2024版投資顧問(wèn)居間服務(wù)合同示范文本

2024版投資顧問(wèn)居間服務(wù)合同示范文本本合同目錄一覽1.定義與術(shù)語(yǔ)1.1投資顧問(wèn)1.2居間服務(wù)1.3委托人1.4受托人1.5示范文本2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議2.2市場(chǎng)分析2.3資產(chǎn)配置2.4風(fēng)險(xiǎn)管理2.5定期報(bào)告3.服務(wù)期限3.1起始日期3.2結(jié)束日期3.3延長(zhǎng)協(xié)議4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整5.雙方的義務(wù)與責(zé)任5.1委托人的義務(wù)5.2受托人的義務(wù)5.3責(zé)任限制6.保密條款6.1保密信息6.2保密期限6.3例外情況7.終止與解除7.1終止條件7.2解除方式7.3終止后的事宜8.爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解程序8.3法律訴訟9.適用法律9.1法律適用9.2法院管轄10.其他條款10.1通知10.2完整協(xié)議10.3修改與補(bǔ)充11.附件11.1投資顧問(wèn)資質(zhì)證明11.2服務(wù)計(jì)劃書11.3費(fèi)用明細(xì)表12.簽署日期12.1委托人簽字12.2受托人簽字13.生效條件13.1簽字蓋章13.2監(jiān)管部門批準(zhǔn)14.備查文件14.1合同草稿14.2雙方公司章程14.3相關(guān)法律文件第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語(yǔ)1.1投資顧問(wèn)投資顧問(wèn)是指受托人根據(jù)委托人的要求，提供投資建議、市場(chǎng)分析、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)，以協(xié)助委托人做出投資決策的專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2居間服務(wù)居間服務(wù)是指受托人在委托人與第三方之間提供中介服務(wù)，協(xié)助委托人與第三方進(jìn)行投資交易的服務(wù)。1.3委托人委托人是指聘請(qǐng)投資顧問(wèn)為其提供投資建議和居間服務(wù)的自然人、法人或其他組織。1.4受托人受托人是指被委托人聘請(qǐng)為其提供投資顧問(wèn)和居間服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.5示范文本示范文本是指本合同作為投資顧問(wèn)居間服務(wù)合同的樣本，用于指導(dǎo)雙方在合同履行過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議受托人應(yīng)根據(jù)委托人的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資期限等要求，提供有針對(duì)性的投資建議。2.2市場(chǎng)分析受托人應(yīng)定期向委托人提供市場(chǎng)分析報(bào)告，包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、市場(chǎng)熱點(diǎn)事件等內(nèi)容。2.3資產(chǎn)配置受托人應(yīng)根據(jù)委托人的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為委托人制定合理的資產(chǎn)配置方案。2.4風(fēng)險(xiǎn)管理受托人應(yīng)協(xié)助委托人識(shí)別投資過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并提供風(fēng)險(xiǎn)控制和化解方案。2.5定期報(bào)告受托人應(yīng)定期向委托人報(bào)告投資組合的業(yè)績(jī)和市場(chǎng)變化，以便委托人及時(shí)了解投資情況。第三條服務(wù)期限3.1起始日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為_(kāi)___年。3.2結(jié)束日期合同期限屆滿，雙方未能就延長(zhǎng)合同達(dá)成一致的，本合同自行終止。3.3延長(zhǎng)協(xié)議雙方同意在合同期限屆滿前____個(gè)月內(nèi)，就延長(zhǎng)合同期限和具體條款進(jìn)行協(xié)商。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)受托人提供的投資顧問(wèn)和居間服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元/年。4.2支付方式委托人應(yīng)按照雙方約定的時(shí)間和方式向受托人支付服務(wù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用調(diào)整雙方同意在合同期限內(nèi)，如遇市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)等發(fā)生變化，可按約定方式調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。第五條雙方的義務(wù)與責(zé)任5.1委托人的義務(wù)委托人應(yīng)向受托人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息，并按照受托人的建議進(jìn)行投資。5.2受托人的義務(wù)受托人應(yīng)按照委托人的要求，提供專業(yè)的投資顧問(wèn)和居間服務(wù)，并確保服務(wù)過(guò)程中的信息保密。5.3責(zé)任限制受托人對(duì)因不可抗力、第三方行為等原因?qū)е碌耐顿Y損失不承擔(dān)責(zé)任。第六條保密條款6.1保密信息本合同履行過(guò)程中，雙方披露的各類投資信息、商業(yè)秘密等應(yīng)予以保密。6.2保密期限雙方對(duì)保密信息的保密期限為_(kāi)___年。6.3例外情況法律、法規(guī)、監(jiān)管要求等規(guī)定必須披露的保密信息，不受本合同保密條款的限制。