期貨公司監(jiān)督管理辦法模板

期貨企業(yè)監(jiān)督管理措施第一章總則第一條為了規(guī)范期貨企業(yè)經(jīng)營活動，加強對期貨企業(yè)監(jiān)督管理，保護用戶正當權益，推進期貨市場建設，依據(jù)《企業(yè)法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制訂本措施。第二條在中國境內設置期貨企業(yè)，適用本措施。第三條期貨企業(yè)應該遵遵法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）要求，審慎經(jīng)營，防范利益沖突，推行對用戶誠信義務。第四條期貨企業(yè)股東、實際控制人和其它關聯(lián)人不得濫用權利，不得占用期貨企業(yè)資產(chǎn)或挪用用戶資產(chǎn)，不得侵害期貨企業(yè)、用戶正當權益。第五條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨企業(yè)及其分支機構實施監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所根據(jù)自律規(guī)則對期貨企業(yè)實施自律管理。期貨確保金安全存管監(jiān)控機構依法對用戶確保金安全實施監(jiān)控。

第二章設置、變更和業(yè)務終止第六條申請設置期貨企業(yè)，除應該符合《期貨交易管理條例》第十六條要求條件外，還應該含有下列條件：（一）含有期貨從業(yè)人員資格人員不少于15人；（二）含有任職資格高級管理人員不少于3人。第七條持有5%以上股權股東為法人或其它組織，應該含有下列條件：（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元；（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本50%，或有負債低于凈資產(chǎn)50%，不存在對財務情況產(chǎn)生重大不確定影響其它風險；（三）沒有較大數(shù)額到期未清償債務；（四）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰；（五）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權機關立案調查或采取強制方法；（六）近3年作為企業(yè)（含金融機構）股東或實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；（七）不存在中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管標準認定其它不適合持有期貨企業(yè)股權情形。第八條持有期貨企業(yè)5%以上股權個人股東應該符合本措施第七條第（三）項至第（七）項要求條件，且其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。第九條持有期貨企業(yè)5%以上股權境外股東，除應該符合本措施第七條要求條件外，還應該含有下列條件：（一）依其所在國家或地域法律設置、正當存續(xù)金融機構；（二）近3年各項財務指標及監(jiān)管指標符合所在國家或地域法律要求和監(jiān)管機構要求；（三）所在國家或地域含有完善期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機構已和中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效監(jiān)管合作關系；（四）期貨企業(yè)外資持股百分比或擁有權益百分比，累計（包含直接持有和間接持有）不得超出中國期貨業(yè)對外或對中國香港尤其行政區(qū)、澳門尤其行政區(qū)和臺灣地域開放所作承諾。境外股東應該以可自由兌換貨幣或正當取得人民幣出資。第十條期貨企業(yè)相關聯(lián)關系股東持股百分比累計達成5%，持股百分比最高股東應該符合本措施第七條至第九條要求條件。第十一條申請設置期貨企業(yè)，應該向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）企業(yè)章程草案；（三）經(jīng)營計劃；（四）提議人名單及其審計匯報或個人金融資產(chǎn)證實；（五）擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證實；（六）擬訂期貨業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；（七）場地、設備、資金證實文件；（八）律師事務所出具法律意見書；（九）中國證監(jiān)會要求其它申請材料。第十二條外資持有股權期貨企業(yè)，應該根據(jù)法律、行政法規(guī)要求，向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業(yè)同意證書，并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立和相關資金結購匯手續(xù)。第十三條根據(jù)本措施設置期貨企業(yè)，能夠依法從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務；從事金融期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢，應該取得對應業(yè)務資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應該依法登記立案。期貨企業(yè)經(jīng)同意能夠從事中國證監(jiān)會要求其它業(yè)務。