2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編卷一

2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編卷一1.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說法錯(cuò)誤的是（）。A.封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金份額B.封閉式基金合（江南博哥）同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長(zhǎng)合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式C.投資者對(duì)開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購或者贖回正確答案：C參考解析：A項(xiàng)正確，采用封閉式運(yùn)作方式的基金，簡(jiǎn)稱“封閉式基金”，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。B項(xiàng)正確，封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長(zhǎng)合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式。C項(xiàng)錯(cuò)誤，投資者對(duì)【封閉式基金】份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易，且交易雙方均是基金的投資者。D項(xiàng)正確，采用開放式運(yùn)作方式的基金，簡(jiǎn)稱“開放式基金”，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金。2.【單項(xiàng)選擇題】證券公司對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5正確答案：B參考解析：《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》要求證券公司對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于【3年】。3.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于《證券法》的適用范圍，說法錯(cuò)誤的是（）。A.中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易B.政府債券、證券投資基金份額的上市交易C.在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國境內(nèi)證券交易的市場(chǎng)順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責(zé)任D.資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定正確答案：C參考解析：《證券法》的適用范圍包括以下四類：1.在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易；2.政府債券、證券投資基金份額的上市交易；3.資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定；4.在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國境內(nèi)市場(chǎng)秩序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照【《證券法》有關(guān)規(guī)定】（C項(xiàng)錯(cuò)誤）處理并追究法律責(zé)任。4.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息的說法錯(cuò)誤的是（）。A.為防止信息誤導(dǎo)，從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的記者不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣B.編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任C.禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)D.禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)正確答案：B參考解析：A項(xiàng)正確，傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。B項(xiàng)錯(cuò)誤，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)【賠償責(zé)任】。C項(xiàng)正確，禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)。D項(xiàng)正確，禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

5.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《公司法》，下列不能作為股東出資的是（）。A.土地使用權(quán)B.貨幣C.勞務(wù)D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)正確答案：C參考解析：《公司法》規(guī)定股東【不可以以勞務(wù)出資】，可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。6.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。A.有限合伙人不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)B.有限合伙人可以對(duì)企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議C.有限合伙企業(yè)可以將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人D.有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成正確答案：D參考解析：D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，有限合伙企業(yè)由【普通合伙人和有限合伙人】組成。7.【單項(xiàng)選擇題】證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向（）提交風(fēng)險(xiǎn)管理日?qǐng)?bào)、月報(bào)、年度等定期報(bào)告。A.股東（大）會(huì)B.董事會(huì)C.經(jīng)理層D.監(jiān)事會(huì)正確答案：C參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向【經(jīng)理層】提交風(fēng)險(xiǎn)管理日?qǐng)?bào)、月報(bào)、年報(bào)等定期報(bào)告，反映風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估結(jié)果和應(yīng)對(duì)方案，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)提供專項(xiàng)評(píng)估報(bào)告，確保經(jīng)理層及時(shí)、充分了解公司風(fēng)險(xiǎn)狀況。8.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則，說法正確的是（）。A.證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢B.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司最高決策機(jī)構(gòu)審批同意的除外C.證券公司在經(jīng)營活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設(shè)置職能部門或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜正確答案：C參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司對(duì)客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢，【但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外】。B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司【不得挪用客戶交易結(jié)算資金】（沒有特例情形），不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。D項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司【應(yīng)當(dāng)】（而不是“可以”）設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。9.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責(zé)，但不能免除監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)B.證監(jiān)會(huì)可對(duì)證券公司違規(guī)事項(xiàng)中負(fù)有直接責(zé)任的高級(jí)管理人員采取責(zé)令參加培訓(xùn)等行政監(jiān)管措施C.證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)可以責(zé)令證券公司予以更換D.證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管正確答案：C參考解析：C項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，【國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)】可以責(zé)令證券公司予以更換。10.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，說法錯(cuò)誤的是（）。A.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性B.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全C.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率D.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益正確答案：D參考解析：基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義：1.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。A項(xiàng)正確2.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全。B項(xiàng)正確3.有利于保護(hù)【基金份額持有人】的合法權(quán)益。D項(xiàng)錯(cuò)誤4.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率。