乳業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)建議方案模板

某乳業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)建議目錄第一章總則2第二章董事會定位和職權(quán)范圍3第三章監(jiān)督委員會定位和職權(quán)范圍4第四章總經(jīng)理定位和職權(quán)范圍5第一節(jié)總經(jīng)理權(quán)利范圍5第二節(jié)總經(jīng)理職責(zé)范圍6第三節(jié)總經(jīng)理工作目標(biāo)和考評7第四節(jié)總經(jīng)理任命、免職程序8附件一《企業(yè)法》要求治理結(jié)構(gòu)模式9附件二總經(jīng)理職位說明書12

第一章總則《企業(yè)法》相關(guān)條文要求：股東大會直接代表全部投資者利益，擁有企業(yè)全部權(quán)，是企業(yè)最高決議機(jī)構(gòu)；董事會是股東大會延伸機(jī)構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)，向股東大會匯報企業(yè)關(guān)鍵事件，而不含有最高決議權(quán)；總經(jīng)理（經(jīng)理）是董事會聘用經(jīng)營責(zé)任人，向董事會負(fù)責(zé)；監(jiān)事會是股東大會聘用機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會和總經(jīng)理工作，維護(hù)全部投資者利益，向股東大會負(fù)責(zé)并定時向股東大會匯報工作。（參見附件一：《企業(yè)法》要求治理結(jié)構(gòu)模式）某乳業(yè)董事會直接代表全部投資者權(quán)益，向全體股東負(fù)責(zé)，擁有企業(yè)全部權(quán)。董事會是企業(yè)最高決議機(jī)構(gòu)，即實施《企業(yè)法》要求股東會及董事會職責(zé)和權(quán)力。所以，企業(yè)無須再設(shè)置監(jiān)事會。某乳業(yè)監(jiān)督委員會是董事會延伸機(jī)構(gòu)，負(fù)擔(dān)部分監(jiān)事會職責(zé)和權(quán)力，向企業(yè)董事會負(fù)責(zé)，對總經(jīng)理及經(jīng)營團(tuán)體進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)董事會和投資者利益。某乳業(yè)總經(jīng)理是企業(yè)日常經(jīng)營最高決議人和責(zé)任人，擁有企業(yè)經(jīng)營權(quán)，向董事會負(fù)責(zé)，在董事會決議體系下領(lǐng)導(dǎo)實施日常經(jīng)營工作，并接收監(jiān)督委員會監(jiān)督。結(jié)合某乳業(yè)特點，明確投資者（董事會）、經(jīng)營者（總經(jīng)理）、監(jiān)督者（監(jiān)督委員會）間工作關(guān)系，提出本提議。本提議分為四部分：董事會定位和職權(quán)范圍監(jiān)督委員會定位和職權(quán)范圍總經(jīng)理定位和職權(quán)范圍附件此治理結(jié)構(gòu)提議為針對現(xiàn)在某乳業(yè)具體特點而提。某乳業(yè)正式改制、規(guī)范化后，仍應(yīng)根據(jù)《企業(yè)法》要求設(shè)置股東大會、監(jiān)事會等機(jī)構(gòu)，完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。

董事會定位和職權(quán)范圍某乳業(yè)董事會直接代表全部投資者權(quán)益，向全體股東負(fù)責(zé)，擁有企業(yè)全部權(quán)。董事會是企業(yè)最高決議機(jī)構(gòu)，即實施《企業(yè)法》要求股東會及董事會職責(zé)和權(quán)力。董事會職權(quán)包含：選舉和更換董事，決定相關(guān)董事酬勞事項；決定企業(yè)增加或降低注冊資本方案；決定企業(yè)合并、分立、變更企業(yè)形式、解散和清算方案；對股東向股東以外人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；決定企業(yè)利潤分配方案和填補虧損方案；決定企業(yè)章程、企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和基礎(chǔ)管理制度；決定企業(yè)長久發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針和重大投資計劃；聘用或解聘企業(yè)總經(jīng)理，依據(jù)總經(jīng)理提名，聘用或解聘企業(yè)副總級干部，決定其人事管理事項（包含任命、升遷、薪酬確定、考評、獎懲）；審議決定總經(jīng)理提議企業(yè)年度經(jīng)營計劃、財務(wù)預(yù)算方案、決算方案，月度經(jīng)營計劃和預(yù)算方案；審議決定總經(jīng)理提議營銷戰(zhàn)略（包含產(chǎn)品確定、定價策略、促銷策略、銷售渠道策略）、生產(chǎn)設(shè)備引入、營運資金注入、審批權(quán)限體系等事項；審議決定總經(jīng)理審批權(quán)限外經(jīng)費支出、協(xié)議簽署事項。

