輔導(dǎo)驗(yàn)收測(cè)試題庫【科創(chuàng)板類53題批注版】

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【科創(chuàng)板類（53題），題序號(hào)不變】

253.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革提供司法保障的

若干意見》，注冊(cè)制改革試點(diǎn)期間，在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市企業(yè)的證

券發(fā)行糾紛、證券承銷合同糾紛等第一審民商事案件，由（）試點(diǎn)集中管

轄。

A.深圳仲裁委員會(huì)

B.上海金融法院|［1暹［1］：科創(chuàng)板在上海，所以是上海金融法院

C北京金融法院

D.發(fā)行人所在地中級(jí)人民法院

答案：B

知識(shí)點(diǎn)：注冊(cè)制改革試點(diǎn)期間人民法院正確審理與科創(chuàng)板相關(guān)案件的具體規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：適中

試題編號(hào)：FD2109-0789

254.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革提供司法保障的

若干意見》，注冊(cè)制改革試點(diǎn)期間，科創(chuàng)板發(fā)行人以上海證券交易所為被告與其

履行職責(zé)相關(guān)的第一審金融民商事案件，由（）管轄。

A.上海金融法院|〔批注E：金融法院，更專業(yè)

B.上海中級(jí)人民法院

C.上海高級(jí)人民法院

D.發(fā)行人所在地中級(jí)人民法院

答案:A

知識(shí)點(diǎn)：注冊(cè)制改革試點(diǎn)期間人民法院正確審理與科創(chuàng)板相關(guān)案件的具體規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-4861

255.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革提供司法保障的

若干意見》，對(duì)于未取得特許經(jīng)營許可的互聯(lián)網(wǎng)配資平臺(tái)、民間配資公司等法人

機(jī)構(gòu)與投資者簽訂的股票配資合同，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定（）。

A.合同有效

B.合同效力待定

C.合同可撤銷

p,合同無效||批注⑸：非法配資，合同無效

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：注冊(cè)制改革試點(diǎn)期間人民法院正確審理與科創(chuàng)板相關(guān)案件的具體規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-6674

256.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革提供司法保障的

若干意見》，注冊(cè)制改革試點(diǎn)期間，對(duì)于以公司自治方式突破科創(chuàng)板上市規(guī)則侵

犯普通股東合法權(quán)利的，人民法院應(yīng)當(dāng)（）。

A.認(rèn)定有關(guān)行為效力

B.駁回原告訴訟請(qǐng)求

c依法否定行為效力|批注⑷:突破估值非法侵犯股東權(quán)利，無效

D.報(bào)請(qǐng)上級(jí)人民法院審理

答案：C

知識(shí)點(diǎn)：注冊(cè)制改革試點(diǎn)期間人民法院正確審理與科創(chuàng)板相關(guān)案件的具體規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-9586

273.根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》，交易所因不同意發(fā)行人

股票公開發(fā)行并上市，作出終止發(fā)行上市審核決定，或者中國證監(jiān)會(huì)作出不予注

冊(cè)決定的，自決定作出之日起（）個(gè)月后，發(fā)行人可以再次提出公開發(fā)行

股票并上市申請(qǐng)。

A.3

B.6|批注⑸:被否后6個(gè)月，方可申報(bào)

C.24

D.12

答案：B

知識(shí)點(diǎn)：首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的發(fā)行條件

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2106-5291

第二十八條交易所因不同意發(fā)行人股票公開發(fā)行并上市，作出終止發(fā)行上

市審核決定，或者中國證監(jiān)會(huì)作出不予注冊(cè)決定的，自決定作出之日起6個(gè)月后，

發(fā)行人可以再次提出公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)。

274.根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》，下列關(guān)于在科創(chuàng)

板首次公開發(fā)行股票的發(fā)行條件的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不存在最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政

處罰

B.最近3年內(nèi)，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)

產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪

C.最近1年實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更，不存在導(dǎo)致控制權(quán)可能變更的重大權(quán)屬[批注16]:最近2年內(nèi)，實(shí)際控制人不能變更

糾紛

D.最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員均沒有發(fā)生重大

不利變化

答案：C

知識(shí)點(diǎn)：首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的發(fā)行條件

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2106-9460

第十二條發(fā)行人業(yè)務(wù)完整，具有直接面向市場(chǎng)獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營的能力：

（一）資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，與控股股東、實(shí)際控制人

及其控制的其他企業(yè)間不存在對(duì)發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，不存在嚴(yán)

重影響?yīng)毩⑿曰蛘唢@失公平的關(guān)聯(lián)交易。

（二）發(fā)行人主營業(yè)務(wù)、控制權(quán)、管理團(tuán)隊(duì)和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近2

年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員均沒有發(fā)生重大不利變化；

控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份權(quán)屬清晰，最

近2年實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更，不存在導(dǎo)致控制權(quán)可能變更的重大權(quán)屬糾紛。

（三）發(fā)行人不存在主要資產(chǎn)、核心技術(shù)、商標(biāo)等的重大權(quán)屬糾紛，重大償

債風(fēng)險(xiǎn)，重大擔(dān)保、訴訟、仲裁等或有事項(xiàng)，經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將要發(fā)生重大變

化等對(duì)持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響的事項(xiàng)。

第十三條發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策。

最近3年內(nèi)，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人不存在貪污、賄賂、侵占

財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪，不存在欺詐發(fā)行、

重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公

眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為。

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不存在最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，

