DB3305-T 32.6-2018住房公積金業(yè)務(wù)操作規(guī)范第6部分：信息管理

P02

DB3305

浙江省湖州市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB3305/T32.6—2018

住房公積金業(yè)務(wù)操作規(guī)范

第6部分：信息管理

CodeForHousingProvidentFundManipulation

Part6:InformationManagement

2018-06-15發(fā)布2018-06-15實(shí)施

湖州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布

DB3305/T32.6—2018

目次

前言.................................................................................V

1范圍..............................................................................1

2術(shù)語(yǔ)..............................................................................1

3總則..............................................................................2

4崗位職責(zé)..........................................................................3

4.1信息系統(tǒng)管理崗................................................................3

4.2數(shù)據(jù)庫(kù)管理崗..................................................................3

4.3機(jī)房管理崗....................................................................3

4.4計(jì)算機(jī)耗材管理崗..............................................................3

5系統(tǒng)用戶管理......................................................................3

5.1業(yè)務(wù)描述......................................................................3

5.2權(quán)限變更申請(qǐng)..................................................................3

5.3權(quán)限審查......................................................................4

5.4授權(quán)操作......................................................................4

5.4.1用戶管理..................................................................4

5.4.2角色管理..................................................................5

5.5授權(quán)反饋......................................................................6

5.6資料歸檔......................................................................6

5.7流程圖........................................................................7

5.8風(fēng)控要點(diǎn)......................................................................7

6系統(tǒng)數(shù)據(jù)變更管理..................................................................7

6.1業(yè)務(wù)描述......................................................................8

6.2變更申請(qǐng)......................................................................8

6.3變更審查......................................................................8

6.4變更操作......................................................................8

6.4.1一般變更..................................................................8

6.4.2重大變更..................................................................8

6.5變更反饋......................................................................8

6.6資料歸檔......................................................................8

6.7流程圖........................................................................9

6.8風(fēng)控要點(diǎn)......................................................................9

7系統(tǒng)數(shù)據(jù)查詢管理.................................................................10

7.1業(yè)務(wù)描述.....................................................................10

7.2數(shù)據(jù)查詢申請(qǐng).................................................................10

7.3數(shù)據(jù)查詢審查.................................................................10

I

DB3305/T32.7—2018

7.4數(shù)據(jù)查詢操作.................................................................10

7.5數(shù)據(jù)查詢反饋.................................................................10

7.6資料歸檔.....................................................................10

7.7流程圖.......................................................................11

7.8風(fēng)控要點(diǎn).....................................................................11

8系統(tǒng)功能變更.....................................................................12

8.1業(yè)務(wù)描述.....................................................................12

8.2需求變更申請(qǐng).................................................................12

8.3需求變更審查.................................................................12

8.4需求變更操作.................................................................12

8.4.1信息技術(shù)部門修改.........................................................12

8.4.2軟件開(kāi)發(fā)商修改...........................................................12

8.5變更反饋.....................................................................13

8.6資料歸檔.....................................................................13

8.7流程圖.......................................................................14

8.8風(fēng)控要點(diǎn).....................................................................15

9機(jī)房檢查管理.....................................................................15

9.1業(yè)務(wù)描述.....................................................................15

9.2巡檢部門.....................................................................15

9.3檢查要求.....................................................................15

9.4機(jī)房現(xiàn)場(chǎng)管理要求.............................................................15

9.5登記記錄.....................................................................15

9.6資料歸檔.....................................................................16

9.7流程圖.......................................................................17

10數(shù)據(jù)備份管理....................................................................17

10.1業(yè)務(wù)描述....................................................................17

10.2備份要點(diǎn)....................................................................18

10.3備份操作....................................................................18

10.4備份移交....................................................................18

10.5流程圖......................................................................19

11信息系統(tǒng)故障應(yīng)急處理............................................................19

11.1業(yè)務(wù)描述....................................................................19

11.2故障上報(bào)....................................................................20

