河北省醫(yī)療器械注冊人委托生產(chǎn)質(zhì)量管理體系實施指南

附件河北省醫(yī)療器械注冊人委托生產(chǎn)質(zhì)量管理體系實施指南（征求意見稿）一、制定依據(jù)為進一步規(guī)范醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查工作，指導(dǎo)醫(yī)療器械注冊人與受托生產(chǎn)企業(yè)共同做好醫(yī)療器械委托生產(chǎn)質(zhì)量管理，保障醫(yī)療器械注冊人與受托生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系的有效銜接和運行，切實保障委托生產(chǎn)醫(yī)療器械質(zhì)量安全，根據(jù)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》《醫(yī)療器械注冊與備案管理辦法》《體外診斷試劑注冊與備案管理辦法》《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》和《醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查指南》《醫(yī)療器械注冊自檢管理規(guī)定》《醫(yī)療器械委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議編制指南》《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及其附錄等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際，河北省藥品監(jiān)督管理局組織對原《河北省醫(yī)療器械注冊人委托生產(chǎn)質(zhì)量管理體系實施指南（試行）》進行了修訂，形成《河北省醫(yī)療器械注冊人委托生產(chǎn)質(zhì)量管理體系實施指南》（以下簡稱《指南》）。二、適用范圍《指南》中委托生產(chǎn)是指醫(yī)療器械注冊人（含注冊申請人，下同）委托其他生產(chǎn)企業(yè)進行醫(yī)療器械產(chǎn)品（或樣品）的生產(chǎn)活動。《指南》旨在為醫(yī)療器械注冊人委托生產(chǎn)醫(yī)療器械產(chǎn)品（或樣品）時，對雙方在建立、運行、改進醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理體系方面提供指導(dǎo)，從而更好地符合《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及其附錄的要求，落實醫(yī)療器械注冊人和受托生產(chǎn)企業(yè)主體責(zé)任，確保醫(yī)療器械產(chǎn)品上市后的安全、有效、質(zhì)量可控。《指南》是在遵循《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及其附錄的前提下，針對醫(yī)療器械注冊人及其受托生產(chǎn)企業(yè)的特殊管理要求所指定的細化指南性意見。醫(yī)療器械注冊人及其受托生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在符合《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及其附錄要求的基礎(chǔ)上，同時符合醫(yī)療器械注冊人制度和醫(yī)療器械委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議的相關(guān)要求。《指南》同樣適用于醫(yī)療器械監(jiān)管部門對醫(yī)療器械注冊人及其受托生產(chǎn)企業(yè)實施醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理體系核查時參考使用，以及指導(dǎo)和規(guī)范醫(yī)療器械監(jiān)管人員開展醫(yī)療器械注冊人委托生產(chǎn)過程的監(jiān)督檢查工作。三、要求1、義務(wù)與責(zé)任1.1醫(yī)療器械注冊人1.1.1負責(zé)辦理醫(yī)療器械注冊證并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，對其生產(chǎn)的醫(yī)療器械質(zhì)量安全全面負責(zé)。1.1.2負責(zé)對受托生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量保證能力和風(fēng)險管理能力進行評估，按照國家藥品監(jiān)督管理局制定的委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議指南要求，與其簽訂質(zhì)量協(xié)議以及委托協(xié)議，監(jiān)督受托生產(chǎn)企業(yè)履行有關(guān)協(xié)議約定的義務(wù)。委托生產(chǎn)期間，每年應(yīng)當(dāng)對受托生產(chǎn)企業(yè)進行不少于一次的質(zhì)量管理體系審核。1.1.3負責(zé)開展設(shè)計開發(fā)到生產(chǎn)的轉(zhuǎn)換活動，并進行充分驗證和確認，確保設(shè)計開發(fā)輸出適用于生產(chǎn)。1.1.4負責(zé)將技術(shù)文件形成清單及附件，并有效轉(zhuǎn)移給受托生產(chǎn)企業(yè)，雙方確認并保留相關(guān)記錄；以上文件發(fā)生的任何變化應(yīng)及時告知并有效轉(zhuǎn)移給受托生產(chǎn)企業(yè)，雙方確認并保留相關(guān)記錄。1.1.5負責(zé)產(chǎn)品上市放行，建立產(chǎn)品上市放行規(guī)程，明確放行標(biāo)準(zhǔn)、條件。1.1.6負責(zé)建立并實施產(chǎn)品追溯制度，保證產(chǎn)品可追溯。