第十四條期貨企業(yè)申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應該含有下列條件：（一）申請日前2個月風險監(jiān)管指標連續(xù)符合要求標準；（二）含有健全企業(yè)治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效實施；（三）符合中國證監(jiān)會期貨確保金安全存管監(jiān)控要求；（四）業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行情況良好；（五）高級管理人員近2年內未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用統(tǒng)計，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查情形；（六）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第五十七條要求監(jiān)管方法情形；（七）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權機關立案調查情形；（八）近2年內未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或行政處罰。但期貨企業(yè)控股股東或實際控制人變更，高級管理人員變更百分比超出50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任高級管理人員和業(yè)務責任人已不在企業(yè)任職，且已整改完成并經(jīng)期貨企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機構驗收合格，可不受此限制；（九）控股股東凈資產(chǎn)或個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；（十）中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管標準要求其它條件。第十五條期貨企業(yè)申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應該向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）加蓋企業(yè)公章營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件；（三）股東會或董事會決議文件；（四）申請日前2個月風險監(jiān)管報表；（五）企業(yè)治理、風險管理制度和內部控制制度實施情況匯報；（六）業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行情況匯報；（七）控股股東經(jīng)含有證券、期貨相關業(yè)務資格會計師事務所審計最近一期財務匯報或個人金融資產(chǎn)證實；（八）律師事務所出具法律意見書；（九）若存在本措施第十四條第（八）項要求情形，還應提供期貨企業(yè)住地中國證監(jiān)會派出機構出具整改驗收合格意見書；（十）中國證監(jiān)會要求其它申請材料。第十六條期貨企業(yè)申請境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢和經(jīng)同意其它業(yè)務條件，由中國證監(jiān)會另行要求。第十七條期貨企業(yè)變更股權有下列情形之一，應該經(jīng)中國證監(jiān)會同意：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個股東或相關聯(lián)關系股東持股百分比增加到100%；（三）單個股東持股百分比或相關聯(lián)關系股東累計持股百分比增加到5%以上，且包含境外股東。除前款要求情形外，期貨企業(yè)單個股東持股百分比或相關聯(lián)關系股東累計持股百分比增加到5%以上，應該經(jīng)期貨企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機構同意。第十八條期貨企業(yè)變更股權有本措施第十七條所列情形，應該含有下列條件：（一）擬變更股權不存在被查封、凍結等情形；（二）期貨企業(yè)和股東之間不存在交叉持股情形，期貨企業(yè)不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持情形；（三）包含股東符合本措施第七條至第十條要求條件。第十九條期貨企業(yè)變更股權，有本措施第十七條所列情形，應該提交下列相關申請材料：（一）申請書；（二）相關變更股權決議文件；（三）股權轉讓或變更出資協(xié)議，和有限責任企業(yè)其它股東放棄優(yōu)先購置權承諾書；（四）所包含股東基礎情況匯報、變更后期貨企業(yè)股東股權背景情況圖和期貨企業(yè)相關變更后股東是否存在關聯(lián)關系、期貨企業(yè)是否為股權受讓方提供任何形式財務支持情況說明；（五）所包含股東股東會、董事會或其它決議機構做出相關決議；（六）所包含股東審計匯報或個人金融資產(chǎn)證實；（七）律師事務所出具法律意見書；（八）中國證監(jiān)會要求其它材料。期貨企業(yè)單個境外股東持股百分比或相關聯(lián)關系境外股東累計持股百分比增加到5%以上，還應該提交下列申請材料：（一）境外股東章程、營業(yè)執(zhí)照或注冊證書和相關業(yè)務資格證書復印件；（二）境外股東所在國家或地域相關監(jiān)管機構或中國證監(jiān)會認可境外機構出具相關其符合本措施第七條第（四）項、第（五）項和第九條第一款第（二）項要求條件說明函。