論貿(mào)易自由和環(huán)境保護(hù)問題

論貿(mào)易自由和環(huán)境保護(hù)問題

論貿(mào)易自由和環(huán)境保護(hù)問題一、貿(mào)易自由和環(huán)境保護(hù)的關(guān)系

1、貿(mào)易自由促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的增長

貿(mào)易自由能夠促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)增長，這一觀點(diǎn)不但被經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所證實(shí)，而且被第二次世界大戰(zhàn)后尤其是世界貿(mào)易組織成立后，世界經(jīng)濟(jì)增長的事實(shí)所證實(shí)。首先，根據(jù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢原理，任何國家都能從貿(mào)易自由中獲益。其次，世界經(jīng)濟(jì)增長的事實(shí)。第二次世界大戰(zhàn)后，工業(yè)品關(guān)稅大幅下降，現(xiàn)在工業(yè)國家的平均關(guān)稅稅率低于5%；第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后的前25年，世界經(jīng)濟(jì)增長率平均每年大約為5%，世界貿(mào)易組織成立后，世界經(jīng)濟(jì)增長率平均每年大約為8%，這些都得益于關(guān)稅的降低和貿(mào)易自由的發(fā)展。

2、貿(mào)易自由和環(huán)境保護(hù)

貿(mào)易自由已經(jīng)對環(huán)境造成了深遠(yuǎn)地影響。首先，貿(mào)易自由導(dǎo)致資源的過度開發(fā)和環(huán)境的惡化。例如，對金、銀、銅、煤炭等資源的開發(fā)，對土壤、空氣造成的污染；對森林盜砍濫伐、對象牙、動物皮毛等珍貴物品的貿(mào)易，導(dǎo)致生物資源數(shù)量的減少和種群的消失。其次，不公平的國際貿(mào)易會導(dǎo)致貧富的差距，在環(huán)境資源惠益的利用中喪失公正和公平性。尤其在生物資源的利用中，跨國公司廉價獲得當(dāng)?shù)氐纳镔Y源，通過開發(fā)獲得新產(chǎn)品，并申請專利，從而攫取絕大部分利益。最后，貿(mào)易自由會導(dǎo)致環(huán)境的不可持續(xù)發(fā)展，影響后代人的利益。

反過來，國家的環(huán)境法律、法規(guī)、政策及其措施，也會影響貿(mào)易自由，從而阻礙正當(dāng)?shù)膰H經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。例如，苛刻的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)形成環(huán)境歧視和貿(mào)易扭曲，從而淪為貿(mào)易保護(hù)主義的借口。因而，需要在國際法制中平衡貿(mào)易自由和環(huán)境保護(hù)兩大目標(biāo)，在貿(mào)易自由中兼顧環(huán)境保護(hù)，在環(huán)境保護(hù)中又不阻礙貿(mào)易自由。

二、國際環(huán)境法制中的貿(mào)易自由

1、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)

環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)一般是由進(jìn)口國采取的，基于一定的環(huán)境保護(hù)目的，其要求進(jìn)入本國關(guān)境的商品、服務(wù)和技術(shù)等必須在運(yùn)輸、使用、用后處理等環(huán)節(jié)對人身、動植物健康和環(huán)境的影響低于一定的水平，否則不允許進(jìn)口。在傳統(tǒng)的國際分工、國際貿(mào)易體系中，物化量環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)可以內(nèi)部化為環(huán)境成本，使得貿(mào)易往來與環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行相互聯(lián)系，相互制約，相互協(xié)調(diào)，從而使環(huán)境保護(hù)和貿(mào)易利益的訴求都能得到滿足，達(dá)到貿(mào)易領(lǐng)域和環(huán)境領(lǐng)域合作共贏的目的。但是，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)可以演化為綠色貿(mào)易壁壘，綠色貿(mào)易壁壘是指那些為了保護(hù)環(huán)境而直接或間接采取的限制、禁止貿(mào)易的措施，主要包括多邊環(huán)境公約、國別環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和ISO環(huán)境管理體系等自愿性措施、環(huán)境成本內(nèi)部化要求及生產(chǎn)加工方法等等。進(jìn)口國的產(chǎn)品或服務(wù)必須滿足這些環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，否則將不予進(jìn)口，這不可避免地影響了貿(mào)易自由的發(fā)展。

