股權(quán)投資基金管理有限公司投資管理新規(guī)制度

***股權(quán)投資基金管理投資管理制度二〇一五年十一月目錄TOC\o"1-3"\h\u15362第一章總則 35984第二章投資管理制度目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn) 320389第三章投資決議機(jī)構(gòu) 43625第四章投資范圍和投資限制 52386第五章投資業(yè)務(wù)步驟 528071第六章投資業(yè)務(wù)檔案管理 84460第七章附則 832065附件一：工作步驟圖 96146附件二：業(yè)務(wù)檔案參考 1016878附件三：項(xiàng)目階段性工作匯報(bào) 2622222附件四：工作月報(bào)（樣本） 277346附件五：文檔移交清單 28

第一章總則為加強(qiáng)企業(yè)治理，規(guī)范企業(yè)投資行為，提升投資決議科學(xué)性，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)及投資業(yè)務(wù)連續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，依據(jù)《中國(guó)企業(yè)法》及企業(yè)相關(guān)決議，制訂本制度。本制度所稱投資，是指利用企業(yè)所管理資產(chǎn)對(duì)外進(jìn)行股權(quán)投資及其它類型投資行為。投資管理制度體系是指企業(yè)為了防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)安全和完整，確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正當(dāng)合規(guī)和有效開展，在充足考慮外部環(huán)境基礎(chǔ)上，經(jīng)過制訂和實(shí)施一系列組織機(jī)制、管理措施、操作程序和控制方法而形成系統(tǒng)。投資管理制度體系包含本制度、企業(yè)章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議中相關(guān)投資管理內(nèi)容及企業(yè)相關(guān)投資管理規(guī)章制度。本制度適適用于企業(yè)參與投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)部門和人員。企業(yè)投資管理業(yè)務(wù)采取集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決議、分級(jí)管理、立即反饋投資管理模式。第二章投資管理制度目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)投資管理制度總體目標(biāo)：確保企業(yè)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，形成遵法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行和企業(yè)資產(chǎn)安全完整，實(shí)現(xiàn)企業(yè)連續(xù)、穩(wěn)定和健康發(fā)展。企業(yè)投資管理應(yīng)遵照標(biāo)準(zhǔn)：健全性標(biāo)準(zhǔn)。投資管理須覆蓋企業(yè)投資相關(guān)各部門和各級(jí)崗位，并滲透到投資業(yè)務(wù)全過程，涵蓋決議、實(shí)施、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)步驟；有效性標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)過科學(xué)內(nèi)控手段和方法，建立合理適用投資決議步驟，并適時(shí)調(diào)整和不停完善，維護(hù)投資決議有效實(shí)施；成本效益標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)利用科學(xué)化經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提升經(jīng)濟(jì)效益，以合理投資管理成本實(shí)現(xiàn)最大投資產(chǎn)出。第三章投資決議機(jī)構(gòu)投資決議委員會(huì)是企業(yè)對(duì)投資項(xiàng)目及投資方案進(jìn)行評(píng)審和決議常設(shè)機(jī)構(gòu)，依據(jù)董事會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)企業(yè)投資業(yè)務(wù)決議，和投資策略、投資政策確實(shí)定等。投資決議委員會(huì)由5名組員組成，組員由董事會(huì)決定，應(yīng)該包含法律、財(cái)務(wù)方面專業(yè)人士，能夠聘用企業(yè)外人士參與投資決議委員會(huì)。投資決議委員會(huì)組成人員能夠依據(jù)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整。投資決議委員會(huì)應(yīng)該選舉一名組員擔(dān)任主任委員，負(fù)責(zé)會(huì)議召集和主持。投資決議委員會(huì)主任委員應(yīng)該是本企業(yè)職員。