期貨企業(yè)發(fā)生本措施第十七條要求情形以外股權變更，應該自完成工商變更登記手續(xù)之日起5個工作日內向企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機構報備下列書面材料：（一）變更持有5%以下股權股東情況匯報；（二）股權受讓方相關背景材料；（三）股權背景情況圖；（四）股權變更相關文件；（五）企業(yè)章程、準予變更登記文件、營業(yè)執(zhí)照復印件；（六）中國證監(jiān)會要求其它材料。第二十條期貨企業(yè)變更法定代表人，擬任法定代表人應該含有任職資格。期貨企業(yè)應該向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：（一）申請書；（二）相關變更法定代表人決議文件；（三）擬任法定代表人任職資格證實；（四）中國證監(jiān)會要求其它材料。第二十一條期貨企業(yè)變更住所，應該妥善處理用戶資產(chǎn)，擬遷入住所和擬使用設施應該符合業(yè)務需要。期貨企業(yè)在中國證監(jiān)會不一樣派出機構轄區(qū)變更住所，還應該符合下列條件：（一）符合連續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰；（三）中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管標準要求其它條件。第二十二條期貨企業(yè)變更住所，應該向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：（一）申請書；（二）擬變更后住所全部權或使用權證實和相關消防合格證實材料；（三）用戶資產(chǎn)處理情況匯報；（四）中國證監(jiān)會要求其它材料。第二十三條期貨企業(yè)能夠設置營業(yè)部、分企業(yè)等分支機構。期貨企業(yè)申請設置分支機構，應該含有下列條件：（一）企業(yè)治理健全，內部控制制度符合相關要求并有效實施；（二）申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準；（三）符合相關用戶資產(chǎn)保護和期貨確保金安全存管監(jiān)控要求；（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或刑事處罰；（五）含有符合業(yè)務發(fā)展需要分支機構設置方案；（六）中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管標準要求其它條件。第二十四條期貨企業(yè)申請設置分支機構，應該向企業(yè)所在地中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：（一）申請書；（二）擬設置分支機構決議文件；（三）企業(yè)治理和內部控制制度運行情況匯報；（四）申請日前3個月風險監(jiān)管報表；（五）分支機構設置方案；（六）中國證監(jiān)會要求其它材料。期貨企業(yè)在提交申請材料時，應該將申請材料同時抄報擬設置分支機構所在地中國證監(jiān)會派出機構。第二十五條期貨企業(yè)變更分支機構營業(yè)場所，應該妥善處理用戶資產(chǎn)，擬遷入營業(yè)場所和擬使用設施應該滿足業(yè)務需要。本措施所稱期貨企業(yè)變更分支機構營業(yè)場所僅限于在中國證監(jiān)會同一派出機構轄區(qū)內變更營業(yè)場所。第二十六條期貨企業(yè)終止分支機構，應該先行妥善處理該分支機構用戶資產(chǎn)，結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。期貨企業(yè)應該向分支機構住所地中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：（一）申請書；（二）擬終止分支機構決議文件；（三）相關處理用戶資產(chǎn)、結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動情況匯報；（四）中國證監(jiān)會要求其它材料。第二十七條期貨企業(yè)申請設置、收購或參股境外期貨類經(jīng)營機構，應該含有下列條件：（一）申請日前6個月符合風險監(jiān)管指標標準；（二）近2年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰；（三）含有完備境外機構管理制度，能夠有效隔離風險；（四）擬設置、收購或參股機構所在國家或地域期貨監(jiān)管機構已和中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄；（五）中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管標準要求其它條件。第二十八條期貨企業(yè)申請設置、收購或參股境外期貨類經(jīng)營機構，應該向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）擬設置、收購或參股境外期貨類經(jīng)營機構決議文件；（三）申請日前6個月風險監(jiān)管報表；（四）境外機構管理制度文本；（五）經(jīng)含有證券、期貨相關業(yè)務資格會計師事務所審計前十二個月度財務匯報；申請日在下六個月，還應該提供經(jīng)審計六個月度財務匯報；（六）律師事務所出具法律意見書；（七）中國證監(jiān)會要求其它材料。第二十九條期貨企業(yè)申請設置、收購或參股境外期貨類經(jīng)營機構，應該根據(jù)外匯管理部門相關要求，辦理外匯登記、相關資金劃轉和結購匯手續(xù)。第三十條期貨企業(yè)因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)，應該妥善處理用戶資產(chǎn)，清退或轉移用戶。