11.3故障處理操作................................................................20

11.3.1服務(wù)器故障處理..........................................................20

11.3.2計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)故障處理......................................................20

11.4后期報(bào)告....................................................................20

11.5資料歸檔....................................................................20

11.6流程圖......................................................................21

11.7故障分類....................................................................22

11.8常見(jiàn)問(wèn)題處理................................................................22

II

DB3305/T32.6—2018

11.9風(fēng)控要點(diǎn)....................................................................23

12貸款年結(jié)處理....................................................................23

12.1業(yè)務(wù)描述....................................................................23

12.2通知發(fā)放....................................................................24

12.3前期準(zhǔn)備....................................................................24

12.3.1測(cè)試庫(kù)貸款年結(jié)處理......................................................24

12.3.2貸款年結(jié)還款算法培訓(xùn)....................................................24

12.3.3生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)備份..........................................................24

12.4貸款年結(jié)操作................................................................24

12.4.1還貸月結(jié)................................................................24

12.4.2扣款數(shù)據(jù)生成并發(fā)送結(jié)算..................................................25

12.4.3貸款年結(jié)................................................................26

12.4.4結(jié)算月結(jié)................................................................27

12.5貸款年結(jié)檢查................................................................27

12.6流程圖......................................................................28

12.7風(fēng)控要點(diǎn)....................................................................28

13歸集年度結(jié)息、結(jié)轉(zhuǎn)處理..........................................................29

13.1業(yè)務(wù)描述....................................................................29

13.2通知發(fā)放....................................................................29

13.3前期準(zhǔn)備....................................................................29

13.4歸集年度結(jié)息、結(jié)轉(zhuǎn)..........................................................29

13.5流程圖......................................................................36

13.6風(fēng)控要點(diǎn)....................................................................37

14月沖提取數(shù)據(jù)批量處理............................................................37

14.1業(yè)務(wù)描述....................................................................37

14.2前期準(zhǔn)備....................................................................37

14.3月沖數(shù)據(jù)批量處理操作........................................................37

14.4月沖數(shù)據(jù)批量處理檢查........................................................37

14.5流程圖......................................................................38

14.6風(fēng)控要點(diǎn)....................................................................38

15月貼數(shù)據(jù)處理....................................................................38

15.1業(yè)務(wù)描述....................................................................38

15.2前期準(zhǔn)備....................................................................38

15.3月貼數(shù)據(jù)處理操作............................................................38

15.4后期檢查....................................................................38

15.5月貼數(shù)據(jù)打印................................................................39

15.6月貼支付....................................................................39

15.7流程圖......................................................................39

15.8風(fēng)控要點(diǎn)....................................................................39

16利率調(diào)整........................................................................39

III

DB3305/T32.7—2018

16.1業(yè)務(wù)描述....................................................................39

16.2繳存利率調(diào)整................................................................39

16.3貸款利率調(diào)整................................................................40

17計(jì)算機(jī)辦公耗材采購(gòu)管理..........................................................41

17.1業(yè)務(wù)描述....................................................................41

17.2受理范圍....................................................................41

17.3采購(gòu)申請(qǐng)....................................................................41

17.4采購(gòu)審批....................................................................41

17.5供貨操作....................................................................41

17.6認(rèn)領(lǐng)登記....................................................................42

17.7資料歸檔....................................................................42

17.8流程圖......................................................................43

17.9風(fēng)控要點(diǎn)....................................................................43

附錄A（規(guī)范性附錄）信息系統(tǒng)用戶新增和權(quán)限變更申請(qǐng)單...............................45

附錄B（規(guī)范性附錄）信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)調(diào)整申請(qǐng)單.........................................46

附錄C（規(guī)范性附錄）信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)查詢申請(qǐng)單.........................................47

附錄D（規(guī)范性附錄）信息系統(tǒng)功能變更申請(qǐng)單.........................................48

附錄E（規(guī)范性附錄）湖州市住房公積金管理中心機(jī)房巡檢表.............................49

附錄F（規(guī)范性附錄）采購(gòu)申請(qǐng)表.....................................................50

