證劵投資學(xué)試題含答案

證券投資學(xué)試題含答案

一、單選題（共50題，每題1分，共50分）

1、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來

表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個(gè)基本要素包括（）o

A、債券的實(shí)際利率

B、債券的發(fā)行日期

C、債券的票面利率

D、債券發(fā)行者地址

正確答案：C

答案解析：考查債券的票面要素。債券票面上的四個(gè)基本要素包括：債券

的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。

2、變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）o

A、先行性指標(biāo)

B、同步性指標(biāo)

C、滯后性指標(biāo)

D、技術(shù)性指標(biāo)

正確答案：B

答案解析：考查同步性指標(biāo)的含義。

3、交易者買入（），是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會下跌。

A、歐式期權(quán)

B、認(rèn)購期權(quán)

C、認(rèn)沽期權(quán)

D、美式期權(quán)

正確答案：C

4、證券投資基本分析的重點(diǎn)是（）。

A、行業(yè)分析

B、公司分析

C、區(qū)域分析

D、宏觀經(jīng)濟(jì)分析

正確答案：B

5、根據(jù)行業(yè)周期理論，任何行業(yè)都會經(jīng)歷（）、（）、（）、（）四個(gè)階段。

A、幼稚期成熟期成長期衰退期

B、衰退期成長期成熟期幼稚期

C、幼稚期成長期成熟期衰退期

D、成長期幼稚期成熟期衰退期

正確答案：C

答案解析：考查行業(yè)生命周期。

6、基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成（），與風(fēng)險(xiǎn)成（）。

A、正比正比

B、正比反比

C、反比反比

D、反比正比

正確答案：D

答案解析：考查基金管理費(fèi)率與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系?；鹨?guī)模越大,

風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低。

7、股市中常說的黃金交叉，是指（）o

A、短期移動平均線向上突破長期移動平均線

B、長期移動平均線向上突破短期移動平均線

C、短期移動平均線向下突破長期移動平均線

D、長期移動平均線向下突破短期移動平均線

正確答案：A

8、政府發(fā)行的證券品種一般為（）。

A、權(quán)證

B、期貨

C、股票

D、債券

正確答案：D

9、在上升趨勢中，如果下一次未創(chuàng)新高，即未突破壓力線，往后的股價(jià)

反而向下突破了這個(gè)上升趨勢的支撐線，通常這意味著（）。

A、沒有特殊意義

B、上升趨勢的中繼

C、上升趨勢的結(jié)束

D、上升趨勢的開始

正確答案：C

10、作為證券買賣雙方公開交易的場所，具有高度組織化、集中化的市場,

是整個(gè)證券市場的核心的是（）。

A、場外市場

B、證券交易所市場

C、全國性市場

D、股票市場

正確答案：B

答案解析：場內(nèi)市場即證券交易所市場是證券買賣雙方公開交易的場所，

具有高度組織化、集中化的市場，是整個(gè)證券市場的核心。

11、股票的（）決定股票市場價(jià)格。

A、票面價(jià)值

B、賬面價(jià)值

C、清算價(jià)值

D、內(nèi)在價(jià)值

正確答案：D

答案解析：考查股票的內(nèi)在價(jià)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格,

市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動。

12、基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。

A、申購

B、認(rèn)購

C、購買

D、贖回

正確答案：A

答案解析：考查基金認(rèn)購和申購的概念區(qū)分。

13、證券的流動性不能通過（）方式實(shí)現(xiàn)。

A、貼現(xiàn)

B、記賬

C、承兌

D、轉(zhuǎn)讓

正確答案：B

14、下列對證券市場融資活動特征描述正確的是（）。

A、除資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入

B、證券公司可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體

C、真實(shí)的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機(jī)構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體

來實(shí)現(xiàn)

D、證券市場融資是一種間接融資

正確答案：A

答案解析：考查證券市場融資活動的特征。資金赤字單位和盈余單位直

接接觸形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，而沒有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中。

促成證券發(fā)行買賣的中介機(jī)構(gòu)，如證券公司等自身不充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體，

是連接赤字單位和盈余單位的服務(wù)性媒介，證券市場融資是一種直接融資。

15、當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)處于通貨膨脹時(shí)，央行通常會（）法定存款準(zhǔn)備金率。