或者因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，

尚未有明確結(jié)論意見等情形。

275.根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》，下列關(guān)于首次

公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的發(fā)行條件的說法，正確的有（）。

A.控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份權(quán)屬清晰,

［批注［7］:實(shí)際控制人最近2年內(nèi)不能發(fā)生變更

最近3年實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更丕查在導(dǎo)致控制權(quán)可能變更的重大權(quán)屬糾紛

B.發(fā)行人主營業(yè)務(wù)、控制權(quán)、管理團(tuán)隊(duì)和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近3年內(nèi)屋邕批注［8］:董事、高管、核心技術(shù)人員最近2年內(nèi)沒有重

大變化

業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員均沒有發(fā)生重大不利變化

C.資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，與控股股東、實(shí)際控制人及其控

制的其他企業(yè)間不存在對(duì)發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，不存在嚴(yán)重影響

獨(dú)立性或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易

D.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不存在!最近2年內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的情［批注［9］:處罰報(bào)告期內(nèi)，最近3年內(nèi)不能有

形

答案：C

知識(shí)點(diǎn)：首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的發(fā)行條件

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-0311

276.根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》，中國證監(jiān)會(huì)同

意股票注冊(cè)的決定自作出之日起（）內(nèi)有效，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)決定有效

期內(nèi)發(fā)行股票，發(fā)行時(shí)點(diǎn)由發(fā)行人自主選擇。

A.6個(gè)月

B.I年|批注［10］:IPO、再融資都是證監(jiān)會(huì)的批文后1年（12

個(gè)月）有效

C18個(gè)月

D.2年

答案:B

知識(shí)點(diǎn)：首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的注冊(cè)程序

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-0117

第二十五條中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的決定自作出之日起1年內(nèi)有效，發(fā)行人

應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)決定有效期內(nèi)發(fā)行股票，發(fā)行時(shí)點(diǎn)由發(fā)行人自主選擇。

277.根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》，發(fā)行人股東大會(huì)

就本次發(fā)行股票作出的決議，下列不屬于應(yīng)當(dāng)包含的事項(xiàng)是（）。

A.公開發(fā)行股票的種類

B.定價(jià)方式

C.募集資金用途

D.詢價(jià)對(duì)象批注［1訃詢價(jià)對(duì)象是法定的社保、公募基金等，不需

股東安徽審核

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的注冊(cè)程序

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：適中

試題編號(hào)：FD2109-4853

第十五條發(fā)行人股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括下列

事項(xiàng)：

（一）本次公開發(fā)行股票的種類和數(shù)量；

（二）發(fā)行對(duì)象；

（三）定價(jià)方式；

（四）募集資金用途；

（五）發(fā)行前滾存利潤的分配方案；

（六）決議的有效期；

（七）對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；

（八）其他必須明確的事項(xiàng)。

278.根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》，對(duì)發(fā)行人編制并

披露招股說明書相關(guān)信息的要求中，不包括（）。

A.真實(shí)

B.準(zhǔn)確

C.完整

D.公平批注［12］:信息披露的重要原則：真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的信息披露要求

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-0822

第四章信息披露

第三十四條發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)按照中國

證監(jiān)會(huì)制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說明書，保證相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、

完整.信息披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明易懂，語言應(yīng)當(dāng)淺白平實(shí)，以便投資者閱讀、理解。

279.根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》，交易所審核同意

后，將發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)時(shí)，不屬于應(yīng)在交易所網(wǎng)站和中國證

監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公開的文件是（）。

A.發(fā)行保薦書

B.上市保薦書

C.法律意見書

D.募集說明書］批注［13］:應(yīng)當(dāng)是招股說明書

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的信息披露要求

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-1453

第四十四條交易所受理注冊(cè)申請(qǐng)文件后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按交易所規(guī)定，將招

股說明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書、審計(jì)報(bào)告和法律意見書等文件在交易所網(wǎng)

站預(yù)先披露。

280.根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》，首次公開發(fā)行股

票，參與詢價(jià)的網(wǎng)下投資者，不包括（）。

A.財(cái)務(wù)公司

B.信托公司

C.合格境外投資者

D.具有資金實(shí)力的個(gè)人投資者|批注［14］:個(gè)人不能參與詢價(jià)過程，必須是機(jī)構(gòu)

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行與承銷的特別規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-0785

第五十條首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券公司、

基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和私募

基金管理人等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者（以下統(tǒng)稱網(wǎng)下投資者）詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格。

發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)自律規(guī)則，設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在發(fā)

行公告中預(yù)先披露。

281.根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》，網(wǎng)下投資者可以

按照管理的不同配售對(duì)象賬戶分別申報(bào)價(jià)格，每個(gè)報(bào)價(jià)不應(yīng)包括（）。

A.配售對(duì)象信息

B.每股價(jià)格

C.該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購股數(shù)

D.發(fā)行價(jià)格區(qū)間之外的報(bào)價(jià)批注[15]:配售對(duì)象、價(jià)格及數(shù)量是核心。區(qū)間之外無

效

答案:D

知識(shí)點(diǎn)：首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行與承銷的特別規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-7128

第五十一條網(wǎng)下投資者可以按照管理的不同配售對(duì)象賬戶分別申報(bào)價(jià)格，

每個(gè)報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含配售對(duì)象信息、每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購股數(shù)。

首次公開發(fā)行股票價(jià)格（或者發(fā)行價(jià)格區(qū)間）確定后，提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下

投資者方可參與新股申購。

282.根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》，保薦人應(yīng)當(dāng)按照

中國證監(jiān)會(huì)和交易所的規(guī)定制作、報(bào)送和披露的發(fā)行上市相關(guān)文件，不包括

（）O

A.發(fā)行保薦書

B.上市保薦書

C.回復(fù)意見

D.質(zhì)控才艮告?批注［峋：保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部流程文件，不申報(bào)