投資決議委員會(huì)就以下事項(xiàng)行使職權(quán)：制訂基金募集方案；決定報(bào)請(qǐng)董事會(huì)審議投資項(xiàng)目；制訂投資方案；制訂投資項(xiàng)目標(biāo)退出方案；決定項(xiàng)目投資經(jīng)理人選；依據(jù)董事會(huì)授權(quán)享受其它權(quán)利。投資決議委員會(huì)以會(huì)議表決方法進(jìn)行決議，因故未能參與現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議委員，能夠經(jīng)過電話會(huì)議、視頻會(huì)議等方法參與。投資決議委員會(huì)議在全體委員出席（有書面全權(quán)委托人代為出席亦為出席）情況下方為有效。投資決議委員會(huì)決議應(yīng)取得半數(shù)以上組員經(jīng)過；當(dāng)投資決議委員會(huì)中對(duì)所提交討論投資項(xiàng)目贊成和反對(duì)票各占1/2時(shí)，由投資決議委員會(huì)主席做出投資決議。企業(yè)董事會(huì)對(duì)于投資決議委員會(huì)決議能夠行使否決權(quán)，但否決權(quán)行使應(yīng)該取得董事會(huì)四分之三以上組員同意。項(xiàng)目初審會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目標(biāo)可行性、預(yù)期收益及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查并形成文字匯報(bào)，供總經(jīng)理決議是否對(duì)項(xiàng)目開啟深入調(diào)查研究。項(xiàng)目初審會(huì)由總經(jīng)理牽頭，由投資經(jīng)理、法律和財(cái)務(wù)部門責(zé)任人組成?？偨?jīng)理可在必需時(shí)決定企業(yè)其它人員或外聘專業(yè)人士參與項(xiàng)目初審會(huì)。第四章投資范圍和投資限制投資潛在投資項(xiàng)目通常應(yīng)含有以下(但并非必需全部含有)特征：較高成長(zhǎng)性；優(yōu)異技術(shù)；較高進(jìn)入壁壘；優(yōu)異管理團(tuán)體；領(lǐng)先市場(chǎng)地位；有利投資價(jià)格；很強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化氣氛。未經(jīng)董事會(huì)同意，企業(yè)不得從事以下投資行為直接或間接投資于上市交易證券，用借貸資金投資；向其它人提供貸款或擔(dān)保(購置投資組合企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券除外)；投資于有可能使企業(yè)負(fù)擔(dān)無限責(zé)任項(xiàng)目；投資于可能會(huì)損害企業(yè)商譽(yù)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品或領(lǐng)域；第五章投資業(yè)務(wù)步驟項(xiàng)目搜集企業(yè)應(yīng)關(guān)鍵經(jīng)過以下路徑獲取項(xiàng)目：和中國(guó)外私募股權(quán)投結(jié)基金結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；派出專門人員跟蹤和研究中國(guó)新技術(shù)和資本市場(chǎng)新熱點(diǎn)，經(jīng)過項(xiàng)目洽談、寄送資料、報(bào)刊資料、電話查詢、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方法尋求項(xiàng)目信息，作好項(xiàng)目貯備。項(xiàng)目初審項(xiàng)目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目介紹七個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查，提出可否投資初審意見并填制《項(xiàng)目概況表》。項(xiàng)目經(jīng)過初選后分類、編號(hào)、入庫。簽署保密協(xié)議在要求提供完整商業(yè)計(jì)劃書之前，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)和企業(yè)簽署保密協(xié)議。若企業(yè)一開始提供就是完整商業(yè)計(jì)劃書，則在接收對(duì)方商業(yè)計(jì)劃書以后就可和之簽署保密協(xié)議。立項(xiàng)申請(qǐng)和立項(xiàng)項(xiàng)目初審后認(rèn)為需要對(duì)企業(yè)做深入調(diào)查研究，項(xiàng)目投資經(jīng)理填寫《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》，報(bào)企業(yè)項(xiàng)目初審會(huì)同意立項(xiàng)。立項(xiàng)同意通常在兩個(gè)工作日內(nèi)完成，經(jīng)同意項(xiàng)目能夠進(jìn)行盡職調(diào)查工作。盡職調(diào)查立項(xiàng)同意后，項(xiàng)目投資經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《盡職調(diào)查匯報(bào)》。