安全生產(chǎn)企業(yè)合規(guī)整改計(jì)劃書

安全生產(chǎn)企業(yè)合規(guī)整改計(jì)劃書為充分體現(xiàn)我國刑法懲治和預(yù)防犯罪相結(jié)合的法律精神，為防止我公司再次走上違法犯罪的道路，以便讓企業(yè)更好的創(chuàng)造價(jià)值、服務(wù)于社會、貢獻(xiàn)于地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)最高人民檢察院及其他各部門發(fā)布的有關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)改革工作的規(guī)定，我公司在充分認(rèn)罪認(rèn)罰、真誠悔過的基礎(chǔ)上，深刻認(rèn)識到合規(guī)經(jīng)營在企業(yè)經(jīng)營管理、長遠(yuǎn)發(fā)展過程中的重要性，特制訂本合規(guī)計(jì)劃書，以便指導(dǎo)整體合規(guī)建設(shè)工作。一、企業(yè)基本情況1.企業(yè)基本信息企業(yè)名稱：***********商貿(mào)有限公司住址：****************號法人代表：*********

企業(yè)性質(zhì)：民營企業(yè)企業(yè)成立時(shí)間：*****年***月****日生產(chǎn)經(jīng)營范圍：化工產(chǎn)品生產(chǎn)2.企業(yè)社保稅收及人員情況企業(yè)人數(shù)：員工總數(shù)*人，已經(jīng)全部繳納社保，其中質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)人員

*人。廠房面積：***M2，倉庫總面積：****

M2。場內(nèi)負(fù)責(zé)人:****3.企業(yè)稅收情況20年度應(yīng)交稅款*****元。20

年至月份已交稅款******元通過稅收可以看出，在出現(xiàn)突發(fā)不可抗力的公共衛(wèi)生事件中，對我公司影響較大，20年雖有增長，但也處于虧損狀態(tài)。在疫情防控常態(tài)化情況下，我公司生存發(fā)展壓力巨大，為急于接到業(yè)務(wù)，為生存未盡到謹(jǐn)慎審查義務(wù)，是我公司有關(guān)人員法律意識淡薄、規(guī)章制度缺失、預(yù)防機(jī)制未建立健全導(dǎo)致的結(jié)果。本計(jì)劃書結(jié)合我公司的實(shí)際情況，重點(diǎn)對我司預(yù)防機(jī)制、識別機(jī)制和反應(yīng)機(jī)制進(jìn)行合規(guī)規(guī)范，提高防范法律風(fēng)險(xiǎn)意識，以便滿足自身行為矯正和企業(yè)自身發(fā)展的合規(guī)需求。二、企業(yè)涉案經(jīng)過及成因分析（結(jié)合具體案件分析）1.經(jīng)過描述2021年9月19日16：00至24：00班，公司亞硫酸鈉車間停產(chǎn)，當(dāng)班主要安排打掃衛(wèi)生、清理現(xiàn)場等輔助工作。當(dāng)班該車間上班人數(shù)共13人，其中班長XX，一樓過濾工XX。16時(shí)10分左右，班長XX發(fā)現(xiàn)清洗兩臺離心機(jī)時(shí)有大量的水流入1號母液池，就安排XX在母液池快溢滿時(shí)用固定泵將母液池中的液體抽至4樓高位槽。16時(shí)30分1號母液池出現(xiàn)溢槽，XX趕到現(xiàn)場，要求XX按規(guī)定進(jìn)行抽液操作，隨后XX便離開了。17時(shí)左右1號母液池再次溢槽，班長XX又來到現(xiàn)場后，發(fā)現(xiàn)由于XX未及時(shí)啟動固定泵抽液，母液池溢槽嚴(yán)重，在固定泵抽排難以制止溢槽的情況下，XX正在用移動抽水泵進(jìn)行抽液，于是上前制止并切斷移動抽水泵電源，而后離開現(xiàn)場。XX于19日晚21時(shí)05分在從1號母液池檢修口撤出移動抽水泵的過程中，不慎從檢修口掉入母液池中。隨后該公司組織人員將XX從母液池內(nèi)救出，深受重傷。2.成因分析（1）直接原因。1號母液池檢修口防護(hù)蓋未加裝鎖固裝置或在其四周設(shè)置安全防護(hù)柵欄，公司員工XX違章采用移動抽水泵進(jìn)行母液池抽排，在回撤移動抽水泵時(shí)不慎從檢修口墜入母液池，致其受到重傷。（2）事故間接原因。①隱患排查治理不到位。對母液池檢修口未設(shè)置防護(hù)欄或鎖固的安全隱患未及時(shí)整改到位。