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板發(fā)行上市保薦的特別規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-4599

第五十八條保薦人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)和交易所的規(guī)定制作、報(bào)送和披露

發(fā)行保薦書、上市保薦書、回復(fù)意見及其他發(fā)行上市相關(guān)文件，遵守交易所和中

國證監(jiān)會(huì)的發(fā)行上市審核及發(fā)行注冊(cè)程序，配合交易所和中國證監(jiān)會(huì)的發(fā)行上市

審核及發(fā)行注冊(cè)工作，并承擔(dān)相應(yīng)工作。

283.根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》，交易所應(yīng)當(dāng)建立

內(nèi)部防火墻制度，發(fā)行上市審核部門、發(fā)行承銷監(jiān)管部門與其他部門隔離運(yùn)行。

參與發(fā)行上市審核的人員，不得有利害關(guān)系的人員中不包括（）。

A.發(fā)行人及其控股股東

B.發(fā)行人實(shí)際控制人

C.相關(guān)保薦人

D.基金管理人I批注［17］:發(fā)行對(duì)象，與IPO審核無關(guān)

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的監(jiān)督管理和法律責(zé)任

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-0095

第六十四條交易所應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部防火墻制度，發(fā)行上市審核部門、發(fā)行承

銷監(jiān)管部門與其他部門隔離運(yùn)行。參與發(fā)行上市審核的人員，不得與發(fā)行人及其

控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系，不得直接或

者間接與發(fā)行人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有利益往來，不得持有發(fā)行人股票，不

得私下與發(fā)行人接觸。

284.根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》，交易所應(yīng)當(dāng)建立

定期報(bào)告制度，及時(shí)總結(jié)發(fā)行上市審核和（）的工作情況，并報(bào)告中國證

監(jiān)會(huì)。

A.信息披露

B.上市委員會(huì)

C.持續(xù)跟蹤

（批注［］發(fā)行審核、及承銷銷售是兩大監(jiān)管

D.發(fā)行承銷監(jiān)管|18:

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的監(jiān)督管理和法律責(zé)任

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-5979

第六十五條交易所應(yīng)當(dāng)建立定期報(bào)告制度，及時(shí)總結(jié)發(fā)行上市審核和發(fā)行

承銷監(jiān)管的工作情況，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

285.根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，存在特別表決權(quán)股份的科

創(chuàng)公司，應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定的內(nèi)容不包括（）。

A.特別表決權(quán)股份的持有人資格

B.特別表決權(quán)股份擁有的表決權(quán)數(shù)量與普通股份擁有的表決權(quán)數(shù)量的比例安排

C,持有人所持特別表決權(quán)股份能夠參與表決的股東大會(huì)事項(xiàng)范圍

D.特別表決權(quán)股份與優(yōu)先股份的轉(zhuǎn)換情形［批注四:與普通股的轉(zhuǎn)換

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司公司治理相關(guān)規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-3265

第七條存在特別表決權(quán)股份的科創(chuàng)公司，應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定特別表決

權(quán)股份的持有人資格、特別表決權(quán)股份擁有的表決權(quán)數(shù)量與普通股份擁有的表

決權(quán)數(shù)量的比例安排、持有人所持特別表決權(quán)股份能夠參與表決的股東大會(huì)事

項(xiàng)范圍、特別表決權(quán)股份鎖定安排及轉(zhuǎn)讓限制、特別表決權(quán)股份與普通股份的

轉(zhuǎn)換情形等事項(xiàng)。公司章程有關(guān)上述事項(xiàng)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合交易所的有關(guān)規(guī)定。

科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中持續(xù)披露特別表決權(quán)安排的情況；特別表決權(quán)安

排發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

286.根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，下列關(guān)于科創(chuàng)公司控股股

東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)依法行使權(quán)利

B.應(yīng)嚴(yán)格履行承諾

C.應(yīng)維持公司獨(dú)立性

D.應(yīng)將公司利益置于全體股東利益之上批注[20]:維護(hù)公司與全體股東共同利益

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司公司治理相關(guān)規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-5792

第五條科創(chuàng)公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，依法行使權(quán)利，嚴(yán)

格履行承諾，維持公司獨(dú)立性，維護(hù)公司和全體股東的共同利益。

287.根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司

行業(yè)經(jīng)營信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合所屬行業(yè)特點(diǎn)，充分披露行業(yè)經(jīng)營信息

B.科研水平、科研人員、科研投入等能夠反映行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的信息應(yīng)充分披露

C.核心技術(shù)人員任職及持股情況應(yīng)作為行業(yè)經(jīng)營信息充分披露

D.董事、監(jiān)事、高管的|持股信息|應(yīng)作為行業(yè)經(jīng)營信息充分披露批注[21]:董監(jiān)高持股信息與行業(yè)經(jīng)營無關(guān)，核心技術(shù)

人員任職及持股

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司信息披露相關(guān)規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-7178

第十一條科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合所屬行業(yè)特點(diǎn)，充分披露行業(yè)經(jīng)營信息，尤其

是科研水平、科研人員、科研投入等能夠反映行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的信息以及核心技術(shù)

人員任職及持股情況，便于投資者合理決策。

288.根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關(guān)于科創(chuàng)板上市公司信息

披露要求，科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)充分披露可能對(duì)公司產(chǎn)生重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)因素，這

