《供應(yīng)鏈安全管理體系 實(shí)施供應(yīng)鏈安全、評(píng)估和計(jì)劃的最佳實(shí)踐 要求和指南GBT 38702-2020》詳細(xì)解讀

《供應(yīng)鏈安全管理體系實(shí)施供應(yīng)鏈安全、評(píng)估和計(jì)劃的最佳實(shí)踐要求和指南GB/T38702-2020》詳細(xì)解讀contents目錄1范圍2規(guī)范性引用文件3術(shù)語和定義4申請(qǐng)范圍5供應(yīng)鏈安全保障過程附錄A(資料性附錄)供應(yīng)鏈安全過程contents目錄附錄B(資料性附錄)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和對(duì)策的制定附錄C(資料性附錄)獲取咨詢建議和認(rèn)證的指南參考文獻(xiàn)011范圍適用對(duì)象本標(biāo)準(zhǔn)適用于所有參與國際供應(yīng)鏈的組織，無論其規(guī)模大小、行業(yè)領(lǐng)域或地理位置。它旨在幫助這些組織建立、實(shí)施、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)其供應(yīng)鏈安全管理體系。核心內(nèi)容GB/T38702-2020標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)規(guī)定了實(shí)施供應(yīng)鏈安全、評(píng)估和計(jì)劃的最佳實(shí)踐要求和指南，包括供應(yīng)鏈安全過程的制定、供應(yīng)鏈整體或部分最低安全級(jí)別的建立與記錄、以及協(xié)助組織滿足世界海關(guān)組織標(biāo)準(zhǔn)框架內(nèi)適用的授權(quán)運(yùn)營者(AEO)準(zhǔn)則和國家供應(yīng)鏈安全方案。1范圍目標(biāo)通過提供一套全面的要求和指南，本標(biāo)準(zhǔn)旨在提升供應(yīng)鏈的整體安全性，降低供應(yīng)鏈中斷的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)供應(yīng)鏈中涉及的貨物、信息和資金的安全，同時(shí)促進(jìn)供應(yīng)鏈的透明度和可追溯性。國際兼容性本標(biāo)準(zhǔn)等同采用ISO28001:2007，確保了與國際標(biāo)準(zhǔn)的兼容性，使得采用本標(biāo)準(zhǔn)的組織能夠更容易地與國際供應(yīng)鏈伙伴進(jìn)行合作與交流。1范圍022規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款GB/T24353-2009風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范GB/T35770-2017供應(yīng)鏈安全管理實(shí)施通則GB/T19000-2016質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(ISO9000:2015,IDT)下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的GB/T29490-2013企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范GB/T23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語GB/T31950-2015企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范GB/T35770-2017供應(yīng)鏈安全管理實(shí)施通則0204010305033術(shù)語和定義3術(shù)語和定義供應(yīng)鏈安全管理體系指組織為確保供應(yīng)鏈免受潛在威脅、風(fēng)險(xiǎn)及脆弱性影響，而建立并實(shí)施的一套系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化的管理框架。該體系旨在通過識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控供應(yīng)鏈中的安全風(fēng)險(xiǎn)，保障供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性和可靠性。供應(yīng)鏈安全評(píng)估對(duì)供應(yīng)鏈中可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)的過程。評(píng)估內(nèi)容包括但不限于供應(yīng)商資質(zhì)、物流運(yùn)輸安全、信息安全、合規(guī)性等方面，旨在發(fā)現(xiàn)潛在的安全隱患并制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。供應(yīng)鏈安全計(jì)劃基于供應(yīng)鏈安全評(píng)估結(jié)果，為應(yīng)對(duì)已識(shí)別的安全風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列具體行動(dòng)方案。計(jì)劃應(yīng)明確責(zé)任分工、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、資源需求等要素，確保各項(xiàng)安全措施得到有效執(zhí)行。根據(jù)世界海關(guān)組織（WCO）的《全球貿(mào)易安全與便利標(biāo)準(zhǔn)框架》，授權(quán)運(yùn)營者是指符合海關(guān)供應(yīng)鏈安全標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，這些企業(yè)因其良好的安全管理實(shí)踐和信譽(yù)，在國際貿(mào)易中享受海關(guān)提供的便利措施。GB/T38702-2020標(biāo)準(zhǔn)旨在幫助組織滿足AEO準(zhǔn)則，提升其在全球供應(yīng)鏈中的競(jìng)爭(zhēng)力。授權(quán)運(yùn)營者（AEO）指供應(yīng)鏈在面對(duì)內(nèi)外部沖擊時(shí)，能夠迅速恢復(fù)并持續(xù)提供產(chǎn)品或服務(wù)的能力。