九月證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)檢測(cè)卷

九月證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)檢

測(cè)卷

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。

1、（）是股票價(jià)格的基石。

A、市場(chǎng)供求關(guān)系

B、股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況

C、宏觀經(jīng)濟(jì)因素

D、政治因素

【參考答案】：B

【解析】股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況與股價(jià)密切相關(guān)，是股價(jià)變動(dòng)的最基

礎(chǔ)的原因。

2、（）是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)

保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金份額持有人

D、基金營(yíng)銷人員

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件。

見教材第四章第二節(jié)，P133o

3、已實(shí)施股權(quán)分置改革方案的上市公司股票叫做（）o

A、B股

B,H股

C、G股

D、S股

【參考答案】：C

【解析】已實(shí)施股權(quán)分置改革方案的上市公司股票復(fù)牌時(shí)，在其股

票簡(jiǎn)稱前增加英文字母G,如G三一、G金牛、G紫江。

4、通常，基金托管人與()簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍

內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

基金持有人

基金發(fā)起人

基金管理人

基金銷售機(jī)構(gòu)

【參考答案】：C

【解析】基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定

的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。

5、關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的清償順序，論述正確的是()o

A、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)

資本之后

C、本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

D、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)

銀行股權(quán)資本的債券

【參考答案】：D

6、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)

額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。

A、百分之三

B、百分之五

C、百分之十

D、百分之十五

【參考答案】：B

7、歐洲債券是指()o

A、某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值

的債券

B、某一國(guó)家借款人在本國(guó)發(fā)行以外幣為面值的債券

C、借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值

的國(guó)際債券

D、借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面

值的國(guó)際債券

【參考答案】：D

8、()是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供

所需的一切服務(wù)。

A、中央存托公司

B、存券銀行

C、托管銀行

D、信托投資公司

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：了解美國(guó)存托憑證種類以及與美國(guó)存托憑證的發(fā)行

和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)。見教材第五章第四節(jié)，P186O

9、對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)不對(duì)的是()o

A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司依法公開

發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他買賣

證券的行為

B、沒有投機(jī)性，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不大

C、有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性

D、容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

【參考答案】：B

10、基金管理費(fèi)通常按()支付。

A、日

B、周

C、月

D、年

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷

售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)，P135o

11、股票價(jià)格指數(shù)是(),用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。

A、將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)

變化指數(shù)

B、將計(jì)算期的股價(jià)或市值與股票發(fā)行的股價(jià)或市值相比較的絕對(duì)

變化指數(shù)

C、將現(xiàn)行股價(jià)或市值與預(yù)期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)

D、將計(jì)算期的市值與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指數(shù)

【參考答案】：A

【解析】股票價(jià)格指數(shù)是指將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股

價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)，編制方法有簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)

股價(jià)指數(shù)兩類。

12、發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易的，上市公司應(yīng)進(jìn)行核實(shí)并

追究責(zé)任，在()個(gè)工作日內(nèi)向公司注冊(cè)地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告處理

情況。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P358?359。

13、ST股票的意思是()o

A、投資前景好的股票

B、外國(guó)公司在本國(guó)發(fā)行的股票

C、出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司的股票

D、標(biāo)準(zhǔn)的股票

【參考答案】：C

【解析】ST是英文SpeCialTreatment縮寫，意即“特別處理”。

該政策針對(duì)的對(duì)象是出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司。

14、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者

配售股票。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開發(fā)行

股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P333o

15、下面關(guān)于股份回購(gòu)敘述錯(cuò)誤的是()o

A、上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，

稱為股份回購(gòu)

B、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有：減

少公司注冊(cè)資本，與持有本公司股份的其他公司合并；將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本

公司職工等因素的除外

C、2005年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)為配合股權(quán)分置改革順利進(jìn)行，出臺(tái)了

《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法》，允許上市公司回購(gòu)已發(fā)行股

票進(jìn)行注銷

D、通常，股份回購(gòu)會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)暴跌

【參考答案】：D

16、根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是()o

A、總經(jīng)理

B、監(jiān)事長(zhǎng)

C、董事長(zhǎng)