些風(fēng)險(xiǎn)因素影響的對(duì)象不包括（）。

A.核心競(jìng)爭(zhēng)力

B.經(jīng)營活動(dòng)

C.未來發(fā)展

D.員工考勤|批注[22]:小事項(xiàng)

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司信息披露相關(guān)規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-7616

第十二條科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)充分披露可能對(duì)公司用,截圖而；+~^~!經(jīng)營活動(dòng)和未來

發(fā)展產(chǎn)生重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)因素。

289.根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，下列關(guān)于股份鎖定期屆滿

后，科創(chuàng)公司相關(guān)人員減持的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.減持首發(fā)前股份以及通過非公開發(fā)行方式取得的股份均應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定

B.應(yīng)當(dāng)遵守交易所有關(guān)減持的規(guī)定

C.減持應(yīng)遵守的規(guī)定包括減持方式、程序、價(jià)格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)制

度

P，核心技術(shù)人員不得減持|批注[23]:不能減持，誰還做核心技術(shù)人員

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司股份減持相關(guān)規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-1183

第十六條股份鎖定期屆滿后，科創(chuàng)公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)

事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其他股東減持首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股

份（以下簡(jiǎn)稱首發(fā)前股份）以及通過非公開發(fā)行方式取得的股份的，應(yīng)當(dāng)遵守

交易所有關(guān)減持方式、程序、價(jià)格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)的規(guī)定。

290.根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，下列關(guān)于上市時(shí)未盈利的

科創(chuàng)公司首發(fā)前股份減持鎖定期的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.控股股東鎖定期應(yīng)適當(dāng)延長

B.實(shí)際控制人鎖定期應(yīng)適當(dāng)延長

C.核心技術(shù)人員鎖定期應(yīng)適當(dāng)延長

D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員鎖定期不變

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司股份減持相關(guān)規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-8747

第十七條上市時(shí)未盈利的科創(chuàng)公司，其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)

事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員所持首發(fā)前股份的股份鎖定期應(yīng)適當(dāng)延長，具

體期限由交易所規(guī)定。

291.根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，下列關(guān)于科創(chuàng)公司重大資

產(chǎn)重組的說法，正確的是（）。

A.科創(chuàng)公司并購重組，由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一審核

[jtttt[24]:同樣是，交易所審核+證監(jiān)會(huì)注冊(cè)

B.涉及發(fā)行股票的，由交易所審核通過后報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)履行注冊(cè)程序

C.審核標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)由證監(jiān)會(huì)規(guī)定

D.交易所重大資產(chǎn)重組相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則由證監(jiān)會(huì)制定

答案：B

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-2396

第十九條科創(chuàng)公司并購重組，由交易所統(tǒng)一審核；涉及發(fā)行股票的，由交

易所審核通過后報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)履行注冊(cè)程序。審核標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)由交易所規(guī)定。

292.根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，下列關(guān)于科創(chuàng)公司重大資

產(chǎn)重組的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.科創(chuàng)公司可進(jìn)行重大資產(chǎn)重組

B.科創(chuàng)公司可發(fā)行股份購買資產(chǎn)

C.標(biāo)的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板定位

D.標(biāo)的資產(chǎn)與科創(chuàng)公司主營業(yè)務(wù)|無須具有協(xié)同效應(yīng)一批注[25]:重組要有業(yè)務(wù)協(xié)同

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-3659

第二十條科創(chuàng)公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)，標(biāo)的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符

合科創(chuàng)板定位，并與公司主營業(yè)務(wù)具有協(xié)同效應(yīng)。?截圖網(wǎng)t+A）|

293.根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，科創(chuàng)板上市公司全部在有

效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)，累計(jì)不得超過上市公司總股本的

)O

A.10%

B.20%批注［26］:20%,比之前主板的10%增加了一倍

C.30%

D.40%

答案：B

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵(lì)相關(guān)規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2106-0835

第二十五條科創(chuàng)公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總

數(shù)，累計(jì)不得超過公司總股本的20%。

312.根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)充分說明制

度規(guī)定人員成為激勵(lì)對(duì)象的必要性、合理性。下列不屬于激勵(lì)對(duì)象的是（）o

A.單獨(dú)持有科創(chuàng)公司5%以上股份的股東作為董事的

B.合計(jì)持有科創(chuàng)公司5%以上股份的股東配偶作為高級(jí)管理人員的

C.單獨(dú)持有科創(chuàng)公司5%以上股份的股東父母作為核心業(yè)務(wù)人員的

D.公司實(shí)際控制人的子女作為普通技術(shù)人員的［批注⑸必要性不充分

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵(lì)相關(guān)規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-1961

第二十二條單獨(dú)或合計(jì)持有科創(chuàng)公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及

其配偶、父母、子女，作為董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人

員的，可以成為激勵(lì)對(duì)象。

科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)充分說明前款規(guī)定人員成為激勵(lì)對(duì)象的必要性、合理性。

294.根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，下列關(guān)于科創(chuàng)公司股權(quán)激

勵(lì)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.科創(chuàng)公司可以以本公司股票為標(biāo)的實(shí)施股權(quán)激勵(lì)

B.應(yīng)當(dāng)設(shè)置合理的公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)

C.激勵(lì)應(yīng)有利于公司持續(xù)發(fā)展

D.激勵(lì)不應(yīng)設(shè)置個(gè)人績(jī)效考核指標(biāo)批注[28]:應(yīng)當(dāng)設(shè)立個(gè)人績(jī)效考核指標(biāo)

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵(lì)相關(guān)規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-3495

