合同管理操作規(guī)程及審批流程2024版要覽

合同管理操作規(guī)程及審批流程2024版要覽本合同目錄一覽1.合同管理目標(biāo)1.1管理原則1.2管理目標(biāo)2.合同管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)2.1管理機(jī)構(gòu)設(shè)置2.2管理機(jī)構(gòu)職責(zé)3.合同審批流程3.1合同起草3.2合同審核3.3合同審批3.4合同簽訂4.合同履行管理4.1合同執(zhí)行監(jiān)督4.2合同履行變更4.3合同履行終止5.合同風(fēng)險(xiǎn)管理5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施6.合同歸檔管理6.1歸檔要求6.2歸檔流程7.合同信息管理7.1信息收集7.2信息整理7.3信息共享與查詢8.合同培訓(xùn)與宣傳8.1培訓(xùn)內(nèi)容8.2培訓(xùn)方式8.3培訓(xùn)組織與實(shí)施9.合同管理考核與獎(jiǎng)懲9.1考核指標(biāo)9.2考核方法9.3獎(jiǎng)懲措施10.合同管理保密與信息安全10.1保密要求10.2信息安全措施11.合同管理外部協(xié)作11.1協(xié)作對(duì)象11.2協(xié)作內(nèi)容11.3協(xié)作流程12.合同管理信息化建設(shè)12.1信息化系統(tǒng)選型與實(shí)施12.2信息化系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)13.合同管理監(jiān)督與檢查13.1監(jiān)督方式13.2檢查頻率13.3問(wèn)題整改與跟蹤14.合同管理應(yīng)急處置14.1應(yīng)急事件分類(lèi)14.2應(yīng)急處理流程14.3應(yīng)急措施與責(zé)任分配第一部分：合同如下：第一條合同管理目標(biāo)1.1管理原則1.1.1遵循合法、合規(guī)、公平、公正的原則，確保合同管理的規(guī)范性和有效性。1.1.2實(shí)行分類(lèi)管理、歸口負(fù)責(zé)，提高合同管理的專(zhuān)業(yè)化和效率。1.2管理目標(biāo)1.2.1確保合同起草、審核、審批、簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的合規(guī)性。1.2.2降低合同糾紛和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益。1.2.3提高合同履行率，確保公司利益的最大化。第二條合同管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)2.1管理機(jī)構(gòu)設(shè)置2.1.1設(shè)立合同管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司合同管理的總體協(xié)調(diào)和決策。2.1.2設(shè)立合同管理部，負(fù)責(zé)公司合同的具體管理工作。2.2管理機(jī)構(gòu)職責(zé)2.2.1合同管理委員會(huì)職責(zé)2.2.1.1制定公司合同管理政策和程序。2.2.1.2審批公司重要合同。2.2.2合同管理部職責(zé)2.2.2.1負(fù)責(zé)合同的起草、審核、簽訂、履行等工作。2.2.2.2負(fù)責(zé)合同糾紛的處理和法律咨詢。2.2.2.3負(fù)責(zé)合同管理的培訓(xùn)和宣傳。第三條合同審批流程3.1合同起草3.1.1由合同承辦部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需要，擬定合同文本。3.1.2合同文本應(yīng)明確合同主體、合同內(nèi)容、合同標(biāo)的、合同金額、合同期限等要素。3.2合同審核3.2.1合同管理部對(duì)合同文本進(jìn)行合法性、合規(guī)性、合理性審核。3.2.2審核內(nèi)容包括合同條款、標(biāo)的、金額、期限等是否符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。3.3合同審批3.3.1合同管理委員會(huì)對(duì)合同進(jìn)行審批。3.3.2審批通過(guò)后，由合同管理部負(fù)責(zé)簽訂合同。第四條合同履行管理4.1合同執(zhí)行監(jiān)督4.1.1合同管理部對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。4.1.2監(jiān)督內(nèi)容包括合同履行進(jìn)度、質(zhì)量、合規(guī)性等。4.2合同履行變更4.2.1合同履行過(guò)程中，如遇不可抗力等因素，需變更合同內(nèi)容的，應(yīng)提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)合同管理委員會(huì)審批后，由合同管理部負(fù)責(zé)辦理。4.3合同履行終止4.3.1合同履行完成后，合同管理部負(fù)責(zé)辦理合同終止手續(xù)。第五條合同風(fēng)險(xiǎn)管理5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別5.1.1合同承辦部門(mén)應(yīng)主動(dòng)識(shí)別合同履行過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。5.1.2合同管理部負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分類(lèi)。5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2.1合同管理部對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和影響程度。5.2.2針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施5.3.1對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)合同，可采取增加保證措施、第三方擔(dān)保等方式降低風(fēng)險(xiǎn)。5.3.2對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)合同，加強(qiáng)合同履行過(guò)程中的監(jiān)督和檢查。5.3.3對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)合同，定期跟蹤合同履行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。第六條合同歸檔管理6.1歸檔要求6.1.1合同簽訂后，合同管理部應(yīng)按照歸檔規(guī)定，將合同文本和相關(guān)文件歸檔。