基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識真題附答案

?基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識真題精選附答案

單選題（共60題）1、合格境內(nèi)機構投資者（QDII）開展境外證券投資業(yè)務時，應當由符合有關規(guī)定的托管人負責資產(chǎn)托管人的職責，以下表述正確的是（）A.托管人應主動承擔境內(nèi)外所有資產(chǎn)的受托職責，不得授權境外托管人代為履行B.托管人可以委托滿足一定條件的境外托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務C.境外托管人在中國境內(nèi)設立有分支機構，ODII可不設境內(nèi)托管人D.因境外托管人的過錯、疏忽等原因?qū)е禄鹭敭a(chǎn)受損的，境內(nèi)托管人無需承擔相應責任【答案】B2、下列關于權證的說法錯誤的是（）。A.按基礎資產(chǎn)的來源分類，權證可分為認股權證、備兌權證B.按照持有人權利的性質(zhì)分類，權證可分為認購權證、認沽權證C.按照標的資產(chǎn)分類，權證可分為股權類權證、債權類權證、其他權證D.按發(fā)行地域分類，權證可以分為美式權證、歐式權證、百慕大權證【答案】D3、復利終值的計算方法（）。A.FV=PV（1+i）^nB.PV=FV（1+i）^nC.FV=PV（1+i^n）D.PV=FV（1+i^n）【答案】A4、（）是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標與其競爭者對比，以決定該公司價值的方法。A.內(nèi)在價值法B.相對價值法C.市場價值法D.證券價值法【答案】B5、財務報表分析的對象是（）。A.企業(yè)的各項基本活動B.企業(yè)的經(jīng)營治動C.企業(yè)的投資活動D.企業(yè)的籌資治動【答案】A6、（）是識別和預測行業(yè)動態(tài)變化的重要且有效的途徑。A.行業(yè)生命周期B.市場價格C.景氣度調(diào)査D.動態(tài)分析【答案】C7、關于滬深300指數(shù)，以下表述錯誤的是（）A.滬深300價格指數(shù)實時發(fā)布，全收益指數(shù)每日收盤后發(fā)布B.以2004年12月31日為基期，基點為1000點C.以總股本為權重，采用幾何平均法計算D.由中證指數(shù)公司編制【答案】C8、能夠免疫極端值的影響，較好地反映投資策略的真實水平的數(shù)值型數(shù)據(jù)的是（）。A.均值B.標準差C.中位數(shù)D.方差【答案】C9、房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來自()。A.固定比例的管理費B.傭金C.租金收入D.穩(wěn)定的股息和證券價格增值【答案】D10、下列關于債券流動性的表述，說法錯誤的是（）。A.流動性是指債券的投資者將手中的債券變現(xiàn)的能力B.通常債券的流動性大小用債券的買賣價差的大小反映C.買賣價差較小的債券的流動性比較低D.買賣差價較大的債券的流動性比較低【答案】C11、（）是指金融機構之間以貨幣借貸方式進行短期資金融通的行為。A.回購協(xié)議B.同業(yè)拆借C.金融借貸D.商業(yè)票據(jù)【答案】B12、公司的主要財務報表不包括（）。A.產(chǎn)品銷售明細表B.資產(chǎn)負債表C.利潤表D.現(xiàn)金流量表【答案】A13、債券的（）是指未到期債券的持有者無法以市值，而只能以明顯低于市值的價格變現(xiàn)債券形成的投資風險。A.利率風險B.流動性風險C.匯率風險D.贖回風險【答案】B14、下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型的假設條件是（）。A.投資者對證券的收益、風險及證券間關聯(lián)行具有完全相同的預期B.資本市場沒有摩擦C.投資者都依據(jù)期望收益評價證券組合的收益條件D.投資者是追求收益的，同時也是厭惡風險的?！敬鸢浮緿15、當市場價格高于行權價格時，認購權證持有者行權，公司發(fā)行在外的股份（）。A.增加B.減少C.不變D.都有可能【答案】A16、()可以準確地衡量基金表現(xiàn)的實際收益情況，因此常用于對基金過去收益率的衡量上A.簡單(凈值)收益率B.時間加權收益率C.算術平均收益率D.幾何平均收益率【答案】D17、價格免疫由那些保證特定數(shù)量資產(chǎn)的市場價值（）特定數(shù)量負債的市場價值的策略組成。A.高于B.低于C.等于D.沒關系【答案】A18、基金（）按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)鸸芾砣说挠嬎憬Y(jié)果進行復核，復核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布，并由基金注冊登記機構根據(jù)確認的基金份額凈值計算申購、贖回數(shù)額。