D、公司內(nèi)部自定

【參考答案】：C

17、下列選項(xiàng)中，()不是上證成分股指數(shù)選擇樣本股的遵循標(biāo)準(zhǔn)。

A、規(guī)模

B、流動(dòng)性

C、盈利性

D、行業(yè)代表性

【參考答案】:C

18、貼現(xiàn)債券到期時(shí)按()償還。

A、發(fā)行價(jià)格

B、市場(chǎng)價(jià)格

C、票面金額

D、本息總額

【參考答案】：C

19、債券發(fā)行注冊(cè)制的核心是()。

A、質(zhì)量控制原則

B、數(shù)量控制原則

C、實(shí)質(zhì)管理原則

D、公開原則

【參考答案】：D

【解析】債券發(fā)行制度有核準(zhǔn)制度和注冊(cè)制度兩種。前者的核心是

實(shí)質(zhì)管理原則，后者的核心是公開原則。

20、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)()而定的。

A、現(xiàn)值理論

B、預(yù)期理論

C、合理收益理論

D、流動(dòng)性理論

【參考答案】：A

21、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的()計(jì)算出來(lái)的未

來(lái)收入的現(xiàn)值。

A、必要收益率

B、定期存款利息率

C、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

D、存款準(zhǔn)備金率

【參考答案】：A

【解析】掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的含義及引起股票價(jià)格變

動(dòng)的直接原因。見教材第二章第二節(jié)，P57O

22、()是提高市場(chǎng)效率的關(guān)鍵。

A、信息公開

B、加強(qiáng)監(jiān)管力度

C、各項(xiàng)制度合法化

D、正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

【參考答案】：B

23、我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總

值超過人民幣(),應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A、1000萬(wàn)元

B、3000萬(wàn)元

C、5000萬(wàn)元

D、1億元

【參考答案】：C

【解析】熟悉證券承銷制度。見教材第六章第一節(jié)，P203o

24、對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是()o

A、投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，

基金收益減少

B、由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)

風(fēng)險(xiǎn)

C、對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利

的重要工具

D、指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種

【參考答案】：C

25、下列關(guān)于歐洲債券的說法錯(cuò)誤的是()o[2010年12月真題]

A、歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要

官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

B、歐洲債券也稱為無(wú)國(guó)籍債券

C、歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使

用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家

D、歐洲債券是指借款人在歐洲市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)

貨幣為面值的國(guó)際債券

【參考答案】：D

【解析】本題考核的是歐洲債券的相關(guān)知識(shí)。歐洲債券是指借款人

在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券，

故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

26、對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是()o

A、投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，

基金收益減少

B、由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)

風(fēng)險(xiǎn)

C、對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利

的重要工具

D、指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種

【參考答案】：C

【解析】A選項(xiàng)，投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨

著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)。當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加；反之,

收益減少。。B選項(xiàng)，消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。D選項(xiàng)應(yīng)為20世紀(jì)

70年代。

27、下列選項(xiàng)中，對(duì)契約型基金描述正確的是()o

A、指將投資者、管理隊(duì)、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通

過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B、基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)

構(gòu)

C、是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大

D、契約型基金起源于美國(guó)，后來(lái)在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西

亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行

【參考答案】：A

28、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看，證券市場(chǎng)可以分為()o

A、股票市場(chǎng)債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

B、發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

C、國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

D、有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)

【參考答案】：A

29、證券公司集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面

值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的(),也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的

10%o

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：B

30、上證國(guó)債指數(shù)的樣本是()o

A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)

債

B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國(guó)債

和一次還本付息國(guó)債

C、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)

債和一次還付利息國(guó)債

D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付

息國(guó)債

【參考答案】：C

31、首次公開發(fā)行股票以()方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

A、協(xié)商定價(jià)

B、詢價(jià)

C、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

D、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

【參考答案】：B

【解析】答案為B。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次

公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

32、證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象是()o

A、企業(yè)債券和地方債券

B、中央政府債券和地方債券

C、普通股票和優(yōu)先股票

D、國(guó)際債券和政府債券

【參考答案】：A

33、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是()o

A、發(fā)債主體和償債主體

B、使用的法規(guī)