第二十一條科創(chuàng)公司以本公司股票為標(biāo)的實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置合理

的公司業(yè)績(jī)和個(gè)人績(jī)效等考核指標(biāo)，有利于公司持續(xù)發(fā)展。

295.根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關(guān)于科創(chuàng)公司股票應(yīng)當(dāng)終

止上市情形的說法，正確的是（）。

A.科創(chuàng)公司信息披露存在部分缺陷

B.科創(chuàng)公司規(guī)范運(yùn)作方面存在部分缺陷

C.科創(chuàng)公司損害投資者合法權(quán)益

D.科創(chuàng)公司|嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序批注［291：嚴(yán)重情形下，才會(huì)退市

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司股權(quán)終止上市規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-1264

第三十條科創(chuàng)公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作方面存在重大缺陷，嚴(yán)重?fù)p害投

資者合法權(quán)益、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序的，其股票應(yīng)當(dāng)終止上市。交易所可依

據(jù)《證券法》在上市規(guī)則中作出具體規(guī)定。

296.根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，科創(chuàng)公司觸及終止上市標(biāo)

準(zhǔn)的，股票（）。

A.|直接終止上市批注［30］:觸及退市條件，直接退市

B.先暫停上市，無法整改的終止上市

C.依據(jù)公司申請(qǐng)復(fù)核結(jié)果決定是否終止上市

D.重新啟動(dòng)上市審核程序，無法通過的終止上市

答案：A

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司股權(quán)終止上市規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-9486

第二十六條科創(chuàng)公司觸及終止上市標(biāo)準(zhǔn)的，股票直接終止上市，不再適用

暫停上市、恢復(fù)上市、重新上市程序。

297.根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司

募集資金使用及信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)建立完善的募集資金管理使用制度

［批注［］改變用途，需要審批流程

B.科創(chuàng)公司可以|不經(jīng)備案改變資金使用，補(bǔ)充公司營運(yùn)資金31:

C.科創(chuàng)公司募集資金重點(diǎn)投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域

D.科創(chuàng)公司必須按照交易所規(guī)定持續(xù)披露募集資金使用情況

答案：B

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司其他事項(xiàng)相關(guān)規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-8324

第三十二條科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)建立完善募集資金管理使用制度，按照交易所規(guī)

定持續(xù)披露募集資金使用情況和募集資金重點(diǎn)投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域的具體安排。

326.根據(jù)《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》，下列可以申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板上市的企業(yè)包

括（）。

A.房地產(chǎn)企業(yè)

B.主要從事金融業(yè)務(wù)的企業(yè)

C.主要從事投資類業(yè)務(wù)的企業(yè)

D.軟件行業(yè)企業(yè)|批注Hl：符合

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)屬性有關(guān)規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-0744

三、限制金融科技、模式創(chuàng)新企業(yè)在科創(chuàng)板座鼬①］地產(chǎn)和主要從事

金融、投資類業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng)板上市。

327.根據(jù)《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》，支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行

業(yè)領(lǐng)域中，下列企業(yè)雖未達(dá)到相關(guān)指標(biāo)，但可以申報(bào)科創(chuàng)板上市的是（）。

A.甲公司形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利合計(jì)40項(xiàng)|批注[33]:正常要求是5個(gè)發(fā)明專利，要突破常規(guī)指標(biāo),

發(fā)明專利需要達(dá)到50個(gè)

B.乙公司獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與非主營業(yè)務(wù)相關(guān)的國家重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目

C.丙公司依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品雖未實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代，但屬于國家鼓勵(lì)、

支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設(shè)備產(chǎn)品

D.丁公司作為主要參與單位，獲得國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于公司

主營業(yè)務(wù)

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)屬性有關(guān)規(guī)定

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：適中

試題編號(hào)：FD2109-8605

二、支持和鼓勵(lì)科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，雖未達(dá)到前述指標(biāo)，但

符合下列情形之一的企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市：

（1）發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國家主管部門認(rèn)定具有國際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用

或者對(duì)于國家戰(zhàn)略具有重大意義；

（2）發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術(shù)人員作為主要參與人

員，獲得國家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)

用于公司主營業(yè)務(wù)；

（3）發(fā)行人獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與主營業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國家重大科技

專項(xiàng)項(xiàng)目；

（4）發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品（服務(wù)），屬于國家鼓勵(lì)、支持和

推動(dòng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代；

（5）形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利（含國防專利）合計(jì)50項(xiàng)

以上。

358.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，上市公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交

易事項(xiàng)時(shí)，（）。

A.關(guān)聯(lián)董事可以代理其他董事行使表決權(quán)

B.關(guān)聯(lián)董事可以委托其他董事代為行使表決權(quán)

C.關(guān)聯(lián)董事可以行使表決權(quán)

D.關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，并不得代理其他董事行使表決權(quán)批注[3即:審議關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)同事回避表決，且不

得代理其他董事行使表決權(quán)

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板股票的上市與交易規(guī)則

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：適中

試題編號(hào)：FD2106-2457

7210上市公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，并不

得代理其他董事行使表決權(quán)。

董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由過半數(shù)的非關(guān)聯(lián)董事出席，所作決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過半

數(shù)通過。出席董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，公司應(yīng)當(dāng)將交易事項(xiàng)提

交股東大會(huì)審議。

上市公司股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決，并不得代

理其他股東行使表決權(quán)。

359.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，科創(chuàng)板上市公司上市時(shí)未盈

利的，在公司實(shí)現(xiàn)盈利前,控股股東、實(shí)際控制人自公司股票上市之日起（）

完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)1批注個(gè)5]:盈利前，3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，不減持

