基金代持協(xié)議書與銀行投資公司

基金代持協(xié)議書與銀行投資公司合同編號：__________基金代持協(xié)議書1.名稱：____________________2.注冊地址：________________3.法定代表人：______________4.聯(lián)系電話：_______________5.電子郵箱：_______________1.名稱：____________________2.注冊地址：________________3.法定代表人：______________4.聯(lián)系電話：_______________5.電子郵箱：_______________鑒于：2.乙方愿意作為該基金的代持方，對該基金進(jìn)行投資和持有；3.雙方為了明確雙方在該基金代持過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，特訂立本協(xié)議。第一條基金基本信息1.1基金名稱：________________1.2基金類型：_______________1.3基金規(guī)模：_______________1.4基金運(yùn)作方式：__________1.5基金管理人：甲方第二條乙方的權(quán)利與義務(wù)2.1乙方作為該基金的代持方，應(yīng)按照本協(xié)議約定的金額和方式繳納基金認(rèn)購款；2.2乙方應(yīng)按照甲方的基金管理規(guī)則和決策機(jī)制，參與基金的投資決策；2.3乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的期限和方式，持有基金份額，不得轉(zhuǎn)讓、贖回或退出；2.4乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行基金的管理和運(yùn)作，提供必要的資料和信息；2.5乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的比例，承擔(dān)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)和虧損；2.6乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的方式，享有基金的投資收益和分配。第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方作為該基金的基金管理人，應(yīng)按照基金合同和本協(xié)議的約定，負(fù)責(zé)基金的管理和運(yùn)作；3.2甲方應(yīng)確?；鸬暮弦?guī)性和合法性，遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求；3.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的方式和期限，向乙方支付基金的投資收益和分配；3.4甲方應(yīng)在基金合同約定的范圍內(nèi)，維護(hù)乙方的合法權(quán)益，保護(hù)乙方的投資利益；3.5甲方應(yīng)定期向乙方披露基金的投資情況和運(yùn)作狀況，提供相關(guān)報(bào)告和信息。第四條費(fèi)用及支付4.1甲方應(yīng)按照基金合同的約定，向乙方收取與管理基金相關(guān)的費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等；4.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的方式和期限，向甲方支付上述費(fèi)用；4.3甲方應(yīng)在收到乙方支付的費(fèi)用后，向乙方提供相應(yīng)的發(fā)票或收據(jù)。第五條終止與解除5.1本協(xié)議的有效期為______年，自雙方簽字蓋章之日起生效；5.2在本協(xié)議有效期內(nèi)，如一方發(fā)生重大違約行為，另一方有權(quán)解除本協(xié)議；5.3本協(xié)議終止或解除后，乙方應(yīng)按照甲方的要求，辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓、贖回或退出；5.4本協(xié)議終止或解除后，甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，互相承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第六條爭議解決6.1雙方因本協(xié)議的履行發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力；7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；7.3本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，前款所述簽字蓋章方式包括但不限于手寫簽名、蓋章或者符合法律規(guī)定的其他方式。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________甲方代表（簽字）：____________乙方代表（簽字）：____________簽訂日期：________________一、附件列表：1.基金合同2.基金募集說明書3.基金托管協(xié)議4.基金投資策略5.基金財(cái)務(wù)報(bào)告6.基金份額持有人名冊7.基金管理公司營業(yè)執(zhí)照8.基金管理公司資質(zhì)證書9.乙方投資證明文件10.乙方主體資格證明文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照基金合同約定管理和運(yùn)作基金2.甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付投資收益和分配3.甲方未按照本協(xié)議約定披露基金投資情況和運(yùn)作狀況4.乙方未按照本協(xié)議約定繳納基金認(rèn)購款5.乙方未按照本協(xié)議約定持有基金份額，擅自轉(zhuǎn)讓、贖回或退出6.乙方未按照本協(xié)議約定參與基金的投資決策7.乙方未按照本協(xié)議約定配合甲方進(jìn)行基金的管理和運(yùn)作8.任何一方未按照本協(xié)議約定支付相關(guān)費(fèi)用三、法律名詞及解釋：1.基金：指由甲方發(fā)起設(shè)立，乙方代持，按照特定投資策略進(jìn)行投資運(yùn)作的集合投資工具。2.基金管理人：指負(fù)責(zé)基金的管理和運(yùn)作，確?；鸷弦?guī)性和合法性的機(jī)構(gòu)。3.基金代持方：指愿意作為基金的投資和持有方，按照協(xié)議約定參與基金投資并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。4.基金份額：指基金投資者持有的基金單位的權(quán)利和義務(wù)。5.投資收益：指基金投資所獲得的利潤、利息、股息、紅利等收益。6.基金合同：指規(guī)定基金的基本情況、運(yùn)作方式、投資策略、費(fèi)用等方面內(nèi)容的合同。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按照基金合同約定管理和運(yùn)作基金：甲方應(yīng)立即糾正違約行為，并賠償因此給乙方造成的損失。2.甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付投資收益和分配：甲方應(yīng)及時(shí)支付投資收益和分配，并承擔(dān)違約責(zé)任。3.甲方未按照本協(xié)議約定披露基金投資情況和運(yùn)作狀況：甲方應(yīng)補(bǔ)充披露相關(guān)信息，并承擔(dān)違約責(zé)任。4.乙方未按照本協(xié)議約定繳納基金認(rèn)購款：乙方應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)交認(rèn)購款，并承擔(dān)違約責(zé)任。5.乙方未按照本協(xié)議約定持有基金份額，擅自轉(zhuǎn)讓、贖回或退出：乙方應(yīng)按照甲方的要求辦理份額轉(zhuǎn)讓、贖回或退出手續(xù)。6.乙方未按照本協(xié)議約定參與基金的投資決策：乙方應(yīng)按照協(xié)議約定參與投資決策。7.乙方未按照本協(xié)議約定配合甲方進(jìn)行基金的管理和運(yùn)作：乙方應(yīng)積極配合甲方進(jìn)行基金管理和運(yùn)作。8.任何一方未按照本協(xié)議約定支付相關(guān)費(fèi)用：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并支付逾期支付的費(fèi)用。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方作為基金管理人，與乙方作為基金代持方，共同設(shè)立和運(yùn)作基金。2.甲方負(fù)責(zé)基金的管理和運(yùn)作，乙方負(fù)責(zé)投資和持有基金份額。3.甲方向乙方支付投資收益和分配，并披露基金投資