1.1.7負責(zé)對可能影響產(chǎn)品安全性和有效性的原材料、生產(chǎn)工藝等變化進行識別和控制；新的強制性標(biāo)準(zhǔn)實施后，應(yīng)當(dāng)及時識別產(chǎn)品技術(shù)要求和強制性標(biāo)準(zhǔn)的差異。需要進行注冊變更的，應(yīng)當(dāng)按照注冊管理的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。1.1.8負責(zé)不良事件監(jiān)測，按照醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測相關(guān)規(guī)定落實不良事件監(jiān)測責(zé)任，開展不良事件監(jiān)測，向醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測技術(shù)機構(gòu)報告調(diào)查、分析、評價、產(chǎn)品風(fēng)險控制等情況。1.1.9應(yīng)當(dāng)在委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議中明確并落實確保滿足產(chǎn)品生產(chǎn)的各項資源得以適當(dāng)配備的要求。1.1.10發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)的醫(yī)療器械不符合強制性標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)注冊的產(chǎn)品技術(shù)要求，或者存在其他缺陷的，應(yīng)當(dāng)立即停止生產(chǎn)，通知相關(guān)經(jīng)營企業(yè)、使用單位和消費者停止經(jīng)營和使用，召回已經(jīng)上市銷售的醫(yī)療器械，采取補救、銷毀等措施，記錄相關(guān)情況，發(fā)布相關(guān)信息，并將醫(yī)療器械召回和處理情況向藥品監(jiān)督管理部門和衛(wèi)生主管部門報告。1.1.11應(yīng)當(dāng)每年對質(zhì)量管理體系的運行情況進行自查，并于次年3月31日前向所在地藥品監(jiān)督管理部門提交自查報告。1.1.12如負責(zé)售后服務(wù)，建立售后服務(wù)制度，指定售后服務(wù)責(zé)任部門，落實售后服務(wù)相關(guān)責(zé)任。1.1.13發(fā)現(xiàn)受托生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)條件發(fā)生變化，不再符合醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系要求的，應(yīng)當(dāng)立即采取整改措施；可能影響醫(yī)療器械安全、有效的，應(yīng)當(dāng)立即停止生產(chǎn)活動，并向原生產(chǎn)許可部門報告。1.1.14如申請注冊時提交自檢報告且自行開展自檢的，應(yīng)當(dāng)具備自檢能力，并將自檢工作納入質(zhì)量管理體系，配備與產(chǎn)品檢驗要求相適應(yīng)的檢驗設(shè)備設(shè)施，具有相應(yīng)質(zhì)量檢驗部門或者專職檢驗人員，嚴(yán)格檢驗過程控制，確保檢驗結(jié)果真實、準(zhǔn)確、完整和可追溯，并對自檢報告負主體責(zé)任。如委托受托生產(chǎn)企業(yè)開展自檢的，受托生產(chǎn)企業(yè)自檢能力應(yīng)當(dāng)符合《醫(yī)療器械注冊自檢管理規(guī)定》要求，并為其出具相應(yīng)自檢報告。1.1.15委托生產(chǎn)變更或終止時，應(yīng)當(dāng)向原注冊部門申請醫(yī)療器械注冊證變更，同時應(yīng)告知原受托生產(chǎn)企業(yè)按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。1.1.16鼓勵醫(yī)療器械注冊人采用先進技術(shù)手段，建立信息化管理系統(tǒng)，加強對生產(chǎn)過程的管理。鼓勵醫(yī)療器械注冊人按照醫(yī)療器械風(fēng)險程度購買足夠保額的商業(yè)責(zé)任險。1.2受托生產(chǎn)企業(yè)1.2.1負責(zé)辦理醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。1.2.2負責(zé)按照法律、法規(guī)、規(guī)章、醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范、強制性標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)要求、委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議等要求組織生產(chǎn)，對生產(chǎn)行為負責(zé)，并接受醫(yī)療器械注冊人的監(jiān)督。1.2.3負責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)放行，建立生產(chǎn)放行規(guī)程，明確生產(chǎn)放行的標(biāo)準(zhǔn)、條件，確認符合標(biāo)準(zhǔn)、條件的，方可出廠。不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、強制性標(biāo)準(zhǔn)以及經(jīng)注冊的產(chǎn)品技術(shù)要求的，不得放行出廠和上市。1.2.4負責(zé)協(xié)助醫(yī)療器械注冊人實施產(chǎn)品追溯。1.2.5應(yīng)當(dāng)履行委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議約定的義務(wù)，配備與落實確保滿足產(chǎn)品生產(chǎn)的各項資源。