D.5個(gè)

答案：C

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板股票的上市與交易規(guī)則

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：適中

試題編號(hào)：FD2106-4514

2.4.3公司上市時(shí)未盈利的，在公司實(shí)現(xiàn)盈利前，控股股東、實(shí)際控制人自

公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份；自公司股票上

市之日起第4個(gè)會(huì)計(jì)年度和第5個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)，每年減持的首發(fā)前股份不得超

過公司股份總數(shù)的2%,并應(yīng)當(dāng)符合《減持細(xì)則》關(guān)于減持股份的相關(guān)規(guī)定。

公司上市時(shí)未盈利的，在公司實(shí)現(xiàn)盈利前，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核

心技術(shù)人員自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份；

在前述期間內(nèi)離職的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守本款規(guī)定。

公司實(shí)現(xiàn)盈利后，前兩款規(guī)定的股東可以自當(dāng)年年度報(bào)告披露后次日起減持

首發(fā)前股份，但應(yīng)當(dāng)遵守本節(jié)其他規(guī)定。

360.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，上市公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交

易金額（提供擔(dān)保除外）占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)或市值（）的

交易，且超過3000萬元，應(yīng)提供評(píng)估報(bào)告或?qū)徲?jì)報(bào)告，并提交股東大會(huì)審議。

A.1%以上||批注[36]:平均30億左右市值，1%即3000萬元

B.0.1%以上

C.0.3%以上

D.0.5%以上

答案：A

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板股票的上市與交易規(guī)則

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較難

試題編號(hào)：FD2106-8797

7.2.4上市公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易金額（提供擔(dān)保除外）占上市公司最近

一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)或市值1%以上的交易，且超過3000萬元，應(yīng)當(dāng)比照第7.1.9

條的規(guī)定，提供評(píng)估報(bào)告或?qū)徲?jì)報(bào)告，并提交股東大會(huì)審議。

與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易可免于審計(jì)或者評(píng)估。

361.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)

板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間以及其后（）個(gè)完整會(huì)

計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。

A.2

B.3批注[37]:科創(chuàng)板及創(chuàng)板上市后3個(gè)完整年度;

主板是上市后2年

C.4

D.5

答案:B

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司的持續(xù)督導(dǎo)規(guī)則

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2106-2498

3,1.2首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年

剩余時(shí)間以及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工

作，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司或相關(guān)方就持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)簽訂

持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。

362.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦資格的，

科創(chuàng)板上市公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)，履行剩余期限的持續(xù)督

導(dǎo)職責(zé)。

A.一個(gè)月批注[38]:盡快完成

B.二個(gè)月

C.三個(gè)月

D.六個(gè)月

答案:A

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司的持續(xù)督導(dǎo)規(guī)則

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-5139

3.1.3上市公司原則上不得變更履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的保薦機(jī)構(gòu)。

上市公司因再次發(fā)行股票另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履

行剩余期限的持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦資格的，上市公司應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)，

履行剩余期限而持磋督翔責(zé)。另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)而時(shí)間不得少于1

個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。

原保薦機(jī)構(gòu)在履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦機(jī)構(gòu)的

更換而免除或者終止。

363.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，董事會(huì)秘書空缺超過3個(gè)月

的，科創(chuàng)板上市公司（）應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)。

A法定代表人批注[39]:第一責(zé)任人

B.總經(jīng)理

C.監(jiān)事長

D.財(cái)務(wù)總監(jiān)

答案：A

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司的內(nèi)部治理規(guī)則

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-5399

4.2.8上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司的信息披露事務(wù)。

上市公司董事會(huì)秘書為高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)任職條件和資格，忠實(shí)、

勤勉履行職責(zé)。

董事會(huì)秘書空缺期間，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或者高級(jí)管理人員代

行董事會(huì)秘書職責(zé)?？杖背^3個(gè)月的，公司法定代表人應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職

責(zé)。

364.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，科創(chuàng)板上市公司審計(jì)委員會(huì)

中獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)占（）以上并擔(dān)任召集人。

A.三分之一

|批注過半，一般個(gè)委員，個(gè)獨(dú)立董事

B.二分之一[40]:32

C.三分之二

D.四分之三.

答案：B

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司的內(nèi)部治理規(guī)則

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：適中

試題編號(hào)：FD2109-8577

4.3.11上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立審計(jì)委員會(huì)，內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)審計(jì)委員會(huì)負(fù)

責(zé)，向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告工作。

審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)占半數(shù)以上并擔(dān)任召集人，且召集人應(yīng)當(dāng)為會(huì)

計(jì)專業(yè)人士。

365.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，上市公司提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)

提交（）進(jìn)行審議，并及時(shí)披露。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C董事會(huì)或者股東大會(huì)批注[41]:分層次董事會(huì)、股東大會(huì)

D.總經(jīng)理

答案：C

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司的信息披露規(guī)則

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2106-1385

7.1.16上市公司提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)或者股東大會(huì)進(jìn)行審議，并及

時(shí)披露。

上市公司下列擔(dān)保事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過后提交股東大會(huì)審議：

（-）單筆擔(dān)保額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；

（二）公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資

產(chǎn)50%以后提供的任何擔(dān)保；

（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；

（四）按照擔(dān)保金額連續(xù)12個(gè)月累計(jì)計(jì)算原則，超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)

總資產(chǎn)30%的擔(dān)保；

（五）本所或者公司章程規(guī)定的其他擔(dān)保。

對(duì)于董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)的擔(dān)保事項(xiàng)，除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過外，還