盡職調(diào)查認(rèn)為能夠投資企業(yè)和項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整《投資提議書》。盡職調(diào)查通常應(yīng)在二十個(gè)工作日內(nèi)完成。投資決議委員會(huì)審查投資決議委員會(huì)依據(jù)項(xiàng)目投資經(jīng)理《投資提議書》及相關(guān)材料進(jìn)行內(nèi)部審查。全部?jī)?nèi)部審查工作應(yīng)該自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)完成，并形成《投資決議委員會(huì)決議意見表》。在項(xiàng)目投資具體實(shí)施過程中，若碰到因客觀原因造成發(fā)生和投資決議委員會(huì)經(jīng)過之相關(guān)投資決議不符情況，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面匯報(bào)并提交投資決議委員會(huì)重新審查。簽署投資協(xié)議經(jīng)投資決議委員會(huì)審查同意進(jìn)行投資企業(yè)或項(xiàng)目，經(jīng)企業(yè)法律顧問審核相關(guān)協(xié)議協(xié)議后，由董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)代表和合作對(duì)方簽署《投資協(xié)議》。對(duì)項(xiàng)目企業(yè)跟蹤管理在投資協(xié)議生效后，項(xiàng)目投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目標(biāo)跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短時(shí)間內(nèi)快速增值。跟蹤管理具體內(nèi)容有：1、定時(shí)（每個(gè)月或每季，視項(xiàng)目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)度表、關(guān)鍵銷售合相同，并分析整理為《企業(yè)情況月（季）度分析表》；2、參與企業(yè)關(guān)鍵會(huì)議，包含股東會(huì)、董事會(huì)、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)和《投資協(xié)議》中要求企業(yè)擁有知情權(quán)相關(guān)會(huì)議并形成會(huì)議紀(jì)錄；3、每三個(gè)月對(duì)企業(yè)進(jìn)行最少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況、存在問題、提出相關(guān)咨詢意見并形成《企業(yè)情況季度匯報(bào)》。投資退出在項(xiàng)目立項(xiàng)之初，項(xiàng)目投資經(jīng)理即要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出手段，然后伴隨項(xiàng)目進(jìn)展立即修訂。具體退出方法包含三種：IPO（首次公開發(fā)行）、出售、清算或破產(chǎn)。首次公開發(fā)行包含中國(guó)二板上市、主板上市，國(guó)外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等；出售分為向管理層出售和向其它企業(yè)出售；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況不好且難以扭轉(zhuǎn)時(shí)，解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是可選擇退出方法。IPO及出售將是本企業(yè)關(guān)鍵退出渠道。項(xiàng)目推出時(shí)機(jī)成熟時(shí)，由項(xiàng)目經(jīng)理起草《投資退出方案書》。投資決議委員會(huì)審查退出方案投資決議委員會(huì)依據(jù)項(xiàng)目投資經(jīng)理《投資退出方案書》及相關(guān)材料進(jìn)行內(nèi)部審查。全部?jī)?nèi)部審查工作應(yīng)該自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)完成，并形成《投資決議委員會(huì)投資退出決議意見表》。在退出方案具體實(shí)施過程中，若碰到因客觀原因造成發(fā)生和投資決議委員會(huì)經(jīng)過之相關(guān)投資決議不符情況，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面匯報(bào)并提交投資決議委員會(huì)重新決議。項(xiàng)目總結(jié)項(xiàng)目退出后，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)該書寫項(xiàng)目總結(jié)匯報(bào)，對(duì)項(xiàng)目投資中經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)給予總結(jié)，以資參考。第六章投資業(yè)務(wù)檔案管理本制度所稱投資業(yè)務(wù)檔案是指企業(yè)在投資活動(dòng)中形成、作為歷史統(tǒng)計(jì)保留起來以備考察文字及以其它方法和載體統(tǒng)計(jì)材料。