附錄G（規(guī)范性附錄）政策依據(jù).......................................................51

IV

DB3305/T32.6—2018

前言

DB3305/T32是湖州市住房公積金業(yè)務(wù)操作的系列標(biāo)準(zhǔn)，目前為v1.0版。本規(guī)范分為以下幾部分：

第1部分：歸集業(yè)務(wù)；

第2部分：提取業(yè)務(wù)；

第3部分：貸款業(yè)務(wù)；

第4部分：財(cái)務(wù)管理；

第5部分：內(nèi)部審計(jì)；

第6部分：信息管理；

第7部分：檔案管理。

本部分是DB3305/T32的第6部分。

本規(guī)范歸口單位：湖州市住房公積金管理委員會(huì)。

本規(guī)范起草單位：湖州市住房公積金管理中心。

本規(guī)范主要起草人：謝偉國(guó)、金培榮、楊菁、尹永全、章銀燕、陳歡明、潘瑩、嚴(yán)旭劍。

本規(guī)范由湖州市住房公積金管理中心負(fù)責(zé)管理解釋。

V

DB3305/T32.7—2018

湖州市住房公積金業(yè)務(wù)操作規(guī)范

第6部分：信息管理

1范圍

本部分規(guī)定了湖州市范圍內(nèi)住房公積金內(nèi)部運(yùn)行各個(gè)信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)、數(shù)據(jù)庫(kù)管理、數(shù)

據(jù)查詢、軟件維護(hù)升級(jí)、機(jī)房管理、計(jì)算機(jī)安全管理等相關(guān)業(yè)務(wù)的操作規(guī)范。

本部分適用于湖州市住房公積金信息系統(tǒng)管理。

2術(shù)語(yǔ)

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

2.1

住房公積金

指國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有企業(yè)、城鎮(zhèn)集體企業(yè)、外商投資企業(yè)、城鎮(zhèn)私營(yíng)企業(yè)和其他城鎮(zhèn)企業(yè)、事業(yè)單位、

民辦非企業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體以及其在職職工繳存的長(zhǎng)期住房?jī)?chǔ)金。

2.2

市公積金管委會(huì)

湖州市住房公積金管理的決策機(jī)構(gòu)。

2.3

市中心

湖州市住房公積金管理中心。

2.4

縣分中心

包括湖州市住房公積金管理中心德清縣分中心、湖州市住房公積金管理中心長(zhǎng)興縣分中心、湖州市

住房公積金管理中心安吉縣分中心。

2.5

區(qū)管理部

包括湖州市住房公積金管理中心吳興區(qū)管理部、湖州市住房公積金管理中心南潯區(qū)管理部。

2.6

受托銀行

市公積金管委會(huì)按照有關(guān)規(guī)定確定的承辦住房公積金業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。

2.7

繳存單位

包括國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位；國(guó)有企業(yè)，外商投資企業(yè)，城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)和在城鎮(zhèn)的股份制企業(yè)、

股份合作企業(yè)、合伙企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)及其他城鎮(zhèn)企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織；民辦非企業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體。

2.8

繳存職工

指與繳存單位建立或形成勞動(dòng)關(guān)系的從業(yè)人員，包括正式職工、合同制職工、勞動(dòng)人事代理或勞務(wù)