應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事同意；前款之皿用軍保,應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席

股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

366.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，科創(chuàng)板上市公司披露業(yè)績(jī)預(yù)

告后，預(yù)計(jì)本期業(yè)績(jī)與業(yè)績(jī)預(yù)告差異幅度達(dá)到（）或者盈虧方向發(fā)生變化

的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露更正公告。

A.5%以上

B.10%以上

C.15%以上

D,20%以上|批注［42］：相對(duì)較低的差異，是允許的

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司的信息披露規(guī)則

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：適中

試題編號(hào)：FD2106-4838

6.2.4上市公司披露業(yè)績(jī)預(yù)告后，預(yù)計(jì)本期業(yè)績(jī)與業(yè)績(jī)預(yù)告差異幅度達(dá)到20%

以上或者盈虧方向發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露更正公告。

367.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，科創(chuàng)板上市公司實(shí)行股權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃的，激勵(lì)對(duì)象不得包括上市公司的（）。

A.董事

B.監(jiān)事作涼[43]:獨(dú)立董事、監(jiān)事不得作為上市后的股權(quán)激勵(lì)

對(duì)象

C.高級(jí)管理人員

D.核心技術(shù)人員

答案：B

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司的股權(quán)激勵(lì)規(guī)則

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-5788

10.4激勵(lì)對(duì)象可以包括上市公司的董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者

核心業(yè)務(wù)人員，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績(jī)和未來發(fā)展有直接影響

的其他員工，獨(dú)立董事和監(jiān)事除外。

單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配

偶、父母、子女以及上市公司外籍員工，在上市公司擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員、

核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員的，可以成為激勵(lì)對(duì)象?？苿?chuàng)公司應(yīng)當(dāng)充分說明

前述人員成為激勵(lì)對(duì)象的必要性、合理性。

激勵(lì)對(duì)象不得具有《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條第二款第一項(xiàng)至第

六項(xiàng)規(guī)定的情形。

368.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，科創(chuàng)板上市公司實(shí)行股權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃的，全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)，累計(jì)不得超

過公司股本總額的（）。

A.10%

B.20%快”[44]:20%

C.30%

D.50%

答案：B

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司的股權(quán)激勵(lì)規(guī)則

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-9413

10.8上市公司可以同時(shí)實(shí)施多項(xiàng)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。上市公司全部在有效期內(nèi)的

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)，累計(jì)不得超過公司股本總額的20%。

369.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，科創(chuàng)板上市公司實(shí)施重大資

產(chǎn)重組的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）就重大資產(chǎn)重組出具意見。

A.會(huì)計(jì)師

B.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問1批注[45]:獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，一般為券商

C.咨詢機(jī)構(gòu)

D.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)

答案:B

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司的重大資產(chǎn)重組規(guī)則

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-0266

11.6上市公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問就重大資產(chǎn)重組出具意見。

獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組的協(xié)同性和上市公司控制標(biāo)的資產(chǎn)的能

力發(fā)表明確意見，并在持續(xù)督導(dǎo)期間督促上市公司有效控制并整合標(biāo)的資產(chǎn)。

370.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，上交所可以根據(jù)上市規(guī)則,

視情節(jié)輕重對(duì)監(jiān)管對(duì)象采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.口頭警示

B.監(jiān)管談話

C.要求公開致歉

|批注[46]:交易所無行政罰款權(quán)利，證監(jiān)會(huì)才有

D.行政罰款

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司的重大資產(chǎn)重組規(guī)則

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-1110

14.2.2本所可以根據(jù)本規(guī)則及本所其他有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重對(duì)監(jiān)管對(duì)象采

取下列監(jiān)管措施：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）監(jiān)管談話；

（四）要求限期改正；

（五）要求公開更正、澄清或說明；

（六）要求公開致歉；

（七）要求聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

（A）要求限期參加培訓(xùn)或考試；

（九）要求限期召開投資者說明會(huì)；

（十）要求上市公司董事會(huì)追償損失；|截圖（加+可

（十一）對(duì)未按要求改正的上市公司股票實(shí)施停牌；

（十二）對(duì)未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù)；

（十三）建議上市公司更換相關(guān)任職人員；

（十四）向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函；

（十五）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

371.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，下列關(guān)于科創(chuàng)板股票退市流

程的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司股票在退市整理期內(nèi)全天停牌的，停牌期間不計(jì)入退市整理期

B.上交所上市公司的股票終止上市后，符合上交所規(guī)定條件的，可以向上交所

申請(qǐng)?jiān)俅紊鲜?/p>

C.科創(chuàng)板股票的退市整理期的交易期限為15個(gè)交易日

批注[47]:退市整理期尚未完成退市，仍需履行信息披

D.科創(chuàng)板公司股票進(jìn)入退市整理期的，公司可不再履行信息披露義務(wù)露義務(wù)

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司的退市規(guī)則

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：適中

試題編號(hào)：FD2106-5994

14.7.2退市整理期的交易期限為十五個(gè)交易日。退市整理期間，上市公司股

票原則上不停牌。公司因特殊原因向本所申請(qǐng)其股票全天停牌的，停牌期間不計(jì)

入退市整理期，但停牌天數(shù)累計(jì)不得超過五個(gè)交易日。

公司未在累計(jì)停牌期滿前申請(qǐng)復(fù)牌的，本所于停牌期滿后的次一交易日對(duì)公

司股票復(fù)牌。

14.7.3退市整理期間，上市公司股東所持有限售條件股份的限售期限連續(xù)計(jì)