1.2.6負責(zé)按照醫(yī)療器械召回的相關(guān)規(guī)定和委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議約定履行責(zé)任，并協(xié)助醫(yī)療器械注冊人對所生產(chǎn)的醫(yī)療器械實施召回。1.2.7負責(zé)及時將生產(chǎn)條件變化情況告知醫(yī)療器械注冊人。生產(chǎn)條件發(fā)生變化，不再符合醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系要求的，應(yīng)當(dāng)立即采取整改措施；可能影響醫(yī)療器械安全、有效的，應(yīng)當(dāng)立即停止生產(chǎn)活動，并向原生產(chǎn)許可部門報告。1.2.8如接受醫(yī)療器械注冊人委托開展自檢的，自檢能力應(yīng)當(dāng)符合《醫(yī)療器械注冊自檢管理規(guī)定》要求。1.2.9委托生產(chǎn)變更或終止時，應(yīng)當(dāng)按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。1.2.10鼓勵受托生產(chǎn)企業(yè)采用先進技術(shù)手段，建立信息化管理系統(tǒng)，加強對生產(chǎn)過程的管理。2、機構(gòu)與人員2.1醫(yī)療器械注冊人2.1.1應(yīng)當(dāng)建立與質(zhì)量管理體系過程相適應(yīng)的管理機構(gòu)，并有組織機構(gòu)圖，明確各部門的職責(zé)和權(quán)限，明確質(zhì)量管理職能。列出受托生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系應(yīng)當(dāng)滿足的法律法規(guī)及質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的清單。2.1.2應(yīng)當(dāng)配備管理者代表。管理者代表受法定代表人或者主要負責(zé)人委派，履行建立、實施并保持質(zhì)量管理體系有效運行等責(zé)任。2.1.3應(yīng)當(dāng)配備專門的研發(fā)技術(shù)人員，熟悉所注冊醫(yī)療器械產(chǎn)品的研發(fā)和技術(shù)，具有相應(yīng)的專業(yè)背景和工作經(jīng)驗，確保提交的研究資料和臨床試驗數(shù)據(jù)真實、完整、可追溯。2.1.4應(yīng)當(dāng)配備專門的質(zhì)量管理人員，應(yīng)具有工作經(jīng)驗，熟悉所注冊醫(yī)療器械產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量管理要求，能夠?qū)︶t(yī)療器械注冊人和受托生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理體系進行評估、審核和監(jiān)督。2.1.5應(yīng)當(dāng)配備專門的法規(guī)事務(wù)人員，應(yīng)具有工作經(jīng)驗，熟悉所注冊醫(yī)療器械產(chǎn)品法規(guī)要求，能夠處理相關(guān)法規(guī)事務(wù)。2.1.6應(yīng)當(dāng)配備專門的上市后事務(wù)人員，應(yīng)具有工作經(jīng)驗，熟悉醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測、產(chǎn)品召回、售后服務(wù)等要求，能夠處理相關(guān)上市后事務(wù)。2.1.7如申請注冊時提交自檢報告且自行開展自檢的，應(yīng)當(dāng)具備與所開展檢驗活動相適應(yīng)的檢驗人員和管理人員（含審核、批準(zhǔn)人員）；配備專職檢驗人員，檢驗人員應(yīng)當(dāng)為正式聘用人員，并且只能在本企業(yè)從業(yè)；檢驗人員的教育背景、技術(shù)能力和數(shù)量應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)品檢驗工作相匹配；檢驗人員、審核人員、批準(zhǔn)人員等應(yīng)當(dāng)依規(guī)定授權(quán)。2.2受托生產(chǎn)企業(yè)2.2.1應(yīng)當(dāng)建立與醫(yī)療器械受托生產(chǎn)質(zhì)量管理體系過程相適應(yīng)的管理機構(gòu)，并有組織機構(gòu)圖，明確各部門的職責(zé)和權(quán)限，明確質(zhì)量管理職能。2.2.2應(yīng)當(dāng)配備管理者代表。管理者代表受法定代表人或者主要負責(zé)人委派，履行建立、實施并保持質(zhì)量管理體系有效運行等責(zé)任。2.2.3應(yīng)當(dāng)配備與受托生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的技術(shù)人員、生產(chǎn)人員和質(zhì)量管理人員，以上人員應(yīng)當(dāng)熟悉醫(yī)療器械相關(guān)法律法規(guī)，具有相關(guān)的理論知識和實踐經(jīng)驗，應(yīng)當(dāng)有能力對生產(chǎn)管理和質(zhì)量管理中實際問題作出正確判斷和處理。2.2.4應(yīng)當(dāng)指定專人與醫(yī)療器械注冊人進行對接、聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)。2.2.5在醫(yī)療器械注冊人的指導(dǎo)下，對直接影響受托生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量的人員進行培訓(xùn)，符合要求后上崗。2.2.6如接受醫(yī)療器械注冊人委托開展自檢的，檢檢能力涉及的人員應(yīng)當(dāng)符合《醫(yī)療器械注冊自檢管理規(guī)定》要求。