派遣方式的職工等。

2.9

協(xié)理員

指繳存單位專門負(fù)責(zé)辦理住房公積金業(yè)務(wù)的工作人員。

2.10

6

DB3305/T32.7—2018

期房

指開(kāi)發(fā)商從取得商品房預(yù)售許可證開(kāi)始至取得房屋所有權(quán)證止，在這一期間在建的、不能交付使用

的商品房稱為期房。

2.11

現(xiàn)房

指通過(guò)竣工驗(yàn)收，可以交付使用，并取得房屋所有權(quán)證的商品房，購(gòu)房人可以立即辦理產(chǎn)權(quán)登記手

續(xù)，取得房屋所有權(quán)證。

2.12

二手房

指已經(jīng)在房地產(chǎn)交易中心備過(guò)案、完成初始登記和總登記的、再次上市進(jìn)行交易的房產(chǎn)。

2.13

住房公積金貸款

指住房公積金管理中心以歸集的住房公積金，委托由市住房公積金管理委員會(huì)確定的商業(yè)銀行,向

購(gòu)買、建造、翻建或大修具有自有產(chǎn)權(quán)自住住房的住房公積金繳存職工發(fā)放的專項(xiàng)住房貸款。

2.14

組合貸款

指借款人在申請(qǐng)住房公積金個(gè)人住房貸款不足于解決購(gòu)房資金困難時(shí)，用同一住房作抵押同時(shí)向商

業(yè)銀行申請(qǐng)商業(yè)性個(gè)人住房貸款的一種貸款方式。

2.15

置換性貸款

也稱“公轉(zhuǎn)商貸款”，指在住房公積金貸款資金緊張，排隊(duì)輪候時(shí)間較長(zhǎng)的情況下，購(gòu)房借款人在

申請(qǐng)住房公積金貸款的同時(shí)，向銀行申請(qǐng)商業(yè)性個(gè)人住房貸款用于先期支付購(gòu)房款，當(dāng)住房公積金貸款

輪候到期時(shí)，將商業(yè)性個(gè)人住房貸款置換為公積金貸款的一種貸款方式。

2.16

商轉(zhuǎn)公貸款

是指符合住房公積金個(gè)人住房貸款條件的職工，可以用住房公積金貸款來(lái)償還尚未還清的原商業(yè)性

個(gè)人住房貸款余額的一種貸款方式。

2.17

業(yè)務(wù)部門

包括歸集管理部門、使用管理部門、稽核審計(jì)部門、財(cái)務(wù)管理部門、信息技術(shù)管理部門、檔案管理

部門、業(yè)務(wù)窗口部門，是指市公積金中心對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)處室和直屬業(yè)務(wù)部，縣分中心和區(qū)管理部對(duì)應(yīng)內(nèi)設(shè)機(jī)

構(gòu)或負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的工作人員。

3總則

3.1為規(guī)范我市住房公積金業(yè)務(wù)操作和服務(wù)，建立公開(kāi)規(guī)范的住房公積金制度，確保住房公積金資金

安全高效運(yùn)作，制定本規(guī)范。

3.2本規(guī)范適用于我市住房公積金管理中心和縣分中心、區(qū)管理部工作人員進(jìn)行住房公積金業(yè)務(wù)操作

活動(dòng)。

3.3本規(guī)范根據(jù)國(guó)家、省和我市有關(guān)住房公積金業(yè)務(wù)政策制定。

3.4我市住房公積金業(yè)務(wù)操作，除應(yīng)符合本規(guī)范規(guī)定外，尚應(yīng)符合我市住房公積金現(xiàn)行政策的規(guī)定。

3.5提取受理崗、提取復(fù)核崗不能由同一人處理同一筆業(yè)務(wù)；特殊業(yè)務(wù)審查崗和提取受理崗不能相互

兼任。

3.6本規(guī)范涉及表單表式的填寫都必須使用藍(lán)色或黑色鋼筆、簽字筆填寫，不得用紅色筆、圓珠筆和

鉛筆填寫。

3.7本規(guī)范涉及表單表式的填寫要求準(zhǔn)確清晰，不得潦草，一般不允許涂改。若發(fā)生涂改的，必須在

修改處由修改人簽名或加蓋個(gè)人私章，并注明日期。

3.8本規(guī)范涉及表單表式要求單位蓋公章的，只限于單位公章、財(cái)務(wù)專用章、人事部門專用章，要求

蓋章位置正確、清晰準(zhǔn)確。

7

DB3305/T32.7—2018

3.9本規(guī)范實(shí)施后，我市住房公積金政策和業(yè)務(wù)流程發(fā)生的任何變化，相關(guān)業(yè)務(wù)部門都必須及時(shí)對(duì)本