A.管理人B.證監(jiān)會C.基金業(yè)協(xié)會D.托管人【答案】D19、關于回購協(xié)議，以下表述錯誤的是（）。A.國債回購可以分為質(zhì)押式回購和買斷式回購B.中國人民銀行可將回購協(xié)議作為工具進行公開市場操作C.國債回購市場存在場內(nèi)交易市場和場外交易市場D.正回購方存在信用風險，逆回購方不存在信用風險【答案】D20、（）類金融工具能夠提供根據(jù)固定公式計算出的現(xiàn)金流。A.債券B.基金C.證券D.股票【答案】A21、下列不屬于證券市場中的顯性成本的是（）。A.傭金B(yǎng).過戶費C.買賣差價D.印花稅【答案】C22、債券市場價格越（）債券面值，期限越()，則當期收益率就越偏離到期收益率。A.接近；短B.接近；長C.偏離；長D.偏離；短【答案】D23、不能通過構造資產(chǎn)組合分散掉的風險稱為（）A.系統(tǒng)性風險B.非系統(tǒng)性風險C.利率風險D.流動性風險【答案】A24、關于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說法正確的是（）。A.股票下跌時可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款B.回售條款由發(fā)行人行使C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使D.回售價格根據(jù)回售時標的股票市價確定【答案】C25、2000年9月22日，布魯塞爾證券交易所與巴黎證券交易所、阿姆斯特丹證券交易所合并，建立（）。A.泛歐證券交易所B.紐約-泛歐證券交易所C.CME集團有限公司D.倫敦國際金融期權期貨交易所【答案】A26、貨幣市場工具的特征不包括（）。A.均是債務契約B.期限在1年以內(nèi)（含1年）C.流動性高D.交易額較小【答案】D27、由某公司2014年年末資產(chǎn)負債表中的數(shù)據(jù)得知，該公司2014年年末總資產(chǎn)價值2000萬元，負債總額為500萬元，所有者權益總額為1500萬元。則該公司權益乘數(shù)為（）。A.1.33B.4C.0.75D.0.25【答案】A28、股票拆分對（）沒有影響。A.每股盈余B.股票價格C.股東權益總額D.每股面值【答案】C29、關于中期票據(jù)的說法錯誤的是（）A.中期債券的期限一般為1年以上，10年以下B.我國中期票據(jù)大多采用信用發(fā)行；接受擔保增信C.發(fā)行人的發(fā)行費用較高D.中期票據(jù)募集資金的用途并無嚴格限制【答案】C30、假設某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時其股價為105元，那么該區(qū)間資產(chǎn)回報率為（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D31、短期回購協(xié)議的購買方為資金（）方，即（）回購方。A.借入；正B.借入；逆C.貸出；正D.貸出；逆【答案】D32、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性這個問題，CFA協(xié)會在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標準委員會，負責發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標準。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B33、基金的存款利息收入計提方式為（）。A.按周計提B.按月計提C.按季計提D.按日計提【答案】D34、我國債券市場形成的三個子市場為主的統(tǒng)一分層體系中，三個基本子市場不包括（）。A.銀行間債券市場B.交易所市場C.場外市場D.商業(yè)銀行柜臺市場【答案】C35、下列費用不屬于證券交易傭金的是（）。A.證券公司經(jīng)紀傭金B(yǎng).證券交易所手續(xù)費C.證券托管費D.證券交易所交易監(jiān)管費【答案】C36、根據(jù)全球投資業(yè)績標準關于收益率計算的具體條款，在計算總收益時，必須計入投資組合中持有的（）的收益。A.現(xiàn)金B(yǎng).現(xiàn)金等價物C.現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物D.存款【答案】C37、下列關于凈現(xiàn)金流量的描述，正確的是（）A.凈現(xiàn)金流量與一段時間內(nèi)的現(xiàn)金流入、現(xiàn)金流出沒有直接關系B.一段時間內(nèi)現(xiàn)金流入越大則凈現(xiàn)金流量越大C.凈現(xiàn)金流量指在一段時間內(nèi)現(xiàn)金流量的加權和D.