C、發(fā)行要素

D、所換股份的來(lái)源

【參考答案】：C

【解析】熟悉各種公司債券的含義。見教材第三章第三節(jié)，P105o

34、下列對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)不正確的是()o

A、在美國(guó)，有50%左右的家庭投資于基金

B、基金為中小投資者拓寬了投資渠道

C、基金起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用，因而加大了證券市場(chǎng)

的風(fēng)險(xiǎn)

D、與國(guó)外機(jī)構(gòu)合作組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當(dāng)局控制利用

外資的規(guī)模和市場(chǎng)開放風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：C

35、內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，獲批變更的，

在批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起()個(gè)月內(nèi)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資事宜。

A、2

B、3

C、5

D、6

【參考答案】：D

【解析】掌握外資參股證券公司設(shè)立的有關(guān)規(guī)定。見教材第七章第

一節(jié)，P272o

36、發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是()o

A、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

B、記賬式國(guó)債

C、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

D、憑證式國(guó)債

【參考答案】：A

37、經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于2009年

10月30日在()正式啟動(dòng)。

A、中國(guó)金融期貨交易所

B、上海證券交易所

C、深圳證券交易所

D、上海期貨交易所

【參考答案】：C

【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于

2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動(dòng)。

38、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證

券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是()O

A、代銷

B、余額包銷

C、全額包銷

D、包銷

【參考答案】：A

39、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的

證券買賣，但限制的期限不得超過()個(gè)交易日。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)

限。見教材第八章第二節(jié)，P348o

40、基金資產(chǎn)凈值是指()o

A、基金資產(chǎn)總值除以基金總份額后的價(jià)值

B、基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)后的價(jià)值

C、基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值

D、基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)后的價(jià)值

【參考答案】：C

【解析】基金資產(chǎn)凈值二基金資產(chǎn)總值-負(fù)債；基金份額凈值=基金

資產(chǎn)凈值/基金總份額。

41、()是指社會(huì)經(jīng)濟(jì)階段性的循環(huán)和波動(dòng)，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀規(guī)

律。

A、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B、經(jīng)濟(jì)周期

C、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)

D、經(jīng)濟(jì)危機(jī)

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉

風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。見教材第六章第

四節(jié)，P258o

42、在兩地都上市相同類型的股票，并通過國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)

紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份的跨市場(chǎng)流通，此種上市方式叫做OO

A、兩地上市

B、第二上市

C、二次上市

D、重復(fù)上市

【參考答案】：B

【解析】?jī)傻厣鲜泻偷诙鲜惺莾蓚€(gè)不同的概念：兩地上市是指一

家公司的股票同時(shí)在兩個(gè)證券交易所掛牌上市；第二上市是在兩地都上

市相同類型的股票，并通過國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份的跨

市場(chǎng)流通。C和D選項(xiàng)中的“二次上市”和“重復(fù)上市”并不是專業(yè)名

詞。

43、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為()o

A、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、選定某基

期、指數(shù)化

B、指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作

必要的修正

C、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修

正、指數(shù)化

D、選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修

正、指數(shù)化

【參考答案】：C

【解析】股票價(jià)格指數(shù)的編制分為四步。第一步，選擇樣本股。選

擇一定數(shù)量有代表性的上市公司股票作為編制股票價(jià)格指數(shù)的樣本股。

第二步，選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值。第三步,

計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正。收集樣本股在計(jì)算期的

價(jià)格并按選定的方法計(jì)算平均價(jià)格。有代表性的價(jià)格是樣本股收盤平均

價(jià)。第四步，指數(shù)化。如果計(jì)算股價(jià)指數(shù)，需要將計(jì)算期的平均股價(jià)或

市值轉(zhuǎn)化為指數(shù)值，即將基期平均股價(jià)或市值定為某一常數(shù)并據(jù)此計(jì)算

計(jì)算期股價(jià)的指數(shù)值。

44、根據(jù)我國(guó)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)于每號(hào)按

照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式

約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)()進(jìn)行收益分配。

A、每日

B、每?jī)扇?/p>

C、每周

D、每15日

【參考答案】：A

45、按證券的()劃分，有價(jià)證券可以分為股票、債券、基金證券

以及其他證券。

A、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)