規(guī)范進(jìn)行修訂，報(bào)市住房公積金管理中心辦公室備案。

3.10為避免由于修訂發(fā)生的規(guī)范滯后和混淆等現(xiàn)象，本規(guī)范由市住房公積金管理中心辦公室實(shí)行版本

控制管理。

4崗位職責(zé)

4.1信息系統(tǒng)管理崗

信息系統(tǒng)管理崗主要負(fù)責(zé)公積金中心信息系統(tǒng)的維護(hù)、軟件升級(jí)和系統(tǒng)安全管理等工作。

4.2數(shù)據(jù)庫(kù)管理崗

數(shù)據(jù)庫(kù)管理崗主要負(fù)責(zé)公積金中心在運(yùn)行信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫(kù)的管理、維護(hù)和備份等工作。

4.3機(jī)房管理崗

機(jī)房管理崗主要負(fù)責(zé)公積金中心機(jī)房的日常維護(hù)、人員進(jìn)出管理、機(jī)房設(shè)備管理、管理網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控和

安全防護(hù)等工作。

4.4計(jì)算機(jī)耗材管理崗

計(jì)算機(jī)耗材管理崗主要負(fù)責(zé)市公積金中心計(jì)算機(jī)耗材的采購(gòu)、分配，對(duì)中心各部門計(jì)算機(jī)類設(shè)備進(jìn)

行管理和維護(hù)。

各縣分中心、區(qū)管理部計(jì)算機(jī)管理崗依據(jù)本部分所確定的流程，負(fù)責(zé)本單位計(jì)算機(jī)設(shè)備的日常管理

和維護(hù)，配合信息技術(shù)部門解決信息系統(tǒng)出現(xiàn)的故障。

5系統(tǒng)用戶管理

5.1業(yè)務(wù)描述

依據(jù)《系統(tǒng)用戶操作權(quán)限管理制度》（見(jiàn)附錄G.10）和《系統(tǒng)用戶機(jī)管理制度》（見(jiàn)附錄G.10），

系統(tǒng)用戶管理主要是規(guī)范公積金中心各信息系統(tǒng)的用戶管理，加強(qiáng)用戶權(quán)限和系統(tǒng)數(shù)據(jù)的安全，受理公

積金中心在運(yùn)營(yíng)的各信息系統(tǒng)用戶權(quán)限的申請(qǐng)、變更、注銷以及啟用，對(duì)用戶權(quán)限和用戶機(jī)進(jìn)行安全監(jiān)

督，防止一賬號(hào)多用、一機(jī)多用等情況發(fā)生。

5.2權(quán)限變更申請(qǐng)

公積金中心各部門新增用戶或變更權(quán)限時(shí)，應(yīng)先填寫《信息系統(tǒng)用戶新增和權(quán)限變更申請(qǐng)單》（見(jiàn)

附錄A），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)后，報(bào)送信息技術(shù)部門。

5.3權(quán)限審查

信息技術(shù)部門信息系統(tǒng)管理崗收到申請(qǐng)單，應(yīng)及時(shí)對(duì)用戶權(quán)限進(jìn)行審查，并提交信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)

人審核。審核后，信息系統(tǒng)管理崗應(yīng)及時(shí)將需要變更申請(qǐng)單反饋給相關(guān)申請(qǐng)部門。

5.4授權(quán)操作

5.4.1用戶管理

用戶新增時(shí)，進(jìn)入“中心管理→用戶管理→新增”，輸入相應(yīng)信息，確認(rèn)無(wú)誤后，點(diǎn)擊“保存”。

8

DB3305/T32.7—2018

圖1用戶新增系統(tǒng)操作圖

用戶修改或啟用時(shí)，進(jìn)入“中心管理→用戶管理”，選擇用戶，點(diǎn)擊“修改”，修改相應(yīng)信息，確

認(rèn)無(wú)誤后，點(diǎn)擊“保存”。

圖2用戶修改和啟用系統(tǒng)操作圖

9

DB3305/T32.7—2018

5.4.2角色管理

用戶權(quán)限變更時(shí)，進(jìn)入“中心管理→角色管理”，選擇用戶，點(diǎn)擊“菜單權(quán)限”，選擇對(duì)應(yīng)權(quán)限，