供應(yīng)鏈韌性是供應(yīng)鏈安全管理體系的重要組成部分，強(qiáng)調(diào)通過增強(qiáng)供應(yīng)鏈的靈活性、適應(yīng)性和冗余性，提高供應(yīng)鏈的整體抗風(fēng)險(xiǎn)能力。供應(yīng)鏈韌性3術(shù)語和定義044申請(qǐng)范圍組織類型本標(biāo)準(zhǔn)適用于所有處于國際供應(yīng)鏈中的組織，無論其規(guī)模大小、行業(yè)領(lǐng)域或地理位置。這包括制造商、供應(yīng)商、分銷商、物流服務(wù)商、零售商等供應(yīng)鏈上的各個(gè)環(huán)節(jié)。供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)本標(biāo)準(zhǔn)覆蓋了供應(yīng)鏈的全過程，從原材料采購、生產(chǎn)制造、倉儲(chǔ)運(yùn)輸?shù)阶罱K交付給客戶的每一個(gè)環(huán)節(jié)。組織需要確定已建立安全的國際供應(yīng)鏈的環(huán)節(jié)，并對(duì)這些環(huán)節(jié)實(shí)施安全評(píng)估和管理。安全要求申請(qǐng)范圍還包括對(duì)供應(yīng)鏈安全的具體要求，如物理安全、信息安全、人員安全、運(yùn)輸安全等方面。組織需要確保供應(yīng)鏈中的各個(gè)環(huán)節(jié)都符合這些安全要求，以保障供應(yīng)鏈的完整性和可靠性。4申請(qǐng)范圍附加指南對(duì)于特定行業(yè)或特定類型的組織，本標(biāo)準(zhǔn)還提供了附加的指南和最佳實(shí)踐。例如，對(duì)于中小企業(yè)來說，如何采用本標(biāo)準(zhǔn)來建立和執(zhí)行供應(yīng)鏈安全管理體系，以及如何根據(jù)世界海關(guān)組織框架標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)的國家授權(quán)經(jīng)營者(AEO)計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)證等。這些附加指南有助于組織更好地理解和應(yīng)用本標(biāo)準(zhǔn)。4申請(qǐng)范圍055供應(yīng)鏈安全保障過程5供應(yīng)鏈安全保障過程安全策略制定基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，組織應(yīng)制定相應(yīng)的安全策略，明確供應(yīng)鏈安全管理的目標(biāo)和要求。這些策略應(yīng)涵蓋供應(yīng)鏈的所有關(guān)鍵環(huán)節(jié)，包括供應(yīng)商管理、物流運(yùn)輸、倉儲(chǔ)管理等，以確保供應(yīng)鏈的整體安全性。安全計(jì)劃實(shí)施組織應(yīng)根據(jù)制定的安全策略，制定詳細(xì)的安全計(jì)劃，并付諸實(shí)施。這包括建立安全管理制度、加強(qiáng)安全培訓(xùn)、實(shí)施安全監(jiān)控等措施，以確保供應(yīng)鏈安全管理的有效執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組織應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在的安全威脅和漏洞。這包括供應(yīng)商評(píng)估、運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、倉儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等，確保對(duì)供應(yīng)鏈的整體安全狀況有清晰的了解。030201組織應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)鏈安全管理過程進(jìn)行審查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足，并采取有效的改進(jìn)措施。通過持續(xù)改進(jìn)，不斷提升供應(yīng)鏈安全管理的水平和效果，確保供應(yīng)鏈的長(zhǎng)期穩(wěn)定性和安全性。持續(xù)改進(jìn)組織應(yīng)建立完善的應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，以應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈中可能發(fā)生的突發(fā)事件。這包括制定應(yīng)急預(yù)案、建立應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊(duì)、進(jìn)行應(yīng)急演練等措施，確保在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)能夠迅速、有效地進(jìn)行應(yīng)對(duì)，減少損失和影響。應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制5供應(yīng)鏈安全保障過程06附錄A(資料性附錄)供應(yīng)鏈安全過程供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：附錄A(資料性附錄)供應(yīng)鏈安全過程識(shí)別供應(yīng)鏈中的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：包括供應(yīng)商、物流、倉儲(chǔ)、分銷等各個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響程度：分析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和后果，確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)。制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定具體的預(yù)防和應(yīng)對(duì)措施，確保供應(yīng)鏈安全。附錄A(資料性附錄)供應(yīng)鏈安全過程附錄A(資料性附錄)供應(yīng)鏈安全過程制定安全策略：包括供應(yīng)商管理、物流安全、信息安全等方面的策略，確保供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)符合安全要求。