B、募捐方式

C、交易場(chǎng)所

D、交易性質(zhì)

【參考答案】：A

46、不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點(diǎn)的是()o

A、防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)

B、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

C、加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理

D、防范因管理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：D

47、()是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生送股、拆股、

增發(fā)、配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。

A、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

C、修正股價(jià)平均數(shù)

D、綜合算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

【參考答案】：C

【解析】掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解

編制步驟和方法。見教材第六章第三節(jié)，P238O

48、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的收益，

稱之為OO

A、資本利得

B、紅利

C、資本增值收益

D、股票股息

【參考答案】：B

49、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨合

約為（）。

A、滬深300股指期貨

B、恒生指數(shù)期貨

C、小型恒生指數(shù)期貨

D、H股指數(shù)期貨

【參考答案】：A

【解析】經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期

貨合約為滬深300股指期貨。

50、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)

一交易的衍生工具是OO

A、交易所交易的衍生工具

B、OTC交易的衍生工具

C、內(nèi)置型衍生工具

D、嵌入式衍生產(chǎn)品

【參考答案】：B

51、金融期貨交易實(shí)行每()結(jié)算制度。

A、日

B、周

C、月

D、季度

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)

別。見教材第五章第二節(jié)，P159o

52、證券投資人是指()o

A、通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人

B、通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人

C、通過證券而進(jìn)行投資的自然人

D、各類機(jī)構(gòu)法人和自然人

【參考答案】：B

【解析】證券投資人既可以是法人，也可以是自然人，而且要進(jìn)行

證券投資，所以正確選項(xiàng)是B。

53、我國(guó)規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得

的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司OO

A、盈余公積金

B、資本公積金

C、未分配利潤(rùn)

D、法定公益金

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉股票和債券投資收益的來(lái)源和形式。見教材第

六章第四節(jié)，P255o

54、各國(guó)國(guó)內(nèi)金融創(chuàng)新品種不斷涌現(xiàn)，其中較有代表的新品種之一

是：將保險(xiǎn)與期權(quán)相結(jié)合而產(chǎn)生的()O

A、可回售和贖回的可轉(zhuǎn)換清償債券

B、共享升值的抵押貸款等

C、災(zāi)害優(yōu)先股票賣權(quán)

D、債券指數(shù)期貨合約

【參考答案】：C

【解析】本題考查基本概念。

55、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)

會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資()O

A、國(guó)債

B、股票

C、基金

D、證券衍生產(chǎn)品

【參考答案】：A

【解析】我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等

在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的資金進(jìn)行證

券投資，但僅限于投資于國(guó)債；對(duì)于因處置貸款、質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有

的股票，只能單向賣出。信托投資公司可以受托經(jīng)營(yíng)資金信托業(yè)務(wù)和投

資基金業(yè)務(wù)。保險(xiǎn)公司除投資于國(guó)債之外，還可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資

于證券投資基金和股權(quán)性證券。

56、可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，在交易所進(jìn)行

基金份額交易，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)

系在一起的基金運(yùn)作方式是()。

A、衍生證券投資基金

B、平衡型基金

C、ETF

D、LOF

【參考答案】：D

57、我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是()o

A、證券行業(yè)自律性組織

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

【參考答案】：C

58、我國(guó)為增加國(guó)有銀行的資本金而發(fā)行的國(guó)債是()o

A、特種國(guó)債

B、保值國(guó)債

C、財(cái)政國(guó)債

D、特別國(guó)債

【參考答案】：D

(解析］我國(guó)為增加國(guó)有銀行的資本金而發(fā)行的國(guó)債是特別國(guó)債。

59、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)

定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限投資于OO

A、股票

B、基金

C、國(guó)債

D、證券衍生產(chǎn)品

【參考答案】：C

60、根據(jù)規(guī)定，我國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣()o

A、政府債券和金融債券

B、政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券

C、政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券

D、信托投資基金

【參考答案】：A

【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第

二節(jié)，P9o

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是()O

A、股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要

符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

B、實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使

股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃

出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

【參考答案】：A,B,C

【解析】實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司行使

股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，

受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)