②亞硫酸鈉車間視頻監(jiān)控室無專人值守，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)人員或設(shè)備異常狀態(tài)，直到事故發(fā)生后的第二天經(jīng)調(diào)取車間視頻監(jiān)控才發(fā)現(xiàn)事故情況，未能在事故發(fā)生后第一時(shí)間及時(shí)采取救援措施。③公司招聘新員工時(shí)招聘程序把關(guān)不嚴(yán)，未按要求對新錄員工進(jìn)行體檢，未掌握受聘人員的身體健康狀況情況。④主要負(fù)責(zé)人履行安全生產(chǎn)第一責(zé)任人職責(zé)不到位。未按規(guī)定組織新員工開展安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，未督促落實(shí)安全生產(chǎn)管理制度和安全操作規(guī)程，未嚴(yán)格督促落實(shí)安全作業(yè)各項(xiàng)要求，督促檢查安全生產(chǎn)工作不到位。⑥安全教育培訓(xùn)未嚴(yán)格落實(shí)。生產(chǎn)調(diào)試期間，對新入廠職工未根據(jù)《安全生產(chǎn)法》和《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》的規(guī)定進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，培訓(xùn)學(xué)時(shí)不足，培訓(xùn)內(nèi)容不全面，未進(jìn)行安全教育考核，安全教育培訓(xùn)流于形式。⑦企業(yè)安全生產(chǎn)意識淡薄。企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任不到位，安全生產(chǎn)管理制度落實(shí)不嚴(yán)格，未按規(guī)定配置安全管理人員，未落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查措施。⑧作業(yè)現(xiàn)場安全管理不到位。員工作業(yè)組織管理不嚴(yán)，安全意識淡薄，違規(guī)冒險(xiǎn)作業(yè)，班組長陳詩龍對XX違規(guī)使用移動潛水泵通過母液池檢修口進(jìn)行抽液作業(yè)未予有效制止。三、公司目前存在的風(fēng)險(xiǎn)我們將“認(rèn)認(rèn)真真整改，實(shí)實(shí)在在合規(guī)”作為整改主思路，將每一個(gè)整改事項(xiàng)落實(shí)到位，讓它產(chǎn)生實(shí)際效果，既按照檢察機(jī)關(guān)、第三方組織要求進(jìn)行，也真正為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營防范風(fēng)險(xiǎn)。特別是在安全生產(chǎn)、臨時(shí)用工等方面均存在一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)檢察院和第三方組織的要求，本公司決心針對公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理、企業(yè)文化等方面存在的問題進(jìn)行合規(guī)整改。（一）建立合規(guī)管理組織體系1、通過公司內(nèi)部制度確立合規(guī)組織架構(gòu)，增設(shè)合規(guī)內(nèi)容。闡明本公司合規(guī)的基本理念（誠信合規(guī)是公司基業(yè)長青的保障）、基本原則（合規(guī)不過一票否決）、基本框架結(jié)構(gòu)中（增加合規(guī)專員）等要素。2、任命一名高管擔(dān)任合規(guī)專員。公司法人將作為合規(guī)管理第一責(zé)任人，擔(dān)任合規(guī)專員，是推動依法合規(guī)經(jīng)營重要組織者、推動者和實(shí)踐者，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并解決，尤其是接單環(huán)節(jié)中材料、資質(zhì)審核，確保侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品不予接單，從源頭上杜絕犯罪，提高企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力