C項(xiàng)正確11.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可證制度，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，期貨公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)B.期貨自營業(yè)務(wù)C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除【申請(qǐng)經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)】。B項(xiàng)，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。12.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于法的概念，普遍的理解是（）。A.法是由國家制定或認(rèn)可并由各組織強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱B.法是由國家制定或認(rèn)可并由市場(chǎng)強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱C.法是由國家制定或認(rèn)可并由上到下保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱D.法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱正確答案：D參考解析：結(jié)合國內(nèi)外法學(xué)研究的成果，目前對(duì)“法”較為普遍的理解是：法是由【國家】制定或認(rèn)可并由【國家】強(qiáng)制力保證實(shí)施的，反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志，以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)。13.【單項(xiàng)選擇題】股份有限公司的股東大會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)主持，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（）以上董事共同推舉1名董事主持。A.2/3B.半數(shù)C.1/3D.全體正確答案：B參考解析：股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由【半數(shù)以上】董事共同推舉1名董事主持。14.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方面利益均衡發(fā)展原則B.控制風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營，堅(jiān)持公司利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則D.穩(wěn)健經(jīng)營，控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則正確答案：C參考解析：證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循【合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)、堅(jiān)持客戶利益至上原則】。15.【單項(xiàng)選擇題】風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的（）。A.中位數(shù)B.一定比例C.最低水平D.平均水平正確答案：D參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的【平均水平】。16.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人，說法正確的是（）。A.證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保B.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。（C項(xiàng)正確）除上述條件以外，具有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形的單位與個(gè)人也不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人。其他具體情形將由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行認(rèn)定。ABD三項(xiàng)都是禁止行為。17.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。A.穩(wěn)健B.有償C.自愿D.誠實(shí)信用正確答案：A參考解析：證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守【自愿、有償、誠實(shí)信用】的原則。18.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)部信息的知情人是（）。A.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券工作人員B.持有公司3%股份的股東C.發(fā)行人的監(jiān)事D.由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員正確答案：B參考解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（1）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（2）持有公司【5%以上】股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；B項(xiàng)錯(cuò)誤（3）發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（4）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（5）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（6）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（7）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；（8）因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；（9）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。19.【單項(xiàng)選擇題】出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄B.凈資產(chǎn)超過1億元人民幣C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢D.股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①【因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年】；（C項(xiàng)符合題意）②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。20.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券法》，關(guān)于收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)受到的處罰，不包括（）。A.沒收違法所得B.責(zé)令改正C.處以罰款D.給予警告正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，【責(zé)令改正，給予警告】（B、D項(xiàng)正確），并處以【五十萬元以上五百萬元以下的罰款】（C項(xiàng)正確）。21.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由（）個(gè)以下股東出資設(shè)立。A.一百B.二百C.五十D.二十正確答案：C參考解析：有限責(zé)任公司由【50個(gè)】以下股東出資設(shè)立。22.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《公司法》，下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是（）。A.副經(jīng)理B.經(jīng)理C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.董事長(zhǎng)正確答案：D參考解析：高級(jí)管理人員，是指【公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員】。23.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于證券交易所的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他地方性證券交易場(chǎng)所交易B.非公開發(fā)行的證券，可以在按照國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓C.非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓D.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所交易正確答案：A參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他【全國性】證券交易場(chǎng)所交易。非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所、按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓。24.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化機(jī)制的是（）。A.監(jiān)督B.傳達(dá)C.培訓(xùn)D.考核正確答案：D參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在全公司推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化，形成與本公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念、價(jià)值準(zhǔn)則、職業(yè)操守，建立【培訓(xùn)、傳達(dá)和監(jiān)督】機(jī)制。25.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于股份有限公司法律特征的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限B.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金C.股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任D.股份有限公司的資本劃分為等額股份正確答案：A參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，股份有限公司的【發(fā)起人上限是200人】。