A、不改變

B、降低

C、提高

D、變動

正確答案：C

16、狹義的有價(jià)證券是指（）。

A、資本證券

B、貨幣證券

C、銀行證券

D、商品證券

正確答案：A

17、有價(jià)證券本身（）□

A、沒有使用價(jià)值，但是有價(jià)值

B、沒有價(jià)值但有價(jià)格

C、有使用價(jià)值，但沒有價(jià)值

D、沒有價(jià)格有價(jià)值

正確答案：B

18、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所

上市交易的（）0

A、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

B、合伙企業(yè)

C、有限責(zé)任公司

D、股份有限公司

正確答案：D

答案解析：考查證券的發(fā)行主體。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

19、證券發(fā)行注冊制實(shí)行（）管理原則。

A、公開

B、公正

C、實(shí)質(zhì)

D、公平

正確答案：A

20、不屬于證券交易所的監(jiān)督職能的是（）。

A、對于會員進(jìn)行管理

B、對上市公司進(jìn)行管理

C、對證券資產(chǎn)進(jìn)行管理

D、證券交易活動進(jìn)行管理

正確答案：C

21、證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為（）和（）o

A、契約型基金公司型基金

B、股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C、封閉式基金開放式基金

D、主動型基金被動型基金

正確答案：A

22、關(guān)于優(yōu)先股，下列說法正確的是（）o

A、優(yōu)先股二級市場價(jià)格波動大，適合投機(jī)交易

B、優(yōu)先股股息可稅前扣除，減輕企業(yè)稅負(fù)

C、優(yōu)先股股東享有與普通股股東相同的決策權(quán)力

D、優(yōu)先股股息收益并不總是高于普通股

正確答案：D

答案解析：考查發(fā)行和購買優(yōu)先股的意義。優(yōu)先股收入較穩(wěn)定適合中長

線投資；優(yōu)先股股息不可稅前扣除；優(yōu)先股股東的經(jīng)營決策受限；當(dāng)公

司盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股的股息可能會大大低于普通股。

23、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于

投資國債，則該證券投資基金為（）。

A、偏股型基金

B、股票基金

C、混合型基金

D、債券基金

正確答案：B

答案解析：考查股票基金的概念并與相似概念辨析。根據(jù)中國證監(jiān)會對

基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

24、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說法有誤的是（）。

A、轉(zhuǎn)讓債券意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

B、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是一

種債權(quán)

C、債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息

D、債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本

正確答案：D

25、下面指標(biāo)中，根據(jù)其計(jì)算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的

是（）。

A、MA

B、MACD

C、WR%

D、KDJ

正確答案：B

26、旗形和楔形是兩個(gè)最為著名的持續(xù)整理形態(tài)，休整之后的走勢往往

是（）。

A、與原有趨勢相同

B、不能判斷

C、尋找突破方向

D、與原有趨勢相反

正確答案：A

27、相較于無面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點(diǎn)是（）。

A、無法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

B、便于股票分割

C、發(fā)行價(jià)格靈話

D、有發(fā)行價(jià)格的最低界限

正確答案：D

答案解析：考查有面額股票和無面額股票的特點(diǎn)。有面額股票的票面金

額就是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限，便于股票分割和發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

是無面額股票的特點(diǎn)。

28、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類。

A、契約型基金公司型基金

B、封閉式基金開放式基金

C、公募基金私募基金

D、主動型基金被動型基金

正確答案：C

答案解析：考查證券投資基金按照不同劃分標(biāo)準(zhǔn)的分類。

29、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）o

A、直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)利

B、債權(quán)

C、資產(chǎn)所有權(quán)

D、直接處置財(cái)產(chǎn)權(quán)利

正確答案：B

答案解析：考查債券的基本性質(zhì)。債券代表債券投資者的權(quán)利，但這種

權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不是資產(chǎn)所有權(quán)的變現(xiàn)，而是一種債權(quán)。