期貨企業(yè)恢復營業(yè)，應該符合期貨企業(yè)連續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨企業(yè)未能恢復營業(yè)或不符合連續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，中國證監(jiān)會能夠依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條第一款要求注銷其期貨業(yè)務許可證。第三十一條期貨企業(yè)停業(yè)，應該向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）停業(yè)決議文件；（三）相關處理用戶資產(chǎn)、處理或清退用戶情況匯報；（四）中國證監(jiān)會要求其它材料。第三十二條期貨企業(yè)被撤銷全部期貨業(yè)務許可，應該妥善處理用戶資產(chǎn)，結清期貨業(yè)務；企業(yè)繼續(xù)存續(xù)，應該依法辦理名稱、營業(yè)范圍和企業(yè)章程等工商變更登記，存續(xù)企業(yè)不得繼續(xù)以期貨企業(yè)名義從事業(yè)務，其名稱中不得有“期貨”或近似字樣。期貨企業(yè)解散、破產(chǎn)，應該先行妥善處理用戶資產(chǎn)，結清業(yè)務。第三十三條期貨企業(yè)設置、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或其分支機構設置、變更、終止，期貨企業(yè)應該在中國證監(jiān)會指定媒體上公告。第三十四條期貨企業(yè)及其分支機構許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或副本遺失或滅失，期貨企業(yè)應該在30個工作日內在中國證監(jiān)會指定媒體上申明作廢，并持登載申明向中國證監(jiān)會重新申領。第三章企業(yè)治理第三十五條期貨企業(yè)應該根據(jù)明晰職責、強化制衡、加強風險管理標準，建立并完善企業(yè)治理。第三十六條期貨企業(yè)和其控股股東、實際控制人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應該嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核實。未依法經(jīng)期貨企業(yè)股東會或董事會決議，期貨企業(yè)控股股東、實際控制人不得任免期貨企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員，或非法干預期貨企業(yè)經(jīng)營管理活動。期貨企業(yè)向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務，不得降低風險管理要求。第三十七條持有期貨企業(yè)5%以上股權股東或實際控制人出現(xiàn)下列情形之一，應該在3個工作日內通知期貨企業(yè)：（一）所持有期貨企業(yè)股權被凍結、查封或被強制實施；（二）質押所持有期貨企業(yè)股權；（三）決定轉讓所持有期貨企業(yè)股權；（四）不能正常行使股東權利或負擔股東義務，可能造成期貨企業(yè)治理重大缺點；（五）涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調查或采取強制方法；（六）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰；（七）變更名稱；（八）合并、分立或進行重大資產(chǎn)、債務重組；（九）被采取停業(yè)整理、撤銷、接管、托管等監(jiān)管方法，或進入解散、破產(chǎn)、關閉程序；（十）其它可能影響期貨企業(yè)股權變更或連續(xù)經(jīng)營情形。持有期貨企業(yè)5%以上股權股東發(fā)生前款要求情形，期貨企業(yè)應該自收到通知之日起3個工作日內向期貨企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機構匯報。期貨企業(yè)實際控制人發(fā)生第一款第（五）項至第（九）項所列情形，期貨企業(yè)應該自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構匯報。第三十八條期貨企業(yè)有下列情形之一，應該立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構匯報：（一）企業(yè)或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權機關立案調查或采取強制方法；（二）企業(yè)或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰；（三）風險監(jiān)管指標不符合要求標準；（四）用戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨企業(yè)連續(xù)經(jīng)營；（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨企業(yè)或用戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響；（六）其它可能影響期貨企業(yè)連續(xù)經(jīng)營情形。中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨企業(yè)及其分支機構采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第四款或第五十七條要求監(jiān)管方法或作出行政處罰，期貨企業(yè)應該書面通知全體股東或進行公告。