2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點(diǎn)：基本法律法規(guī)

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第一章證券市場基本法律法規(guī)

一、處罰方面

5%~15%

①虛報注冊資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對該公司，處以虛報注冊資本金額的5%~15%的罰款;

②公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產(chǎn)的，5%~15%的罰款;③公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，5%~15%的罰款。

3~30萬

①提交的會計報告材料中虛假記錄或隱瞞重要事實(shí)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以3~30萬的罰款;

5~50萬

①提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5~50萬的罰款;②違反公司法規(guī)定另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府責(zé)令改正，處5~50萬的罰款;③基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與固有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，處理5~50萬元的罰款;

5~20萬

①外國公司擅自在中國境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或關(guān)閉，并處以5~20萬罰款;

二、數(shù)字信息

1、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬的，必須采用承銷團(tuán);

2、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，開放式基金無發(fā)行規(guī)模限制

3、基金財產(chǎn)的獨(dú)立性決定既非基金份額持有人的債務(wù)的擔(dān)保，也非基金管理人和基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)的擔(dān)保。

4、證券交易所終止上市公司股票發(fā)行的情形，有一個是：公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。

5、證券記憶所終止上市公司債券發(fā)行的情形，有一個是：公司最近兩年連續(xù)虧損。

6、以協(xié)議方式收購上市公司的，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報告，予以公告;

7、協(xié)議收購，收購上市公司的股份達(dá)成30%時，繼續(xù)收購的，應(yīng)到向所有股東發(fā)出要約;

8、基金管理人的義務(wù)：保存基金的會計賬冊、記錄15年以上;

9、基金管理公司的注冊資本不低于1億元，必須是實(shí)繳資本。

10、基金公司主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東，還應(yīng)具備：

?注冊資本不低于3億元;

?持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度;

?最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

?具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)等無不良記錄。

11、期貨公司注冊資本最低限額為3000萬;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;主要股東及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，最近3年無重大違法違規(guī)行為。

12、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

13、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

14、證券公司會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送年度報告;每月結(jié)束7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

15、有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立

16、設(shè)立有限責(zé)任公司，股東不能超過50個，股東可以是自然人、也可以是法人。

17、首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持

18、有限公司董事會成員3-13人，董事任期不超過三年，董事、高級管理人員不兼任理事

19、股份有限公司董事會成員是5-19人，監(jiān)事會成員不得少于3人，監(jiān)事會6個月至少召開一次。

20、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金;公司法定公積金累計額達(dá)到公司注冊資本的50%以上，可以不再提取。

21、資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

22、證券法規(guī)定，證券的代銷和包銷期最長不得超過90日。

23、證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷和包銷兩種方式。

24、向不特定對象發(fā)行證券面值總額超過5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的方式來銷售。

25、證券在證券交易所上市交易的，證券法規(guī)定采用集中競價交易方式，實(shí)行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

26、股票暫停：公司最近3年連續(xù)虧損;終止股票上市：最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。

27、暫停債券上市：公司最近2年連續(xù)虧損。

28、公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并30日內(nèi)在報紙上公告。29、收購要約的期限是30~60天

30、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15天內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

31、期貨公司，注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東貨幣出資比例不得低于85%。

32、期貨交易管理?xiàng)l例，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。33、證券公司每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告;自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

34、公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，新設(shè)合并又稱為創(chuàng)設(shè)合并。

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