變更控制與風險管理制度

更改掌控與風險管理制度1.前言更改掌控與風險管理是企業(yè)管理的緊要構成部分，對于保障企業(yè)的穩(wěn)定運作、項目的順利進行具有緊要意義。為了規(guī)范更改掌控與風險管理的流程，保證決策的科學性和準確性，提高企業(yè)運作的質量和效率，特訂立本制度。2.更改掌控流程2.1更改申請任何員工對系統(tǒng)、流程、項目或政策的更改需求，應當向上級主管提交更改申請，并認真說明更改的原因、目的、范圍和影響。更改申請應當包含以下內容：更改的認真描述；影響分析報告，包含可能帶來的風險和潛在影響；估計實施時間和資源需求；相關支持料子和數(shù)據(jù)。更改申請應由上級主管評估并確保其合理和有效，然后提交給更改掌控委員會。2.2更改掌控委員會更改掌控委員會負責評估、審批和監(jiān)督更改申請的實施。更改掌控委員會成員包含企業(yè)高層管理人員和相關部門負責人，由企業(yè)管理負責人任命。更改掌控委員會應依照既定的流程和標準，對更改申請進行評估和審批，確保更改的合理性和可行性，并綜合考慮風險因素。更改掌控委員會應當訂立明確的工作規(guī)定和會議議程，并確保會議記錄的準確性和保密性。2.3更改實施經過更改掌控委員會的審批，更改實施團隊應快速行動，并依照更改計劃進行實施。更改實施團隊應確保更改的可追蹤性，包含記錄更改過程、結果和所采取的措施。更改實施團隊應及時報告更改的進展和問題，同時與相關部門保持緊密溝通，以確保更改的順利進行。更改實施團隊應對更改后的系統(tǒng)、流程、項目或政策進行測試和驗證，確保其正常運行和實現(xiàn)預期目標。2.4更改評估與審查更改實施完成后，更改掌控委員會應對更改的實施結果進行評估和審查。更改評估與審查應包含以下內容：更改的影響和效果評估，包含實施過程中顯現(xiàn)的問題和風險的處理結果；更改的目標是否實現(xiàn)，是否對企業(yè)運作和項目進行了改進；更改實施過程中的經驗總結和教訓吸取。更改評估與審查結果應及時向更改實施團隊和相關部門通報，并依據(jù)評估結果進行總結和改進。3.風險管理流程3.1風險識別與評估各部門應加強對風險的識別和評估工作，及時發(fā)現(xiàn)和分析潛在風險，訂立相應的應對措施。風險識別與評估應包含以下內容：風險的定義和分類；風險的概率和影響評估；風險的優(yōu)先級排序和等級劃分。風險識別與評估結果應及時向管理層匯報，并訂立相應的應對策略。3.2風險應對與掌控各部門應依據(jù)風險評估結果，訂立相應的風險應對和掌控計劃。風險應對與掌控計劃應包含以下內容：風險的具體應對措施和責任分工；風險應對的預警機制和應急預案；風險掌控的監(jiān)督和評估方法。風險應對與掌控計劃應經過管理層審批并向相關人員進行宣貫，確保其有效實施。3.3風險監(jiān)控與回顧各部門應建立風險監(jiān)控和回顧機制，定期對風險管理的實施情況進行監(jiān)控和回顧。風險監(jiān)控與回顧應包含以下內容：風險的監(jiān)控指標和掌控閾值；風險的監(jiān)控方法和頻率；風險的回顧和總結結果。風險監(jiān)控與回顧結果應及時向管理層匯報，并依據(jù)監(jiān)控結果進行風險管理策略的調整和改進。4.相關責任與義務4.1更改掌控責任與義務更改申請人應供應準確、完整的更改申請信息，并承當相應的審批和實施責任。企業(yè)高層管理人員應定期組織更改掌控委員會會議，并確保會議決議的落實和執(zhí)行。更改實施團隊應依照更改計劃進行實施，并依據(jù)實施結果進行評估和總結。4.2風險管理責任與義務各部門負責人應加強風險識別與評估工作，并訂立相應的應對策略和措施。風險應對和掌控責任人應具體落實風險應對措施，并及時報告風險的變動和應對效果。風險管理部門應定期對風險管理情況進行監(jiān)控和回顧，并提出改進看法和建議。5.敘述與修改本制度的敘述與修改應遵從以下原則：1）任何員工對本制度的敘述和修改應當向上級主管提出，并經過更改掌控委員會審批。本制度的敘述和修改應依據(jù)實際需要和情況進行，同時考慮風險管理和更改掌控的要求。6.法律與合規(guī)本制度的訂立和實施應遵守國家法律法規(guī)和公司內部的合規(guī)要求，并確保信息的保密和安全。7.符合性審查本制度應定期進行符合性審查，以確保其與企業(yè)管理的全都性和有效性，并依據(jù)審查結果進行修訂和改善。8.結