yīng)從行政許可辦理中存在的問(wèn)題入手，分析查找影響行政許可辦理效率和服務(wù)質(zhì)量的關(guān)2GB/T39216—2020鍵環(huán)節(jié)和主要因素，提出優(yōu)化解決方案。4.4精簡(jiǎn)重構(gòu)流程優(yōu)化應(yīng)從提高行政許可相對(duì)人滿意度出發(fā)，對(duì)行政許可的辦理環(huán)節(jié)、申報(bào)材料、所需費(fèi)用等進(jìn)5優(yōu)化路徑5.1問(wèn)題識(shí)別5.1.1行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)建立工作機(jī)制，定期對(duì)行政許可事項(xiàng)流程實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)識(shí)別并發(fā)現(xiàn)流程存在的顯性和隱性問(wèn)題。5.1.2問(wèn)題識(shí)別主要采取以下方式：——內(nèi)部識(shí)別，主要通過(guò)組織流程推演、行政許可審批人員和管理者反饋、日常監(jiān)督檢查以及模擬5.2問(wèn)題診斷5.2.1行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)針對(duì)流程中存在的合法性、技術(shù)性、合理性問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行診斷，并根據(jù)問(wèn)題診斷結(jié)果提出流程改進(jìn)的意見與建議。5.2.2問(wèn)題診斷應(yīng)對(duì)照法律法規(guī)要求和行政相對(duì)人辦事需求，參考先進(jìn)做法和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)不同事項(xiàng)采取不同的措施：a)簡(jiǎn)單事項(xiàng)的問(wèn)題診斷。從方便行政相對(duì)人辦事、規(guī)范行政許可工作人員行為兩個(gè)角度，細(xì)分事診斷重點(diǎn)如下：1)事項(xiàng)情形梳理：是否根據(jù)事項(xiàng)辦理情形的不同，對(duì)事項(xiàng)進(jìn)行最優(yōu)顆?；鸱郑鸱质纠齾⒁姼戒汚;2)申報(bào)材料：申請(qǐng)材料清單是否符合GB/T36114要求，有無(wú)法外擅自增加材料，每項(xiàng)材料是否可以共享獲得；容是否必須、有無(wú)重復(fù)，辦理過(guò)程與服務(wù)對(duì)象接觸次數(shù)是否最4)承諾時(shí)限：整體承諾時(shí)限是否少于法定時(shí)限，每個(gè)環(huán)節(jié)的承諾時(shí)限與常規(guī)辦理時(shí)間差距多5)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：收費(fèi)依據(jù)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否合法，不同情形下的征收標(biāo)準(zhǔn)是否量化明確，是否超b)復(fù)雜事項(xiàng)的問(wèn)題診斷。在完成簡(jiǎn)單事項(xiàng)流程問(wèn)題診斷的基礎(chǔ)上，以行政相對(duì)人完整辦成“一件事”為原則，對(duì)跨層級(jí)或跨部門的審批流程進(jìn)行梳理，識(shí)別并診斷流程存在問(wèn)題。診斷重點(diǎn)如下：1)對(duì)表對(duì)標(biāo)：對(duì)照審改部門制定發(fā)布的保留事項(xiàng)清單表，對(duì)標(biāo)先進(jìn)地區(qū)工作做法和經(jīng)驗(yàn)，查看每個(gè)環(huán)節(jié)辦理事項(xiàng)存在的合法性和合理性；3)申報(bào)材料：查看各環(huán)節(jié)申請(qǐng)材料能否整合，各環(huán)節(jié)申報(bào)材料是否重復(fù)，材料內(nèi)容是否交叉，3GB/T39216—2020上下游環(huán)節(jié)材料是否可以通過(guò)共享獲得；4)辦理環(huán)節(jié)：查看辦理環(huán)節(jié)是否可以刪減，前后環(huán)節(jié)是否可以合并簡(jiǎn)化、并行處理或轉(zhuǎn)化為過(guò)程與服務(wù)對(duì)象接觸次數(shù)是否最少，整體設(shè)計(jì)是否路徑最短、程序最簡(jiǎn)；5)承諾時(shí)限：各環(huán)節(jié)承諾時(shí)限設(shè)置是否合理，順序辦理、并行處理的環(huán)節(jié)時(shí)限設(shè)置是否合理，全流程承諾時(shí)限是否做到最短。