格履行出資義務(wù)，證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。

證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變現(xiàn)抽離出資等違

法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。2號(hào)麥拉

2、加入WTO后3年內(nèi)，中外合營(yíng)公司不可以(不通過中方中介)從

事()的承銷。

A、A股

B、B股

C、H股

D、N股

【參考答案】：D

3、廣義的有價(jià)證券包括()o

A、商業(yè)證券

B、貨幣證券

C、資本證券

D、商品證券

【參考答案】：B,C,D

【解析】廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

4,國(guó)債基金是()o

A、一種以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金

B、有國(guó)家信用作為保證

C、收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響

D、若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升

【參考答案】：A,B,C

5、與證券市場(chǎng)的形成相聯(lián)系的有()o

A、社會(huì)化大生產(chǎn)

B、小生產(chǎn)方式

C、股份公司

D、信用制度

【參考答案】：A,C,D

6、證券公司經(jīng)營(yíng)()等業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣

5000萬(wàn)元。

A、證券經(jīng)紀(jì)

B、證券投資咨詢

C、證券自營(yíng)

D、證券資產(chǎn)管理

【參考答案】：A,B

【解析】掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求。見教

材第七章第一節(jié)，P268o

7、除股票投資的共有風(fēng)險(xiǎn)外，股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓還有以下需要特別關(guān)

注的風(fēng)險(xiǎn)()O

A、掛牌公司風(fēng)險(xiǎn)

B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C、信息風(fēng)險(xiǎn)

D、信用風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,B,C,D

8、《公司法》關(guān)于強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用，下列敘述正確的是()o

A、出席會(huì)議的監(jiān)事可以不在會(huì)議記錄上簽字

B、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人

C、監(jiān)事會(huì)無(wú)權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議

D、監(jiān)事可以提出召開臨時(shí)監(jiān)事人會(huì)議

【參考答案】：B,D

9、場(chǎng)外交易的特點(diǎn)是()。

A、是一個(gè)分散、無(wú)形的市場(chǎng)

B、組織方式采取做市商制

C、擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D、以議價(jià)方式進(jìn)行交易

【參考答案】：A,B,C,D

10、證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由()構(gòu)成的。

A、一級(jí)市場(chǎng)

B、股票市場(chǎng)

C、二級(jí)市場(chǎng)

D、基金市場(chǎng)

【參考答案】：A,C

【解析】證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系即為證券市場(chǎng)的層級(jí)結(jié)構(gòu)，按照

進(jìn)入市場(chǎng)的順序關(guān)系，證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，也稱為一

級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，或者初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)。

11、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)包括()O

A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,B,C

【解析】證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有

關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定

的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資

管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公

司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

12、按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為()o

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、修正的美式期權(quán)

D、修正的歐式期權(quán)

【參考答案】:A,B,C

【解析】掌握金融期權(quán)的主要種類。見教材第五章第三節(jié)，P177O

13、下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是()o

A、通過公開發(fā)售基金份額募集資金，

B、由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金

C、在臺(tái)灣地區(qū)稱為“證券投資信托基金”

D、以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基

金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組

合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。我國(guó)的證券投資基金可投資于股票、

債券和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。證券投資基金在

日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則被稱為“證券投資信托基金”等。

14、債券的基本性質(zhì)有()o

A、債券屬于有價(jià)證券

B、債券具有流動(dòng)性

C、債券是一種虛擬資本

D、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

【參考答案】：A,C,D

15、下列信息屬于內(nèi)幕信息的是()o

A、公司分配股利或者增資計(jì)劃

B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

C、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D、上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

【參考答案】：A,B,C,D

16、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施OO

A、向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在

風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

B、對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)

務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)