明確安全目標(biāo)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，設(shè)定供應(yīng)鏈安全管理的具體目標(biāo)和指標(biāo)。供應(yīng)鏈安全計(jì)劃制定：010203分配安全職責(zé)明確各部門和人員在供應(yīng)鏈安全管理中的職責(zé)和權(quán)限，確保安全計(jì)劃的順利執(zhí)行。附錄A(資料性附錄)供應(yīng)鏈安全過程“供應(yīng)鏈安全監(jiān)控與審計(jì)：實(shí)施安全監(jiān)控：通過技術(shù)手段和管理措施對(duì)供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理安全問題。定期安全審計(jì)：對(duì)供應(yīng)鏈安全管理體系進(jìn)行定期審計(jì)，評(píng)估其有效性和合規(guī)性，提出改進(jìn)建議。附錄A(資料性附錄)供應(yīng)鏈安全過程持續(xù)改進(jìn)機(jī)制建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，根據(jù)審計(jì)結(jié)果和實(shí)際情況不斷優(yōu)化供應(yīng)鏈安全管理體系。附錄A(資料性附錄)供應(yīng)鏈安全過程供應(yīng)鏈安全培訓(xùn)與教育：安全技能培訓(xùn)：針對(duì)特定崗位和職責(zé)進(jìn)行安全技能培訓(xùn)，確保人員具備必要的安全技能和知識(shí)。安全意識(shí)培訓(xùn)：對(duì)供應(yīng)鏈相關(guān)人員進(jìn)行安全意識(shí)培訓(xùn)，提高其對(duì)供應(yīng)鏈安全重要性的認(rèn)識(shí)。應(yīng)急演練與培訓(xùn)：定期組織應(yīng)急演練和培訓(xùn)活動(dòng)，提高供應(yīng)鏈相關(guān)人員在突發(fā)事件中的應(yīng)對(duì)能力。附錄A(資料性附錄)供應(yīng)鏈安全過程07附錄B(資料性附錄)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和對(duì)策的制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程：附錄B(資料性附錄)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和對(duì)策的制定識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源：明確供應(yīng)鏈中可能存在的安全威脅，包括物理安全、信息安全、運(yùn)輸安全等。分析風(fēng)險(xiǎn)影響：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)可能造成的直接和間接影響，包括經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害等。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)概率基于歷史數(shù)據(jù)和專家判斷，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性。確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)影響和概率，采用矩陣法等方法確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)。附錄B(資料性附錄)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和對(duì)策的制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法：附錄B(資料性附錄)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和對(duì)策的制定定性評(píng)估：通過專家打分、問卷調(diào)查等方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行主觀判斷。定量評(píng)估：運(yùn)用統(tǒng)計(jì)模型、仿真技術(shù)等手段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，提高評(píng)估準(zhǔn)確性。綜合評(píng)估結(jié)合定性和定量方法，全面評(píng)估供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)。附錄B(資料性附錄)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和對(duì)策的制定“附錄B(資料性附錄)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和對(duì)策的制定對(duì)策制定原則：01針對(duì)性：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施，確保有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。02可操作性：對(duì)策應(yīng)具體、明確，便于實(shí)施和監(jiān)控。03經(jīng)濟(jì)性在保障供應(yīng)鏈安全的前提下，合理控制對(duì)策成本，避免資源浪費(fèi)。持續(xù)改進(jìn)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和反饋機(jī)制，及時(shí)調(diào)整和完善對(duì)策，確保供應(yīng)鏈安全管理的持續(xù)優(yōu)化。附錄B(資料性附錄)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和對(duì)策的制定123具體對(duì)策示例：加強(qiáng)物理安全：采用視頻監(jiān)控、門禁系統(tǒng)等措施，提高倉庫、運(yùn)輸車輛等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的物理防護(hù)能力。