確認(rèn)無(wú)誤后，點(diǎn)擊“更新”。

圖3用戶權(quán)限變更系統(tǒng)操作圖

5.5授權(quán)反饋

授權(quán)操作完成后，信息系統(tǒng)管理崗應(yīng)及時(shí)將授權(quán)結(jié)果反饋給申請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人和申請(qǐng)人員，申請(qǐng)人員

需確認(rèn)，并要求申請(qǐng)人員立即修改初始密碼。

5.6資料歸檔

授權(quán)操作完成后，工作人員需將《信息系統(tǒng)用戶新增和權(quán)限變更申請(qǐng)單》（見(jiàn)附錄A）和其他相關(guān)

資料整合一起存檔，并定期作為業(yè)務(wù)類中的其他業(yè)務(wù)檔類案移交檔案室。

10

DB3305/T32.7—2018

5.7流程圖

用戶新增和權(quán)限變更流程

公積金中心各部門信息技術(shù)部門

開(kāi)始

填寫信息系統(tǒng)

用戶新增、權(quán)

限變更申請(qǐng)單

申請(qǐng)部門信息技術(shù)部門

領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)審核

審核是否

通過(guò)？

是

否

授權(quán)結(jié)果

授權(quán)操作

反饋申請(qǐng)人員

是否

否

確認(rèn)？

是

最終結(jié)果

資料歸檔

反饋申請(qǐng)部門

結(jié)束

圖4用戶新增和權(quán)限變更流程圖

5.8風(fēng)控要點(diǎn)

風(fēng)控要點(diǎn)如下：

——授權(quán)人員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定權(quán)限內(nèi)操作，禁止操作與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)；

——授權(quán)人員應(yīng)妥善管理好授權(quán)賬號(hào)，定期更換授權(quán)賬號(hào)密碼指令；

——授權(quán)人員應(yīng)按照審批核定后的申請(qǐng)單進(jìn)行授權(quán)操作；

——部門權(quán)限申請(qǐng)應(yīng)避免操作權(quán)限間的沖突。

6系統(tǒng)數(shù)據(jù)變更管理

6.1業(yè)務(wù)描述

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為了更好地促進(jìn)公積金中心信息系統(tǒng)軟件發(fā)展，提升業(yè)務(wù)管理水平，保證公積金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的正確性、

安全性，業(yè)務(wù)受理崗在承辦公積金業(yè)務(wù)時(shí)發(fā)生錯(cuò)誤，且在業(yè)務(wù)系統(tǒng)界面無(wú)法修改和補(bǔ)救，需要在后臺(tái)數(shù)

據(jù)庫(kù)進(jìn)行修改操作，業(yè)務(wù)受理崗需要提交系統(tǒng)數(shù)據(jù)變更申請(qǐng)單。

系統(tǒng)數(shù)據(jù)變更申請(qǐng)單主要受理公積金中心在運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫(kù)的修改，目前主要包括：公積金業(yè)務(wù)

系統(tǒng)、電子檔案系統(tǒng)、12329服務(wù)熱線、網(wǎng)上辦事大廳等。

6.2變更申請(qǐng)

對(duì)于需要后臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)修改的內(nèi)容，業(yè)務(wù)受理崗填寫《信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)調(diào)整申請(qǐng)單》（見(jiàn)附錄B），經(jīng)

相關(guān)部門負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)后，報(bào)送信息技術(shù)部門。

6.3變更審查

信息技術(shù)部門收到申請(qǐng)單，應(yīng)及時(shí)提出初步處理意見(jiàn)，如遇描述不清楚的申請(qǐng)單，數(shù)據(jù)庫(kù)管理崗需