凈現(xiàn)金流量指在一段時間內(nèi)現(xiàn)金流量的代數(shù)和【答案】D38、美國學者法瑪在研究市場有效性時，把信息劃分為（）。A.歷史信息、公開信息和內(nèi)部信息B.歷史信息、公開信息和風險信息C.基本面信息、價格信息和風險信息D.技術面信息、基本面信息和內(nèi)部信息【答案】A39、私募股權投資基金在完成投資項目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.二次出售，破產(chǎn)清算【答案】A40、一只UCITS基金投資于同一機構發(fā)行的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的()。A.50%B.10%C.20%D.30%【答案】C41、下列關于合資基金管理公司的發(fā)展說法錯誤的是（）。A.2002年6月中國證監(jiān)會頒布《外資參股基金管理公司設立規(guī)則》，正式允許外資參股基金管理公司B.2002年12月26日，首家合資基金公司一華夏基金管理公司成立C.合資基金公司的外資股東帶來了先進的投資、風控和人才培養(yǎng)理念D.合資基金公司的發(fā)展是中國基金行業(yè)國際化進程的重要組成部分【答案】B42、下列關于貴金屬類大宗商品的特點，說法不正確的是（）。A.具備相對較好的物理屬性B.高度的發(fā)展性C.稀少D.繁多【答案】D43、非系統(tǒng)性風險的別稱不包括()。A.特定風險B.異質(zhì)風險C.整體風險D.個體風險【答案】C44、衍生工具按照特點來分類，不包括（）。A.遠期合約B.期貨合約C.結(jié)構化金融衍生工具D.獨立衍生工具【答案】D45、下列關于個人投資者的說法中，錯誤的是（）。A.個人投資者的劃分沒有統(tǒng)一的標準B.擁有更多財富的個人投資者風險承受能力也更強C.個人投資者還可能在投資經(jīng)驗和能力方面存在差異D.基金銷售機構對不同類型的投資者提供相同類型的投資服務【答案】D46、基金財產(chǎn)的債務由_______承擔，基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務承擔_______責任。（）A.基金管理人；有限B.基金管理人；無限C.基金財產(chǎn)本身；無限D(zhuǎn).基金財產(chǎn)本身；有限【答案】D47、以下關于無差異曲線的特點的說法正確的有（）。A.風險厭惡投資者的無差異曲線是從左上方向向右下方向傾斜的B.同一條無差異曲線上的所有點向投資者提供了相同的效用C.風險厭惡程度低的投資者與風險程度高的投資者相比，其無差異曲線更陡D.當向較低的無差異曲線移動時，投資者的效用增加【答案】B48、投資者買入某股票10000股，需繳納的稅費不包括（）。A.過戶費B.經(jīng)手費C.證券交易監(jiān)管費D.印花稅【答案】D49、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計劃治理白皮書》，下列不屬于“市場紀律與市場體系”部分的是（）。A.應加強對投資者的教育B.相關信息應當通過多渠道發(fā)放C.投資者在權益受損時有向相關機構申訴的權利D.在信息傳播中，應當充分運用現(xiàn)代化信息技術【答案】C50、從2008年9月起基金賣出股票按照（）的稅率征收證券交易印花稅。A.4‰B.1.5‰。C.1‰D.2.5‰【答案】C51、下列關于信用利差特點的表述，錯誤的是（）。A.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風險偏好的變化，受經(jīng)濟預期影響B(tài).對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大C.信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而擴張，隨著經(jīng)濟周期的收縮而縮小D.從實際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預測經(jīng)濟周期活動的指標【答案】C52、某一證券組合P由A和B構成,其中A、B、證券的期望收益率分別為10%、5%，標準差分別為6%、2%，兩證券在投資組合中的比重為30%和70%；則該組合P的期望收益率為（）。A.6%B.6.5%C.3%D.8%【答案】B53、當物價不斷上漲時，名義利率比實際利率（）A.高B.低C.不確定D.無關【答案】A54、以下屬于影響基金流動性風險因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】B55、根據(jù)（），投資收益是由投資風險驅(qū)動的，風險越大，所要求的報酬率就越高。A.風險報酬理論B.風險控制理論C.多米諾骨牌理論D.能量破壞性釋放理論【答案】A56、大宗商品的分類不包括()。A.能源類B.基礎原材料類C.黃金D.農(nóng)產(chǎn)品【答案】C57、（）是為買賣雙方介紹交易