提升信息安全：建立信息安全管理體系，加強(qiáng)數(shù)據(jù)加密、訪問控制等措施，防止信息泄露和非法訪問。附錄B(資料性附錄)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和對(duì)策的制定優(yōu)化運(yùn)輸流程采用GPS追蹤、電子封條等技術(shù)手段，提高運(yùn)輸過程的透明度和可控性，降低運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)。建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程和責(zé)任分工，確保在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)能夠迅速、有效地應(yīng)對(duì)。附錄B(資料性附錄)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和對(duì)策的制定08附錄C(資料性附錄)獲取咨詢建議和認(rèn)證的指南附錄C(資料性附錄)獲取咨詢建議和認(rèn)證的指南成功案例：考察咨詢機(jī)構(gòu)過往的成功案例，了解其服務(wù)質(zhì)量和客戶反饋。專業(yè)資質(zhì)：選擇具有供應(yīng)鏈安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)，確保其具備豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)。咨詢機(jī)構(gòu)選擇：010203服務(wù)內(nèi)容明確咨詢機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)范圍，包括培訓(xùn)、評(píng)估、方案設(shè)計(jì)等，確保滿足企業(yè)需求。附錄C(資料性附錄)獲取咨詢建議和認(rèn)證的指南認(rèn)證流程概覽：申請(qǐng)?zhí)峤唬浩髽I(yè)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交認(rèn)證申請(qǐng)，包括企業(yè)基本信息、供應(yīng)鏈安全管理體系文件等。附錄C(資料性附錄)獲取咨詢建議和認(rèn)證的指南文件審核：認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)提交的文件進(jìn)行審核，確認(rèn)其符合GB/T38702-2020標(biāo)準(zhǔn)的要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)派遣審核員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，評(píng)估企業(yè)供應(yīng)鏈安全管理體系的實(shí)施情況?，F(xiàn)場(chǎng)審核根據(jù)審核結(jié)果，認(rèn)證機(jī)構(gòu)作出認(rèn)證決定，并向企業(yè)頒發(fā)認(rèn)證證書。認(rèn)證決定附錄C(資料性附錄)獲取咨詢建議和認(rèn)證的指南認(rèn)證后維護(hù)：體系更新：隨著供應(yīng)鏈安全領(lǐng)域的發(fā)展和企業(yè)實(shí)際情況的變化，企業(yè)需對(duì)供應(yīng)鏈安全管理體系進(jìn)行適時(shí)更新和完善。問題整改：針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)需及時(shí)制定整改措施并落實(shí)，以維護(hù)認(rèn)證的有效性。定期監(jiān)督審核：企業(yè)需接受認(rèn)證機(jī)構(gòu)的定期監(jiān)督審核，確保供應(yīng)鏈安全管理體系的持續(xù)有效運(yùn)行。附錄C(資料性附錄)獲取咨詢建議和認(rèn)證的指南0102030409參考文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布背景：GB/T38702-2020《供應(yīng)鏈安全管理體系實(shí)施供應(yīng)鏈安全、評(píng)估和計(jì)劃的最佳實(shí)踐要求和指南》由國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局與國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)于2020年3月31日聯(lián)合發(fā)布，自2020年9月1日起實(shí)施。該標(biāo)準(zhǔn)旨在為我國處于國際供應(yīng)鏈中的組織提供制定和實(shí)施供應(yīng)鏈安全過程的要求和指南。標(biāo)準(zhǔn)制定依據(jù)：本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草，使用翻譯法等同采用ISO28001:2007《實(shí)施供應(yīng)鏈安全、評(píng)估和計(jì)劃的最佳實(shí)踐要求和指南》。這意味著該標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，確保了其專業(yè)性和權(quán)威性。標(biāo)準(zhǔn)起草單位：本標(biāo)準(zhǔn)由全國公共安全基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC351）提出并歸口，負(fù)責(zé)起草的單位包括中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、北京城市系統(tǒng)工程研究中心、耀泰物流股份有限公司等。這些單位在供應(yīng)鏈安全領(lǐng)域具有豐富的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，為標(biāo)準(zhǔn)的制定提供了有力支持。標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容：GB/T38702-2020標(biāo)準(zhǔn)共分為5章和3個(gè)附錄，主要內(nèi)容包括范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、申請(qǐng)范圍以