監(jiān)督委員會定位和職權(quán)范圍某乳業(yè)董事會直接代表全部投資者權(quán)益，向全體股東負(fù)責(zé)，兼?zhèn)洹镀髽I(yè)法》要求股東會及董事會職責(zé)和權(quán)力，企業(yè)無須設(shè)置監(jiān)事會（參見附件一：《企業(yè)法》要求治理結(jié)構(gòu)模式）。某乳業(yè)監(jiān)督委員會是董事會延伸機(jī)構(gòu)，負(fù)擔(dān)部分監(jiān)事會職責(zé)和權(quán)力，向企業(yè)董事會負(fù)責(zé)，對總經(jīng)理及經(jīng)營團(tuán)體進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)董事會和投資者利益。監(jiān)督委員會職權(quán)包含：對總經(jīng)理及經(jīng)營團(tuán)體實施企業(yè)職務(wù)時違反法律、法規(guī)或企業(yè)章程行為進(jìn)行監(jiān)督；列席總經(jīng)理組織召開關(guān)鍵經(jīng)營會議；監(jiān)督委員會有進(jìn)行財務(wù)審計權(quán)力，財務(wù)責(zé)任人提交財務(wù)預(yù)算方案、決算方案、關(guān)鍵財務(wù)報表應(yīng)報監(jiān)督委員會進(jìn)行審計；總經(jīng)理提交企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、營銷戰(zhàn)略（包含產(chǎn)品確定、定價策略、促銷策略、銷售渠道策略）、生產(chǎn)設(shè)備引入、營運資金注入、企業(yè)重大投資、審批權(quán)限體系、企業(yè)利潤分配方案和填補虧損方案等關(guān)鍵文件應(yīng)報監(jiān)督委員會審議，監(jiān)督委員會有向董事會決議提供提議權(quán)力；總經(jīng)理提交企業(yè)年度經(jīng)營計劃、月度經(jīng)營計劃和預(yù)算方案等關(guān)鍵文件應(yīng)報監(jiān)督委員會審議，監(jiān)督委員會有向董事會決議提供提議權(quán)力；總經(jīng)理應(yīng)就企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、基礎(chǔ)管理制度、企業(yè)副總級干部人事管理（包含任命、升遷、薪酬確定、考評、獎懲）等方面文件報監(jiān)督委員會審議，監(jiān)督委員會有向董事會決議提供提議權(quán)力；企業(yè)經(jīng)營計劃預(yù)算得到審批經(jīng)過后，監(jiān)督委員會無權(quán)直接干預(yù)日常經(jīng)營管理和總經(jīng)理審批權(quán)限內(nèi)支出事項；監(jiān)督委員會有權(quán)對日常經(jīng)營工作中操作規(guī)范、操作程序進(jìn)行監(jiān)督，能夠申請調(diào)閱企業(yè)各類文件，能夠到企業(yè)各崗位進(jìn)行實地考察、訪談，但不得影響日常經(jīng)營工作；監(jiān)督委員會發(fā)覺日常經(jīng)營中問題、總經(jīng)理及經(jīng)營團(tuán)體行為不妥、有損害企業(yè)利益事件發(fā)生時，有向總經(jīng)理及經(jīng)營團(tuán)體提出提議、要求給予糾正權(quán)力，但沒有命令權(quán)，總經(jīng)理不采納監(jiān)督委員會提議時，監(jiān)督委員會能夠向董事會提交匯報、要求召開董事會臨時會議等形式向董事會提出，由董事會要求總經(jīng)理及經(jīng)營團(tuán)體給予糾正；監(jiān)督委員會在董事會授權(quán)下，可在授權(quán)專題問題范圍內(nèi)超越以上權(quán)限范圍進(jìn)行調(diào)查和監(jiān)督工作?？偨?jīng)理定位和職權(quán)范圍某乳業(yè)總經(jīng)理是企業(yè)日常經(jīng)營最高決議人和責(zé)任人，擁有企業(yè)經(jīng)營權(quán)，向董事會負(fù)責(zé)，在董事會決議體系下領(lǐng)導(dǎo)實施日常經(jīng)營工作，并接收監(jiān)督委員會監(jiān)督?？偨?jīng)理權(quán)利范圍總經(jīng)理推行統(tǒng)率企業(yè)全體職員，根據(jù)董事會決議企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略開展具體經(jīng)營工作義務(wù)，并為董事會決議提供戰(zhàn)略提議?？偨?jīng)理對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、營銷戰(zhàn)略（包含產(chǎn)品確定、定價策略、促銷策略、銷售渠道策略）、生產(chǎn)設(shè)備引入、營運資金注入、企業(yè)重大投資、審批權(quán)限體系、企業(yè)利潤分配方案和填補虧損方案等方面相關(guān)鍵提議權(quán)，但沒有決議權(quán)；總經(jīng)理對企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、基礎(chǔ)管理制度、企業(yè)副總級干部人事管理（包含任命、升遷、薪酬確定、考評、獎懲）等方面相關(guān)鍵提議權(quán)，但沒有決議權(quán)；總經(jīng)理主持制訂企業(yè)長久發(fā)展戰(zhàn)略和年度、月度經(jīng)營計劃和預(yù)算，在董事會同意后實施?？偨?jīng)理在經(jīng)過同意計劃預(yù)算范圍和審批權(quán)限內(nèi)，擁有行政、人事、財務(wù)、銷售等方面最終決議權(quán)和判定權(quán)?？