外部法規(guī)合規(guī)與合同管理制度

外部法規(guī)合規(guī)與合同管理制度一、總則1.1目的與適用范圍本制度旨在確保企業(yè)全面遵守外部法規(guī)合規(guī)要求以及有效管理合同，以保證企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的合法性、合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)可控性。適用于本企業(yè)各級(jí)管理人員、員工以及與本企業(yè)簽訂合同的外部合作伙伴。1.2法規(guī)合規(guī)與合同管理的定義1.2.1外部法規(guī)合規(guī)：指企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定以及相關(guān)政策，采取必需的合規(guī)措施，履行法定義務(wù)的管理行為。1.2.2合同管理：指企業(yè)對(duì)與外部合作伙伴簽訂的合同進(jìn)行全面有效的管理，包含合同的審批、履行、監(jiān)督和更改等環(huán)節(jié)。二、外部法規(guī)合規(guī)要求2.1法律法規(guī)的遵守企業(yè)在進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，必需全面遵守國家的法律法規(guī)，嚴(yán)禁任何形式的違法行為和違規(guī)操作。2.2行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的遵從企業(yè)應(yīng)當(dāng)樂觀了解和遵守所屬行業(yè)的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，確保在經(jīng)營活動(dòng)中符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和要求。2.3相關(guān)政策的執(zhí)行企業(yè)應(yīng)當(dāng)樂觀關(guān)注相關(guān)政策的發(fā)布和執(zhí)行情況，確保及時(shí)跟進(jìn)并執(zhí)行相應(yīng)的政策要求。2.4內(nèi)部規(guī)章制度的訂立和執(zhí)行企業(yè)應(yīng)當(dāng)訂立與法規(guī)合規(guī)相關(guān)的內(nèi)部規(guī)章制度，并確保全體員工理解并遵守相應(yīng)的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行制度中的各項(xiàng)要求。三、合同管理要求3.1合同的審批程序3.1.1合同的簽訂必需經(jīng)過相應(yīng)授權(quán)的人員審批，并在合同中明確簽訂人和審批人的身份信息。3.1.2合同審批人員應(yīng)當(dāng)對(duì)合同的內(nèi)容進(jìn)行審核，確保合同的合法性、合規(guī)性和合理性，并記錄審批看法和結(jié)論。3.2合同的履行3.2.1企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行已簽訂的合同，依照合同商定的條款和條件履行各自的義務(wù)和責(zé)任。3.2.2如有更改或解除合同的情況，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過合同相關(guān)方協(xié)商全都，并書面記錄并保存相關(guān)證據(jù)。3.3合同的監(jiān)督與管理3.3.1企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全的合同管理制度，明確各級(jí)管理人員的職責(zé)與權(quán)限，并確保合同的安全、完整和規(guī)范的管理。3.3.2合同管理人員應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行合同的檢查與評(píng)估，及時(shí)解決合同履行中的問題，并建立合同管理記錄檔案。3.4合同風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與掌控3.4.1企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)涉及合同的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，最大限度地減少合同風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和影響。3.4.2合同管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)跟蹤合同履行的風(fēng)險(xiǎn)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理，并向上級(jí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情形和應(yīng)對(duì)措施。四、違規(guī)行為處理4.1違規(guī)行為確實(shí)認(rèn)與調(diào)查4.1.1如發(fā)現(xiàn)涉及外部法規(guī)合規(guī)或合同管理方面的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立刻報(bào)告上級(jí)主管或內(nèi)部監(jiān)察部門，并進(jìn)行調(diào)審核實(shí)。4.1.2違規(guī)行為調(diào)查應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)進(jìn)行，保證調(diào)查結(jié)果的客觀、真實(shí)和全面，并將調(diào)查結(jié)果記錄并報(bào)告相關(guān)部門。4.2違規(guī)行為的懲罰與矯正4.2.1對(duì)于違反外部法規(guī)合規(guī)和合同管理制度的行為，將依照公司規(guī)定的紀(jì)律處分措施進(jìn)行處理，包含但不限于警告、罰款、停職、解除勞動(dòng)合同等。4.2.2同時(shí)，對(duì)于違規(guī)行為造成的損失和影響，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施予以矯正，并進(jìn)行相應(yīng)的彌補(bǔ)和賠償。五、監(jiān)督與改進(jìn)5.1監(jiān)督與檢查企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全的法規(guī)合規(guī)與合同管理監(jiān)督體系，定期進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行及時(shí)整改。5.2改進(jìn)措施的落實(shí)對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題和不足，企業(yè)應(yīng)當(dāng)樂觀采取改進(jìn)措施，完善制度和流程，提高法規(guī)合規(guī)和合同管理的水平。5.3培訓(xùn)與教育企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期組織相關(guān)人員參加法規(guī)合規(guī)和合同管理的培訓(xùn)與教育，提高其法律法規(guī)意識(shí)和合同管理本領(lǐng)。六、附則6.1本制度由企業(yè)法務(wù)部門負(fù)責(zé)解釋和更新，并及時(shí)向全體員工發(fā)布和解讀。6.2本制度自頒布之日起生效，置于企業(yè)內(nèi)部文件檔案管理系統(tǒng)，隨時(shí)查詢和查閱。6.3本規(guī)章制度如需修訂，應(yīng)經(jīng)企業(yè)相關(guān)部門審核批準(zhǔn)，并進(jìn)行相應(yīng)的公告和通