基金咨詢服務(wù)協(xié)議書書(2024版)

編號(hào)：__________基金咨詢服務(wù)協(xié)議書書(2024版)甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

基金咨詢服務(wù)協(xié)議書書(2024版)合同目錄第一章：前言1.1合同背景1.2合同目的1.3合同適用范圍第二章：定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)解釋2.2名詞解釋第三章：咨詢服務(wù)內(nèi)容3.1咨詢服務(wù)概述3.2具體咨詢服務(wù)內(nèi)容3.3咨詢服務(wù)流程第四章：雙方權(quán)益與義務(wù)4.1咨詢方的權(quán)益與義務(wù)4.2委托方的權(quán)益與義務(wù)第五章：合同期限5.1合同開始日期5.2合同結(jié)束日期第六章：費(fèi)用與支付6.1費(fèi)用概述6.2費(fèi)用計(jì)算方式6.3支付方式與時(shí)間第七章：保密協(xié)議7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3保密泄露后果第八章：違約責(zé)任8.1違約定義8.2違約處理方式第九章：爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2仲裁機(jī)構(gòu)第十章：合同變更與終止10.1合同變更條件10.2合同終止條件第十一章：法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院第十二章：其他條款12.1通知與送達(dá)12.2合同的生效與解除第十三章：附件13.1附件列表第十四章：簽署頁(yè)14.1雙方簽署信息合同編號(hào)_________第一章：前言1.1合同背景為滿足委托方在基金投資領(lǐng)域的咨詢服務(wù)需求，雙方達(dá)成協(xié)議，由咨詢方為委托方提供專業(yè)的基金咨詢服務(wù)。1.2合同目的本合同旨在明確雙方在基金咨詢服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保服務(wù)的質(zhì)量和效率，促進(jìn)雙方合作關(guān)系的穩(wěn)定發(fā)展。1.3合同適用范圍本合同適用于咨詢方為委托方提供的所有基金咨詢服務(wù)，包括但不限于投資策略建議、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。第二章：定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)解釋（此處列出合同中使用的專業(yè)術(shù)語(yǔ)及其定義，如：基金、投資組合、市場(chǎng)分析等）2.2名詞解釋（此處列出合同中使用的其他專業(yè)名詞及其定義）第三章：咨詢服務(wù)內(nèi)容3.1咨詢服務(wù)概述咨詢方將為委托方提供專業(yè)的基金投資咨詢服務(wù)，幫助委托方制定投資策略，優(yōu)化投資組合。3.2具體咨詢服務(wù)內(nèi)容（此處列舉具體的服務(wù)內(nèi)容，如：市場(chǎng)分析、投資策略建議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資計(jì)劃調(diào)整等）3.3咨詢服務(wù)流程（此處描述服務(wù)的具體流程，如：雙方溝通需求、咨詢方進(jìn)行市場(chǎng)分析、提供投資建議、委托方?jīng)Q策等）第四章：雙方權(quán)益與義務(wù)4.1咨詢方的權(quán)益與義務(wù)（此處列舉咨詢方的權(quán)益和義務(wù)，如：提供專業(yè)的咨詢服務(wù)、保密委托方的商業(yè)秘密、按照約定時(shí)間提供服務(wù)等）4.2委托方的權(quán)益與義務(wù)（此處列舉委托方的權(quán)益和義務(wù)，如：提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資需求信息、按照約定時(shí)間支付費(fèi)用、配合咨詢方的服務(wù)流程等）第五章：合同期限5.1合同開始日期本合同自雙方簽署之日起生效。5.2合同結(jié)束日期本合同有效期為____年，自合同開始日期起計(jì)算。第六章：費(fèi)用與支付6.1費(fèi)用概述委托方應(yīng)支付咨詢方提供的基金咨詢服務(wù)費(fèi)用。6.2費(fèi)用計(jì)算方式（此處描述費(fèi)用的計(jì)算方式，如：按項(xiàng)目收費(fèi)、按小時(shí)收費(fèi)等）6.3支付方式與時(shí)間委托方應(yīng)在合同開始日期后的____個(gè)工作日內(nèi)支付首次咨詢費(fèi)用，后續(xù)費(fèi)用根據(jù)實(shí)際服務(wù)情況結(jié)算。第七章：保密協(xié)議7.1保密內(nèi)容雙方在合同執(zhí)行過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等。7.2保密期限本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)自合同開始日期起算，持續(xù)至合同結(jié)束日期后____年。7.3保密泄露后果如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第八章：違約責(zé)任8.1違約定義一方違反本合同的任何條款，均視為違約。8.2違約處理方式違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。雙方可協(xié)商確定違約金或其他賠償方式。第九章：爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2仲裁機(jī)構(gòu)（如有仲裁條款，列出仲裁機(jī)構(gòu)名稱）第十章：合同變更與終止10.1合同變更條件雙方同意變更合同內(nèi)容的，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的附件。10.2合同終止條件第十一章：法律適用與管轄11.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2管轄法院雙方同意，本合同引起的訴訟，由合同簽訂地人民法院管轄。第十二章：其他條款12.1通知與送達(dá)雙方通過電子郵件、快遞等方式發(fā)送通知和文件，均視為有效送達(dá)。12.2合同的生效與解除本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。合同解除需雙方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。第十三章：附件13.1附件列表（列出附件名稱，如：基金投資策略報(bào)告、市場(chǎng)分析數(shù)據(jù)等）第十四章：簽署頁(yè)14.1雙方簽署信息（此處留白，用于雙方簽署合同）甲方（蓋章/簽字）：乙方（蓋章/簽字）：簽訂日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.