偨?jīng)理對企業(yè)日常經(jīng)營管理、通常管理制度、業(yè)務(wù)步驟、具體營銷策略和操作、企業(yè)部門經(jīng)理及以下干部人事管理（包含任命、升遷、薪酬確定、考評、獎懲）、經(jīng)營資金運作、5萬元及以下經(jīng)費審批、30萬元及以下協(xié)議審批擁有最終決議權(quán)和判定權(quán)?？偨?jīng)理預(yù)算外經(jīng)費審批權(quán)限為1萬元，協(xié)議審批權(quán)限為1萬元。第二節(jié)總經(jīng)理職責(zé)范圍企業(yè)戰(zhàn)略主導(dǎo)制訂實現(xiàn)企業(yè)價值最大化總體戰(zhàn)略定時（試用期每個月，正式聘用后每三個月）向董事會匯報企業(yè)運行情況并接收不定時工作質(zhì)詢主持?jǐn)M訂企業(yè)業(yè)務(wù)評定和戰(zhàn)略計劃，并負(fù)責(zé)初審主持制訂現(xiàn)有各項業(yè)務(wù)計劃，確保其發(fā)明最大價值計劃和管理控制依據(jù)企業(yè)目前戰(zhàn)略任務(wù)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)整體運行，完善企業(yè)組建和新產(chǎn)品上市運作工作，包含企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)步驟及各項管理制度，確保各級經(jīng)理確定正確目標(biāo)和決議，并監(jiān)測其績效完善企業(yè)計劃體系，包含規(guī)范計劃步驟和確定相關(guān)文檔體系根據(jù)計劃安排協(xié)調(diào)各部門工作組織擬訂企業(yè)年度計劃和預(yù)算，并終審部門年度、月度業(yè)務(wù)計劃和預(yù)算確定部門經(jīng)理和下屬各單位業(yè)績考評指標(biāo)終審部門和下屬各單位管理制度主持對各下屬單位績效評定人力資源管理作為企業(yè)最高人力資源主管，依據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)制訂人力資源政策并監(jiān)督其實施終審部門經(jīng)理和下屬各單位經(jīng)理職務(wù)說明書決定部門經(jīng)理和下屬各單位主管任免參與終審企業(yè)薪資、考評體系和福利政策終審部門經(jīng)理和下屬各單位主管業(yè)績考評（關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)和能力指標(biāo)）和獎懲決定其它完成其它董事長委托和自行發(fā)展工作處理企業(yè)突發(fā)事件總經(jīng)理工作目標(biāo)和考評總經(jīng)理任期內(nèi)工作目標(biāo)：1、產(chǎn)品投放市場后六個月之內(nèi)（/6/1-/12/31現(xiàn)有產(chǎn)品運行規(guī)范化，供給鏈各步驟順暢，企業(yè)整體正常運作推出經(jīng)董事會確定新產(chǎn)品，并建立新產(chǎn)品管理體系UHT2包裝鮮奶、八聯(lián)杯純酸奶、袋裝優(yōu)酸乳三個產(chǎn)品總銷售額達(dá)成4200萬元，稅前/稅后凈利潤額按董事會同意預(yù)算目標(biāo)考評，在乳業(yè)行業(yè)太原當(dāng)?shù)厥袌稣紦?jù)領(lǐng)先者地位，并初步打開外埠市場企業(yè)整體形象和著名度在公眾心目中大大提升人事制度逐步完善，高中低層管理人員磨合過程完成制訂企業(yè)下一步戰(zhàn)略構(gòu)想和計劃2、至/12/31領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)成為行業(yè)內(nèi)著名企業(yè)，參與制訂行業(yè)規(guī)則經(jīng)營團(tuán)體依據(jù)企業(yè)發(fā)展趨勢制訂并提交經(jīng)營計劃、預(yù)算，經(jīng)董事會決議同意后，總經(jīng)理率領(lǐng)經(jīng)營團(tuán)體完成既定指標(biāo)考評：依據(jù)企業(yè)考評體系，董事會依據(jù)計劃利潤完成率、企業(yè)凈資產(chǎn)回報率、企業(yè)經(jīng)營計劃、預(yù)算實施情況、戰(zhàn)略計劃制訂情況、戰(zhàn)略計劃實施情況等考評指標(biāo)對總經(jīng)理進(jìn)行考評。第四節(jié)總經(jīng)理任命、免職程序任命：由董事提名，經(jīng)過面試，董事會認(rèn)可總經(jīng)理人選，由董事會和總經(jīng)理簽署聘用書、勞動協(xié)議書和總經(jīng)理責(zé)任書等文件，并在企業(yè)經(jīng)營會議上向各級經(jīng)理宣告，正式任命總經(jīng)理。免職：總經(jīng)理在任職期間出現(xiàn)以下問題：違反協(xié)議要求任職要求，包含財務(wù)紀(jì)律、行政紀(jì)律、人事紀(jì)律等要求，并給企業(yè)造成重大損失；不能推行協(xié)議要求任職職責(zé)，不能根據(jù)董事會要求統(tǒng)帥企業(yè)全體職員完成經(jīng)營計劃，企業(yè)紀(jì)律渙散、經(jīng)營工作不能正常進(jìn)行或出現(xiàn)重大經(jīng)營隱患；不能達(dá)成協(xié)議要求階段性經(jīng)營目標(biāo)，并和目標(biāo)差距較遠(yuǎn)，不能達(dá)成董事會對總經(jīng)理階段性考評基礎(chǔ)要求；經(jīng)董事會討論，要求總經(jīng)理進(jìn)行述職匯報，并對存在問題進(jìn)行敘述及處理方案講解。假如董事會對總經(jīng)理回復(fù)不滿意或總經(jīng)理不能在約定時間內(nèi)有效處理問題，經(jīng)董事會決議，進(jìn)入總經(jīng)理免職程序。根據(jù)聘用協(xié)議要求，董事會和總經(jīng)了解除聘用協(xié)議，并對總經(jīng)理實施協(xié)議要求賠償或處罰。