在綠色壁壘問題上，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的觀點(diǎn)存在分歧，發(fā)達(dá)國家認(rèn)為低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是影響其產(chǎn)品競爭力的一種威脅；發(fā)展中國家則將發(fā)達(dá)國家以自身高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)為由限制產(chǎn)品進(jìn)口視為貿(mào)易保護(hù)主義。然而，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)差異所造成的成本差別，會使低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)國家的產(chǎn)品享受不了公正的成本優(yōu)勢，是一種生態(tài)傾銷，相當(dāng)于一種暗補(bǔ)。所以，發(fā)達(dá)國家提出為避免降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，需將環(huán)境成本均等化，具體措施是可以對相關(guān)國家的進(jìn)口產(chǎn)品征收補(bǔ)償稅，或者對出口產(chǎn)品給予出口退稅的優(yōu)惠；也可以是關(guān)稅調(diào)整，其調(diào)整幅度等同于相應(yīng)的環(huán)境費(fèi)用，但這些措施應(yīng)當(dāng)排除貿(mào)易保護(hù)主義。

2、多邊環(huán)境協(xié)議

在200多項(xiàng)多邊環(huán)境協(xié)議中約有20多項(xiàng)包含與貿(mào)易有關(guān)的內(nèi)容，目的是通過使用貿(mào)易限制措施來保護(hù)環(huán)境，這不可避免地影響到了國際貿(mào)易。比較重要的和貿(mào)易自由相關(guān)的多邊環(huán)境協(xié)議包括以下幾項(xiàng)。

（1）保護(hù)臭氧層的多邊環(huán)境協(xié)議。一是《保護(hù)臭氧層維也納公約》（1985年），本公約雖然沒有明確的貿(mào)易條款，但是規(guī)定締約國有義務(wù)采取措施防止臭氧層的進(jìn)一步消耗。公約規(guī)定，每一締約國應(yīng)設(shè)法阻止向非締約國出口生產(chǎn)和使用受控物質(zhì)的技術(shù)，也不應(yīng)該為了向非締約國出口可便于促進(jìn)生產(chǎn)受控物質(zhì)的產(chǎn)品、設(shè)備、工廠或技術(shù)而向它們提供新的津貼、援助、信貸、擔(dān)?；虮ｋU方案。二是《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書》（1987年），其中制定的貿(mào)易限制措施對臭氧層的保護(hù)起了很大的作用，從效果來說，其被認(rèn)為是國際社會已簽署的多邊環(huán)境協(xié)議中最成功的一個。

（2）控制溫室氣體排放的多邊環(huán)境協(xié)議。一是《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（1992年），本公約沒有直接的貿(mào)易限制措施，但是締約國實(shí)施公約的行動可能對貿(mào)易產(chǎn)生重大的影響；二是《京都議定書》（1997年），本公約規(guī)定了溫室氣體減排政策，從而影響國際貿(mào)易。

（3）保護(hù)生物多樣性的多邊環(huán)境協(xié)議。一是《瀕危野生動植物物種國際貿(mào)易公約》（1973年），該公約規(guī)定通過貿(mào)易許可和配額制度，調(diào)整某一動植物物種的貿(mào)易；二是《生物多樣性公約》（1992年），該公約沒明確規(guī)定貿(mào)易措施，但是通過公約的一些條款設(shè)定促進(jìn)生物多樣性義務(wù)，從而達(dá)到影響國際貿(mào)易的目的；三是《生物安全議定書》（2000年），其中的提前知情同意權(quán)程序使得進(jìn)口程序更加復(fù)雜和繁瑣，審批的時間較長，一般為270天，但賦予進(jìn)口締約國為保護(hù)生物安全很多的權(quán)利；四是《國際熱帶木材協(xié)定》，公約本身沒有貿(mào)易措施，但是規(guī)定了促進(jìn)可持續(xù)有管理來源的熱帶木材貿(mào)易，從而影響國際貿(mào)易。

（4）控制危險廢物越境轉(zhuǎn)移的多邊環(huán)境協(xié)議。一是《控制危險廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置巴塞爾公約》（1989年），公約限制危險廢物在締約國和非締約國間的進(jìn)出口貿(mào)易。二是《關(guān)于在國際貿(mào)易中對某些危險化學(xué)品和農(nóng)藥采用事先知情同意程序的鹿特丹公約》，該公約規(guī)定了出口危險化學(xué)品信息的要求以及需要事先獲得進(jìn)口國同意的條件。三是《關(guān)于持久性有機(jī)污染物的斯德哥爾摩公約》，該公約對于持久性有機(jī)污染物的進(jìn)出口進(jìn)行了限制。三、貿(mào)易自由體制中的環(huán)境保護(hù)