告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響

D、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【參考答案】：A,B,C

17、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有()o

A、封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限

B、開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限

C、封閉式基金投資人少

D、開放式基金投資人多

【參考答案】：A,B

【解析】封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開

放式基金沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金單位。封

閉式基金與開放式基金投資人數(shù)的多少無(wú)法判定。

18、上海證券交易所和深圳證券交易所均對(duì)權(quán)證的上市的()作出

要求。

A、標(biāo)的股票的流通股份市值

B、標(biāo)的股票交易的活躍性

C、權(quán)證存量

D、權(quán)證持有人數(shù)量

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。見教材第五章第三節(jié)，

P179O

19、資本市場(chǎng)是指期限超過一年的資金交易市場(chǎng)，其中()是資本

市場(chǎng)工具。

A.ADR

B.公司債券

C.股票

D.國(guó)庫(kù)券

【參考答案】：A,B,C

20、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()o

A、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

B、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

D、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

【參考答案】：A,B,C,D

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括()O

A、凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C、凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%

D、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

【參考答案】：A,B,D

【解析】掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P301o

2、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別

于主板市場(chǎng)的特別安排是OO

A、改進(jìn)開盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)

透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為

B、完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值

等監(jiān)控指標(biāo)

C、完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及

時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

D、證券買賣采取一對(duì)一交易方式，中小企業(yè)板塊價(jià)格決定機(jī)制不

是公開競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)

【參考答案】：A,B,C

3、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主要包括()o

證券公司

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

證券交易所

【參考答案】：A,C

4、基金從設(shè)立到終止要支付一定的費(fèi)用，它們包括()o

A、宣傳費(fèi)用

B、運(yùn)作費(fèi)

C、清算費(fèi)

D、托管費(fèi)

【參考答案】：B,C,D

5、下列()股票的發(fā)行體現(xiàn)了中國(guó)證券業(yè)的對(duì)外開放進(jìn)程。

A、H股

B、N股

C、A股

D、B股

【參考答案】:A,B,D

【解析】H股、N股和B股都是外資股，體現(xiàn)了中國(guó)證券業(yè)的對(duì)外

開放的發(fā)展。其中H股和N股是境外上市外資股；B股是境內(nèi)上市外資

股。

6、按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正

確的是OO

A、初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)

B、存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資

的公允價(jià)值

C、不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公

允價(jià)值

D、有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資

公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能

恰當(dāng)反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格和估值

【參考答案】：B,C,D

7、制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是()o

A、化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康

發(fā)展

B、保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定

C、細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》，完

善證券公司市場(chǎng)退出法律制度

D、嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條

例》的主要內(nèi)容。見教材第八章第一節(jié)，P338O

8、證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括()o

A、證券名稱

B、價(jià)格幅度

C、買賣數(shù)量

D、出價(jià)方式

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】答案為ABCD、

9、地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類，通?？梢苑譃?/p>

()O

A、一般債券和專項(xiàng)債券

B、普通債券和收益?zhèn)?/p>

C、特種債券和保值債券

D、基本建設(shè)債券和國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

【參考答案】：A,B

10、記賬式國(guó)債的特點(diǎn)描述錯(cuò)誤的是()O

A、不記名，不掛失，可上市流通

B、發(fā)行時(shí)間短

C、安全性較好

D、發(fā)行效率高、交易手續(xù)簡(jiǎn)便、成本低

【參考答案】：A

H、資產(chǎn)證券化的有利作用是()o

A、提高了基礎(chǔ)資產(chǎn)的流動(dòng)性

B、改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)

C、改善資產(chǎn)質(zhì)量

D、加快發(fā)起人資金周轉(zhuǎn)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類。見教材第五章第四節(jié),

P190o

12、進(jìn)行行業(yè)分析時(shí)應(yīng)考慮的因素包括()o

A、行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

B、行業(yè)可持續(xù)性

C、抗外部沖擊的能力

D、勞資關(guān)系

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變

動(dòng)的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P60o

13、證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

B、設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

C、變更公司章程中的一般條款

D、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

【參考答案】：A,B,D

14、下面關(guān)于股利政策的闡述正確的是()o

A、股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)

采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

B、股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路，穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股

利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)

C、股票股利實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化、資本化，股東在公司里

占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無(wú)變化

D、在我國(guó)獲取股票股利適用的利息稅率為20%

【參考答案】：A,B,C

15、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載()事項(xiàng)。

A、股東的姓名或者名稱及住所

B、各股東所持股份數(shù)