3、場地、設(shè)施、設(shè)備3.1醫(yī)療器械注冊人3.1.1自行研發(fā)醫(yī)療器械產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)具備與申請注冊醫(yī)療器械相適應(yīng)的研發(fā)場所和設(shè)施設(shè)備。3.1.2委托開發(fā)醫(yī)療器械產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)確保被委托機構(gòu)具備與申請注冊醫(yī)療器械相適應(yīng)的研發(fā)場所和設(shè)施設(shè)備。3.1.3應(yīng)當(dāng)明確受托生產(chǎn)企業(yè)場地、設(shè)施和設(shè)備的要求，委托生產(chǎn)前應(yīng)當(dāng)查驗受托生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)條件，并定期評估。3.1.4如申請注冊時提交自檢報告且自行開展自檢的，應(yīng)當(dāng)配備滿足檢驗方法要求的儀器設(shè)備和環(huán)境設(shè)施。建立和保存設(shè)備及環(huán)境設(shè)施的檔案、操作規(guī)程、計量/校準(zhǔn)證明、使用和維修記錄，并按有關(guān)規(guī)定進行量值溯源。開展特殊專業(yè)檢驗的實驗室，如生物學(xué)評價、電磁兼容、生物安全性、體外診斷試劑實驗室等，其環(huán)境設(shè)施條件應(yīng)當(dāng)符合其特定的專業(yè)要求。3.2受托生產(chǎn)企業(yè)3.2.1應(yīng)當(dāng)配備與受托生產(chǎn)醫(yī)療器械相適應(yīng)的場地、設(shè)施和設(shè)備。3.2.2應(yīng)當(dāng)采用適宜的方法，對醫(yī)療器械注冊人財產(chǎn)（包括受托生產(chǎn)相關(guān)且屬于醫(yī)療器械注冊人所有的各類物料、半成品及成品、留樣品、包裝、標(biāo)簽、工裝夾具以及其他設(shè)備或輔助器具等）進行標(biāo)識、儲存、流轉(zhuǎn)、追溯。3.2.3應(yīng)當(dāng)按照所生產(chǎn)產(chǎn)品的特性、工藝流程以及生產(chǎn)環(huán)境要求合理配備、使用設(shè)施設(shè)備，加強對設(shè)施設(shè)備的管理，并保持其有效運行。3.2.4如接受醫(yī)療器械注冊人委托開展自檢的，檢檢能力涉及的設(shè)備與環(huán)境設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合《醫(yī)療器械注冊自檢管理規(guī)定》要求。4、文件管理4.1醫(yī)療器械注冊人4.1.1應(yīng)當(dāng)建立與質(zhì)量管理體系過程相適應(yīng)的質(zhì)量管理體系文件，對《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及其附錄有任何刪減或不適用均應(yīng)詳細說明，且任何刪減或不適用不得影響醫(yī)療器械產(chǎn)品的安全、有效。4.1.2應(yīng)當(dāng)對委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議進行管理，包括委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議評審、變更、終止、延續(xù)、執(zhí)行情況的年度評價，并保留相關(guān)記錄。4.1.3應(yīng)當(dāng)在委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議中明確對生產(chǎn)過程質(zhì)量文件和質(zhì)量記錄管理要求。4.1.4如購買商業(yè)保險，應(yīng)對商業(yè)保險進行管理，包括保險的購買、延續(xù)、理賠等資料的保存和查閱。4.1.5應(yīng)當(dāng)對已注冊和/或申請注冊醫(yī)療器械的全部研發(fā)資料和技術(shù)文件進行管理。包括清單編制、保存、歸檔、檢索、查閱、變更、移交、使用權(quán)限，并保留相關(guān)記錄。4.1.6應(yīng)當(dāng)對醫(yī)療器械相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、指南性文件、質(zhì)量公告等外來文件進行管理，包括收集、更新、檢索、匯總、分析，并保留相關(guān)記錄。4.1.7應(yīng)當(dāng)對受托生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)質(zhì)量管理體系評估、審核、監(jiān)督的文件進行管理，包括保存、變更、檢索、匯總、分析，并保留相關(guān)記錄。4.1.8文件和記錄的保存期限應(yīng)當(dāng)符合法規(guī)要求和委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議約定，以滿足產(chǎn)品質(zhì)量追溯、產(chǎn)品調(diào)查及法規(guī)要求等的需要。4.1.9如申請注冊時提交自檢報告且自行開展自檢的，應(yīng)當(dāng)按照《醫(yī)療器械注冊自檢管理規(guī)定》要求，制定與自檢工作相關(guān)的質(zhì)量管理體系文件（包括質(zhì)量手冊、程序、作業(yè)指導(dǎo)書等）、所開展檢驗工作的風(fēng)險管理及醫(yī)療器械相關(guān)法規(guī)要求的文件等，并確保其有效實施和受控，保證自檢過程數(shù)據(jù)真實可靠、完整、可追溯，并與注冊申請資料相關(guān)內(nèi)容一致。所有質(zhì)量記錄和原始檢測記錄以及有關(guān)證書/證書副本等技術(shù)記錄均應(yīng)當(dāng)歸檔并按適當(dāng)?shù)钠谙薇４?。