1、WTO體制

世界貿(mào)易組織成立于1995年1月1日，是1947年誕生的關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的延續(xù)和發(fā)展，并具有法人地位的全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易組織。其宗旨是通過實(shí)現(xiàn)無條件最惠國待遇，削減乃至取消成員國關(guān)稅和其他非關(guān)稅貿(mào)易壁壘而促進(jìn)世界貿(mào)易的自由化。首先，WTO是一個協(xié)商的論壇。實(shí)際上，WTO是各國貿(mào)易部長們?nèi)f(xié)商討論他們彼此面對的貿(mào)易問題的地方。WTO本身誕生于協(xié)商之中，并且WTO所做的一切也是協(xié)商的結(jié)果。其次，WTO意味著一套貿(mào)易規(guī)則。這些規(guī)則的核心是WTO協(xié)議，這些文件為國際商務(wù)提供了法律基礎(chǔ)。這些規(guī)則是由各國政府協(xié)商和簽訂的，目的是幫助貨物、服務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)商、進(jìn)出口商做生意，同時也使各國國家實(shí)現(xiàn)社會和環(huán)境目標(biāo)。最后，WTO能夠幫組解決國際貿(mào)易糾紛。國際貿(mào)易經(jīng)常涉及相互沖突的利益，經(jīng)過艱難談判所達(dá)成的協(xié)議也需要解釋。解決這些分歧的最和諧的方式是通過建立在一致同意的法律基礎(chǔ)之上的中立程序。

貿(mào)易自由，是WTO追求的目標(biāo)。國際貿(mào)易的發(fā)展能夠促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，給世界各國人民帶來福利，這是毫無疑問的；但如果任其自由發(fā)展，會導(dǎo)致資源的過度開發(fā)、污染的跨國移動，從而導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境的惡化，嚴(yán)重威脅到人類的生存基礎(chǔ)。因此，貿(mào)易和環(huán)境的關(guān)系也是WTO體制必須直面的問題。

WTO貿(mào)易體制下的環(huán)境問題主要表現(xiàn)為一系列的例外原則。例外原則是指WTO允許成員在滿足一定條件的前提下，在一定的時間或空間范圍內(nèi)，按照一定的程序和規(guī)則，部分或全部免除其所承擔(dān)的某項(xiàng)或多項(xiàng)WTO規(guī)定的義務(wù)。GATT第20條一般例外中的（e）款“人類及動植物生命健康”以及（g）款“為養(yǎng)護(hù)可利用的天然資源”的規(guī)定正是處理貿(mào)易與環(huán)境問題的關(guān)鍵性規(guī)定，被稱為“環(huán)境例外”。1996年的“海龜案”是WTO爭端解決機(jī)構(gòu)受理的和環(huán)境有關(guān)的案件。美國根據(jù)其國內(nèi)法《瀕危物種法》對海龜實(shí)行保護(hù)，規(guī)定禁止進(jìn)口使用傷害海龜?shù)姆椒ú东@的蝦，1996年起向美國出口必須證明使用了海龜逃生裝置，這一規(guī)定被印度等各國申訴。此案歷經(jīng)波折，最終認(rèn)定美國敗訴，但是認(rèn)可各國可以自由確定環(huán)境政策。

2、歐盟體制

1957年，6個歐洲國家簽訂羅馬條約，建立了歐洲經(jīng)濟(jì)共同體，目的是在成員國之間建立經(jīng)濟(jì)同盟。從那時候起，出現(xiàn)了許多重要的條約修訂版，例如《單一歐洲法案》（1986年）、《歐洲聯(lián)盟條約》（馬斯特里赫特條約，1992年）和《阿姆斯特丹條約》（1997年）。這些條約在成員國之間創(chuàng)設(shè)了一種法律體系，到目前為止，這一法律體系比任何其他主權(quán)國家所建立的法律體系都要走得更遠(yuǎn)。因?yàn)?，歐盟的立法能直接適用于各成員國的公民。除了經(jīng)濟(jì)以外，這種政治聯(lián)系的加強(qiáng)也成為歐盟的重要政策之一。

歐盟是一個地區(qū)貿(mào)易聯(lián)盟。在歐盟的貿(mào)易協(xié)定中，廣泛地融合了有關(guān)健康、安全和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，而且這些標(biāo)準(zhǔn)都是按照最高的標(biāo)準(zhǔn)制定的，每個要加入歐盟的國家不得不調(diào)整它們的標(biāo)準(zhǔn)以符合歐盟的標(biāo)準(zhǔn)。歐盟允許成員國禁止進(jìn)口其他成員國的商品，允許其對貿(mào)易施加更高的限制標(biāo)準(zhǔn)，但這一限制要與對健康、安全或環(huán)境的威脅成正比。

