2021年《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編卷含答案解析

2021年《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編卷含答案解析一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1[單選題]客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.個人B.期貨交易C.期貨結(jié)算D.期貨保證金參考答案：C參考解析：客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。2[單選題]金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構(gòu)應該承擔的具體約定義務是（）。A.直接義務B.違背受托義務C.違背信托義務D.間接義務參考答案：B參考解析：違背受托義務是指金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構(gòu)應該承擔的具體約定義務。3[單選題]證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于（）。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.業(yè)務決策機構(gòu)D.證券公司總部參考答案：D參考解析：證券公司應當對融資融券業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。4[單選題]個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括（）。A.申請報告B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.工作情況說明參考答案：A參考解析：A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書；從事保薦相關業(yè)務的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明；保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務水平、組織能力等情況；保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。5[單選題]發(fā)行人不得有在最近（）個月內(nèi)未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。A.6B.12C.18D.36參考答案：D參考解析：發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。6[單選題]下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油參考答案：A參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。7[單選題]《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員（）。A.必須多于2人B.不得少于2人C.必須多于3人D.不得少于3人參考答案：D參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人；股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事．不設監(jiān)事會。8[單選題]（）是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪參考答案：D參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。9[單選題]犯集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。A.1B.3C.5D.10參考答案：C參考解析：犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元下罰金；情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。10[單選題]證券發(fā)行市場又被稱為（）。A.一級市場B.流通市場C.二級市場D.主板市場參考答案：A參考解析：證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”；證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”。11[單選題]根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定．向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。A.1000B.2000C.3000D.5000參考答案：D參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。12[單選題]下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是（）。A.非公開發(fā)行股票及其股權轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的D.非公開