5.3優(yōu)化重構(gòu)5.3.1根據(jù)問(wèn)題識(shí)別與問(wèn)題診斷結(jié)果，對(duì)行政許可事項(xiàng)流程進(jìn)行優(yōu)化或重構(gòu)。5.3.2流程優(yōu)化應(yīng)重點(diǎn)突出，優(yōu)先考慮經(jīng)常發(fā)生、辦件量多的高頻事項(xiàng)，逐漸實(shí)現(xiàn)所有行政許可事項(xiàng)的5.3.4流程優(yōu)化的措施方法和路徑參見附錄B。5.3.5對(duì)于組織機(jī)構(gòu)設(shè)置存在的歷史問(wèn)題導(dǎo)致流程問(wèn)題的，應(yīng)通報(bào)本級(jí)政府或上級(jí)部門，申請(qǐng)組織機(jī)構(gòu)的再造或整合，撤銷或合并多余的審批部門整合人員，或者要求審批部門進(jìn)駐服務(wù)大廳，集中審批部門職能，減少因部門職能交叉帶來(lái)的流程問(wèn)題。5.4流程確認(rèn)5.4.1編制新的流程文件。制作優(yōu)化后的流程圖，制定簡(jiǎn)明易懂的服務(wù)指南和崗位操作規(guī)范。5.4.2組織評(píng)估。組織專家、行政人員、行政相對(duì)人代表對(duì)優(yōu)化后流程的合法性、合理性進(jìn)行評(píng)估，征求社會(huì)意見建議。5.4.3審查。根據(jù)專家評(píng)議和社會(huì)意見調(diào)整優(yōu)化流程，形成規(guī)范文本，并報(bào)審查。5.5發(fā)布實(shí)施將經(jīng)審改部門審查認(rèn)定的服務(wù)指南和服務(wù)流程向社會(huì)公開。按照優(yōu)化后的流程開展行政許可工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并記錄工作中存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，提出下一步流程優(yōu)化的意見建議。操作規(guī)范，提高工作人員業(yè)務(wù)水平。5.6流程評(píng)估建立常態(tài)化流程評(píng)估機(jī)制，評(píng)估方式包括但不限于以下內(nèi)容：a)內(nèi)部評(píng)估：建立實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)機(jī)制，組織工作人員對(duì)流程運(yùn)行情況進(jìn)行全方位監(jiān)測(cè)，及時(shí)糾正流程4GB/T39216—2020c)第三方評(píng)估：建立第三方評(píng)估機(jī)制，邀請(qǐng)專家或第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)定期對(duì)行政許可流程進(jìn)行全方化的意見和建議；d)社會(huì)評(píng)議：建立流程投訴處理機(jī)制和社會(huì)評(píng)議機(jī)制，全時(shí)段、全方位征求社會(huì)各界對(duì)行政許可流程的意見建議。5.7持續(xù)改進(jìn)建立流程柔性改進(jìn)機(jī)制，根據(jù)評(píng)估結(jié)果、宏觀政策層面變動(dòng)和信息技術(shù)發(fā)展情況，持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)流程，最大限度提高群眾滿意度，形成螺旋式可持續(xù)改進(jìn)工作閉環(huán)。見圖1。改進(jìn)改進(jìn)Process流程評(píng)估原有水平維持Problein問(wèn)題提升評(píng)枯優(yōu)化提升永無(wú)止境口標(biāo)水平圖1流程優(yōu)化持續(xù)改進(jìn)工作機(jī)制圖(資料性附錄)事項(xiàng)拆分示例事項(xiàng)拆分示例見圖A.1。