B項(xiàng)正確，股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金。C項(xiàng)正確，股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。D項(xiàng)正確，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由。26.【單項(xiàng)選擇題】2012年2月至2019年10月間，李某利用擔(dān)任甲基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理，利用其決策、交易等方面信息的職務(wù)便利，使用其實(shí)際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計(jì)人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計(jì)3814萬余元，李某的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪C.構(gòu)成利用未公開信息交易罪D.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪正確答案：C參考解析：【利用未公開信息交易】，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用“因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外”的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為?！緝?nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息】，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。27.【單項(xiàng)選擇題】反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識(shí)別、重新識(shí)別和持續(xù)識(shí)別工作應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.審慎合理B.依法合規(guī)C.了解你的客戶D.全面從嚴(yán)監(jiān)管正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循【了解你的客戶】的原則，開展客戶身份識(shí)別、重新識(shí)別和持續(xù)識(shí)別工作。28.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司報(bào)送的年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)說明的內(nèi)容不包括（）。A.信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計(jì)B.信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理C.報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理D.選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展合作情況正確答案：D參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)報(bào)送年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告，說明【報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)安全管理、信息技術(shù)審計(jì)】等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。29.【單項(xiàng)選擇題】持有股票期權(quán)合約義務(wù)倉的投資者是（）。A.股票期權(quán)賣方B.股票期權(quán)買方C.股票期權(quán)結(jié)算參與人D.做市商正確答案：A參考解析：【股票期權(quán)賣方】，是指持有股票期權(quán)合約義務(wù)倉的投資者。義務(wù)倉指股票期權(quán)合約賣出開倉形成的持倉頭寸。義務(wù)倉就是說投資者賣出期權(quán)所獲得了盈利，同時(shí)也需要對(duì)應(yīng)的承擔(dān)必須按約定承擔(dān)的義務(wù)，簡(jiǎn)單點(diǎn)說就是接受別人按約定價(jià)格買入或賣出合約。30.【單項(xiàng)選擇題】針對(duì)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點(diǎn)，上交所推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施。以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機(jī)制表述錯(cuò)誤的是（）。A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制B.科創(chuàng)板股票自上市5個(gè)交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%C.新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手最優(yōu)價(jià)格申報(bào)方式D.引入盤后固定價(jià)格交易正確答案：A參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤、B項(xiàng)正確，科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%，為盡快形成合理價(jià)格，新股上市后的【前5個(gè)交易日】不設(shè)漲跌幅限制。C項(xiàng)正確，為便于投資者參與交易，降低現(xiàn)有的兩種市價(jià)申報(bào)方式下投資者的成交風(fēng)險(xiǎn)，新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)兩種市價(jià)申報(bào)方式。D項(xiàng)正確，引入盤后固定價(jià)格交易，盤后固定價(jià)格交易指在競(jìng)價(jià)交易結(jié)束后，投資者通過收盤定價(jià)委托，按照收盤價(jià)買賣股票的交易方式。31.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露的說法，正確的是（）。A.每次分配收益后，專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告B.每次分配收益后，托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告C.每次分配收益前，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告D.每次分配收益前，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配正確答案：C參考解析：管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告?！久看问找娣峙淝?，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃收益分配報(bào)告】。32.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于專業(yè)投資者范圍的說法錯(cuò)誤的是（）。A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的法人B.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金C.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人D.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品正確答案：A參考解析：符合以下五種條件之一的則為專業(yè)投資者：第一種：經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立金融機(jī)構(gòu)或者在此類機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人。第二種：經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品。第三種：社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金等投資者。第四種：法人或組織最近1年末凈資產(chǎn)不低于【2000萬元】、金融資產(chǎn)不低于1000萬、有2年以上的證券、基金等投資經(jīng)驗(yàn)。(A項(xiàng)錯(cuò)誤)第五種：自然人最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元或金融資產(chǎn)不低于500萬，具有2年以上的證券、基金等投資經(jīng)驗(yàn)或2年以上相關(guān)行業(yè)的工作經(jīng)歷。33.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的情形，正確的是（）。A.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%B.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊(cè)資本的30%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%D.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：第一，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。第二，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。第三，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過【凈資本的30%】。D項(xiàng)正確第四，待有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,因包銷、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。第五，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。34.【單項(xiàng)選擇題】按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向個(gè)人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息可以不包括（）。A.基本信息B.財(cái)務(wù)狀況C.誠信記錄D.教育經(jīng)歷正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；A項(xiàng)（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；B項(xiàng)（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；（六）誠信記錄；C項(xiàng)（七）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（九）其他必要信息。35.【單項(xiàng)選擇題】證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）。A.