1997年的《阿姆斯特丹條約》把可持續(xù)發(fā)展作為歐洲共同體的目標(biāo)，從而使高水準(zhǔn)的環(huán)境保護(hù)成為它的一個絕對優(yōu)先考慮的要素。為了促進(jìn)全球可持續(xù)發(fā)展，歐盟甚至努力把對環(huán)境的關(guān)切與其對外關(guān)系和貿(mào)易政策掛鉤。它嘗試關(guān)注發(fā)展更強(qiáng)有力的全球環(huán)境合作，以及更好地平衡貿(mào)易自由規(guī)則和多邊環(huán)境保護(hù)條約之間的關(guān)系。2002年的第6次環(huán)境行動計(jì)劃為歐盟設(shè)置了環(huán)境保護(hù)的優(yōu)先領(lǐng)域，即氣候變化、自然和生物多樣性、環(huán)境和健康、自然資源和廢物管理。并且列出了相關(guān)的保護(hù)措施：促進(jìn)環(huán)境立法的實(shí)施、市場和公眾的參與以及敦促其他區(qū)域性組織的政策更加關(guān)注環(huán)境保護(hù)。

隨著環(huán)境政策的發(fā)展，可供利用的環(huán)境工具的范圍也擴(kuò)大了。歐盟在保證區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，不但采取了環(huán)境立法的手段保護(hù)環(huán)境，而且還采取了金融和技術(shù)工具，例如生態(tài)標(biāo)簽、歐盟的環(huán)境管理和審計(jì)制度、環(huán)境影響評價制度和環(huán)境監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。

3、北美貿(mào)易自由區(qū)體制

北美貿(mào)易自由協(xié)定是加拿大、墨西哥和美國于1992年簽訂的貿(mào)易自由協(xié)議，1994年1月1日生效，它是把環(huán)境議題納入貿(mào)易自由協(xié)議中的最早協(xié)議之一。

北美貿(mào)易自由區(qū)中的貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)法律框架包括兩方面的內(nèi)容，一是《北美貿(mào)易自由協(xié)定》（NAFTA）對環(huán)境和貿(mào)易的協(xié)調(diào)，二是《北美環(huán)境協(xié)作協(xié)定》對環(huán)境和貿(mào)易的協(xié)調(diào)。

（1）《北美貿(mào)易自由協(xié)定》（NAFTA）對環(huán)境和貿(mào)易的協(xié)調(diào)。《北美貿(mào)易自由協(xié)定》在其序言中明確規(guī)定：“以一種環(huán)境保護(hù)和保存相一致的方式推動世界貿(mào)易的協(xié)調(diào)發(fā)展，……促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展；……加強(qiáng)環(huán)境法律法規(guī)的制定與實(shí)施?！?/p>

北美貿(mào)易自由協(xié)定允許成員國在兩種不同的情況下采取環(huán)境措施對貿(mào)易施加影響。一是NAFTA直接規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)條款的情況。其第7章第2節(jié)規(guī)定了衛(wèi)生和控制措施，允許成員可以采取嚴(yán)于衛(wèi)生和植物衛(wèi)生檢疫措施（SPS），可依照第715款采取適當(dāng)?shù)拇胧┮员Ｗo(hù)動植物生命或健康。這樣，就賦予了成員國自行設(shè)立環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)利，包括允許成員國采取比國家標(biāo)準(zhǔn)更高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，從而對國際貿(mào)易產(chǎn)生影響。二是NAFTA承認(rèn)多邊環(huán)境協(xié)定的情況。NAFTA第104條第1款規(guī)定，當(dāng)北美貿(mào)易自由協(xié)定和多邊環(huán)境協(xié)定中的貿(mào)易條款不相符合時，多邊環(huán)境協(xié)定中的義務(wù)“在不相符合的范圍內(nèi)優(yōu)先適用，假若成員國有多種同等有效又合理的方式來遵循這些義務(wù)，成員國等應(yīng)選擇其中最不違反NAFTA其他條款的方式”。這樣規(guī)定使其三國可以有效利用多邊環(huán)境協(xié)定而不受北美貿(mào)易自由協(xié)定的影響。