30、股票價(jià)格與市場利率的關(guān)系是（）。

A、利率與股票價(jià)格同方向變動

B、利率提高，股票價(jià)格下降

C、利率提高，股票價(jià)格上升

D、隨機(jī)變動

正確答案：B

31、優(yōu)先股對發(fā)行人的意義包括（）o

A、享受利息稅前抵扣

B、享有較為固定的收益

C、避免決策權(quán)分散

D、為公司籌集短期資金

正確答案：C

答案解析：優(yōu)先股對發(fā)行人的意義：可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，股息

固定，減輕利潤分配負(fù)擔(dān)，優(yōu)先股股東的管理決策權(quán)一般受限，可以避

免決策權(quán)分散和改變。

32、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會使公司的股票價(jià)格

（）。

A、上漲

B、下跌

C、不變

D、可能上漲，可能下跌

正確答案：D

答案解析：考查公司增資減資對股票價(jià)格的影響。公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要

增加資本額而發(fā)行新股，對不同公司的影響不盡相同。在沒有產(chǎn)生相應(yīng)

效益前，增資可能使每股凈資產(chǎn)下降，進(jìn)而可能促使股價(jià)下跌。但對那

些業(yè)績優(yōu)良、財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)健全、具有發(fā)展?jié)摿Φ墓径?，增資會增加公

司經(jīng)營實(shí)力，給股東帶來更多回報(bào)，使得股價(jià)上漲。

33、證券市場融資活動是指（）之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的

金融活動。

A、公司（企業(yè)）和個(gè)人投資者

B、資金盈余單位和赤字單位

C、證券發(fā)行單位和證券投資單位

D、證券公司和普通投資者

正確答案：B

答案解析：考查證券市場融資活動的定義。證券市場融資活動是指資金

盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動。

34、（）是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨(dú)立法人地位的股

份投資公司。

A、公司型基金

B、股票基金

C、私募基金

D、契約型基金

正確答案：A

答案解析：考查公司型基金的概念，注意與其他類型基金不要混淆。

35、股票風(fēng)險(xiǎn)較（），債券風(fēng)險(xiǎn)較（）。

A、小大

B、大小

C、大大

D、小小

正確答案：B

答案解析：考查債券與股票的區(qū)別。債券和股票有不同的風(fēng)險(xiǎn)，股票風(fēng)

險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)較小。

36、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）o

A、證券市場融資是一種直接融資

B、投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間

C、單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜

D、證券市場融資由眾多資金交易者通過對有價(jià)證券的公開自由競價(jià)買賣

來實(shí)現(xiàn)

正確答案：B

答案解析：考查證券市場融資活動的特征。證券市場融資是一種強(qiáng)市場

性的融資活動。投資者與發(fā)行人的股權(quán)和債券關(guān)系并不是凝結(jié)在最初的

投資者和發(fā)行人之間的，而是可以隨時(shí)轉(zhuǎn)移的，投資者通過在市場上出售

股票或債券，就可以將原來持有的股權(quán)或債權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。

37、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)是（）0

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、修正的美式期權(quán)

D、認(rèn)沽期權(quán)

正確答案：A

答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行；

美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行；修正

的美式期權(quán)也被稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到

期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

38、證券市場最廣泛的投資者是指（）。

A、金融機(jī)構(gòu)類投資者

B、個(gè)人投資者

C、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者

D、基金類投資者

正確答案：B

答案解析：考查證券市場投資者的分類。

39、喇叭型是三角形的一種變形，大多出現(xiàn)在頂部，一般預(yù)示著（）。

A、后勢看跌

B、加劇震蕩

C、后勢看漲

D、趨勢不明

正確答案：A

40、在市場資金量一定的條件下，利率提高，對股票需求（），股價(jià)（）。

A、增加上升

B、減少下降

C、增加下降

D、減少上升

正確答案：B

答案解析：考查市場利率對股票價(jià)格的影響。

41、（）是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間

和場所申購及贖回的基金。

A、債券基金

B、公司型基金

C、封閉式基金

D、開放式基金

正確答案：D

42、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約

的每日最大波動限制為（）。

A、上一交易日最高價(jià)的士10%

B、上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%

C、上一交易日最高價(jià)的±2%

D、上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%

正確答案：B

答案解析：考查中國金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識。股指期貨合約

的每日最大波動限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±10虹5年期國債期貨合約

的每日最大波動限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±1.2虹10年期國債期貨合

約的每日最大波動限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±2虬

43、下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動因，說法錯誤的是（）。

A、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是投機(jī)