信用交易證券交收賬戶B.融券專用證券賬戶C.信用交易資金交收賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶正確答案：B參考解析：A項(xiàng)，信用交易證券交收賬戶：用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。B項(xiàng)，融券專用證券賬戶：用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。C項(xiàng)，信用交易資金交收賬戶：用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。D項(xiàng)，客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶：用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。36.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券期貨經(jīng)營監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中可以（）。A.為他人提供證券投資咨詢服務(wù)B.直接或間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益C.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動(dòng)D.以誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益正確答案：A參考解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，【合規(guī)經(jīng)營】（C項(xiàng)錯(cuò)誤），忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，【不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益】（B、D項(xiàng)錯(cuò)誤）。37.【單項(xiàng)選擇題】下列屬于主辦券商違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則可以采取的自律監(jiān)管措施的是（）。A.禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)B.暫不受理主辦券商出具的文件C.通報(bào)批評(píng)D.公開譴責(zé)正確答案：B參考解析：全國股轉(zhuǎn)公司可以采取下列自律監(jiān)管措施：1.要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事（會(huì)）、監(jiān)事（會(huì)）和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；2.要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；3.約見談話；4.要求提交書面承諾；5.出具警示函；6.責(zé)令改正；7.暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；B項(xiàng)正確8.暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售；9.限制證券賬戶交易；10.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；11.其他自律監(jiān)管措施。38.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形，說法正確的是（）。A.在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)B.財(cái)務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系C.上市公司的董事會(huì)聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，與收購人的財(cái)務(wù)顧問不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托D.上市公司選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)事正確答案：A參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事；②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的【董事】；D項(xiàng)錯(cuò)誤③【最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系】、【相互提供擔(dān)?！?，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；B、C項(xiàng)錯(cuò)誤④財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；⑤在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；A項(xiàng)正確⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。39.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司分支機(jī)構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品B.證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突C.證券公司審查委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托D.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格正確答案：A參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A項(xiàng)說法錯(cuò)誤，【禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品】。40.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于反洗錢工作保密，說法錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密B.對(duì)依法監(jiān)測(cè)、分析、報(bào)告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個(gè)人提供C.應(yīng)對(duì)配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密D.證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲取的客戶身份資料和交易信息保密正確答案：B參考解析：證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，對(duì)依法監(jiān)測(cè)、分析、報(bào)告可疑交易的有關(guān)情況，對(duì)配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢工作信息，以及對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密?！痉且婪梢?guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供】（B項(xiàng)錯(cuò)誤）。41.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法正確的是（）。A.至少有5名高級(jí)管理人員取得咨詢從業(yè)資格B.有1億元人民幣以上的注冊(cè)資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施正確答案：D參考解析：申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1．單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有【5名以上】取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員（C項(xiàng)錯(cuò)誤）；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有【1名】符合規(guī)定的證券投資咨詢從業(yè)條件（A項(xiàng)錯(cuò)誤）；2．【100萬元】人民幣以上的注冊(cè)資本（B項(xiàng)錯(cuò)誤）；3．有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；4．有公司章程；5．有健全的內(nèi)部管理制度；6．具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公司亦可申請(qǐng)業(yè)務(wù)許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。42.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于“滬倫通”的說法，正確的是（）。A.兩地主體依照本方市場(chǎng)的法律法規(guī)發(fā)行存托憑證B.滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通的機(jī)制C.發(fā)行主體可以發(fā)行存托憑證并在本方市場(chǎng)上市交易D.主體是深圳證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司正確答案：B參考解析：滬倫通，即【上交所與倫交所】（D項(xiàng)錯(cuò)誤）互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，【依照對(duì)方市場(chǎng)的法律法規(guī)】（A項(xiàng)錯(cuò)誤），【發(fā)行存托憑證并在對(duì)方市場(chǎng)上市交易】（C項(xiàng)錯(cuò)誤）；同時(shí)，通過存托憑證與基礎(chǔ)證券之間的跨境轉(zhuǎn)換機(jī)制安排，實(shí)現(xiàn)兩地市場(chǎng)的互聯(lián)互通。43.【單項(xiàng)選擇題】證券公司違反法律、行政法規(guī)或相關(guān)規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.出具警示函B.紀(jì)律處分C.責(zé)令公開說明D.監(jiān)管談話正確答案：B參考解析：發(fā)行人及其控股股東和實(shí)際控制人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信，存在其他違反法律、行政法規(guī)或相關(guān)規(guī)定的行為的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取【責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明】等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。44.【單項(xiàng)選擇題】下列不屬于柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售、轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品是（）。