股東權(quán)益代持法律文件（2024版）

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股東權(quán)益代持法律文件（2024版）本合同目錄一覽1.股東權(quán)益代持法律文件概述1.1定義與解釋1.2股東權(quán)益代持的法律依據(jù)1.3代持權(quán)益的范圍與限制2.代持股東的基本信息2.1代持股東的名稱與住所2.2代持股東的身份證號碼或營業(yè)執(zhí)照號碼2.3代持股東的聯(lián)系方式3.代持權(quán)益的設(shè)立與變更3.1代持權(quán)益的設(shè)立3.1.1設(shè)立代持權(quán)益的程序與條件3.1.2代持權(quán)益設(shè)立的有效要件3.1.3代持權(quán)益設(shè)立文件的提交與審批3.2代持權(quán)益的變更3.2.1變更代持權(quán)益的情形與程序3.2.2變更代持權(quán)益的有效要件3.2.3變更代持權(quán)益文件的提交與審批4.代持股東的權(quán)利與義務(wù)4.1代持股東的權(quán)利4.1.1享有代持權(quán)益的收益權(quán)4.1.2參與公司重大決策的權(quán)利4.1.3查詢公司信息的權(quán)利4.2代持股東的義務(wù)4.2.1遵守公司章程與法律法規(guī)的義務(wù)4.2.2履行代持權(quán)益的相關(guān)手續(xù)的義務(wù)4.2.3支付代持權(quán)益相關(guān)費用的義務(wù)5.代持權(quán)益的轉(zhuǎn)讓與終止5.1代持權(quán)益的轉(zhuǎn)讓5.1.1轉(zhuǎn)讓代持權(quán)益的條件與程序5.1.2轉(zhuǎn)讓代持權(quán)益的有效要件5.1.3轉(zhuǎn)讓代持權(quán)益文件的提交與審批5.2代持權(quán)益的終止5.2.1終止代持權(quán)益的情形與程序5.2.2終止代持權(quán)益的有效要件5.2.3終止代持權(quán)益文件的提交與審批6.股東權(quán)益代持的監(jiān)管與合規(guī)6.1監(jiān)管機構(gòu)與合規(guī)要求6.1.1監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)與權(quán)限6.1.2合規(guī)要求的類別與標準6.2代持股東的合規(guī)義務(wù)6.2.1履行合規(guī)報告的義務(wù)6.2.2配合監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查的義務(wù)7.違約責(zé)任與爭議解決7.1違約情形與責(zé)任7.1.1違反合同約定的違約情形7.1.2違反法律法規(guī)的違約情形7.1.3違約責(zé)任的承擔(dān)方式7.2爭議解決方式7.2.1協(xié)商解決爭議的方式與期限7.2.2提交仲裁機構(gòu)解決爭議的方式與期限7.2.3提交人民法院解決爭議的方式與期限8.合同的生效、變更與終止8.1合同的生效8.1.1合同生效的條件8.1.2合同生效的時間8.2合同的變更8.2.1合同變更的條件8.2.2合同變更的程序8.3合同的終止8.3.1合同終止的條件8.3.2合同終止的程序9.保密條款9.1保密信息的范圍與內(nèi)容9.2保密信息的保密義務(wù)與期限9.3保密信息泄露的責(zé)任與救濟10.合同的解釋與適用法律10.1合同的解釋原則10.2適用法律的確定11.其他條款11.1通知與送達11.2合同的附件11.3合同的修訂歷史12.合同的簽署與生效日期12.1簽署人的身份與授權(quán)12.2合同簽署的時間與地點12.3合同生效的日期13.合同的副本與正本13.1合同副本的形式與數(shù)量13.2合同正本與副本的效力14.合同的補充條款14.1補充條款的形式與內(nèi)容14.2補充條款的效力與生效條件第一部分：合同如下：第一條股東權(quán)益代持法律文件概述1.1定義與解釋1.2股東權(quán)益代持的法律依據(jù)本合同的訂立、效力、履行、解釋及爭議的解決，均適用中華人民共和國的法律。本合同的訂立符合法律法規(guī)的規(guī)定，合法有效。1.3代持權(quán)益的范圍與限制代持股東代持的實際股東的股份權(quán)益，包括分紅、配股、投票等權(quán)利，但代持股東不享有對公司的實際控制權(quán)和管理權(quán)。代持股東在行使上述權(quán)利時，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司章程，不得損害實際股東的合法權(quán)益。第二條代持股東的基本信息2.1代持股東的名稱與住所代持股東的名稱：____________住所：____________2.2代持股東的身份證號碼或營業(yè)執(zhí)照號碼代持股東的身份證號碼：____________或營業(yè)執(zhí)照號碼：____________2.3代持股東的聯(lián)系方式電話：____________郵箱：____________第三條代持權(quán)益的設(shè)立與變更3.1代持權(quán)益的設(shè)立3.1.1設(shè)立代持權(quán)益的程序與條件代持股東與實際股東協(xié)商一致，并提交相關(guān)設(shè)立文件，經(jīng)公司董事會批準后，代持權(quán)益即設(shè)立。3.1.2代持權(quán)益設(shè)立的有效要件代持權(quán)益設(shè)立的有效要件包括：雙方協(xié)商一致、相關(guān)文件的提交、公司董事會的批準。