本措施所稱業(yè)務(wù)檔案包含項(xiàng)目投資考查及決議階段檔案、項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案、項(xiàng)目投資退出階段檔案三部分。項(xiàng)目投資決議階段檔案包含商業(yè)計(jì)劃書、項(xiàng)目概況表、盡職調(diào)查提要、盡職調(diào)查匯報(bào)、階段性工作匯報(bào)、立項(xiàng)審批表、投資提議書、投資決議委員會(huì)決議意見表、投資協(xié)議和企業(yè)所提供相關(guān)資料。項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案包含企業(yè)月度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、季度訪談/項(xiàng)目進(jìn)展匯報(bào)、關(guān)鍵會(huì)議紀(jì)錄。項(xiàng)目投資退出階段檔案包含投資退出方案書、項(xiàng)目總結(jié)匯報(bào)。業(yè)務(wù)檔案按項(xiàng)目立卷，文件之間建立對(duì)應(yīng)索引。項(xiàng)目概況表除按項(xiàng)目立卷外，還應(yīng)作為獨(dú)立資料統(tǒng)一立卷。業(yè)務(wù)部門應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案日常整理工作，于不一樣業(yè)務(wù)階段結(jié)束后五日內(nèi)按企業(yè)行政管理部要求填寫《檔案移交清單》，并將業(yè)務(wù)檔案移交歸檔。業(yè)務(wù)檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保留。第七章附則本制度所附附件為投資管理制度不可分割一部分。本制度由董事會(huì)制訂和解釋。本制度自公布之日起實(shí)施。天津萬瑞達(dá)股權(quán)投資基金管理

附件一：工作步驟圖項(xiàng)目搜索項(xiàng)目搜索對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步實(shí)地調(diào)查，提出可否投資初審意見并填制《項(xiàng)目概況表》項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目初審對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步實(shí)地調(diào)查，提出可否投資初審意見并填制《項(xiàng)目概況表》項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目初審項(xiàng)目初審后認(rèn)為能夠?qū)ζ髽I(yè)做深入調(diào)查研究，項(xiàng)目經(jīng)理填寫項(xiàng)目初審后認(rèn)為能夠?qū)ζ髽I(yè)做深入調(diào)查研究，項(xiàng)目經(jīng)理填寫《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》，報(bào)企業(yè)項(xiàng)目考評(píng)會(huì)同意立項(xiàng)。項(xiàng)目考評(píng)會(huì)項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目考評(píng)會(huì)項(xiàng)目立項(xiàng)立項(xiàng)同意后，項(xiàng)目經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成立項(xiàng)同意后，項(xiàng)目經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成《盡職調(diào)查匯報(bào)》。盡職調(diào)查認(rèn)為能夠投資企業(yè)和項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理編寫完整《投資提議書》。項(xiàng)目盡職調(diào)查項(xiàng)目盡職調(diào)查項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理完成《投資決議委員會(huì)決議意見表》，形成投資決議。完成《投資決議委員會(huì)決議意見表》，形成投資決議。投資決議委員會(huì)投資決議對(duì)項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參與關(guān)鍵會(huì)議，并形成對(duì)項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參與關(guān)鍵會(huì)議，并形成《企業(yè)情況月（季）度分析表》及《企業(yè)情況季度匯報(bào)》動(dòng)態(tài)跟蹤管理動(dòng)態(tài)跟蹤管理項(xiàng)目經(jīng)理提交項(xiàng)目經(jīng)理提交《投資退出方案書》并組織實(shí)施、項(xiàng)目退出後完成《項(xiàng)目總結(jié)匯報(bào)》投資退出投資退出