第三十九條期貨企業(yè)股東會應該根據(jù)《企業(yè)法》和企業(yè)章程，對職權范圍內事項進行審議和表決。股東會每十二個月應該最少召開一次會議。期貨企業(yè)股東應該根據(jù)出資百分比或所持股份百分比行使表決權。第四十條期貨企業(yè)應該設置董事會，并根據(jù)《企業(yè)法》要求設置監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對企業(yè)經(jīng)營情況知情權。期貨企業(yè)能夠設置獨立董事，期貨企業(yè)獨立董事不得在期貨企業(yè)擔任董事會以外職務，不得和本期貨企業(yè)存在可能妨礙其作出獨立、客觀判定關系。第四十一條期貨企業(yè)應該設首席風險官，對期貨企業(yè)經(jīng)營管理行為正當合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢驗。首席風險官發(fā)覺涉嫌占用、挪用用戶確保金等違法違規(guī)行為或可能發(fā)生風險，應該立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和企業(yè)董事會匯報。期貨企業(yè)擬解聘首席風險官，應該有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構匯報。第四十二條期貨企業(yè)董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。第四十三條期貨企業(yè)應該合理設置業(yè)務部門及其職能，建立崗位責任制度，不相容崗位應該分離。交易、結算、財務業(yè)務應該由不一樣部門和人員分創(chuàng)辦理。期貨企業(yè)應該設置風險管理部門或崗位，管理和控制期貨企業(yè)經(jīng)營風險。期貨企業(yè)應該設置合規(guī)審查部門或崗位，審查和稽核期貨企業(yè)經(jīng)營管理正當合規(guī)性。第四十四條期貨企業(yè)應該對分支機構實施集中統(tǒng)一管理，不得和她人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或委托給她人經(jīng)營管理。分支機構經(jīng)營業(yè)務不得超出期貨企業(yè)業(yè)務范圍，并應該符合中國證監(jiān)會對相關業(yè)務要求。期貨企業(yè)應該根據(jù)要求對營業(yè)部實施統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核實。第四十五條期貨企業(yè)能夠根據(jù)要求，利用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產(chǎn)，和業(yè)務相關股權和中國證監(jiān)會要求其它業(yè)務，但不得從事《期貨交易管理條例》嚴禁業(yè)務。第四章業(yè)務規(guī)則第一節(jié)通常要求第四十六條期貨企業(yè)應該建立并有效實施風險管理、內部控制、期貨確保金存管等業(yè)務制度和步驟，有效隔離不一樣業(yè)務之間風險，確保用戶資產(chǎn)安全和交易安全。第四十七條期貨企業(yè)應該根據(jù)要求實施投資者合適性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內部問責機制，了解用戶經(jīng)濟實力、專業(yè)知識、投資經(jīng)歷和風險偏好等情況，審慎評定用戶風險承受能力，提供和評定結果相適應產(chǎn)品或服務。期貨企業(yè)應該向用戶全方面客觀介紹相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則、產(chǎn)品或服務特征，充足揭示風險，并根據(jù)協(xié)議約定，如實向用戶提供和交易相關資料、信息，不得欺詐或誤導用戶。期貨企業(yè)應充足了解和評定用戶風險承受能力，加強對用戶管理。第四十八條期貨企業(yè)應該在營業(yè)場所公告業(yè)務步驟。期貨企業(yè)應該提供從業(yè)人員資格證實等資料供用戶查閱，并在本企業(yè)網(wǎng)站和營業(yè)場所提醒用戶能夠經(jīng)過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。第四十九條期貨企業(yè)應該含有符合行業(yè)標準和本身業(yè)務發(fā)展需要信息系統(tǒng)，制訂信息技術管理制度，根據(jù)要求設置信息技術部門或崗位，保障信息系統(tǒng)安全運行。第五十條期貨企業(yè)應該負擔投資者投訴處理首要責任，建立、健全用戶投訴處理制度，公開投訴處理步驟，妥善處理用戶投訴及和用戶糾紛。第五十一條期貨企業(yè)應該建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結算、財務等數(shù)據(jù)進行備份管理。期貨企業(yè)應該妥善保留用戶資料，除依法接收調查和檢驗外，應該為用戶保密。用戶資料保留期限不得少于20年。第二節(jié)期貨經(jīng)紀業(yè)務第五十二條期貨企業(yè)不得接收下列單位和個人委托，為其進行期貨交易：（一）國家機關和機關；（二）中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨確保金安全存管監(jiān)控機構、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；（三）期貨企業(yè)工作人員及其配偶；（四）證券、期貨市場嚴禁進入者；（五）未能提供開戶證實材料單位和個人；（六）中國證監(jiān)會要求不得從事期貨交易其它單位和個人。第五十三條用戶開立賬戶，應該出具正當有效單位、個人身份證實或其它證實材料。