B、20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展

C、金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動

D、新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

正確答案：A

答案解析：考查金融衍生工具的發(fā)展動因。金融衍生工具產(chǎn)生的最基本

原因是避險(xiǎn)。

44、下面對機(jī)構(gòu)投資者描述錯誤的是（）0

A、按機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系，可分為金融機(jī)構(gòu)投資者和非金

融機(jī)構(gòu)投資者

B、一般機(jī)構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松

C、戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與股票二級市場的配售關(guān)系演化而來

的

D、機(jī)構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人

正確答案：C

答案解析：考查機(jī)構(gòu)投資者的內(nèi)容。戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與

股票一級市場的配售關(guān)系演化而來的。

45、波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的周期分為（）o

A、上升4浪，調(diào)整2浪

B、上升3浪，調(diào)整3浪

C、上升5浪，調(diào)整2浪

D、上升5浪，調(diào)整3浪

正確答案：D

46、證券市場上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是（）。

A、商業(yè)銀行

B、保險(xiǎn)公司

C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D、基金公司

正確答案：C

47、通常情況下，（）發(fā)行的債券被視為無風(fēng)險(xiǎn)債券，其收益率被稱為風(fēng)險(xiǎn)

收益率，是金融市場上最重要的價(jià)格指標(biāo)。

A、中央政府

B、地方政府

C、大型企業(yè)

D、金融機(jī)構(gòu)

正確答案：A

答案解析：考查政府和政府機(jī)構(gòu)發(fā)行債券特點(diǎn)。通常情況下，中央政府債

券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，被視為無風(fēng)險(xiǎn)債券，相應(yīng)的其收益率被稱為無風(fēng)

險(xiǎn)收益率,是金融市場上最重要的價(jià)格指標(biāo)。

48、將金融市場劃分為一級市場和二級市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）o

A、交易工具

B、發(fā)行流通性質(zhì)

C、交割方式

D、金融資產(chǎn)的種類

正確答案：B

答案解析：本題主要考查金融市場的分類，不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，劃分結(jié)果

不同。

49、目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（）。

A、實(shí)名制

B、匿名制

C、代號制

D、代碼制

正確答案：A

答案解析：目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。

50、多數(shù)情況下，（）并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交

易平倉了結(jié)；而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對手的情況。

A、金融遠(yuǎn)期合約

B、現(xiàn)貨合約

C、遠(yuǎn)期合約

D、期貨合約

正確答案：D

二、多選題（共40題，每題1分，共40分）

1、在關(guān)于波浪理論的描述中，正確的有（）。

A、一個(gè)完整的周期通常由8個(gè)子浪形成

B、4浪的浪底一定比1浪的浪尖高

C、5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整個(gè)周期的最高點(diǎn)

D、理論中的任何一浪，其要么是主浪，要么是調(diào)整浪

正確答案：ABD

2、可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。

A、經(jīng)濟(jì)形勢的變化

B、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

C、賬面價(jià)值的變化

D、供求關(guān)系的變化

正確答案：ABD

答案解析：考查影響股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素。

3、在考慮影響公司股價(jià)變動的因素時(shí)，進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素分析通

常會考慮（）。

A、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

B、貨幣政策

C、市場利率

D、企業(yè)經(jīng)營狀況

正確答案：ABC

答案解析：考查影響股價(jià)變動的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。一般包括經(jīng)濟(jì)增

長、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)、貨幣政策、財(cái)政政策、市場利率、通貨膨脹、匯率

變化、國際收支狀況等。

4、具有明顯的形態(tài)方向且與原有的趨勢方向相反的整理形態(tài)有（）。

A、楔形

B、三角形

C、菱形

D、旗形

正確答案：AD

5、下列（）公司可能會被強(qiáng)制退市。

A、S公司的年報(bào)有誤導(dǎo)性信息，受到中國證監(jiān)會處罰，被認(rèn)定為違法而

暫停上市，在中國證監(jiān)會作出處罰決定之日的一年內(nèi)，被證券交易所根

據(jù)規(guī)則作出終止其上市交易的決定

B、M公司股本為5億元，但社會公眾持股比例僅為20%

C、N公司因?qū)徲?jì)意見類型被暫停上市后，該公司的年度財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊

會計(jì)師出具無法表示意見

D、T公司被法院宣告破產(chǎn)

E、P公司被暫停上市后，在規(guī)定期限內(nèi)沒有提出恢復(fù)上市申請

正確答案：ACDE

答案解析：上市公司發(fā)生被強(qiáng)制退市的情形。

6、資本市場的多層次性體現(xiàn)在（）。

A、交易定價(jià)的多樣性

B、中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次性

C、交割清算方式的多樣性

D、投資者結(jié)構(gòu)的多層次性

正確答案：ABCD

7、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金

托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。基金托管人

的職責(zé)主要體現(xiàn)在（）等方面。

A、資產(chǎn)保管

B、基金估值

C、會計(jì)復(fù)核

D、資金清算

正確答案：ACD

答案解析：考查基金托管人和基金管理人的職責(zé)，切勿混淆。基金估值

是基金管理人的職責(zé)。

8、公募證券與私募證券的不同之處在于（）。

A、審核的嚴(yán)格程度不同

B、證券公開發(fā)行與否

C、采取公示制度與否

D、發(fā)行對象特定與否

正確答案：ABCD

9、應(yīng)用旗形時(shí)，下列做法或說法正確的有（）。

A、旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大

B、旗形持續(xù)的時(shí)間不能太長，時(shí)間一長，它的保持原來趨勢的能力將下

降

C、在旗形的形成過程中，成交量從左向右逐漸減少

D、旗形出現(xiàn)之前，一般應(yīng)有一個(gè)旗桿

正確答案：ABCD

10、證券交易所規(guī)定的交易原則是（）。

A、價(jià)格優(yōu)先

B、效率優(yōu)先

C、時(shí)間優(yōu)先

D、投資者優(yōu)先

正確答案：AC

11、從一般意義上說，下列各項(xiàng)中屬于證券的作用的有（）o

A、是證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證

B、是持有者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利證明

C、表明持有人擁有某種特定權(quán)益

D、反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系

正確答案：AC

12、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。

A、股份制

B、會員制

C、合伙制

D、公司制

正確答案：BD

13、集合競價(jià)下的交易應(yīng)當(dāng)按（）順序依次成交。

A、價(jià)格優(yōu)先

B、同等價(jià)格下、時(shí)間優(yōu)先

C、客戶優(yōu)先

D、機(jī)構(gòu)優(yōu)先

正確答案：AB

答案解析：集合競價(jià)下的交易應(yīng)當(dāng)遵循價(jià)格優(yōu)先，同等價(jià)格，時(shí)間優(yōu)先

的順序。

14、根據(jù)證券發(fā)行上市保薦制度，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行（），應(yīng)當(dāng)

聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。

A、企業(yè)債券

B、可轉(zhuǎn)換公司債券

C、股票

D、按規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券

正確答案：BCD

15、投資者證券賬戶信息包括（）o

A、投資者姓名或名稱

B、投資者有效身份證明文件及號碼

C、出生日期

D、機(jī)構(gòu)類別

E、聯(lián)系電話

正確答案：ABCDE

答案解析：投資者證券賬戶信息包括的內(nèi)容。

16、開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定

數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者

基金賬戶的行為，主要包括（）。

A、繼承

B、捐贈

C、司法強(qiáng)制執(zhí)行

D、經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶

正確答案：ABCD

17、債券的票面要素包括（）。

A、債券的票面利率

B、債券的到期期限

C、債券的票面價(jià)值

D、債券發(fā)行者名稱

正確答案：ABCD

18、一條支撐線或壓力線對當(dāng)前市場走勢影響的重要性取決于（）。

A、這個(gè)支撐區(qū)域或壓力區(qū)域發(fā)生的時(shí)間距離當(dāng)前這個(gè)時(shí)期的遠(yuǎn)近

B、壓力線所處的下跌趨勢的階段

C、支撐線所處的上升趨勢的階段

D、在這條線的附近區(qū)域產(chǎn)生的成交量大小

正確答案：AD

19、在圓弧頂（底）形成的過程中，表現(xiàn)出如下特征（）。

A、成交量的過程是兩頭多，中間少

B、成交量的過程是兩頭少，中間多

C、突破過程成交量一般不會急劇放大

D、在突破后的一段有相當(dāng)大的成交量

正確答案：AD

20、相對于普通股，優(yōu)先股具有下列（）特點(diǎn)。

A、決策管理權(quán)受限

B、買賣利差大

C、利潤和剩余財(cái)產(chǎn)分配有優(yōu)先權(quán)