附件二：業(yè)務(wù)檔案參考業(yè)務(wù)檔案1：項(xiàng)目概況表項(xiàng)目概況表項(xiàng)目人員日期項(xiàng)目名稱項(xiàng)目起源行業(yè)板塊項(xiàng)目所在地域聯(lián)絡(luò)方法主營(yíng)業(yè)務(wù)或關(guān)鍵產(chǎn)品介紹項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)項(xiàng)目現(xiàn)實(shí)狀況備注業(yè)務(wù)檔案2：企業(yè)所需提供資料清單企業(yè)基礎(chǔ)情況調(diào)查資料提要企業(yè)基礎(chǔ)情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu)企業(yè)設(shè)置時(shí)間、注冊(cè)資本、股東名單、出資方法及出資額、出資百分比；企業(yè)歷次股權(quán)變更情況、現(xiàn)在注冊(cè)資本、股東結(jié)構(gòu)；提供資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程復(fù)印件，如設(shè)置或變更時(shí)經(jīng)政府部門同意，提供同意文件；企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況企業(yè)關(guān)鍵產(chǎn)品及業(yè)務(wù)；企業(yè)關(guān)鍵產(chǎn)品生產(chǎn)工藝步驟；企業(yè)關(guān)鍵資產(chǎn)情況：土地、房產(chǎn)、關(guān)鍵設(shè)備等數(shù)量、購置價(jià)格；土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等產(chǎn)權(quán)證實(shí)文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文件（復(fù)印件）；企業(yè)最近兩年及最近一期資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表；企業(yè)關(guān)鍵債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押情況；企業(yè)治理結(jié)構(gòu)及對(duì)外投資情況企業(yè)組織結(jié)構(gòu)圖（包含參控股企業(yè)）；企業(yè)參控股企業(yè)業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)情況等介紹；企業(yè)董事、高級(jí)管理人員、關(guān)鍵技術(shù)教授介紹；企業(yè)關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況企業(yè)股東從事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資于和本企業(yè)業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系業(yè)務(wù)；企業(yè)關(guān)鍵用戶清單，企業(yè)產(chǎn)品銷售方法；企業(yè)關(guān)鍵原料供給商名單，企業(yè)原材料采購方法，企業(yè)關(guān)鍵設(shè)備采購方法；企業(yè)對(duì)外重大合作協(xié)議、法律訴訟情況；企業(yè)設(shè)置以來資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購等情況）企業(yè)發(fā)展計(jì)劃，近期資金需求，擬投資項(xiàng)目情況。

業(yè)務(wù)檔案3：盡職調(diào)查提要盡職調(diào)查提要行業(yè)調(diào)查行業(yè)整體發(fā)展趨勢(shì)是什么（行業(yè)市場(chǎng)走向）行業(yè)總市場(chǎng)容量、其增加率及其判定依據(jù)行業(yè)內(nèi)影響企業(yè)利潤(rùn)原因產(chǎn)品市場(chǎng)情況產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模、增加潛力及市場(chǎng)份額分布企業(yè)產(chǎn)品關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手名單及對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手占有市場(chǎng)份額分析企業(yè)在產(chǎn)品技術(shù)、價(jià)格、分銷渠道及促銷手段等方面和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較（相互優(yōu)勢(shì)所在，企業(yè)優(yōu)勢(shì)判定依據(jù)、對(duì)方優(yōu)勢(shì)對(duì)應(yīng)對(duì)策）企業(yè)產(chǎn)品可替換性分析、進(jìn)入壁壘和退出壁壘（潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其可能進(jìn)入時(shí)間分析）企業(yè)怎樣和正在研制同類產(chǎn)品大企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)銷售策略1、企業(yè)現(xiàn)在銷售體系是直銷還是經(jīng)過代理商，和代理商關(guān)系怎樣2、現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或計(jì)劃，該計(jì)劃中關(guān)鍵點(diǎn)是什么？