6.1.2歸檔材料應(yīng)包括合同文本、合同履行情況報(bào)告、相關(guān)審批文件等。6.2歸檔流程6.2.1合同管理部按照歸檔要求，整理合同材料。6.2.2合同材料經(jīng)審核無(wú)誤后，由合同管理部負(fù)責(zé)歸檔。第八條合同信息管理7.1信息收集7.1.1合同承辦部門(mén)應(yīng)收集與合同相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)信息等。7.1.2合同管理部負(fù)責(zé)收集合同履行過(guò)程中的各類(lèi)報(bào)告和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。7.2信息整理7.2.1合同管理部對(duì)收集到的信息進(jìn)行整理和分析，為合同管理提供依據(jù)。7.3信息共享與查詢7.3.1合同管理部建立信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)合同信息的內(nèi)部共享。7.3.2合同承辦部門(mén)可根據(jù)工作需要，查詢相關(guān)信息。第九條合同培訓(xùn)與宣傳8.1培訓(xùn)內(nèi)容8.1.1合同法律知識(shí)培訓(xùn)8.1.2合同管理流程培訓(xùn)8.1.3合同風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)8.2培訓(xùn)方式8.2.1組織內(nèi)部培訓(xùn)課程8.2.2邀請(qǐng)外部專(zhuān)家進(jìn)行講座8.2.3利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行在線培訓(xùn)8.3培訓(xùn)組織與實(shí)施8.3.1合同管理部負(fù)責(zé)培訓(xùn)計(jì)劃的制定和實(shí)施。8.3.2合同承辦部門(mén)協(xié)助合同管理部開(kāi)展培訓(xùn)工作。第十條合同管理考核與獎(jiǎng)懲9.1考核指標(biāo)9.1.1合同審批效率指標(biāo)9.1.2合同履行率指標(biāo)9.1.3合同風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)9.2考核方法9.2.1采用定量和定性相結(jié)合的考核方法。9.2.2定期對(duì)合同管理人員進(jìn)行考核。9.3獎(jiǎng)懲措施9.3.1對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的合同管理人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。9.3.2對(duì)合同管理不善造成損失的責(zé)任人進(jìn)行處罰。第十一條合同管理保密與信息安全10.1保密要求10.1.1合同管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)。10.1.2涉及公司商業(yè)秘密的合同信息，應(yīng)采取加密、審批等手段進(jìn)行保護(hù)。10.2信息安全措施10.2.1建立健全信息系統(tǒng)安全防護(hù)體系。10.2.2對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行定期安全檢查和維護(hù)。第十二條合同管理外部協(xié)作11.1協(xié)作對(duì)象11.1.1與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系。11.1.2與行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)等社會(huì)組織保持緊密聯(lián)系。11.2協(xié)作內(nèi)容11.2.1外聘律師、專(zhuān)家提供合同法律咨詢和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。11.2.2參加行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)組織的合同管理交流活動(dòng)。11.3協(xié)作流程11.3.1合同管理部負(fù)責(zé)外部協(xié)作關(guān)系的建立和維護(hù)。第十三條合同管理信息化建設(shè)12.1信息化系統(tǒng)選型與實(shí)施12.1.1合同管理部根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求，選定合適的信息化系統(tǒng)。12.1.2信息化系統(tǒng)的實(shí)施應(yīng)遵循分階段、逐步推進(jìn)的原則。12.2信息化系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)12.2.1合同管理部負(fù)責(zé)信息化系統(tǒng)的日常運(yùn)行和維護(hù)。12.2.2定期對(duì)信息化系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)和改進(jìn)。第十四條合同管理應(yīng)急處置13.1應(yīng)急事件分類(lèi)13.1.1根據(jù)合同履行過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，分類(lèi)制定應(yīng)急預(yù)案。13.1.2應(yīng)急事件包括合同糾紛、合同履行異常、信息安全事件等。13.2應(yīng)急處理流程13.2.1發(fā)生應(yīng)急事件時(shí)，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。13.2.2合同管理部負(fù)責(zé)組織應(yīng)急處理，協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)共同參與。13.3應(yīng)急措施與責(zé)任分配13.3.1應(yīng)急措施應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)隔離、信息披露、法律訴訟等。13.3.2應(yīng)急處理過(guò)程中，各責(zé)任部門(mén)應(yīng)按照應(yīng)急預(yù)案規(guī)定履行職責(zé)。