第五十四條期貨企業(yè)在為用戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應該向用戶出示《期貨交易風險說明書》，由用戶簽字確定，并簽署期貨經(jīng)紀協(xié)議。《〈期貨經(jīng)紀協(xié)議〉指導》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂。第五十五條用戶能夠經(jīng)過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方法下達交易指令。期貨企業(yè)應該建立交易指令委托管理制度，并和用戶就委托方法和程序進行約定。期貨企業(yè)應該根據(jù)用戶委托下達交易指令，不得未經(jīng)用戶委托或未按用戶委托內容，私自進行期貨交易。期貨企業(yè)從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設置營業(yè)場所私下接收用戶委托進行期貨交易。以書面方法下達交易指令，用戶應該填寫書面交易指令單；以電話方法下達交易指令，期貨企業(yè)應該同時錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方法下達交易指令，期貨企業(yè)應該以合適方法保留。以互聯(lián)網(wǎng)方法下達交易指令，期貨企業(yè)應該對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行尤其提醒。第五十六條期貨企業(yè)應該在傳輸交易指令前對用戶賬戶資金和持倉進行驗證。期貨企業(yè)應該根據(jù)時間優(yōu)先標準傳輸用戶交易指令。第五十七條期貨企業(yè)應該在每日結算后為用戶提供交易結算匯報，并提醒用戶能夠經(jīng)過期貨確保金安全存管監(jiān)控機構進行查詢。用戶應該根據(jù)期貨經(jīng)紀協(xié)議約定方法對交易結算匯報內容進行確定。用戶對交易結算匯報有異議，應該在期貨經(jīng)紀協(xié)議約定時間內以書面方法提出，期貨企業(yè)應該在約定時間內進行核實。用戶未在約定時間內提出異議，視為對交易結算匯報內容確實定。第五十八條期貨企業(yè)應該制訂并實施錯單處理業(yè)務規(guī)則。第五十九條期貨企業(yè)應該根據(jù)要求為用戶申請、注銷交易編碼。用戶和期貨企業(yè)委托關系終止，應該辦理銷戶手續(xù)。期貨企業(yè)不得將用戶未注銷資金賬號、交易編碼借給她人使用。第六十條期貨企業(yè)能夠根據(jù)要求委托其它機構或接收其它機構委托從事中間介紹業(yè)務。

第三節(jié)期貨投資咨詢業(yè)務第六十一條期貨企業(yè)能夠依法從事期貨投資咨詢業(yè)務，接收用戶委托，向用戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務。第六十二條期貨企業(yè)從事期貨投資咨詢業(yè)務，應該和用戶簽署服務協(xié)議，明確約定服務內容、收費標準及糾紛處理方法等事項。第六十三條期貨企業(yè)及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，不得有下列行為：（一）向用戶做贏利確保；（二）以虛假信息、市場傳言或內幕信息為依據(jù)向用戶提供期貨投資咨詢服務；（三）對價格漲跌或市場走勢做出確定性判定；（四）利用向用戶提供投資提議謀取不正當利益；（五）利用期貨投資咨詢活動傳輸虛假、誤導性信息；（六）以個人名義收取服務酬勞；（七）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會要求嚴禁其它行為。第四節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務第六十四條期貨企業(yè)能夠依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務，接收用戶委托，利用用戶資產(chǎn)進行投資。投資收益由用戶享受，損失由用戶負擔。第六十五條期貨企業(yè)從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應該和用戶簽署資產(chǎn)管理協(xié)議，經(jīng)過專門賬戶提供服務。第六十六條期貨企業(yè)能夠依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)務：（一）為單一用戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務；（二）為特定多個用戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務。第六十七條資產(chǎn)管理業(yè)務投資范圍包含：（一）期貨、期權及其它金融衍生產(chǎn)品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國證監(jiān)會認可其它投資品種。第六十八條期貨企業(yè)及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列行為：（一）以欺詐手段或其它不妥方法誤導、誘導用戶；（二）向用戶做出確保其資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益承諾；（三）接收用戶委托初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會要求最低限額；（四）占用、挪用用戶委托資產(chǎn)；（五）以轉移資產(chǎn)管理賬戶收益或虧損為目標，在不一樣賬戶之間進行買賣，損害用戶利益；（六）以獲取傭金或其它利益為目標，使用用戶資產(chǎn)進行無須要交易；（七）利用管理用戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送；（八）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會要求嚴禁其它行為。