甲方指定投資甲方有權(quán)根據(jù)自身需求，指定乙方提供特定的基金投資咨詢服務(wù)。包括但不限于：基金產(chǎn)品選擇、投資策略制定、風(fēng)險(xiǎn)控制等。2.甲方要求保密甲方要求乙方對(duì)在合同執(zhí)行過程中所獲悉的甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等予以嚴(yán)格保密。保密期限自合同開始日期起算，持續(xù)至合同結(jié)束日期后五年。3.甲方要求服務(wù)質(zhì)量甲方有權(quán)要求乙方按照約定的時(shí)間、質(zhì)量完成基金投資咨詢服務(wù)。如乙方未按照約定履行，甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以糾正。4.甲方變更需求甲方在合同執(zhí)行過程中，如有變更投資需求，應(yīng)提前通知乙方。乙方應(yīng)及時(shí)調(diào)整服務(wù)內(nèi)容，確保滿足甲方的需求。5.甲方解除合同甲方在合同有效期內(nèi)，有權(quán)書面通知乙方解除合同。合同解除后，乙方應(yīng)停止提供服務(wù)，并按照約定退還已收取的費(fèi)用。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.乙方專業(yè)能力乙方應(yīng)具備專業(yè)的基金投資咨詢服務(wù)能力，確保提供給甲方的建議具有可操作性和實(shí)用性。2.乙方保密義務(wù)乙方對(duì)在合同執(zhí)行過程中所獲悉的甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等予以嚴(yán)格保密。保密期限自合同開始日期起算，持續(xù)至合同結(jié)束日期后五年。3.乙方服務(wù)進(jìn)度乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間進(jìn)度完成基金投資咨詢服務(wù)。如乙方未按照約定履行，甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以糾正。4.乙方服務(wù)質(zhì)量乙方應(yīng)保證提供的基金投資咨詢服務(wù)質(zhì)量，如甲方對(duì)服務(wù)質(zhì)量有異議，乙方應(yīng)予以改進(jìn)，確保滿足甲方的需求。5.乙方退費(fèi)規(guī)定如乙方未按照約定完成服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方退還已收取的費(fèi)用。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.第三方中介職責(zé)第三方中介在合同執(zhí)行過程中，負(fù)責(zé)協(xié)助甲方和乙方溝通，確保合同順利履行。2.第三方中介費(fèi)用第三方中介在提供服務(wù)過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，由甲方承擔(dān)。如乙方同意支付，可另行約定。3.第三方中介保密義務(wù)第三方中介對(duì)在合同執(zhí)行過程中所獲悉的甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等予以嚴(yán)格保密。保密期限自合同開始日期起算，持續(xù)至合同結(jié)束日期后五年。4.第三方中介違約處理如第三方中介未能按照約定履行協(xié)助義務(wù)，甲方有權(quán)要求第三方中介承擔(dān)違約責(zé)任。5.第三方中介解除合同如第三方中介因特殊原因需解除合同，應(yīng)提前通知甲方和乙方。合同解除后，第三方中介應(yīng)停止提供服務(wù)，并按照約定退還已收取的費(fèi)用。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.基金投資策略報(bào)告2.市場(chǎng)分析數(shù)據(jù)3.投資組合配置方案4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告5.投資建議書6.保密協(xié)議7.服務(wù)進(jìn)度計(jì)劃8.費(fèi)用明細(xì)表9.合同履行證明文件10.其他雙方約定的附件二、違約行為及認(rèn)定：1.未按約定時(shí)間提供服務(wù)2.服務(wù)內(nèi)容不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)3.泄露對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等4.未履行合同約定的義務(wù)5.違反法律法規(guī)的行為6.其他雙方約定的違約行為三、法律名詞及解釋：1.基金：指依法設(shè)立，由投資者資金組成的，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)管理的，以獲取收益為主要目的的投資工具。2.投資組合：指將不同類型的投資產(chǎn)品按照一定比例組合在一起，以分散風(fēng)險(xiǎn)和獲取收益的投資策略。3.市場(chǎng)分析：分析市場(chǎng)環(huán)境、市場(chǎng)趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)狀況等，為投資決策提供依據(jù)的過程。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：評(píng)估投資過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，為風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)的過程。5.保密協(xié)議：雙方約定對(duì)在合同執(zhí)行過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等予以嚴(yán)格保密的協(xié)議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.服務(wù)進(jìn)度延誤：與乙方溝通，協(xié)商調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃，必要時(shí)可要求乙方支付違約金。2.服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)：要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行改進(jìn)，如仍不滿足要求，可要求乙方退還已收取的費(fèi)用。3.保密泄露：要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此造成的損失，必要時(shí)可要求乙方支付違約金。4.法律法規(guī)變更：雙方協(xié)商確定如何適用新的法律法規(guī)，必要時(shí)可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。5.