附件一《企業(yè)法》要求治理結(jié)構(gòu)模式 《企業(yè)法》相關(guān)條文要求：股東大會直接代表全部投資者利益，擁有企業(yè)全部權(quán)，是企業(yè)最高決議機(jī)構(gòu)；董事會是股東大會延伸機(jī)構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)，向股東大會匯報企業(yè)關(guān)鍵事件，而不含有最高決議權(quán)；總經(jīng)理（經(jīng)理）是董事會聘用經(jīng)營責(zé)任人，向董事會負(fù)責(zé)；監(jiān)事會是股東大會聘用機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會和總經(jīng)理工作，維護(hù)全部投資者利益，向股東大會負(fù)責(zé)并定時向股東大會匯報工作。第一百零二條股份由股東組成股東大會。股東大會是企業(yè)權(quán)力機(jī)構(gòu)，依據(jù)本法行使職權(quán)。第一百零三條股東大會行使下列職權(quán)：（一）決定企業(yè)經(jīng)營方針和投資計劃；

（二）選舉和更換董事，決定相關(guān)董事酬勞事項；

（三）選舉和更換由股東代表出任監(jiān)事，決定相關(guān)監(jiān)事酬勞事項；

（四）審議同意董事會匯報；

（五）審議同意監(jiān)事會匯報；

（六）審議同意企業(yè)年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（七）審議同意企業(yè)利潤分配方案和填補虧損方案；