第五章用戶資產(chǎn)保護第六十九條用戶確保金和委托資產(chǎn)屬于用戶資產(chǎn)，歸用戶全部。用戶資產(chǎn)應該和期貨企業(yè)自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因用戶本身債務或法律、行政法規(guī)要求其它情形，不得查封、凍結、扣劃或強制實施用戶資產(chǎn)。期貨企業(yè)破產(chǎn)或清算時，用戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。第七十條期貨企業(yè)應該在期貨確保金存管銀行開立期貨確保金賬戶。期貨企業(yè)開立、變更或撤銷期貨確保金賬戶，應于當日向期貨確保金安全存管監(jiān)控機構立案，并經(jīng)過要求方法向用戶披露賬戶開立、變更或撤銷情況。第七十一條用戶應該向期貨企業(yè)登記以本人名義開立用于存取期貨確保金結算賬戶。期貨企業(yè)和用戶應該經(jīng)過立案期貨確保金賬戶和登記期貨結算賬戶轉賬存取確保金。第七十二條期貨企業(yè)存管用戶確保金應該全額存放在期貨確保金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨確保金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放。第七十三條期貨企業(yè)應該根據(jù)要求立即向期貨確保金安全存管監(jiān)控機構報送信息。第七十四條期貨確保金存管銀行未按要求向期貨確保金安全存管監(jiān)控機構報送信息，被期貨交易所采取自律監(jiān)管方法或被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管方法、處以行政處罰，期貨企業(yè)應該暫停在該存管銀行開立期貨確保金賬戶，并將期貨確保金轉存至其它符合要求期貨確保金存管銀行。第七十五條期貨企業(yè)應該根據(jù)期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金，并維持最低數(shù)額結算準備金等專用資金，確保用戶正常交易。第七十六條除依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條劃轉外，任何單位或個人不得以任何形式占用、挪用用戶確保金。用戶在期貨交易中違約造成確保金不足，期貨企業(yè)應該以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其它用戶確保金。期貨企業(yè)應該根據(jù)要求提取、管理和使用風險準備金，不得挪作她用。

第六章監(jiān)督管理第七十七條期貨企業(yè)應該根據(jù)要求報送年度匯報、月度匯報等資料。期貨企業(yè)法定代表人、經(jīng)營管理關鍵責任人、首席風險官、財務責任人應該對年度匯報和月度匯報簽署確定意見；監(jiān)事會或監(jiān)事應對年度匯報進行審核并提出書面審核意見；期貨企業(yè)董事應該對年度匯報簽署確定意見。期貨企業(yè)年度匯報、月度匯報簽字人員應該確保匯報內容真實、正確、完整；對匯報內容有異議，應該注明意見和理由。第七十八條中國證監(jiān)會及其派出機構能夠要求下列機構或個人，在指定時限內報送和期貨企業(yè)經(jīng)營相關資料：（一）期貨企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其它工作人員；（二）期貨企業(yè)股東、實際控制人或其它關聯(lián)人；（三）期貨企業(yè)控股、參股或實際控制企業(yè)；（四）為期貨企業(yè)提供相關服務會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評定機構等中介服務機構。報送、提供或披露資料、信息應該真實、正確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳說或重大遺漏。第七十九條持有期貨企業(yè)5%以上股權股東、實際控制人或其它關聯(lián)人在期貨企業(yè)從事期貨交易，期貨企業(yè)應該自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構匯報開戶情況，并定時匯報交易情況。第八十條發(fā)生下列事項之一，期貨企業(yè)應該在5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構書面匯報：（一）變更企業(yè)名稱、形式、章程；（二）發(fā)生本措施第十七條要求情形以外股權或注冊資本變更；（三）變更分支機構責任人或營業(yè)場所；（四）作出終止業(yè)務等重大決議；（五）被有權機關立案調查或采取強制方法；（六）發(fā)生影響或可能影響期貨企業(yè)經(jīng)營管理、財務情況或用戶資產(chǎn)安全等重大事件；（七）中國證監(jiān)會要求其它事項。上述事項包含期貨企業(yè)分支機構，期貨企業(yè)應該同時向分支機構住所地中國證監(jiān)會派出機構書面匯報。第八十一條期貨企業(yè)聘用或解聘會計師事務所，應該自作出決定之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構匯報；解聘會計師事務所，應該說明理由。第八十二條期貨企業(yè)應該根據(jù)要求，公告基礎情況、歷史情況、分支機構基礎情況、董事及監(jiān)事信息、高級管理人員及從業(yè)人員信息、企業(yè)股東信息、企業(yè)誠信統(tǒng)計和中國證監(jiān)會要求其它信息。