A.證券公司代銷的集合信托計(jì)劃B.證券公司代銷的私募股權(quán)基金C.證券公司代銷的公募基金D.證券公司代銷的私募證券投資基金正確答案：C參考解析：在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品：（1）證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品；（2）銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品；（ABD三項(xiàng)）（3）金融衍生品及中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品。除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案。C項(xiàng)，柜臺(tái)市場(chǎng)屬于私募市場(chǎng)，所以不進(jìn)行“公募產(chǎn)品”的買賣。45.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《刑法》，（）是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。A.違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.誘騙他人買賣證券罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪正確答案：A參考解析：A項(xiàng)，【違規(guī)披露、不披露重要信息罪】，是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。B項(xiàng)，誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。C項(xiàng)，欺詐發(fā)行證券，是指發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行注冊(cè)的行為。情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，以欺詐發(fā)行證券罪定罪處罰。D項(xiàng)，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪，是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。46.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度B.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實(shí)行0傭金正確答案：D參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的3‰,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。具體標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。（不是0傭金，D項(xiàng)說法錯(cuò)誤）（2）B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。（3）國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和原國家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施。47.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律行為，說法正確的是（）。A.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業(yè)務(wù)資格1到2年的監(jiān)管措施B.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格1年到3年，責(zé)令保薦人更換相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管措施C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，無論情節(jié)如何，該機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任正確答案：B參考解析：本題部分內(nèi)容已過期，題目?jī)H供參考。保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格1年到3年，責(zé)令保薦人更換相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷保薦人業(yè)務(wù)資格，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起采取3個(gè)月至3年不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的發(fā)行證券專項(xiàng)文件的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。48.【單項(xiàng)選擇題】某證券營業(yè)部違反證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.監(jiān)管談話B.責(zé)令改正C.出具警示函D.罰款正確答案：D參考解析：證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取【責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)】等監(jiān)管措施。49.【單項(xiàng)選擇題】證券公司或其分機(jī)構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。A.罰款B.沒收違法所得C.警告D.撤銷業(yè)務(wù)許可正確答案：D參考解析：對(duì)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的證券公司或者其分支機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、【撤銷業(yè)務(wù)許可】等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。50.【單項(xiàng)選擇題】上市公司并購重組活動(dòng)涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)具有（）資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.證券自營B.保薦C.證券經(jīng)紀(jì)D.證券資產(chǎn)管理正確答案：B參考解析：依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。上市公司并購重組活動(dòng)涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)具有【保薦】資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。51.【組合型選擇題】證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。I按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)II對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見III復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格IV按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條的規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)；2.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶（IV項(xiàng)正確）；3.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；4.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；6.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；7.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見（II項(xiàng)正確）；8.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格（III項(xiàng)正確）；9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)（I項(xiàng)正確）；10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；11.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。52.【組合型選擇題】下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。I主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則II根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾III在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性IV在業(yè)務(wù)開展過程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II正確答案：C參考解析：證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自身經(jīng)營活動(dòng)范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：1．主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；（I項(xiàng)正確）2．積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)；3．根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾；（II項(xiàng)正確）4．在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；（III項(xiàng)正確）5．在業(yè)務(wù)開展過程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（IV項(xiàng)正確）6．發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告；7．出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問責(zé)，落實(shí)整改要求。53.【組合型選擇題】下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）。I公司具有獨(dú)立的法人主體資格II合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)III公司的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東IV合伙企業(yè)與公司的運(yùn)營管理不同A.II、IVB.

I、II、IIIC.

I、II、IVD.