（2）《北美環(huán)境協(xié)作協(xié)定》對環(huán)境和貿(mào)易的協(xié)調(diào)?！侗泵拉h(huán)境協(xié)作協(xié)定》是《北美貿(mào)易自由協(xié)定》的附屬協(xié)議，該協(xié)定規(guī)制涉及環(huán)境對貿(mào)易的影響問題。因?yàn)椤侗泵拉h(huán)境協(xié)作協(xié)定》是在《北美貿(mào)易自由協(xié)定》通過后協(xié)商的，并且成員國一致同意不再對《北美貿(mào)易自由協(xié)定》作任何修改，所以《北美環(huán)境協(xié)作協(xié)定》很難對環(huán)境—貿(mào)易關(guān)系做出根本性的變革。總體上，《北美環(huán)境協(xié)作協(xié)定》的內(nèi)容可以分為兩部分。一是建立三國間的環(huán)境合作框架。例如建立北美環(huán)境合作委員會，這一部分為北美貿(mào)易自由成員國設(shè)定了廣泛的環(huán)境合作議程，并且列舉了它們所面對的生態(tài)挑戰(zhàn)。二是建立了環(huán)境爭端解決機(jī)制。如果該協(xié)定任一成員沒有有效履行環(huán)境法，其他任何成員都可以對其提起訴訟。

《北美環(huán)境協(xié)作協(xié)定》第1條列舉了該協(xié)定的十項(xiàng)目的，主要有促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，防止污染的鼓勵政策，提高環(huán)境法律和政策遵約程度，促進(jìn)在環(huán)境政策和法律的制定和履行過程中公眾的參與度和透明性；第3條規(guī)定了成員國的環(huán)境保護(hù)水平，即“每一方應(yīng)確保提供高水平的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)并且應(yīng)當(dāng)努力繼續(xù)完善法律法規(guī)”。

4、亞太經(jīng)合組織體制

創(chuàng)設(shè)于1989年的亞太經(jīng)濟(jì)合作組織，是亞太地區(qū)重要的經(jīng)濟(jì)合作論壇，也是亞太地區(qū)最高級別的政府間經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制，總部設(shè)在新加坡。亞太經(jīng)合組織通過非約束性的承諾與成員的自愿，強(qiáng)調(diào)開放對話及平等尊重各成員意見，致力于促進(jìn)亞太區(qū)內(nèi)各地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)成長、合作、貿(mào)易、投資。

亞太經(jīng)合組織在促進(jìn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，兼顧發(fā)展與環(huán)境的關(guān)系，并把可持續(xù)發(fā)展設(shè)為論壇的主題之一。亞太經(jīng)合組織通過領(lǐng)導(dǎo)人經(jīng)濟(jì)展望聲明和宣言的方式，表達(dá)對環(huán)境問題的關(guān)切，主要的聲明和宣言如下。

（1）1993年領(lǐng)導(dǎo)人經(jīng)濟(jì)展望聲明。聲明中說“保護(hù)我們的空氣質(zhì)量、水和綠色空間以提高我們的環(huán)境，管理我們的能源和可再生資源以確?？沙掷m(xù)增長，從而為我們的人民提供一個更加安全的未來”。這一聲明首次授權(quán)APEC開展可持續(xù)發(fā)展工作。

（2）1994年領(lǐng)導(dǎo)人經(jīng)濟(jì)展望聲明。亞太經(jīng)合組織成員國在環(huán)境議題中達(dá)成了廣泛的共識，分享了《里約環(huán)境和發(fā)展宣言》的精神，重申了環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的密切關(guān)系，決定在亞太經(jīng)合組織框架內(nèi)支持在經(jīng)濟(jì)決策過程中更多的考慮環(huán)境因素，并把環(huán)境保護(hù)納入亞太經(jīng)合組織制定的政策和工作小組任務(wù)中去。會議通過了《亞太經(jīng)合組織經(jīng)濟(jì)和發(fā)展一體化原則框架》（FrameworkofPrinciplesforIntegratingEconomyandDevelopmentinAPEC），提出了貿(mào)易和環(huán)境原則，即成員國經(jīng)濟(jì)應(yīng)該支持多邊的努力以使貿(mào)易和環(huán)境政策相互支撐，并且和《里約宣言》的第12項(xiàng)原則（可持續(xù)發(fā)展原則）以及其他相關(guān)原則協(xié)調(diào)一致。

（3）1997年領(lǐng)導(dǎo)人經(jīng)濟(jì)宣言。宣言中說“取得可持續(xù)發(fā)展是亞太經(jīng)合組織的核心使命”，為此，大會通過了三個行動計(jì)劃，即《海洋環(huán)境可持續(xù)行動計(jì)劃》、《亞太經(jīng)合組織可持