記錄包括但不限于設(shè)備使用記錄、檢驗原始記錄、檢驗用的原輔材料采購與驗收記錄等。記錄的保存期限應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法規(guī)要求。4.2受托生產(chǎn)企業(yè)4.2.1應(yīng)當(dāng)建立與質(zhì)量管理體系過程相適應(yīng)的質(zhì)量管理體系文件，并在質(zhì)量管理體系文件中增加受托生產(chǎn)相關(guān)內(nèi)容，對《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及其附錄有任何刪減或不適用均應(yīng)詳細說明，且任何刪減或不適用不得影響產(chǎn)品的安全、有效。4.2.2應(yīng)當(dāng)對委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議進行管理，包括協(xié)議評審、變更、終止、延續(xù)、執(zhí)行情況的年度評價，并保留相關(guān)記錄。4.2.3應(yīng)當(dāng)按照委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議約定的要求，對生產(chǎn)過程質(zhì)量文件和質(zhì)量記錄進行管理。4.2.4應(yīng)當(dāng)對醫(yī)療器械注冊人轉(zhuǎn)移的受托生產(chǎn)醫(yī)療器械的全部研發(fā)資料和技術(shù)文件進行管理。包括清單編制、保存、歸檔、檢索、查閱、變更、移交、使用權(quán)限，并保留相關(guān)記錄。4.2.5應(yīng)當(dāng)對受托生產(chǎn)質(zhì)量管理體系自查相關(guān)文件進行管理，包括保存、變更、檢索、匯總、分析，并保留相關(guān)記錄。4.2.6文件和記錄的保存期限應(yīng)符合法規(guī)要求和委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議約定，在保存期限內(nèi)，醫(yī)療器械注冊人可向受托生產(chǎn)企業(yè)獲取委托產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)文件及記錄，以滿足產(chǎn)品質(zhì)量追溯、產(chǎn)品調(diào)查及法規(guī)要求等的需要。4.2.7如接受醫(yī)療器械注冊人委托開展自檢的，檢檢能力涉及的管理體系文件和記錄控制應(yīng)當(dāng)符合《醫(yī)療器械注冊自檢管理規(guī)定》要求。5、設(shè)計開發(fā)5.1醫(yī)療器械注冊人5.1.1應(yīng)按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及其附錄要求進行設(shè)計開發(fā)。保留自行研發(fā)或委托研發(fā)醫(yī)療器械產(chǎn)品的設(shè)計研發(fā)資料，確保設(shè)計開發(fā)資料和數(shù)據(jù)的真實、完整、可追溯。5.1.2如委托外部機構(gòu)進行設(shè)計開發(fā)時，應(yīng)當(dāng)與受托設(shè)計方簽訂協(xié)議，確保設(shè)計開發(fā)過程滿足法規(guī)要求；對整個醫(yī)療器械產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)負主體責(zé)任。5.1.3應(yīng)當(dāng)對委托生產(chǎn)的每一類產(chǎn)品建立并保持生產(chǎn)技術(shù)文件，并負責(zé)向受托生產(chǎn)企業(yè)實施產(chǎn)品的設(shè)計轉(zhuǎn)移；同時，應(yīng)當(dāng)考慮受托生產(chǎn)企業(yè)為每一類受托生產(chǎn)的產(chǎn)品（通常以一個注冊單元為適宜）編制并保持生產(chǎn)技術(shù)文件的要求。5.1.4應(yīng)當(dāng)開展設(shè)計開發(fā)到生產(chǎn)的轉(zhuǎn)換活動，并進行充分驗證和確認，確保設(shè)計開發(fā)輸出適用于生產(chǎn)。5.1.5應(yīng)當(dāng)確保變更過程滿足法規(guī)要求，任何設(shè)計變更均應(yīng)及時通知受托生產(chǎn)企業(yè)，并監(jiān)督受托生產(chǎn)企業(yè)的變更執(zhí)行情況。5.1.6應(yīng)當(dāng)在包括設(shè)計開發(fā)在內(nèi)的產(chǎn)品實現(xiàn)全過程中，結(jié)合受托生產(chǎn)產(chǎn)品的特點，制定風(fēng)險管理的要求并形成文件，保留相關(guān)記錄。生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息顯示產(chǎn)品的風(fēng)險不可接受時，應(yīng)當(dāng)及時通知受托生產(chǎn)企業(yè)并采取必要的措施。5.2受托生產(chǎn)企業(yè)5.2.1應(yīng)當(dāng)按照委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議約定的要求，對醫(yī)療器械注冊人轉(zhuǎn)移的技術(shù)文件進行管理。5.2.2應(yīng)當(dāng)按照委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議約定的要求，執(zhí)行受托生產(chǎn)產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)保護。5.2.3醫(yī)療器械注冊人在受托生產(chǎn)企業(yè)完成工藝建立、驗證、轉(zhuǎn)換、輸出的，受托生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的能力。