內(nèi)部治理與風(fēng)險(xiǎn)控制制度

內(nèi)部整治與風(fēng)險(xiǎn)掌控制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部整治，規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作，提高風(fēng)險(xiǎn)掌控本領(lǐng)，確保企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，訂立本制度。本制度依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)以及公司章程、監(jiān)管規(guī)定等訂立，并適用于公司內(nèi)部全部部門(mén)、崗位、員工。第二條適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部全部部門(mén)、崗位和員工。公司部門(mén)和崗位可以結(jié)合本制度的規(guī)定訂立更加認(rèn)真的內(nèi)控規(guī)程和操作程序。第三條重要職責(zé)公司高層管理者應(yīng)當(dāng)全面負(fù)責(zé)公司整體整治和風(fēng)險(xiǎn)掌控工作，確保公司業(yè)務(wù)健康發(fā)展。各部門(mén)及崗位應(yīng)依據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，樂(lè)觀履行職責(zé)，建立和完善內(nèi)部整治和風(fēng)險(xiǎn)掌控制度。第四條內(nèi)部整治和風(fēng)險(xiǎn)掌控框架公司應(yīng)建立健全內(nèi)部整治框架，確保信息流通暢、決策科學(xué)、執(zhí)行高效。公司應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)掌控框架，識(shí)別、評(píng)估和管控各類風(fēng)險(xiǎn)。第二章內(nèi)部整治第五條組織架構(gòu)公司應(yīng)建立明確的組織架構(gòu)，明確各部門(mén)、崗位的職責(zé)和權(quán)限，保證工作分工合理、權(quán)責(zé)清楚。公司高層管理者應(yīng)當(dāng)訂立組織架構(gòu)的調(diào)整和更改原則，并記錄相關(guān)決策及執(zhí)行情況。第六條公司整治決策公司高層管理者應(yīng)建立科學(xué)決策體系，訂立相關(guān)決策原則和決策程序。公司高層管理者應(yīng)定期召開(kāi)內(nèi)部會(huì)議，就公司整治相關(guān)事宜進(jìn)行討論，并記錄會(huì)議紀(jì)要。第七條內(nèi)部監(jiān)督公司應(yīng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，包含但不限于內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)監(jiān)督等。內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立于被監(jiān)督對(duì)象，有權(quán)對(duì)公司的各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和建議。第八條績(jī)效考核公司應(yīng)建立完善的績(jī)效考核制度，評(píng)估員工和崗位的績(jī)效表現(xiàn)?？?jī)效考核應(yīng)定期進(jìn)行，結(jié)果應(yīng)作為獎(jiǎng)懲和晉升的緊要依據(jù)。第三章風(fēng)險(xiǎn)掌控第九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)類別和評(píng)估方法。各部門(mén)應(yīng)依照公司要求，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作，并及時(shí)上報(bào)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。第十條風(fēng)險(xiǎn)管控公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管掌控度，明確風(fēng)險(xiǎn)管控的基本原則和方法。各部門(mén)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管控措施，訂立相應(yīng)的操作規(guī)程，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。第十一條業(yè)務(wù)合規(guī)公司應(yīng)建立業(yè)務(wù)合規(guī)制度，明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作的法律法規(guī)要求。各部門(mén)應(yīng)依照業(yè)務(wù)合規(guī)制度的要求，進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，并定期進(jìn)行自查和整改。第十二條應(yīng)急管理公司應(yīng)建立應(yīng)急管理制度，明確各部門(mén)在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)的應(yīng)急責(zé)任和措施。各部門(mén)應(yīng)依照應(yīng)急管理制度，訂立應(yīng)急預(yù)案、演練計(jì)劃等，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的本領(lǐng)。第四章督查與監(jiān)督第十三條內(nèi)部督查公司應(yīng)建立內(nèi)部督查制度，確保各項(xiàng)規(guī)章制度和操作程序的有效執(zhí)行。內(nèi)部督查機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立于被督查對(duì)象，有權(quán)對(duì)公司內(nèi)部各個(gè)層級(jí)的工作進(jìn)行督查。第十四條監(jiān)督檢查公司應(yīng)建立監(jiān)督檢查制度，確保各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況得到監(jiān)督。監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立于被監(jiān)督對(duì)象，有權(quán)對(duì)公司內(nèi)部各個(gè)層級(jí)的工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。第十五條違規(guī)處理對(duì)于違反公司內(nèi)部整治和風(fēng)險(xiǎn)掌控制度的行為，公司應(yīng)依據(jù)相應(yīng)的紀(jì)律處分規(guī)定進(jìn)行處理，并形成紀(jì)律處分決議。公司應(yīng)建立紀(jì)律處分檔案，記錄違規(guī)行為及相應(yīng)處理結(jié)果。第五章附則第十六條本制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸公司高層管理者全部，如有需要，可以依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修訂和增補(bǔ)。本制度的修訂和增補(bǔ)需經(jīng)公司高層管理者審批并在公司內(nèi)部通知執(zhí)行。第十七條本制度的執(zhí)行公司各部門(mén)、崗位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照本制度的規(guī)定進(jìn)行操作，確保制度的有效執(zhí)行。有關(guān)部門(mén)和崗位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本制度的宣傳和培訓(xùn)，加強(qiáng)員工的知曉和理解本領(lǐng)。第十八條本制度的生效本制度自發(fā)布之日起生效，并向全體員工進(jìn)行通知。本制度自發(fā)布之日起替換公司內(nèi)部原