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：合同管理政策附件二：合同管理程序附件三：合同審批流程圖附件四：合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表附件五：合同歸檔指南附件六：合同信息共享平臺(tái)操作手冊(cè)附件七：合同管理培訓(xùn)計(jì)劃附件八：合同保密協(xié)議附件九：信息安全防護(hù)措施附件十：外部協(xié)作協(xié)議附件十一：信息化系統(tǒng)需求說(shuō)明書(shū)附件十二：信息化系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)手冊(cè)附件十三：應(yīng)急預(yù)案附件十四：違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)附件一：合同管理政策詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件詳細(xì)闡述了公司的合同管理政策，包括合同管理的總體目標(biāo)、管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)劃分、審批流程、履行管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、歸檔管理、信息管理、培訓(xùn)與宣傳、考核與獎(jiǎng)懲、保密與信息安全、外部協(xié)作、信息化建設(shè)、應(yīng)急處置等方面的規(guī)定。附件二：合同管理程序詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件詳細(xì)介紹了合同管理的具體程序，包括合同起草、審核、審批、簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的操作步驟和要求。附件三：合同審批流程圖詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件以圖形化方式展示了合同審批的流程，包括合同起草、審核、審批、簽訂等環(huán)節(jié)的步驟和順序。附件四：合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件提供了一種用于評(píng)估合同風(fēng)險(xiǎn)的工具，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容的表格。附件五：合同歸檔指南詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件詳細(xì)說(shuō)明了合同歸檔的要求和流程，包括歸檔材料的整理、歸檔要求和歸檔流程等。附件六：合同信息共享平臺(tái)操作手冊(cè)詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件詳細(xì)介紹了合同信息共享平臺(tái)的操作方法，包括用戶注冊(cè)、信息、信息查詢、信息共享等操作步驟。附件七：合同管理培訓(xùn)計(jì)劃詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件詳細(xì)闡述了合同管理的培訓(xùn)計(jì)劃，包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)組織與實(shí)施等方面的安排。附件八：合同保密協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件為合同保密協(xié)議的模板，用于約定合同雙方在合同履行過(guò)程中的保密義務(wù)和保密措施。附件九：信息安全防護(hù)措施詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件詳細(xì)闡述了信息安全防護(hù)措施，包括信息系統(tǒng)的安全防護(hù)體系、定期安全檢查和維護(hù)等方面的規(guī)定。附件十：外部協(xié)作協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件詳細(xì)介紹了與外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)作的協(xié)議，包括協(xié)作對(duì)象、協(xié)作內(nèi)容、協(xié)作流程等方面的規(guī)定。附件十一：信息化系統(tǒng)需求說(shuō)明書(shū)詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件詳細(xì)說(shuō)明了信息化系統(tǒng)的需求，包括系統(tǒng)選型、實(shí)施、運(yùn)行與維護(hù)等方面的要求。附件十二：信息化系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)手冊(cè)詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件詳細(xì)介紹了信息化系統(tǒng)的運(yùn)行和維護(hù)方法，包括系統(tǒng)操作、系統(tǒng)升級(jí)、故障處理等方面的指南。附件十三：應(yīng)急預(yù)案詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件詳細(xì)闡述了應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容，包括應(yīng)急事件分類(lèi)、應(yīng)急處理流程、應(yīng)急措施與責(zé)任分配等方面的規(guī)定。附件十四：違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)要求和說(shuō)明：本附件詳細(xì)列舉了合同履行過(guò)程中的違約行為，并明確了違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處理措施。例如，一方未按約定時(shí)間履行合同義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約金賠償責(zé)任；一方泄露合同保密信息的，應(yīng)承擔(dān)合同保密協(xié)議約定的違約責(zé)任。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為示例：1.一方未按約定時(shí)間履行合同義務(wù)。2.一方提供的產(chǎn)品或服務(wù)不符合合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。3.一方泄露合同保密信息。4.一方未按約定支付合同價(jià)款或費(fèi)用。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.根據(jù)合同條款，違約方應(yīng)承擔(dān)違約金賠償責(zé)任。2.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約導(dǎo)致的對(duì)方損失賠償責(zé)任。3.違約方應(yīng)按照合同保密協(xié)議的約定承擔(dān)違約責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.合同：本合同是指雙方為明