第八十三條中國證監(jiān)會能夠根據(jù)要求對期貨企業(yè)進行分類監(jiān)管。第八十四條中國證監(jiān)會及其派出機構能夠對期貨企業(yè)及其分支機構進行定時或不定時現(xiàn)場檢驗。中國證監(jiān)會及其派出機構依法進行現(xiàn)場檢驗時，檢驗人員不得少于2人，并應該出示正當證件和檢驗通知書，必需時能夠聘用外部專業(yè)人士幫助檢驗。中國證監(jiān)會及其派出機構能夠對期貨企業(yè)子企業(yè)和期貨企業(yè)控股股東、實際控制人進行延伸檢驗。第八十五條中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨企業(yè)及其分支機構進行檢驗，有權采取下列方法：（一）問詢期貨企業(yè)及其分支機構工作人員，要求其對被檢驗事項作出解釋、說明；（二）查閱、復制和被檢驗事項相關文件、資料；（三）查詢期貨企業(yè)及其分支機構用戶資產(chǎn)賬戶；（四）檢驗期貨企業(yè)及其分支機構信息系統(tǒng)，調閱交易、結算及財務數(shù)據(jù)。第八十六條中國證監(jiān)會及其派出機構認為期貨企業(yè)可能存在下列情形之一，能夠要求其聘用中介服務機構進行專題審計、評定或出具法律意見：（一）期貨企業(yè)年度匯報、月度匯報或臨時匯報等存在虛假記載、誤導性陳說或重大遺漏；（二）違反用戶資產(chǎn)保護、期貨確保金安全存管監(jiān)控要求或風險監(jiān)管指標管理要求；（三）中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管標準認定其它情形。期貨企業(yè)應該配合中介服務機構工作。第八十七條期貨企業(yè)違反本措施相關要求，中國證監(jiān)會及其派出機構能夠對其采取監(jiān)管談話、責令更正、出具警示函等監(jiān)督管理方法。第八十八條期貨企業(yè)或其分支機構有下列情形之一，中國證監(jiān)會及其派出機構能夠依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十六條要求采取監(jiān)管方法：（一）企業(yè)治理不健全，部門或崗位設置存在較大缺點，關鍵業(yè)務崗位人員缺位或未推行職責，可能影響期貨企業(yè)連續(xù)經(jīng)營；（二）業(yè)務規(guī)則不健全或未有效實施，風險管理或內部控制等存在較大缺點，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨企業(yè)連續(xù)經(jīng)營或可能損害用戶正當權益；（三）不符合相關用戶資產(chǎn)保護或期貨確保金安全存管監(jiān)控要求，可能影響用戶資產(chǎn)安全；（四）未按要求實施分支機構統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風險或風險隱患；（五）未按要求實施投資者合適性管理制度，存在較大風險或風險隱患；（六）未按要求委托或接收委托從事中間介紹業(yè)務；（七）交易、結算或財務信息系統(tǒng)存在重大缺點，可能造成相關數(shù)據(jù)失真或損害用戶正當權益；（八）信息系統(tǒng)不符合要求；（九）股東、實際控制人或其它關聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風險或涉嫌嚴重違法違規(guī)，可能影響期貨企業(yè)治理或連續(xù)經(jīng)營；（十）存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響連續(xù)經(jīng)營；（十一）未按要求進行信息報送、披露或報送、披露信息存在虛假記載、誤導性陳說或重大遺漏；（十二）其它不符合連續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求或出現(xiàn)其它經(jīng)營風險情形。對經(jīng)過整改仍未達成經(jīng)營條件分支機構，中國證監(jiān)會派出機構有權依法關閉。第八十九條期貨企業(yè)股東、實際控制人、其它關聯(lián)人，為期貨企業(yè)提供相關服務會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評定機構等中介服務機構違反本措施要求，中國證監(jiān)會及其派出機構能夠對其采取監(jiān)管談話、責令更正、出具警示函等監(jiān)督管理方法。第九十條期貨企業(yè)股東、實際控制人或其它關聯(lián)人有下列情形之一，中國證監(jiān)會及其派出機構能夠責令其限期整改：（一）占用期貨企業(yè)資產(chǎn)；（二）直接任免期貨企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員，或非法干預期貨企業(yè)經(jīng)營管理活動；（三）股東未根據(jù)出資百分比或所持股份百分比行使表決權；（四）報送、提供或出具材料、信息或匯報等存在虛假記載、誤導性陳說或重大遺漏。因前款情形致使期貨企業(yè)不符合連續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風險，中國證監(jiān)會及其派出機構能夠依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十六條要求責令控股股東轉讓股權或限制其行使股東權利。第九十一條未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構同意，任何個人或單位及其關聯(lián)人私自持有期貨企業(yè)5%以上股權，或經(jīng)過提供虛假申請材料等方法成為期貨企業(yè)股東，中國證監(jiān)會或其派出