算，限售期限屆滿前相關(guān)股份不能流通。

14.7.4上市公司股票進(jìn)入退市整理期的，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人仍應(yīng)當(dāng)

遵守法律法規(guī)、本規(guī)則及本所有關(guān)規(guī)定，履行信息僮氤Q鏟務(wù)。

372.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信

息披露義務(wù)人及相關(guān)人員未能履行信息披露義務(wù)，或者信息披露不符合真實(shí)、準(zhǔn)

確、完整、及時(shí)、公平要求，或者存在違反本規(guī)則、向上交所作出的承諾的其他

情形的，上交所可以視情節(jié)輕重實(shí)施的紀(jì)律處分不包括（）。

A.通報(bào)批評(píng)

B.公開譴責(zé)

C.收取懲罰性違約金

［批注［48］:信息披露比較重要的了

n口頭警示

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板上市公司的日常監(jiān)管和違規(guī)處理

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：適中

試題編號(hào)：FD2109-5212

12.4發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及其相關(guān)人員違反本規(guī)則、

本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開譴責(zé)。

12.5上市公司控股股東、實(shí)際控制人違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者

其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（-）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開譴責(zé)；

（三）公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

以上第二項(xiàng)、第三項(xiàng)處分可以并處。

12.6上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定

或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開譴責(zé)；

（三）公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、董事會(huì)

秘書。

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12.9發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他責(zé)任人違反本規(guī)則、

與本所簽訂的協(xié)議或者向本所作出的承諾的，本所可以視情節(jié)輕重采取向其收取

懲罰性違約金的紀(jì)律處分。

收取懲罰性違約金的具體事宜，由本所另行規(guī)定。

373.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答》，發(fā)行人存在首發(fā)申

報(bào)前制定、上市后實(shí)施的期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)體現(xiàn)增強(qiáng)公司凝聚力、維護(hù)公司長

期穩(wěn)定發(fā)展的導(dǎo)向。下列關(guān)于實(shí)施期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃原則上應(yīng)符合的要求的說法，正

確的是（）。

A.期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由股東自行商定確定，但原則上|不應(yīng)高于|最近二空經(jīng)審計(jì)的[49]:不低于凈資產(chǎn)或評(píng)估值

凈資產(chǎn)或評(píng)估值

B.發(fā)行人全部在有效期內(nèi)的期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所對(duì)應(yīng)股票數(shù)量占上市前總股本的比

］批注［50］:不高于15%

例原則上不得低j于25%

C.在審期間，發(fā)行人可以新增期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，相關(guān)激勵(lì)對(duì)象也可以行權(quán)J|批注［51］:不可以新增及行權(quán)

D.在制定期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)應(yīng)充分考慮實(shí)際控制人穩(wěn)定，避免上市后期權(quán)行權(quán)導(dǎo)

致實(shí)際控制人發(fā)生變化

答案：D

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核相關(guān)規(guī)則

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-1997

1.激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合《上市規(guī)則》第10.4條相關(guān)規(guī)定；

2.激勵(lì)計(jì)劃的必備內(nèi)容與基本要求，激勵(lì)工具的定義與權(quán)利限制，行權(quán)安排，

回購或終止行權(quán)，實(shí)施程序等內(nèi)容，應(yīng)參考《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的相

關(guān)規(guī)定予以執(zhí)行；

3.期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由股東自行商定確定，但原則上不應(yīng)低于最近一年經(jīng)審計(jì)

的凈資產(chǎn)或評(píng)估值；

4.發(fā)行人全部在有效期內(nèi)的期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所對(duì)應(yīng)股票數(shù)量占上市前總股本

的比例原則上不得超過15%,且不得設(shè)置預(yù)留權(quán)益；

5.在審期間，發(fā)行人不應(yīng)新增期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，相關(guān)激勵(lì)對(duì)象不得行權(quán)；

6.在制定期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)應(yīng)充分考慮實(shí)際控制人穩(wěn)定，避免上市后期權(quán)行權(quán)

導(dǎo)致實(shí)際控制人發(fā)生變化；

7.激勵(lì)對(duì)象在發(fā)行人上市后行權(quán)認(rèn)購的股票，應(yīng)承諾自行權(quán)日起三年內(nèi)不減

持，同時(shí)承諾上述期限屆滿后比照董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的相關(guān)減持規(guī)定執(zhí)

行。

374.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答》，下列關(guān)于研發(fā)投入

認(rèn)定的有關(guān)說法，正確的是（）。

A.研發(fā)投入為企業(yè)研究開發(fā)活動(dòng)形成的總支出一［批注［52］:研發(fā)投入包括費(fèi)用化及資本化的投入

B.本期研發(fā)投入指的是本期費(fèi)用化的研發(fā)費(fèi)用

C.研發(fā)投入通常不應(yīng)包括委托外部研究開發(fā)費(fèi)用

D.研發(fā)投入通常不應(yīng)包括折舊費(fèi)用與長期待攤費(fèi)用

答案：A

知識(shí)點(diǎn)：科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核相關(guān)規(guī)則

試題分類：科創(chuàng)板類

難度：較易

試題編號(hào)：FD2109-5020

一、研發(fā)投入認(rèn)定

研發(fā)投入為企業(yè)研究開發(fā)活動(dòng)形成的總支出。研發(fā)投入通常包括研發(fā)人員工

資費(fèi)用、直接投入費(fèi)用、折舊費(fèi)用與長期待攤費(fèi)用、設(shè)計(jì)費(fèi)用、裝備調(diào)試費(fèi)、無

形