I、II、III、IV正確答案：D參考解析：考察公司與合伙企業(yè)的區(qū)別：一是法律地位不同。公司具有獨(dú)立的法人主體資格（I項(xiàng)正確），是企業(yè)法人；合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)（II項(xiàng)正確）。二是財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同。公司的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東（III項(xiàng)正確）；合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)與合伙人僅相對(duì)獨(dú)立，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有。三是承擔(dān)的責(zé)任不同。股東對(duì)公司的責(zé)任以出資為限，承擔(dān)有限責(zé)任；而合伙企業(yè)中，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任。此外，與公司相比，合伙企業(yè)具有高度的人合性，因此合伙企業(yè)的加入、退出、運(yùn)營管理等方面，與公司均有較大不同（IV項(xiàng)正確）。54.【組合型選擇題】根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有（）。I責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款I(lǐng)I責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處三十萬元以上一百萬元以下的罰款I(lǐng)II對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款I(lǐng)V對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，可以并處三萬元以上一百萬元以下的罰款A(yù).II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV正確答案：C參考解析：《證券法》第一百八十四條，證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處【五十萬元以上五百萬元】（I項(xiàng)正確、II項(xiàng)錯(cuò)誤）以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處【二十萬元以上二百萬元】（III項(xiàng)正確、IV項(xiàng)錯(cuò)誤）以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款?！蹲C券法》第二十九條規(guī)定：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。證券公司承銷證券，不得有下列行為：（1）進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng);（2）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù);（3）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。55.【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）。I只能投資于上市交易的股票、債券II不可以投資于基金份額III可以投資于期貨IV可以投資于股權(quán)A.I、II、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV正確答案：C參考解析：非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資包括【買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的】。I、II兩項(xiàng)說法錯(cuò)誤，III、IV兩項(xiàng)說法正確56.【組合型選擇題】有限責(zé)任公司股東對(duì)以下（）對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東，可以請(qǐng)求公司按照合理價(jià)格收購其股權(quán)。I公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的II公司合并、分立III公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的IV公司連續(xù)盈利且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的，公司3年連續(xù)盈利，已連續(xù)三年不向股東分配利潤(rùn)A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV正確答案：B參考解析：有限責(zé)任公司出現(xiàn)下列三種情形之一的，對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東，可以請(qǐng)求公司按照合理價(jià)格收購其股權(quán)：1.公司【連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)】，而公司該【5年連續(xù)盈利】，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的；（IV項(xiàng)錯(cuò)誤）2.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的；3.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。57.【組合型選擇題】下列各項(xiàng)中，屬于我國證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)的是（）。I規(guī)范性文件II證券公司規(guī)章制度III普遍遵守的職業(yè)道德IV行業(yè)自律規(guī)則A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II正確答案：B參考解析：我國證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括五級(jí)：【法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件（I項(xiàng)正確）以及行業(yè)自律規(guī)則（IV項(xiàng)正確）】。58.【組合型選擇題】下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理，說法正確的有（）。I證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算公司的職能II證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案III證券公司在為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶申報(bào)的姓名或名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查IV同一客戶開立的資金賬戶的姓名或者名稱可以不一致，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行分類管理A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV正確答案：A參考解析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起【3個(gè)交易日內(nèi)】報(bào)證券交易所備案（II項(xiàng)錯(cuò)誤）；同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱【應(yīng)當(dāng)一致】（IV項(xiàng)錯(cuò)誤）。59.【組合型選擇題】證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)（），設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。I業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度II流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好III外部市場(chǎng)發(fā)展變化IV監(jiān)管要求A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV正確答案：D參考解析：證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其【業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場(chǎng)發(fā)展變化、監(jiān)管要求】等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。60.【組合型選擇題】下列關(guān)于任命證券交易所負(fù)責(zé)人的說法中，錯(cuò)誤的是（）。I2015年4月因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，2020年6月被任命為證券交易所負(fù)責(zé)人II2012年5月因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，2015年6月被任命為證券交易所負(fù)責(zé)人III2014年8月因違紀(jì)行為被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，2018年8月被任命為證券交易所負(fù)責(zé)人IV2016年3月因違法行為被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，2020年6月被任命為證券交易所負(fù)責(zé)人A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV正確答案：D參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，【不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人】：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾【未逾五年】（I項(xiàng)正確；II項(xiàng)錯(cuò)誤）；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起【未逾五年】（III項(xiàng)錯(cuò)誤；IV項(xiàng)錯(cuò)誤）。61.【組合型選擇題】發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件，證券公司向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因，目前的狀態(tài)，可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。I經(jīng)營管理II財(cái)務(wù)狀況III風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)IV客戶資產(chǎn)安全A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV正確答案：C參考解析：發(fā)生影響或者可能影響證券公司【經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全】的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。臨時(shí)報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。62.