。3、企業(yè)聘請專家、律師或其他有法律知識的人員來企業(yè)開展培訓(xùn)，采取現(xiàn)場或網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程培訓(xùn)（視疫情發(fā)展而定）學(xué)習(xí)來提升法律意思，主要是對商標(biāo)、版權(quán)、期刊等涉及印刷環(huán)節(jié)容易侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)培訓(xùn)。同時(shí)應(yīng)對合規(guī)管理工作進(jìn)行專業(yè)指導(dǎo)，通過對公司經(jīng)營管理活動進(jìn)行合法、合規(guī)性審核，防止再次發(fā)生違法違規(guī)事件。（二）建立健全各項(xiàng)合規(guī)制度按照檢察院和第三方組織的要求和2017年12月29日中國標(biāo)準(zhǔn)《合規(guī)管理體系指南》、《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》規(guī)定，本公司就規(guī)范接單、安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)境、勞動用工等方面的專項(xiàng)合規(guī)制度。公司圍繞合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)健全完善各類合規(guī)制度，確立各部門的行為準(zhǔn)則，使得企業(yè)各環(huán)節(jié)都有遵循的法律、法規(guī)以及內(nèi)部要求。1、建立合規(guī)審查機(jī)制。將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、事項(xiàng)決策、合同簽訂、項(xiàng)目運(yùn)營等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序，及時(shí)對不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施。2、建立知識產(chǎn)權(quán)接單審核合規(guī)制度公司建立接單審核制度，制作《接單接單審查規(guī)范》，按照接單規(guī)范要求，審查知識產(chǎn)權(quán)所需要的手續(xù)，明確印刷圖書、期刊、報(bào)紙、內(nèi)部刊物、廣告宣傳品、宗教以及境外印刷品需要的證明文件，需要上報(bào)行政機(jī)關(guān)的應(yīng)及時(shí)上報(bào)。應(yīng)根據(jù)《接單審查規(guī)范》進(jìn)行規(guī)范量化評估，對刑事風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，以半年為期評估一次，并制作風(fēng)險(xiǎn)評估表，此表應(yīng)包含高、中、低風(fēng)險(xiǎn)、無風(fēng)險(xiǎn)等級區(qū)分。由合規(guī)專員獨(dú)立制作，不受他人的干涉。3、完善財(cái)務(wù)管理合規(guī)制度。建立健全資本權(quán)屬清晰、財(cái)務(wù)關(guān)系明確、符合法人治理結(jié)構(gòu)要求的財(cái)務(wù)管理制度；聘用兼職專業(yè)會計(jì)人員進(jìn)行公司財(cái)務(wù)管理，做到合同、報(bào)銷單據(jù)、公司賬目一一對應(yīng)；嚴(yán)格遵守國家有關(guān)財(cái)務(wù)制度、規(guī)定和財(cái)經(jīng)紀(jì)律，建立健全會計(jì)賬簿，統(tǒng)一登記、核算各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)，控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。4、完善環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理制度。公司將進(jìn)一步完善環(huán)境保護(hù)管理制度，提高全體人員環(huán)保意識；增加環(huán)保監(jiān)督員（兼職），在加工生產(chǎn)中確保減少環(huán)境污染，降低碳排放。避免因環(huán)保問題而產(chǎn)生來自行政機(jī)關(guān)的處罰，增強(qiáng)企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，減少不必要的損失。5、完善勞動用工、安全生產(chǎn)合規(guī)制度。