主管部門(出資人)的主體資格證明主管部門(出資人)為社團(tuán)法人的社團(tuán)法人登記證(復(fù)印件1份)其他主管部門(出資人)的設(shè)立登記主管部門(出資人)的山資證明主符部門(山資人)為國(guó)有企業(yè)或者事業(yè)法人的正管部門(出資人)為集體所有制企業(yè)或者社團(tuán)組織、民辦非企業(yè)單位的產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證明(復(fù)印件1份)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明企業(yè)法定代表人的任職文件和身份證(原件和復(fù)印件1份)自有房產(chǎn)自有產(chǎn)權(quán)證明(原件和復(fù)印件1份)非自有房產(chǎn)山租房產(chǎn)權(quán)證明(原件和復(fù)印件1份)分公司設(shè)立登記(略)企業(yè)申請(qǐng)登記的經(jīng)骨范圍須按照工商登記前置審批事項(xiàng)月錄》按照《企業(yè)登記申請(qǐng)文書規(guī)范》《企業(yè)登記提交材料規(guī)范》要求，提供相應(yīng)資格證明(復(fù)印件1份)非法人設(shè)立登記法人單位設(shè)立登記住所使用證明圖6GB/T39216—2020(規(guī)范性附錄)流程優(yōu)化的措施方法與路徑B.1流程優(yōu)化的措施與方法流程優(yōu)化的措施與方法包括但不限于：——“拆分”:對(duì)未按照辦理情形進(jìn)行顆?；马?xiàng)拆分或事項(xiàng)拆分不到位的行事項(xiàng)的常見辦理情形，對(duì)事項(xiàng)進(jìn)行最優(yōu)顆?；鸱郑籅.2流程優(yōu)化的核心工作路徑-——可以通過(guò)共享獲得的材料或證照庫(kù)內(nèi)已存檔的材料；-—與其他材料功能相似、內(nèi)容重疊交叉，可以與其他材料相互包容、相互認(rèn)證或可以被其他申辦材料涵蓋或代替的申請(qǐng)材料；——各類不合法、不合理的證明和材料，如法律法規(guī)沒(méi)有明確要求必須公證的申辦材料以及“遺失糾正且不會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重后果的申辦材料；—-—無(wú)法證實(shí)其真實(shí)有效性的證明材料；—-—與所辦理事項(xiàng)沒(méi)有直接關(guān)系的申辦材料。B.2.2減環(huán)節(jié)——對(duì)不符合法律法規(guī)要求擅自增加的審查環(huán)節(jié)予以刪減?！獙彶閮?nèi)容和要點(diǎn)不明確或無(wú)實(shí)質(zhì)性審查內(nèi)容的環(huán)節(jié)予以刪減?！獌?nèi)容相近的重復(fù)性審查環(huán)節(jié)以及“一事聯(lián)辦”組合事項(xiàng)辦理過(guò)程中，審查內(nèi)容類似或分散設(shè)置由串聯(lián)辦理調(diào)整為并聯(lián)推進(jìn)；面向行政相對(duì)人分部門辦理的環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)化為內(nèi)部處理環(huán)節(jié)，最大限度減少與行政相對(duì)人接觸次數(shù)?！崔k事項(xiàng)流程宜整合受理和審查環(huán)節(jié)。7GB/T39216—2020-—承諾事項(xiàng)流程宜同步進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)踏勘和程序性審查。B.2.3減時(shí)限在材料齊全的情況下，最大限度壓縮辦理承諾時(shí)限：——能現(xiàn)場(chǎng)辦結(jié)的即辦件，不得轉(zhuǎn)為承諾件；——宜對(duì)近一年該事項(xiàng)實(shí)際辦件時(shí)限進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，按照略高于平均辦件時(shí)限的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)核定承諾辦理時(shí)限。B.2.4減費(fèi)用采取以下措施降低行政許可成本：——對(duì)超越法定標(biāo)準(zhǔn)的收費(fèi)予以調(diào)整；-——逐一量化不同情形下的征收標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)有上下限征收幅度的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)宜按下限收取。B.2.5減辦理跑動(dòng)次數(shù)減少與行政相對(duì)人接觸次數(shù)：—按照GB/T36114的要求，編制簡(jiǎn)