如遇較大阻力將怎樣調(diào)整？3、產(chǎn)品或服務(wù)推出到形成實(shí)際銷售時(shí)滯有多長(zhǎng)？（產(chǎn)品推銷周期）4、現(xiàn)有市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品認(rèn)知度有多少，怎樣開發(fā)潛在消費(fèi)需求？5、產(chǎn)品或服務(wù)步入成熟期后營(yíng)策略6、現(xiàn)有營(yíng)銷人員專業(yè)素質(zhì)及經(jīng)驗(yàn)7、產(chǎn)品定價(jià)策略及企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品定價(jià)是否考慮了競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)原因企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況營(yíng)銷情況1．1企業(yè)組織結(jié)構(gòu)1．2企業(yè)收入組成明細(xì)及產(chǎn)品銷售明細(xì)3銷售程序說明4企業(yè)關(guān)鍵供給商5分銷渠道和促銷手段及其存在關(guān)鍵問題及問題處理方法1．6銷售人員地域分布及人數(shù)，人均銷售收入生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)情況2．1生產(chǎn)設(shè)施和用地說明、是否擁有全部權(quán)2．2生產(chǎn)設(shè)施新舊程度2．3現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施及場(chǎng)地是否能滿足企業(yè)計(jì)劃中擴(kuò)張需要，如不能怎樣處理2．4生產(chǎn)原料說明5生產(chǎn)步驟介紹2．6生產(chǎn)工藝復(fù)雜是否、成熟是否，是否需要職員有特殊生產(chǎn)技能，在企業(yè)擴(kuò)張期會(huì)否存在人力資源方面阻礙2．7產(chǎn)品質(zhì)量確保方法2．8現(xiàn)有產(chǎn)品生產(chǎn)能力，當(dāng)企業(yè)規(guī)模多大時(shí)會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其對(duì)應(yīng)對(duì)策人力資源勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)（年紀(jì)、教育程度、工資水平等）關(guān)鍵管理人員和技術(shù)人員簡(jiǎn)歷企業(yè)家素質(zhì)（領(lǐng)導(dǎo)能力、判定力、忠誠(chéng)度、進(jìn)取心等）對(duì)關(guān)鍵人員依靠程度及對(duì)應(yīng)方法激勵(lì)計(jì)劃——職員持股計(jì)劃及期權(quán)制度等關(guān)鍵管理人員對(duì)引入風(fēng)險(xiǎn)資本態(tài)度管理層是否有對(duì)應(yīng)管理經(jīng)驗(yàn)，及其認(rèn)為自己能勝任理由產(chǎn)品技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)獨(dú)特征（本質(zhì)性技術(shù)突破）技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)影響及企業(yè)對(duì)應(yīng)對(duì)策產(chǎn)品專利權(quán)及商標(biāo)，未來可能出現(xiàn)變動(dòng)及其對(duì)應(yīng)對(duì)策企業(yè)研發(fā)能力、每十二個(gè)月研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來銷售（或可帶往返報(bào)估計(jì)）企業(yè)關(guān)鍵產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向、研究關(guān)鍵、正在研究新產(chǎn)品及其人力資源配置情況、開發(fā)進(jìn)度等產(chǎn)品更新?lián)Q代周期財(cái)務(wù)情況及估計(jì)產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)和銷售融資需求及資金使用計(jì)劃是否已建立較規(guī)范會(huì)計(jì)制度財(cái)務(wù)報(bào)表（損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表）關(guān)鍵會(huì)計(jì)政策說明利潤(rùn)組成考查應(yīng)收帳款明細(xì)及相關(guān)管理方法未來5年財(cái)務(wù)估計(jì)及估計(jì)依據(jù)相關(guān)法律及政策技術(shù)專利歸屬國(guó)外專利要求國(guó)家及地方政策有沒有租賃、欠債、欠稅、未了協(xié)議關(guān)系及其它法律糾紛