5.2.4應(yīng)當(dāng)落實醫(yī)療器械注冊人的設(shè)計變更要求，并結(jié)合生產(chǎn)質(zhì)量管理情況向醫(yī)療器械注冊人反饋設(shè)計變更的需求。5.2.5如接受醫(yī)療器械注冊人委托開展設(shè)計開發(fā)的，應(yīng)當(dāng)按照簽訂協(xié)議的要求實施設(shè)計開發(fā)，確保設(shè)計開發(fā)過程滿足法規(guī)要求，確保設(shè)計開發(fā)資料和數(shù)據(jù)的真實、完整、可追溯。6、采購6.1醫(yī)療器械注冊人6.1.1應(yīng)當(dāng)建立供應(yīng)商審核制度，對供應(yīng)商進行評價，確保采購產(chǎn)品和服務(wù)符合相關(guān)規(guī)定要求。6.1.2應(yīng)當(dāng)建立原材料采購驗收記錄制度，確保相關(guān)記錄真實、準(zhǔn)確、完整和可追溯。6.1.3應(yīng)當(dāng)在委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議中明確對建立物料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，供應(yīng)商的質(zhì)量審核、批準(zhǔn)及監(jiān)督，物料的采購和驗收等活動實施的責(zé)任分工和具體要求。6.1.4必要時與受托生產(chǎn)企業(yè)一起對物料合格供應(yīng)商進行篩選、審核、簽訂質(zhì)量協(xié)議、定期復(fù)評。6.1.5應(yīng)當(dāng)監(jiān)控并確保受托生產(chǎn)企業(yè)使用合格供應(yīng)商提供的合格物料。6.1.6按照法規(guī)要求實施采購變更，所有的變更應(yīng)書面通知受托生產(chǎn)企業(yè)，并留存相關(guān)記錄。6.1.7應(yīng)當(dāng)定期按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及其附錄的要求，對委托生產(chǎn)采購控制進行自查，確保滿足相關(guān)要求。6.2受托生產(chǎn)企業(yè)6.2.1應(yīng)當(dāng)按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及其附錄和委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議約定的要求，實施物料的采購管理。由醫(yī)療器械注冊人采購并提供給受托生產(chǎn)企業(yè)的物料，應(yīng)當(dāng)按照醫(yī)療器械注冊人要求進行倉儲、防護和管理。6.2.2如代為實施物料采購，應(yīng)當(dāng)按照委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議約定的要求，實施對相關(guān)供應(yīng)商的管理和資質(zhì)審核，并將相關(guān)供應(yīng)商納入合格供應(yīng)商進行管理；應(yīng)當(dāng)保留物料采購憑證，滿足可追溯要求。6.2.3如實施采購物料驗證，應(yīng)當(dāng)符合醫(yī)療器械注冊人的要求。6.2.4采購中發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)當(dāng)采取措施暫停，并向醫(yī)療器械注冊人及時報告處理。7、生產(chǎn)管理7.1醫(yī)療器械注冊人7.1.1應(yīng)當(dāng)建立并實施產(chǎn)品追溯制度，保證產(chǎn)品可追溯。7.1.2應(yīng)當(dāng)明確委托生產(chǎn)的品種及范圍、工藝流程、工藝參數(shù)、必要外協(xié)加工過程（例如輻照滅菌）、物料流轉(zhuǎn)、批號和標(biāo)識管理、批生產(chǎn)記錄、可追溯性等具體要求。7.1.3應(yīng)當(dāng)在委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議中明確對產(chǎn)品的性能、原材料、生產(chǎn)與質(zhì)量控制等要求，并明確文件的轉(zhuǎn)移方式、轉(zhuǎn)移文件的確認和使用權(quán)限等要求。應(yīng)當(dāng)制定生產(chǎn)技術(shù)文件轉(zhuǎn)移文件清單并附具體文件，向受托生產(chǎn)企業(yè)實施生產(chǎn)技術(shù)文件轉(zhuǎn)移，雙方確認并保留確認的記錄。7.1.4應(yīng)當(dāng)明確在委托生產(chǎn)過程中需要定期監(jiān)控的環(huán)節(jié)和過程以及監(jiān)控方式和標(biāo)準(zhǔn)，并保留監(jiān)控記錄。7.1.5應(yīng)當(dāng)按照國家實施醫(yī)療器械唯一標(biāo)識的有關(guān)要求，開展賦碼、數(shù)據(jù)上傳和維護更新，保證信息真實、準(zhǔn)確、完整和可追溯。7.1.6應(yīng)當(dāng)定期對受托生產(chǎn)企業(yè)的受托生產(chǎn)管理情況和相關(guān)記錄進行審核，并保存審核記錄。7.2受托生產(chǎn)企業(yè)7.2.1應(yīng)當(dāng)按照委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議約定的要求，對委托生產(chǎn)中所涉及的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備及系統(tǒng)實施確認、驗證與使用、維修等活動。7.2.2應(yīng)當(dāng)按照國家實施醫(yī)療器械唯一標(biāo)識的有關(guān)要求，開展賦碼、數(shù)據(jù)上傳和維護更新，保證信息真實、準(zhǔn)確、完整和可追溯。