3.1.3代持權(quán)益設(shè)立文件的提交與審批（1）代持協(xié)議；（2）代持股東的身份證復(fù)印件或營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（3）實際股東的身份證復(fù)印件；（4）其他公司要求提供的文件。3.2代持權(quán)益的變更3.2.1變更代持權(quán)益的情形與程序代持權(quán)益變更的情形包括：代持股東與實際股東協(xié)商一致、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。代持權(quán)益變更的程序為：雙方協(xié)商一致后，提交相關(guān)變更文件，經(jīng)公司董事會批準后生效。3.2.2變更代持權(quán)益的有效要件變更代持權(quán)益的有效要件包括：雙方協(xié)商一致、相關(guān)文件的提交、公司董事會的批準。3.2.3變更代持權(quán)益文件的提交與審批（1）變更代持協(xié)議；（2）變更代持股東的身份證復(fù)印件或營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（3）變更實際股東的身份證復(fù)印件；（4）其他公司要求提供的文件。第四條代持股東的權(quán)利與義務(wù)4.1代持股東的權(quán)利4.1.1享有代持權(quán)益的收益權(quán)代持股東享有按照其代持股份比例獲取分紅的權(quán)利。4.1.2參與公司重大決策的權(quán)利代持股東有權(quán)按照其代持股份比例參與公司的重大決策。4.1.3查詢公司信息的權(quán)利代持股東有權(quán)查詢公司的財務(wù)報表、股東會決議等與代持權(quán)益相關(guān)的信息。4.2代持股東的義務(wù)4.2.1遵守公司章程與法律法規(guī)的義務(wù)代持股東應(yīng)遵守公司章程和法律法規(guī)，不得從事違反公司章程和法律法規(guī)的行為。4.2.2履行代持權(quán)益的相關(guān)手續(xù)的義務(wù)代持股東應(yīng)按照本合同和公司的要求，履行代持權(quán)益的相關(guān)手續(xù)。4.2.3支付代持權(quán)益相關(guān)費用的義務(wù)代持股東應(yīng)承擔(dān)與代持權(quán)益相關(guān)的費用，包括但不限于代持股份的稅費、律師費、會計師費等。第五條代持權(quán)益的轉(zhuǎn)讓與終止5.1代持權(quán)益的轉(zhuǎn)讓5.1.1轉(zhuǎn)讓代持權(quán)益的條件與程序代持股東與實際股東協(xié)商一致，并提交相關(guān)轉(zhuǎn)讓文件，經(jīng)公司董事會批準后，代持權(quán)益即轉(zhuǎn)讓。5.1.2轉(zhuǎn)讓代持權(quán)益的有效要件轉(zhuǎn)讓代持權(quán)益的有效要件包括：雙方協(xié)商一致、相關(guān)文件的提交、公司董事會的批準。5.1.3轉(zhuǎn)讓代持權(quán)益文件的提交與審批第八條股東權(quán)益代持的監(jiān)管與合規(guī)6.1監(jiān)管機構(gòu)與合規(guī)要求6.1.1監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)與權(quán)限監(jiān)管機構(gòu)包括但不限于中國證監(jiān)會、證券交易所等，其職責(zé)與權(quán)限包括對代持股東的合規(guī)情況進行監(jiān)管、對違法違規(guī)行為進行查處等。6.1.2合規(guī)要求的類別與標準合規(guī)要求包括但不限于：遵守證券法律法規(guī)、保持信息披露的真實、準確、完整、及時、公平、不得利用代持進行不正當(dāng)交易、不得損害投資者利益等。6.2代持股東的合規(guī)義務(wù)6.2.1履行合規(guī)報告的義務(wù)代持股東應(yīng)按照監(jiān)管機構(gòu)的要求，定期或不定期提交合規(guī)報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于代持股份的情況、代持權(quán)益的變動情況、代持權(quán)益的行使情況等。6.2.2配合監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查的義務(wù)代持股東應(yīng)積極配合監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查，提供與代持權(quán)益相關(guān)的文件、資料、說明等。第九條違約責(zé)任與爭議解決7.1違約情形與責(zé)任7.1.1違反合同約定的違約情形代持股東違反本合同的約定，包括但不限于未按照約定履行代持權(quán)益、未按照約定支付相關(guān)費用等。7.1.2違反法律法規(guī)的違約情形代持股東違反法律法規(guī)的規(guī)定，包括但不限于利用代持進行不正當(dāng)交易、未按照法律法規(guī)進行信息披露等。7.1.3違約責(zé)任的承擔(dān)方式違約責(zé)任包括但不限于：支付違約金、賠償損失、退出代持權(quán)益等。7.2爭議解決方式7.2.1協(xié)商解決爭議的方式與期限代持股東應(yīng)在爭議發(fā)生后的30日內(nèi)與實際股東協(xié)商解決。