D、絕對不可退股

E、收益相對固定

正確答案：ACE

答案解析：相對于普通股，優(yōu)先股二級市場股價(jià)波動較小，利差也較小;

如有約定，優(yōu)先股股東可如約將股票回售給公司。

21、證券具有極高的流動性，必須滿足的條件有（）。

A、現(xiàn)的交易成本極小

B、現(xiàn)的交易成本高

C、很容易變現(xiàn)

D、金保持相對穩(wěn)定

正確答案：ACD

22、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。

A、債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的

法律憑證

B、投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

D、發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

正確答案：ABCD

23、按照交易品種的不同，可以將資本市場劃分為（）。

A、股票市場

B、場外市場

C、發(fā)行市場

D、基金市場

正確答案：AD

24、私募證券的特點(diǎn)有（）。

A、審核嚴(yán)格

B、公開發(fā)行

C、審核寬松

D、定向發(fā)行

正確答案：CD

25、基金運(yùn)作可分為（）三大部分。

A、基金的市場營銷

B、基金的信息披露

C、基金的投資管理

D、基金的后臺管理

正確答案：ACD

答案解析：考查證券基金運(yùn)作的三大部分，信息披露包含在投資管理內(nèi)

容里。

26、二級市場的重要功能有（）□

A、為已發(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動性

B、發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)價(jià)格

C、降低風(fēng)險(xiǎn)

D、籌資

正確答案：AB

27、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素包括（）。

A、公司凈資產(chǎn)

B、股利政策

C、并購重組

D、貨幣政策

正確答案：ABC

答案解析：考查影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素，包括公司凈資產(chǎn)、盈利

水平、股利政策、股份分制、增資減資以及并購重組等。

28、證券委托可分為（）。

A、柜臺委托

B、非柜臺委托

C、線上委托

D、線下委托

正確答案：AB

答案解析：證券委托可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。

29、開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息

誤導(dǎo)，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）

情形。

A、禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B、禁止對基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

C、禁止違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

D、禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

正確答案：ABCD

30、保薦制度的主要內(nèi)容包括（）0

A、明確保薦期限

B、分清保薦責(zé)任

C、建立保保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

D、保薦人全權(quán)負(fù)責(zé)

E、引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對待”

正確答案：ABCE

答案解析：保薦制度的主要內(nèi)容。

31、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別說法正確的有（）o

A、基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

B、履約保證不同

C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

D、套期保值的作用與效果不同

正確答案：ABCD

答案解析：考查金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。除上述選項(xiàng)外，還包括交

易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同、盈虧特點(diǎn)不同。

32、利用MACD進(jìn)行行情預(yù)測，主要是從（）方面進(jìn)行。

A、黃金交叉原則

B、指標(biāo)背離原則

C、DIF和DEA的值

D、DIF和DEA的相對取值

正確答案：BCD

33、移動平均線指標(biāo)的特點(diǎn)包括（）。

A、具有一定的滯后性

B、助漲助跌性

C、穩(wěn)定性

D、追蹤趨勢

正確答案：ABCD

34、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的同步性指標(biāo)的包括（）。

A、利率水平

B、國內(nèi)生產(chǎn)總值

C、個(gè)人收入

D、企業(yè)工資支出

正確答案：BCD

答案解析：考查同步性指標(biāo)的具體內(nèi)容。同步性指標(biāo)如個(gè)人收入、企業(yè)

工資支出、國內(nèi)生產(chǎn)總值、社會商品銷售額等。

35、個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有（）。

A、國家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個(gè)人投資者投資資格的規(guī)定

B、一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力

C、對于部分高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，具有一定的產(chǎn)品知識

D、對于部分高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，簽署書面的知情同意書

正確答案：ABCD

答案解析：考查個(gè)人投資者的基本條件。

36、我國債券發(fā)行方式主要有（）o

A、承購包銷