（八）對企業(yè)增加或降低注冊資本作出決議；

（九）對發(fā)行企業(yè)債券作出決議；

（十）對企業(yè)合并、分立、解散和清算等事項作出決議；

（十一）修改企業(yè)章程。第一百一十二條股份設(shè)董事會，其組員為五人至十九人。董事會對股東大會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)召集股東大會，并向股東大會匯報工作；

（二）實施股東大會決議；

（三）決定企業(yè)經(jīng)營計劃和投資方案；

（四）制訂企業(yè)年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（五）制訂企業(yè)利潤分配方案和填補虧損方案；

（六）制訂企業(yè)增加或降低注冊資本方案和發(fā)行企業(yè)債券方案；

（七）擬訂企業(yè)合并、設(shè)置、解散方案；

（八）決定企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置；

（九）聘用或解聘企業(yè)經(jīng)理，依據(jù)經(jīng)理提名，聘用或解聘企業(yè)副經(jīng)理、財務(wù)責(zé)任人，決定其酬勞事項；

（十）制訂企業(yè)基礎(chǔ)管理制度。第一百一十九條股份設(shè)經(jīng)理，由董事會聘用或解聘。經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）主持企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；

（二）組織實施企業(yè)年度經(jīng)營計劃和投資方案；

（三）擬訂企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；

（四）擬訂企業(yè)基礎(chǔ)管理制度；

（五）制訂企業(yè)具體規(guī)章；

（六）提請聘用或解聘企業(yè)副經(jīng)理、財務(wù)責(zé)任人；

（七）聘用或解聘除應(yīng)由董事會聘用或解聘以外負(fù)責(zé)管理人員；

（八）企業(yè)章程和董事會授予其它職權(quán)。經(jīng)理列席董事會會議。第一百二十六條監(jiān)事會行使下列職權(quán)：（一）檢驗企業(yè)財務(wù)；

（二）對董事、經(jīng)理實施企業(yè)職務(wù)時違反法律、法規(guī)或企業(yè)章程行為進(jìn)行監(jiān)督；

（三）當(dāng)董事和經(jīng)理行為損害企業(yè)利益時，要求董事和經(jīng)理給予糾正；

（四）提議召開臨時股東大會；

（五）企業(yè)章程要求其它職權(quán)。監(jiān)事列席董事會會議。

附件二總經(jīng)理職位說明書編制日期：職位名稱：總經(jīng)理所屬部門：直接上級：董事會直接下級：副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理及下屬各單位主管平行關(guān)系：職位數(shù)量：1職位目標(biāo)統(tǒng)率企業(yè)全體職員，根據(jù)董事會決議企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略開展具體經(jīng)營工作，并為董事會決議提供戰(zhàn)略提議和經(jīng)營支持工作職責(zé)企業(yè)戰(zhàn)略主導(dǎo)制訂實現(xiàn)企業(yè)價值最大化總體戰(zhàn)略定時（試用期每個月，正式聘用后每三個月）向董事會匯報企業(yè)運行情況并接收不定時工作質(zhì)詢主持?jǐn)M訂企業(yè)業(yè)務(wù)評定和戰(zhàn)略計劃，并負(fù)責(zé)初審主持制訂現(xiàn)有各項業(yè)務(wù)計劃，確保其發(fā)明最大價值計劃和管理控制依據(jù)企業(yè)目前戰(zhàn)略任務(wù)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)整體運行，完善企業(yè)組建和新產(chǎn)品上市運作工作，包含企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)步驟及各項管理制度，確保各級經(jīng)理確定正確目標(biāo)和決議，并監(jiān)測其績效完善企業(yè)計劃體系，包含規(guī)范計劃步驟和確定相關(guān)文檔體系根據(jù)計劃安排協(xié)調(diào)各部門工作組織擬訂企業(yè)年度計劃和預(yù)算，并終審部門年度、月度業(yè)務(wù)計劃和預(yù)算確定部門經(jīng)理和下屬各單位業(yè)績考評指標(biāo)終審部門和下屬各單位管理制度主持對各下屬單位績效評定人力資源管理作為企業(yè)最高人力資源主管，依據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)制訂人力資源政策并監(jiān)督其實施終審部門經(jīng)理和下屬各單位經(jīng)理職