【組合型選擇題】根據(jù)《合伙企業(yè)法》有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序II執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序III有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任IV有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序A.I、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV正確答案：C參考解析：有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所;（2）執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序;（I項(xiàng)正確）（3）執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法;（4）執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序;（II項(xiàng)正確）（5）有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任;（III項(xiàng)正確）（6）有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序。（IV項(xiàng)正確）63.【組合型選擇題】下列關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)部控制機(jī)制的說法，正確的有（）。I董事會(huì)應(yīng)當(dāng)督促經(jīng)理人員及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷II負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門III董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性承擔(dān)最終責(zé)任IV業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行自我檢查和評(píng)價(jià)A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、

II、III、IV正確答案：B參考解析：I項(xiàng)錯(cuò)誤，【監(jiān)事會(huì)】應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)證券公司財(cái)務(wù)情況和內(nèi)部控制建設(shè)及執(zhí)行情況實(shí)施必要的檢查，【督促董事會(huì)、經(jīng)理人員及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷】，并對(duì)督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。64.【組合型選擇題】根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于承銷團(tuán)的說法錯(cuò)誤的有（）。I向特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷II向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷III向不特定對(duì)象發(fā)行證券的，可以聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷IV向不特定對(duì)象發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、

II、IV正確答案：A參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過期】I項(xiàng)錯(cuò)誤、II項(xiàng)正確，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。III項(xiàng)錯(cuò)誤、IV項(xiàng)正確，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。65.【組合型選擇題】公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須做到（）。I遵守法律、行政法規(guī)II接受社會(huì)公眾的監(jiān)督III遵守社會(huì)公德IV承擔(dān)社會(huì)責(zé)任A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、

II、III、IV正確答案：D參考解析：公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)（I項(xiàng)正確），遵守社會(huì)公德（III項(xiàng)正確）、商業(yè)道德，誠實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督（II項(xiàng)正確），承擔(dān)社會(huì)責(zé)任（IV項(xiàng)正確）。66.【組合型選擇題】根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公告發(fā)行證券的說法，正確的有（）。I符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件II報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)III未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券IV證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)范A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV正確答案：B參考解析：IV項(xiàng)錯(cuò)誤，證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由【國務(wù)院】規(guī)定。67.【組合型選擇題】根據(jù)《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I住所II注冊(cè)資本III經(jīng)營范圍IV總經(jīng)理姓名A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II正確答案：C參考解析：公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所（I項(xiàng)正確）、注冊(cè)資本（II項(xiàng)正確）、經(jīng)營范圍（III項(xiàng)正確）、法定代表人姓名（IV項(xiàng)錯(cuò)誤，不是總經(jīng)理姓名）等事項(xiàng)。68.【組合型選擇題】根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說法，正確的有（）。I以專業(yè)知識(shí)和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合伙企業(yè)II特殊的普通合伙企業(yè)名稱中可以標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣III一個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任IV合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任A.I、IIB.I、III、IVC.I、

II、III、IVD.II、

III、IV正確答案：B參考解析：I項(xiàng)正確，以專業(yè)知識(shí)和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合伙企業(yè)。II項(xiàng)錯(cuò)誤，特殊的普通合伙企業(yè)名稱中【應(yīng)當(dāng)】標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣。特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責(zé)任承擔(dān)的方式上：1個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。（III項(xiàng)正確）2.合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。（IV項(xiàng)正確）3.合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。69.【組合型選擇題】股份有限公司董事不得從事的行為有（）。I將公司資金以其個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)II持有本公司的股份III不經(jīng)股東大會(huì)同意與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易IV接受他人與公司交易的傭金，并將一部分歸為己有A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、III、IV正確答案：D參考解析：董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：（1）挪用公司資金;（2）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；I項(xiàng)（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；III項(xiàng)（5）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù);（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；IV項(xiàng)（7）擅自披露公司秘密；（8）違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。II項(xiàng)是合規(guī)的行為。70.【組合型選擇題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)告并予公告II投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告III投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外IV違反上市公司收購規(guī)則買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV正確答案：D參考解析：I項(xiàng)正確，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。II項(xiàng)正確，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。III、IV項(xiàng)正確，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。違反上述規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的36個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。71.【組合型選擇題】下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）。I證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)II證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)III證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)IV證券公司經(jīng)營證券自營和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV正確答案：B參考解析：證券公司經(jīng)營【證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的】，其凈資本不得低于人民幣2億元。證券公司經(jīng)營【證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一】的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經(jīng)營【證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一】的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營【證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)】的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。