C、各股東所持股票的編號(hào)

D、各股東取得股份的日期

【參考答案】：A,B,C,D

16、下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是()o

A、通過公開發(fā)售基金份額募集資金

B、由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金

C、在美國(guó)稱為“證券投資信托基金”

D、以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)

【參考答案】：A,B,D

17、公開披露基金信息，不得有()行為。

A、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

D、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

【參考答案】：A,B,C,D

18、套期保值的基本做法是()o

A、持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約

B、持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

C、持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

D、持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約

【參考答案】：A,C

19、期貨價(jià)格具有()的特點(diǎn)，能夠比較準(zhǔn)確地反映出未來(lái)商品價(jià)

格的變動(dòng)趨勢(shì)。

A、預(yù)期性

B、連續(xù)性

C、權(quán)威性

D、準(zhǔn)確性

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握金融期貨的基本功能。見教材第五章第二節(jié)，P169o

20、依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有()o

A、股票市場(chǎng)

B、債券市場(chǎng)

C、基金市場(chǎng)

D、衍生品市場(chǎng)

【參考答案】：A,B,C,D

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、揚(yáng)基債券是指除在日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)

家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家或者地

區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券叫做龍債券。

2、市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。()

【參考答案】：正確

【解析】市場(chǎng)利率下跌，債券的相對(duì)收益率上升，價(jià)格上升

3、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國(guó)債實(shí)物券欠庫(kù)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

4、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式。

【參考答案】：正確

5、金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。

【參考答案】：正確

6、在上海證券交易所如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后

有多個(gè)，則選擇離上日收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】在上海證券交易所如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位

最后有多個(gè)，則選擇中間價(jià)為成交價(jià)。

7、證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種

特殊的價(jià)值，它在資本市場(chǎng)上不斷增值，使投資者獲得收益。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)。

8、股票期貨也稱為“單個(gè)股票期貨”，是以單只股票作為基礎(chǔ)工

具的期貨，買賣雙方約定，以約定的價(jià)格在合約到期日買賣規(guī)定數(shù)量的

股票。()

【參考答案】：正確

9、我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商的調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)核準(zhǔn)后公告，必須為此召開基金持有人大會(huì)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)

費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)，P136o

10、基金資產(chǎn)的估值對(duì)象是基金的單位凈值。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

11、證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。()

【參考答案】：正確

12、有價(jià)證券本身沒有價(jià)值。()

【參考答案】：正確

【解析】有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

13、股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展是股票價(jià)格的基石。()

【參考答案】：正確

14、地方政府債券由地方政府發(fā)行，以地方稅或其他收入償還。()

【參考答案】：正確

【解析】考點(diǎn)：掌握證券和有價(jià)證券定義、分類和特征。見教材第

一章第一節(jié)，P2o

15、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從

自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。()

【參考答案】：正確

16、大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指

數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納

入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，成交量在收盤后計(jì)入該證券的成交總量。

17、根據(jù)我國(guó)2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律

業(yè)務(wù)管理辦法》，律師銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。

()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】根據(jù)我國(guó)2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券

法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)

務(wù)。

18、主要以國(guó)家機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股公司等公有制單位為資

金募集對(duì)象的證券稱為公募證券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】Bo公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公

眾投資者公開發(fā)行的股票。

19、1982年1月中國(guó)國(guó)際金融公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億

日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

20、可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)

依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券，在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式,

轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票。()

【參考答案】：正確

21、《公司法》關(guān)于公司注冊(cè)資本的規(guī)定之一是，允許公司按照規(guī)

定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足。()

【參考答案】：正確

【解析】通常由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為

投資者開立證券賬戶。證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

22、黃金輸出點(diǎn)等于鑄幣平價(jià)減去輸出黃金的成本，包括運(yùn)輸費(fèi)、

保險(xiǎn)費(fèi)、包裝費(fèi)以及改鑄費(fèi)。黃金輸入點(diǎn)等于鑄幣平價(jià)加上黃金輸入的

成本。黃金輸出點(diǎn)和黃金額輸入點(diǎn)之間的中點(diǎn)就是鑄幣平價(jià)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

23、證券公司為單一