聯(lián)系申請(qǐng)人員，詳細(xì)了解情況，最后提交信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人審核。如果涉及系統(tǒng)批量數(shù)據(jù)、資金類數(shù)

據(jù)等重要變更，須由分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

審核不通過(guò)的申請(qǐng)單應(yīng)及時(shí)反饋給申請(qǐng)部門，并說(shuō)明原因。審核通過(guò)的申請(qǐng)單在修改前，數(shù)據(jù)庫(kù)管

理崗記錄好變更臺(tái)賬，臺(tái)賬編號(hào)應(yīng)與變更單編號(hào)一致。

如遇特殊情況，申請(qǐng)部門與信息技術(shù)部門溝通后，信息科根據(jù)問(wèn)題的重要性，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，

記錄好變更臺(tái)賬，可先行修改，處理完畢后三個(gè)工作日內(nèi)，由申請(qǐng)部門補(bǔ)齊申請(qǐng)單。

6.4變更操作

6.4.1一般變更

數(shù)據(jù)庫(kù)管理崗分析審核通過(guò)的申請(qǐng)單，如屬于數(shù)據(jù)庫(kù)一般變更，可申請(qǐng)直接在生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)中修改。

6.4.2重大變更

數(shù)據(jù)庫(kù)管理崗分析審核通過(guò)的申請(qǐng)單，如屬于數(shù)據(jù)庫(kù)重大變更，需在測(cè)試平臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)中修改，修改

無(wú)誤后，信息技術(shù)部門及時(shí)將在測(cè)試數(shù)據(jù)庫(kù)中修改的結(jié)果反饋給申請(qǐng)部門，申請(qǐng)部門認(rèn)可后，方可申請(qǐng)

在生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)修改。

數(shù)據(jù)庫(kù)管理崗修改生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)前，應(yīng)先備份對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)記錄，確認(rèn)數(shù)據(jù)修改命令無(wú)誤后，再在生產(chǎn)數(shù)

據(jù)庫(kù)中執(zhí)行修改操作，修改完畢后，需在申請(qǐng)單上詳細(xì)記錄此次數(shù)據(jù)維護(hù)的時(shí)間、內(nèi)容、維護(hù)人員等。

6.5變更反饋

數(shù)據(jù)庫(kù)管理崗對(duì)申請(qǐng)單處理完畢后，需將最終修改結(jié)果反饋給申請(qǐng)部門，申請(qǐng)部門需確認(rèn)。

6.6資料歸檔

數(shù)據(jù)調(diào)整完成后，工作人員需將《信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)調(diào)整申請(qǐng)單》、數(shù)據(jù)庫(kù)變更臺(tái)賬和其他相關(guān)資料整

合一起存檔，并定期作為業(yè)務(wù)類中的其他業(yè)務(wù)檔類案移交檔案室。

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6.7流程圖

圖5信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)調(diào)整流程圖

6.8風(fēng)控要點(diǎn)

風(fēng)控要點(diǎn)如下：

——對(duì)于描述不明確的申請(qǐng)單，數(shù)據(jù)庫(kù)管理崗須和申請(qǐng)人員確認(rèn)清楚；

——數(shù)據(jù)庫(kù)管理崗在生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行數(shù)據(jù)修改前，必須先備份需要修改的數(shù)據(jù)；

——數(shù)據(jù)庫(kù)管理崗在數(shù)據(jù)庫(kù)修改操作后，必須詳細(xì)登記此次操作內(nèi)容。

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7系統(tǒng)數(shù)據(jù)查詢管理

7.1業(yè)務(wù)描述

依據(jù)《公積金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)查詢管理制度》（見(jiàn)附錄G.7），規(guī)范公積金中心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)查詢，確保中心

業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)安全，保障繳存單位、職工信息安全，公積金中心內(nèi)部部門和外部部門申請(qǐng)中心已有報(bào)表數(shù)據(jù)

