2024版基金的代持協(xié)議

2024版基金的代持協(xié)議合同目錄第一章：總則1.1合同目的1.2合同適用范圍1.3定義和解釋第二章：基金代持協(xié)議的主體2.1委托方2.2受托方2.3第三方權(quán)利與義務(wù)第三章：代持基金的基本情況3.1基金名稱及代碼3.2基金類型3.3基金規(guī)模與投資范圍第四章：代持條件與方式4.1代持條件4.2代持方式4.3代持期限第五章：權(quán)利與義務(wù)5.1委托方的權(quán)利與義務(wù)5.2受托方的權(quán)利與義務(wù)5.3第三方的權(quán)利與義務(wù)第六章：代持基金的管理6.1基金管理原則6.2基金運(yùn)作流程6.3信息披露與報(bào)告第七章：代持基金的收益分配7.1收益分配原則7.2分配方式7.3分配時(shí)間第八章：風(fēng)險(xiǎn)控制與責(zé)任承擔(dān)8.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.2責(zé)任承擔(dān)8.3不可抗力第九章：合同的變更、解除與終止9.1合同變更9.2合同解除9.3合同終止第十章：違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任的承擔(dān)10.3違約金的計(jì)算與支付第十一章：爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決程序11.3法律適用第十二章：附則12.1合同生效條件12.2合同的解釋權(quán)12.3其他第十三章：簽字欄13.1委托方簽字13.2受托方簽字13.3簽訂時(shí)間13.4簽訂地點(diǎn)合同編號(hào)：______第一章：總則1.1合同目的本合同旨在明確委托方與受托方在基金代持活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確?；鸫只顒?dòng)的合法、合規(guī)進(jìn)行。1.2合同適用范圍本合同適用于委托方與受托方之間的基金代持活動(dòng)，包括但不限于基金的購(gòu)買(mǎi)、持有、管理、轉(zhuǎn)讓等。1.3定義和解釋1.3.1“基金”指由委托方指定并由受托方代持的證券投資基金。1.3.2“代持”指受托方根據(jù)委托方的指示，以自己的名義持有基金的行為。1.3.3“委托方”指委托受托方代持基金的一方。1.3.4“受托方”指接受委托方委托，代為持有基金的一方。第二章：基金代持協(xié)議的主體2.1委托方委托方是指具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織。2.2受托方受托方是指具有基金代持資格的金融機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。2.3第三方權(quán)利與義務(wù)2.3.1第三方包括但不限于基金管理公司、基金托管銀行等。2.3.2第三方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定，履行其在基金代持活動(dòng)中的權(quán)利和義務(wù)。第三章：代持基金的基本情況3.1基金名稱及代碼本合同代持的基金名稱為：，基金代碼為：。3.2基金類型本合同代持的基金類型為：______（如：開(kāi)放式基金、封閉式基金等）。3.3基金規(guī)模與投資范圍3.3.1基金規(guī)模為：______。3.3.2基金的投資范圍包括：______。第四章：代持條件與方式4.1代持條件委托方應(yīng)滿足以下條件：具有合法的資金來(lái)源；符合受托方的代持資格要求；遵守相關(guān)法律法規(guī)。4.2代持方式受托方應(yīng)根據(jù)委托方的指示，以自己的名義持有基金，并按照委托方的要求進(jìn)行管理。4.3代持期限代持期限自______年______月______日起至______年______月______日止。第五章：權(quán)利與義務(wù)5.1委托方的權(quán)利與義務(wù)5.1.1委托方有權(quán)隨時(shí)了解基金的持有情況和收益情況。5.1.2委托方應(yīng)按時(shí)支付受托方的代持費(fèi)用。5.2受托方的權(quán)利與義務(wù)5.2.1受托方有權(quán)按照合同約定收取代持費(fèi)用。5.2.2受托方應(yīng)按照委托方的指示管理和操作基金。5.3第三方的權(quán)利與義務(wù)5.3.1第三方應(yīng)按照法律法規(guī)及合同約定履行其職責(zé)。5.3.2第三方應(yīng)保證基金的合法合規(guī)運(yùn)作。第六章：代持基金的管理6.1基金管理原則基金管理應(yīng)遵循合法、合規(guī)、透明的原則。6.2基金運(yùn)作流程6.2.1基金的購(gòu)買(mǎi)、持有、轉(zhuǎn)讓等操作應(yīng)按照委托方的指示進(jìn)行。6.2.2基金的收益分配應(yīng)按照合同約定執(zhí)行。6.3信息披露與報(bào)告6.3.1受托方應(yīng)定期向委托方披露基金的運(yùn)作情況。6.3.2受托方應(yīng)向委托方提供基金的定期報(bào)告。第七章：代持基金的收益分配7.1收益分配原則基金的收益應(yīng)按照合同約定的比例進(jìn)行分配。7.2分配方式7.2.1收益分配可以采取現(xiàn)金分紅或紅利再投資的方式。7.2.2收益分配的具體方式由委托方?jīng)Q定。7.3分配時(shí)間收益分配的時(shí)間應(yīng)按照基金管理公司的公告執(zhí)行。第八章：風(fēng)險(xiǎn)控制與責(zé)任承擔(dān)8.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.1.1受托方應(yīng)采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確?；鸬陌踩?.1.2委托方應(yīng)了解并接受基金投資的風(fēng)險(xiǎn)。8.2責(zé)任承擔(dān)8.2.1受托方應(yīng)對(duì)其管理不善導(dǎo)致的基金損失承擔(dān)責(zé)任。8.2.2委托方應(yīng)對(duì)其違反合同約定的行為承擔(dān)責(zé)任。8.3不可抗力8.3.1如因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決。8.3.2不可抗力的定義和范圍應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第九章：合同的變更、解除與終止9.1合同變更9.1.1合同一經(jīng)簽訂，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容。9.1.2雙方協(xié)商一致變更合同的，應(yīng)以書(shū)面形式確認(rèn)，并作為本合同不可分割的一部分。9.2合同解除9.2.1一方嚴(yán)重違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。9.2.2解除合同應(yīng)以書(shū)面形式通知對(duì)方，并說(shuō)明解除合同的理由。9.3合同終止9.3.1合同期滿或雙方協(xié)商一致，本合同自然終止。9.3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)算相關(guān)事宜。第十章：違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1任何一方未履行或未完全履行合同義務(wù)，視為違約。10.1.2違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。10.2違約責(zé)任的承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)賠償守約方因違約行為所遭受的損失。10.2.2賠償范圍包括但不限于直接損失、間接損失、可得利益損失等。10.3違約金的計(jì)算與支付10.3.1違約金的計(jì)算方式應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度確定。10.3.2違約金應(yīng)在違約行為發(fā)生后______天內(nèi)支付給守約方。第十一章：爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1雙方應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議。11.1.2協(xié)商不成時(shí)，可提交至______仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。11.2爭(zhēng)議解決程序11.2.1雙方應(yīng)按照仲裁委員會(huì)的規(guī)則和程序進(jìn)行爭(zhēng)議解決。11.2.2仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方具有法律約束力。11.3法律適用11.3.1本合同的訂立、解釋、履行、變更、解除和爭(zhēng)議解決均適用______法律。第十二章：附則12.1合同生效條件12.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.1.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。12.2合同的解釋權(quán)12.2.1本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有，任何一方不得單方面解釋合同。12.3其他12.3.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。12.3.2本合同的任何修改、補(bǔ)充均應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，并作為本合同的補(bǔ)充協(xié)議。第十三章：簽字欄13.1