公司將進(jìn)一步完善勞動用工、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作流程；對全體人員進(jìn)行安全生產(chǎn)操作培訓(xùn)，提高安全生產(chǎn)意識，規(guī)范操作流程；為臨時(shí)用工的員工購買意外傷害險(xiǎn)；對存在的安全隱患進(jìn)行全面排查，在廠區(qū)設(shè)置醒目安全警示標(biāo)志；規(guī)章制度上墻，筑牢安全生產(chǎn)管理防線。（三）建立合規(guī)管理運(yùn)行保障機(jī)制1.建立合規(guī)體檢機(jī)制。合規(guī)專員定期和不定期地對公司運(yùn)營過程中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督巡察，針對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查和研究，并研究制定和實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)的措施。2.建立投訴機(jī)制。公布舉報(bào)電話、設(shè)置合規(guī)投訴箱，讓員工有機(jī)會并能便利地反映公司運(yùn)營中存在的違法違規(guī)行為，合規(guī)專員針對投訴要及時(shí)高效地處理，并對投訴者進(jìn)行獎勵和保護(hù)。3.建立合規(guī)評估機(jī)制。合規(guī)專員定期就公司合規(guī)體系的實(shí)施狀況以及相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，形成風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。并對發(fā)現(xiàn)的制度漏洞和結(jié)構(gòu)性缺陷快速及時(shí)的加以修補(bǔ)和完善。（四）注重培育企業(yè)合規(guī)文化1.針對重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員進(jìn)行有針對性的合規(guī)培訓(xùn)和教育。特別是對單位負(fù)責(zé)人和接單人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，加強(qiáng)對《印刷品承印管理規(guī)定》，《印刷業(yè)管理?xiàng)l例》的學(xué)習(xí)和運(yùn)用，樹立接單規(guī)范化，手續(xù)標(biāo)準(zhǔn)化，絕不觸犯法律法規(guī)的底線，避免僥幸心理，實(shí)施違法違規(guī)行為。2、針對全體員工進(jìn)行全員性合規(guī)培訓(xùn)。幫助員工了解法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度的變化，傳達(dá)公司關(guān)于合規(guī)的最新政策和措施，通過與員工進(jìn)行持續(xù)不斷的溝通，幫助其了解處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的方法和經(jīng)驗(yàn)，解答有關(guān)合規(guī)管理的疑問和難題。3、建立健全相關(guān)制度。我公司要誠信合規(guī)，將建立完善的合規(guī)制度，用于規(guī)范企業(yè)行為，已經(jīng)建立以下制度或文件：《接單審查規(guī)范》、《安全操作規(guī)范》《車間管理制度》、《安全生產(chǎn)管理制度》、《安全員每日巡檢制度》，《崗前安全提醒制度》，《領(lǐng)導(dǎo)帶班制度》，《安全員培訓(xùn)制度》，《財(cái)務(wù)制度》，《工序工作要求》；新增《企業(yè)員工行為手冊》、《員工合規(guī)承諾書》、《全員合規(guī)群》、《合規(guī)投訴意見箱》這些制度的建立，可以調(diào)動公司的內(nèi)部資源，讓全體員工參與進(jìn)來，并對公司進(jìn)行監(jiān)督，增加員工的參與感，讓各項(xiàng)制度落實(shí)到實(shí)處。同時(shí)這些制度的建立將有助于企業(yè)進(jìn)行有效的制度整改，消除管理漏洞，減少違法犯罪的隱患。3.印發(fā)《企業(yè)員工手冊》。簽訂員工合規(guī)承諾書，建立合規(guī)文化群，將公司的各項(xiàng)制度印刷成冊，告知員工。持續(xù)不斷將誠信和合規(guī)理念融于員工的思維之中，著力營造合規(guī)文化氛圍，提升企業(yè)核心競爭力，促進(jìn)企業(yè)效益穩(wěn)步提升。四、計(jì)劃完成時(shí)間以上合規(guī)計(jì)劃本公司承諾在2022年10月31日前全部完成，以上是我公司的合規(guī)計(jì)劃書，不成熟不規(guī)范的地方懇請司法機(jī)關(guān)及第三