業(yè)務(wù)檔案4：項(xiàng)目立項(xiàng)審批表項(xiàng)目立項(xiàng)審批表項(xiàng)目人員日期項(xiàng)目名稱項(xiàng)目基礎(chǔ)情況項(xiàng)目企業(yè)基礎(chǔ)情況注冊(cè)地址成立時(shí)間注冊(cè)/實(shí)收資本股本結(jié)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)其它項(xiàng)目產(chǎn)品/服務(wù)基礎(chǔ)情況項(xiàng)目簡(jiǎn)單介紹技術(shù)原理及特點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展階段技術(shù)優(yōu)異性市場(chǎng)潛力競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手其它項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)）企業(yè)綜合能力評(píng)述研究開發(fā)能力市場(chǎng)營(yíng)銷能力企業(yè)管理能力其它關(guān)鍵財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬元）年年年銷售收入銷售成本凈利潤(rùn)總資產(chǎn)凈資產(chǎn)未來幾年財(cái)務(wù)估計(jì)（單位：萬元）銷售收入第十二個(gè)月第二年第三年第四年第五年銷售成本凈利潤(rùn)總資產(chǎn)凈資產(chǎn)項(xiàng)目融資計(jì)劃資金需求數(shù)額資金使用計(jì)劃

項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)）融資完成后股權(quán)結(jié)構(gòu)投資退出方案計(jì)劃退出時(shí)間預(yù)期回報(bào)率投資退出方法項(xiàng)目小結(jié)項(xiàng)目立項(xiàng)審查意見項(xiàng)目考評(píng)會(huì)部門經(jīng)理總經(jīng)理結(jié)論業(yè)務(wù)檔案5：投資提議書投資提議書投資提議書應(yīng)包含以下關(guān)鍵點(diǎn)：項(xiàng)目概況技術(shù)優(yōu)異性管理團(tuán)體市場(chǎng)前景和競(jìng)爭(zhēng)能力財(cái)務(wù)情況融資計(jì)劃和用途風(fēng)險(xiǎn)原因和不確定性投資提議：具體投資方案設(shè)計(jì)，項(xiàng)目?jī)r(jià)值評(píng)定（投資支撐點(diǎn)）、介入價(jià)位投資退出方案設(shè)計(jì)10、其它

業(yè)務(wù)檔案6：投資決議委員會(huì)決議意見表投資決議委員會(huì)決議意見表項(xiàng)目人員提交日期項(xiàng)目情況項(xiàng)目名稱項(xiàng)目基礎(chǔ)情況介紹投資方案介紹備注投資決議委員會(huì)決議意見表（續(xù)）投資決議委員會(huì)組員意見投資決議委員會(huì)決議投資決議委員會(huì)決議意見表（續(xù)）附件：項(xiàng)目立項(xiàng)審批表項(xiàng)目盡職調(diào)查匯報(bào)項(xiàng)目投資提議書項(xiàng)目企業(yè)基礎(chǔ)資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照；企業(yè)章程復(fù)印件；如設(shè)置或變更時(shí)經(jīng)政府部門同意，提供同意文件；房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等產(chǎn)權(quán)證實(shí)文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文件（復(fù)印件）；企業(yè)最近兩年及最近一期資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表；

業(yè)務(wù)檔案7：項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表日期編號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目投資經(jīng)理項(xiàng)目擬投資金額項(xiàng)目報(bào)批資料清單部門經(jīng)理意見財(cái)務(wù)部意見法律顧問意見行政部意見總經(jīng)理意見

業(yè)務(wù)檔案8：企業(yè)情況月（季）度分析表企業(yè)情況月度分析表項(xiàng)目名稱匯報(bào)期間財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析報(bào)表科目本月（季）去年同期同比增加變動(dòng)較大原因損益表主營(yíng)業(yè)務(wù)收入主營(yíng)業(yè)務(wù)成本營(yíng)業(yè)費(fèi)用管理費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用凈利潤(rùn)資產(chǎn)負(fù)債表應(yīng)收帳款存貨凈額流動(dòng)負(fù)債股東權(quán)益預(yù)算完成情況分析項(xiàng)目預(yù)算額實(shí)際完成額完成百分比變動(dòng)較大原因收入產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四利潤(rùn)產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四

業(yè)務(wù)檔案9：《企業(yè)情況季度匯