7.2.3生產(chǎn)條件發(fā)生變化，不再符合醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系要求的，應(yīng)當(dāng)立即采取整改措施，可能影響醫(yī)療器械安全、有效的，應(yīng)當(dāng)立即停止生產(chǎn)活動并向原生產(chǎn)許可部門和醫(yī)療器械注冊人報告。7.2.4如果有相同產(chǎn)品在產(chǎn)，相關(guān)產(chǎn)品應(yīng)有顯著區(qū)別的編號、批號、標(biāo)識管理系統(tǒng)，避免混淆；7.2.5應(yīng)當(dāng)保留受托生產(chǎn)相關(guān)的全部生產(chǎn)記錄，并隨時可提供給醫(yī)療器械注冊人備查。7.2.6受托生產(chǎn)過程中出現(xiàn)可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的偏差、變更、異常情況應(yīng)當(dāng)及時向醫(yī)療器械注冊人報告，保留處理記錄。8、質(zhì)量控制8.1醫(yī)療器械注冊人8.1.1應(yīng)當(dāng)明確生產(chǎn)放行要求和產(chǎn)品上市放行程序、條件和放行批準(zhǔn)要求。8.1.2應(yīng)當(dāng)將生產(chǎn)放行要求轉(zhuǎn)移給受托生產(chǎn)企業(yè)，審核并授權(quán)生產(chǎn)放行人。8.1.3應(yīng)當(dāng)明確質(zhì)量部門負責(zé)上市放行，指定上市放行授權(quán)人，在受托生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)放行完成后，對受托生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)放行文件進行審核，證實已符合規(guī)定的放行要求后方可按放行程序進行上市放行，并保留放行記錄。8.1.4應(yīng)當(dāng)在委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議中明確對委托生產(chǎn)產(chǎn)品所涉及的檢驗要求，包括對檢驗人員、檢驗場所、檢驗儀器和設(shè)備、檢驗方法和標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程、批檢驗記錄的要求，以及對產(chǎn)品的抽樣、檢驗、留樣（如適用）及不合格品處理的責(zé)任分工。8.1.5如由受托生產(chǎn)企業(yè)實施質(zhì)量檢驗的，應(yīng)當(dāng)對受托生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量檢測設(shè)備、質(zhì)量控制能力、質(zhì)量檢測人員能力、質(zhì)量檢測數(shù)據(jù)進行定期監(jiān)控和評價，并保留相關(guān)記錄。8.1.6涉及產(chǎn)品留樣的，應(yīng)當(dāng)制定留樣規(guī)程，定期查驗受托生產(chǎn)企業(yè)的留樣工作。8.1.7如申請注冊時提交自檢報告且自行開展自檢的，應(yīng)當(dāng)按照《醫(yī)療器械注冊自檢管理規(guī)定》要求進行樣品管理和檢驗質(zhì)量控制。應(yīng)當(dāng)建立并實施檢驗樣品管理程序，確保樣品受控并保持相應(yīng)狀態(tài)。應(yīng)當(dāng)使用適當(dāng)?shù)姆椒ê统绦蜷_展所有檢驗活動，適用時，包括測量不確定度的評定以及使用統(tǒng)計技術(shù)進行數(shù)據(jù)分析。8.2受托生產(chǎn)企業(yè)8.2.1按照委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議約定的委托生產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗職責(zé)、留樣及觀察（如涉及）等質(zhì)量控制過程的職責(zé)分工及要求實施質(zhì)量控制活動。8.2.2負責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)放行，應(yīng)保證受托生產(chǎn)產(chǎn)品符合醫(yī)療器械注冊人的驗收標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)放行條件并保留放行記錄。8.2.3涉及產(chǎn)品留樣的，應(yīng)執(zhí)行醫(yī)療器械注冊人的留樣規(guī)程，實施留樣。8.2.4如接受醫(yī)療器械注冊人委托開展自檢的，檢檢能力涉及的樣品管理和檢驗質(zhì)量控制等應(yīng)當(dāng)符合《醫(yī)療器械注冊自檢管理規(guī)定》要求。9、銷售9.1醫(yī)療器械注冊人9.1.1如自行銷售醫(yī)療器械的，應(yīng)當(dāng)具備《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》規(guī)定的醫(yī)療器械經(jīng)營能力和條件。9.1.2如委托銷售醫(yī)療器械的，應(yīng)當(dāng)對所委托銷售的醫(yī)療器械質(zhì)量負責(zé)，并加強對受托方經(jīng)營行為的管理，保證其按照法定要求進行銷售。醫(yī)療器械注冊人應(yīng)當(dāng)與受托方簽訂委托協(xié)議，明確雙方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。9.1.3應(yīng)當(dāng)在委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議中明確對產(chǎn)品售后服務(wù)、投訴處理和質(zhì)量調(diào)查的職責(zé)及要求。9.2受托生產(chǎn)企業(yè)9.2.1如接受醫(yī)療器械注冊人委托代為銷售的，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的醫(yī)療器械經(jīng)營條件，經(jīng)營行為應(yīng)當(dāng)符合醫(yī)療器械經(jīng)營相關(guān)法規(guī)要求。