第八條終止與解除8.1終止條件（1）雙方達(dá)成終止合同的書面協(xié)議；（2）委托人破產(chǎn)、解散或喪失民事行為能力；（3）受托人喪失投資顧問(wèn)資質(zhì)或嚴(yán)重違反合同約定；（4）合同期限屆滿，雙方未達(dá)成延長(zhǎng)協(xié)議。8.2解除方式合同終止后，受托人應(yīng)按照委托人的要求，協(xié)助委托人處理投資事務(wù)，確保投資風(fēng)險(xiǎn)的妥善化解。8.3終止后的事宜合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于結(jié)算服務(wù)費(fèi)用、歸還委托人投資本金等。第九條爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。9.2調(diào)解程序如協(xié)商不成，雙方可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。9.3法律訴訟如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十一條其他條款11.1通知雙方應(yīng)通過(guò)書面形式互相通知合同履行過(guò)程中的重要事項(xiàng)。11.2完整協(xié)議本合同及附件構(gòu)成雙方之間關(guān)于投資顧問(wèn)居間服務(wù)的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議和談判。11.3修改與補(bǔ)充雙方同意，合同履行過(guò)程中如有需要修改或補(bǔ)充的事項(xiàng)，應(yīng)簽訂書面協(xié)議。第十二條附件12.1投資顧問(wèn)資質(zhì)證明受托人應(yīng)向委托人提供其資質(zhì)證明文件，以證實(shí)其具備投資顧問(wèn)資格。12.2服務(wù)計(jì)劃書受托人應(yīng)向委托人提供詳細(xì)的服務(wù)計(jì)劃書，包括服務(wù)內(nèi)容、方式、時(shí)間等。12.3費(fèi)用明細(xì)表受托人應(yīng)向委托人提供服務(wù)費(fèi)用的詳細(xì)計(jì)算和收取方式。第十三條簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十四條生效條件本合同在雙方簽字蓋章后，需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)后方能生效。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：投資顧問(wèn)資質(zhì)證明附件二：服務(wù)計(jì)劃書附件三：費(fèi)用明細(xì)表附件一：投資顧問(wèn)資質(zhì)證明詳細(xì)要求：受托人應(yīng)向委托人提供其資質(zhì)證明文件，以證實(shí)其具備投資顧問(wèn)資格。資質(zhì)證明文件應(yīng)包括受托人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資顧問(wèn)資格證書等相關(guān)文件。附件二：服務(wù)計(jì)劃書詳細(xì)要求：受托人應(yīng)向委托人提供詳細(xì)的服務(wù)計(jì)劃書，包括服務(wù)內(nèi)容、方式、時(shí)間等。服務(wù)計(jì)劃書應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以及受托人應(yīng)提供的各項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容和具體實(shí)施計(jì)劃。附件三：費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：受托人應(yīng)向委托人提供服務(wù)費(fèi)用的詳細(xì)計(jì)算和收取方式。費(fèi)用明細(xì)表應(yīng)包括服務(wù)費(fèi)用的金額、支付方式、支付時(shí)間等相關(guān)信息。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.受托人未能按照約定提供投資建議、市場(chǎng)分析、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)。2.受托人未能保密委托人提供的投資相關(guān)信息。3.受托人違反合同約定，向第三方泄露委托人的商業(yè)秘密。4.受托人未能按照約定時(shí)間和方式向委托人報(bào)告投資組合的業(yè)績(jī)和市場(chǎng)變化。責(zé)任認(rèn)定：1.受托人未能按照約定提供服務(wù)的，應(yīng)向委托人支付違約金，違約金金額為本合同服務(wù)費(fèi)用的一定比例。2.受托人泄露委托人投資相關(guān)信息的，應(yīng)向委托人支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.受托人泄露委托人商業(yè)秘密的，應(yīng)向委托人支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.受托人未能按照約定時(shí)間和方式向委托人報(bào)告投資組合的業(yè)績(jī)和市場(chǎng)變化的，應(yīng)向委托人支付違約金，違約金金額為本合同服務(wù)費(fèi)用的一定比例。示例說(shuō)明：如果受托人未能按照約定提供投資建議服務(wù)，導(dǎo)致委托人遭受投資損失，受托人應(yīng)向委托人支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。具體違約金金額可以根據(jù)合同約定進(jìn)行確定。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.投資顧問(wèn)：指受托人根據(jù)委托人的要求，提供投資建議、市場(chǎng)分析、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)，以協(xié)助委托人做出投資決策的專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人。2.居間服務(wù)：