72.【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》，下列關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，正確的有（）。I全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含“全員”的含義II全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對(duì)“全部風(fēng)險(xiǎn)”的含義III全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含開展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)IV全面風(fēng)險(xiǎn)管理不包含對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位管理A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV正確答案：B參考解析：I項(xiàng)正確，全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含“全員”的含義，要求證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工，從上到下，共同參與風(fēng)險(xiǎn)管理。II項(xiàng)正確，全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對(duì)“全部風(fēng)險(xiǎn)”進(jìn)行管理的含義，要求對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，要求管理的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。III項(xiàng)正確，全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含開展風(fēng)險(xiǎn)管理的“全部活動(dòng)”的含義，要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控和及時(shí)應(yīng)對(duì)。IV項(xiàng)錯(cuò)誤，全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“全程管理”的含義。73.【組合型選擇題】在處理與股東之間的關(guān)系是，證券公司不得發(fā)生的行為的有（）。I持有股東的股權(quán)（法律法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）II與股東進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易III為股東提供借款I(lǐng)V為股東提供信用擔(dān)保A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II正確答案：A參考解析：I項(xiàng)，未經(jīng)批準(zhǔn)，證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得委托他人或接受他人委托持有或管理證券公司股權(quán)，變相接受或讓渡證券公司股權(quán)的控制權(quán)。II項(xiàng)是合規(guī)的行為。III、IV項(xiàng)，證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得違規(guī)要求證券公司為其或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保，或者強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。74.【組合型選擇題】公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含（）。I公司債券的期限為1年以上II債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元III申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合債券發(fā)行條件IV公司股本總額不少于人民幣5000萬元A.I、III、IVB.I、II、IIIC.II、IVD.I、II、III、IV正確答案：B參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過期】（本題需要根據(jù)舊《證券法》的規(guī)定才能選出答案）舊《證券法》：公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）公司債券的期限為1年以上；（2）公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；（3）公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。新《證券法》：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（二）最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息；（三）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。75.【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員薪酬的說法正確的（）。I合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員中排名不得低于中位數(shù)II合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入在公司高級(jí)管理人員中不低于公司同級(jí)別業(yè)務(wù)人員的平均水平III其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬收入應(yīng)當(dāng)不低于同級(jí)別業(yè)務(wù)人員的中位數(shù)IV其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應(yīng)不低于同級(jí)別人員的平均水平A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III正確答案：B參考解析：I項(xiàng)正確、II項(xiàng)錯(cuò)誤，【合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的】，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名應(yīng)當(dāng)不低于【中位數(shù)】。III項(xiàng)錯(cuò)誤、IV項(xiàng)正確，【其他合規(guī)管理人員工作稱職的】，其年度薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的【平均水平】。76.【組合型選擇題】下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立案追訴的有（）。I非法募集資金金額在在300萬元以上的II偽造、變?cè)靽覚C(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動(dòng)的IV虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期利潤(rùn)總額30%以上的A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV正確答案：A參考解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）非法募集資金金額在【1000萬元】以上的；I項(xiàng)錯(cuò)誤（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的；（3）虛增或者虛減營業(yè)收入達(dá)到當(dāng)期營業(yè)收入總額30%以上的；（4）虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期利潤(rùn)總額30%以上的；IV項(xiàng)正確（5）隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額達(dá)到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的；（6）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬元以上的；（7）為欺詐發(fā)行證券而偽造、變?cè)靽覚C(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；II項(xiàng)正確（8）為欺詐發(fā)行證券向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的；（9）募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動(dòng)的；III項(xiàng)正確（10）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。77.【組合型選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人開展業(yè)務(wù)的說法正確的有（）。I保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)II證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)可以根據(jù)發(fā)行人的需要更換保薦代表人III保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告IV持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV正確答案：D參考解析：II項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四十九條，證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)【不得更換保薦代表人】，但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人。78.【組合型選擇題】根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制的說法正確的是（）。I證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級(jí)，并根據(jù)不同類別和級(jí)別作出統(tǒng)一數(shù)據(jù)管理制度安排II證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)限管理制度和操作流程進(jìn)行合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)控制III證券公司應(yīng)當(dāng)遵循最少功能以及最小權(quán)限等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權(quán)限，并履行審批流程IV證券公司應(yīng)當(dāng)完善網(wǎng)絡(luò)隔離、用戶認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)銷毀、日志記錄等安全保障措施A.I、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV正確答案：B參考解析：I項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級(jí)，并根據(jù)不同類別和級(jí)別作出【差異化】數(shù)據(jù)管理制度安排。79.【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司開展柜臺(tái)交易的說法，錯(cuò)誤的有（）。I證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)依法辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù)II證券公司向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在證券公司開立的專門賬戶存放III證券公司進(jìn)行柜臺(tái)