7.2.2提交仲裁機構(gòu)解決爭議的方式與期限如協(xié)商不成，代持股東應(yīng)在爭議發(fā)生后的60日內(nèi)向仲裁機構(gòu)提交仲裁申請。7.2.3提交人民法院解決爭議的方式與期限如仲裁不成，代持股東應(yīng)在爭議發(fā)生后的90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。第十條合同的生效、變更與終止8.1合同的生效8.1.1合同生效的條件本合同在代持股東與實際股東簽字或蓋章后生效。8.1.2合同生效的時間本合同自簽字或蓋章之日起生效。8.2合同的變更8.2.1合同變更的條件合同變更需代持股東與實際股東協(xié)商一致，并提交相關(guān)變更文件。8.2.2合同變更的程序合同變更的程序為：雙方協(xié)商一致后，提交相關(guān)變更文件，經(jīng)公司董事會批準后生效。8.3合同的終止8.3.1合同終止的條件合同終止的條件包括但不限于：代持股東與實際股東協(xié)商一致、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。8.3.2合同終止的程序合同終止的程序為：雙方協(xié)商一致后，提交相關(guān)終止文件，經(jīng)公司董事會批準后生效。第十一條保密條款9.1保密信息的范圍與內(nèi)容保密信息包括但不限于：代持股東的個人信息、代持權(quán)益的行使情況、公司的商業(yè)秘密等。9.2保密信息的保密義務(wù)與期限代持股東應(yīng)對保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，保密期限自本合同終止之日起計算，期限為5年。9.3保密信息泄露的責(zé)任與救濟如代持股東泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，賠償實際股東因此遭受的損失。第十二條合同的副本與正本10.1合同副本的形式與數(shù)量合同副本的形式為紙質(zhì)文件，數(shù)量為1份。10.2合同正本與副本的效力合同正本與副本具有同等的法律效力。第十三條合同的補充條款11.1補充條款的形式與內(nèi)容補充條款的形式為紙質(zhì)文件，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于本合同未涉及的事項。11.2補充條款的效力與生效條件補充條款的效力與生效條件為：雙方協(xié)商一致后，提交相關(guān)補充文件，經(jīng)公司董事會批準后生效。第十四條合同的簽署與生效日期12.1簽署人的身份與授權(quán)代持股東與實際股東為本合同的簽署人，其簽署本合同的行為已獲得相應(yīng)的授權(quán)。1第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.代持協(xié)議詳細要求：代持協(xié)議應(yīng)包括代持股東與實際股東之間的權(quán)利、義務(wù)、代持權(quán)益的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓、終止等條款。說明：代持協(xié)議是本合同的核心文件，明確了代持股東與實際股東之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。2.代持股東的身份證復(fù)印件或營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件詳細要求：提供代持股東的身份證或營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件，以證明代持股東的身份。說明：此附件用于驗證代持股東的法律地位和身份信息。3.實際股東的身份證復(fù)印件詳細要求：提供實際股東的身份證復(fù)印件，以證明實際股東的身份。說明：此附件用于確認實際股東的身份信息。4.其他公司要求提供的文件詳細要求：根據(jù)公司的要求，提供其他相關(guān)的文件，如公司章程、法律法規(guī)等。說明：此附件用于滿足公司對代持權(quán)益的相關(guān)要求。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違反合同約定的違約情形詳細要求：代持股東未按照合同約定履行代持權(quán)益、未按照約定支付相關(guān)費用等。說明：違約行為應(yīng)具體明確，如未按時支付分紅、未履行代持權(quán)益的相關(guān)手續(xù)等。示例說明：如果代持股東未按照合同約定支付分紅，則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如支付違約金、賠償損失等。2.違反法律法規(guī)的違約情形詳細要求：代持股東利用代持進行不正當(dāng)交易、未按照法律法規(guī)進行信息披露等。說明：違反法律法規(guī)的違約行為應(yīng)依法處理，如受到監(jiān)管機構(gòu)的處罰、承擔(dān)法律責(zé)任等。示例說明：如果代持股東利用代持進行不正當(dāng)交易，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，如被監(jiān)管機構(gòu)查處、支付罰款等。說明三：法律名詞及解釋：1.代持股東詳細要求：代持股東是指代替實際股東持有股份的股東。說明：代持股東在本合同中承擔(dān)代持權(quán)益的行使和義務(wù)的履行。2.實際股東詳細要求：實際股東是指享有股份權(quán)益的股東。說明：實際股東在本合同中委托代持股東行使股份