9.2.2如負責(zé)產(chǎn)品售后服務(wù)、投訴處理和進行與委托生產(chǎn)有關(guān)的原因調(diào)查（包括生產(chǎn)批記錄與不合格的審查），應(yīng)當(dāng)按照委托質(zhì)量協(xié)議約定的要求履行職責(zé)。必要時，應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行與委托生產(chǎn)相關(guān)投訴的糾正和預(yù)防措施。9.2.3如無銷售職責(zé)，9.2.1、9.2.2條款內(nèi)容不適用。10、不合格品控制10.1醫(yī)療器械注冊人10.1.1應(yīng)當(dāng)明確不合格品控制要求，防止非預(yù)期的使用或交付。10.1.2產(chǎn)品銷售后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)措施，如召回、銷毀等。10.2受托生產(chǎn)企業(yè)10.2.1應(yīng)當(dāng)建立不合格品控制程序，對不合格品進行標(biāo)識、記錄、隔離、評審。10.2.2不合格的評審包括是否需要調(diào)查，通知醫(yī)療器械注冊人或?qū)Σ缓细褙撠?zé)的所有外部方。11、不良事件監(jiān)測、分析和改進11.1醫(yī)療器械注冊人11.1.1應(yīng)當(dāng)建立醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測體系，配備與其產(chǎn)品相適應(yīng)的不良事件監(jiān)測機構(gòu)和人員，對其產(chǎn)品主動開展不良事件監(jiān)測，并按規(guī)定直接報告醫(yī)療器械不良事件。11.1.2發(fā)現(xiàn)醫(yī)療器械不良事件或者可疑不良事件的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定直接向醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測技術(shù)機構(gòu)報告，及時開展調(diào)查、分析、評價，主動控制產(chǎn)品風(fēng)險，并報告評價結(jié)果。11.1.3應(yīng)當(dāng)主動開展已上市醫(yī)療器械再評價，根據(jù)再評價結(jié)果，采取相應(yīng)控制措施，對已上市醫(yī)療器械進行持續(xù)改進，并按規(guī)定進行注冊變更。再評價結(jié)果表明已注冊的醫(yī)療器械不能保證安全、有效的，醫(yī)療器械注冊人應(yīng)當(dāng)主動申請注銷醫(yī)療器械注冊證。11.1.4應(yīng)當(dāng)建立糾正措施程序，確定產(chǎn)生問題的原因，采取有效措施，防止相關(guān)問題再次發(fā)生。11.1.5應(yīng)當(dāng)建立預(yù)防措施程序，查清潛在問題的原因，采取有效措施，防止問題發(fā)生。11.1.6應(yīng)當(dāng)按照國家藥品監(jiān)督管理局制定的醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系年度自查報告編寫指南要求，開展質(zhì)量管理體系年度自查，編寫和上報質(zhì)量管理體系年度自查報告。11.2受托生產(chǎn)企業(yè)11.2.1應(yīng)當(dāng)向醫(yī)療器械注冊人提供受托生產(chǎn)過程中必要的質(zhì)量數(shù)據(jù)和所發(fā)現(xiàn)的醫(yī)療器械不良事件或者可疑不良事件。11.2.2應(yīng)當(dāng)配合醫(yī)療器械注冊人進行不良事件監(jiān)測、分析和改進。11.2.3應(yīng)當(dāng)建立糾正措施程序，確定產(chǎn)生問題的原因，采取有效措施，防止相關(guān)問題再次發(fā)生。11.2.4應(yīng)當(dāng)建立預(yù)防措施程序，查清潛在問題的原因，采取有效措施，防止問題發(fā)生。11.2.5應(yīng)當(dāng)按照國家藥品監(jiān)督管理局制定的醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系年度自查報告編寫指南要求，開展質(zhì)量管理體系年度自查，編寫和上報質(zhì)量管理體系年度自查報告。四、核查范圍醫(yī)療器械注冊人僅為樣品研發(fā)主體，生產(chǎn)工藝建立和驗證、設(shè)計轉(zhuǎn)換均在受托生產(chǎn)企業(yè)完成的，在產(chǎn)品注冊質(zhì)量管理體系核查時，應(yīng)當(dāng)對醫(yī)療器械注冊人研發(fā)地址和受托企業(yè)生產(chǎn)地址進行同步核查。醫(yī)療器械注冊人委托外部機構(gòu)進行設(shè)計開發(fā)的，注冊質(zhì)量管理體系核查可根據(jù)情況對受托研發(fā)機構(gòu)進行延伸核查。對受托生產(chǎn)企業(yè)僅進行醫(yī)療器械組裝、分裝或包裝等過程的，注冊質(zhì)量管理體系核查可根據(jù)情況對關(guān)鍵物料或關(guān)鍵工序/特殊過程的供應(yīng)商進行延伸核查。上市后監(jiān)管時，可對醫(yī)療器械注冊人及受托生產(chǎn)企業(yè)一并實施檢查，以確保醫(yī)療器械注冊人和受托生產(chǎn)企業(yè)委托生產(chǎn)行為的合規(guī)、受控。五、定義和術(shù)語自檢報告：是指醫(yī)療器械注冊人依據(jù)《醫(yī)療器械注冊與備案管理辦法》第三十二條規(guī)定，在申請注冊時，提交的醫(yī)療器械產(chǎn)品檢驗報告為申請人出具的自檢報告。生產(chǎn)放行：是指依照委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議約定，負責(zé)生