以外的數(shù)據(jù)查詢時(shí)，需向中心信息技術(shù)部門申請(qǐng)系統(tǒng)數(shù)據(jù)查詢。

系統(tǒng)數(shù)據(jù)查詢主要受理湖州市住房公積金管理中心在運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)查詢，目前主要包括：公積金

業(yè)務(wù)系統(tǒng)、電子檔案系統(tǒng)、12329服務(wù)熱線、網(wǎng)上辦事大廳等。

7.2數(shù)據(jù)查詢申請(qǐng)

數(shù)據(jù)查詢分為內(nèi)部申請(qǐng)和外部申請(qǐng)：

——內(nèi)部部門申請(qǐng)

凡是對(duì)公積金中心提出數(shù)據(jù)查詢要求的中心領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)部部門和個(gè)人，應(yīng)填寫《信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)查詢申

請(qǐng)單》（見(jiàn)附錄C），并由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后提交給信息技術(shù)部門，中心領(lǐng)導(dǎo)提出的數(shù)據(jù)查詢需要

由辦公室提出申請(qǐng)；

——外部部門申請(qǐng)

凡是對(duì)公積金中心提出數(shù)據(jù)查詢要求的外部部門和個(gè)人，應(yīng)向公積金中心相關(guān)部門提出申請(qǐng)，公積

金中心相關(guān)部門審核通過(guò)后，由部門填寫《信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)查詢申請(qǐng)單》（見(jiàn)附錄C），并由部門負(fù)責(zé)人

簽字后提交信息技術(shù)部門。

7.3數(shù)據(jù)查詢審查

數(shù)據(jù)庫(kù)管理崗收到數(shù)據(jù)查詢申請(qǐng)單，應(yīng)及時(shí)提出初步處理意見(jiàn)，如遇查詢需求不明確或書寫不清楚

的申請(qǐng)單，應(yīng)電話聯(lián)系申請(qǐng)部門或個(gè)人，明確數(shù)據(jù)查詢需求，提交信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人審核，申請(qǐng)不通

過(guò)的申請(qǐng)單應(yīng)及時(shí)反饋給相關(guān)業(yè)務(wù)部門，并說(shuō)明原因。

7.4數(shù)據(jù)查詢操作

數(shù)據(jù)庫(kù)管理崗依據(jù)申請(qǐng)單，以查詢用戶身份登錄系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)查詢，并制定成電子數(shù)據(jù)樣式。

7.5數(shù)據(jù)查詢反饋

信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)查詢申請(qǐng)單處理完畢后，查詢結(jié)果應(yīng)由信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人審查通過(guò)后方可提供給申

請(qǐng)部門，申請(qǐng)部門需確認(rèn)。對(duì)于一些定期查詢的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)庫(kù)管理崗可將查詢語(yǔ)句添加至業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的

領(lǐng)導(dǎo)決策模塊，由申請(qǐng)部門自行查詢。

7.6資料歸檔

數(shù)據(jù)查詢處理完畢后，數(shù)據(jù)庫(kù)管理崗需將《信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)查詢申請(qǐng)單》（見(jiàn)附錄C）和其他相關(guān)資

料整合一起存檔，并定期作為業(yè)務(wù)類中的其他業(yè)務(wù)檔類案移交檔案室。

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7.7流程圖

信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)查詢流程

公積金中心外部部門公積金中心內(nèi)部部門信息技術(shù)部門信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人

開(kāi)始開(kāi)始

向公積金中心相

關(guān)部門申請(qǐng)

是否

結(jié)束否

通過(guò)？

是

填寫系統(tǒng)數(shù)據(jù)

查詢申請(qǐng)單

申請(qǐng)部門數(shù)據(jù)庫(kù)管理崗信息技術(shù)部門負(fù)

領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)初步分析責(zé)人

審批是否

數(shù)據(jù)庫(kù)查詢是

通過(guò)？

查詢結(jié)果否

否準(zhǔn)確性審查

A

A

審查是否

通過(guò)？

最終結(jié)果

是

反饋申請(qǐng)部門

查詢結(jié)果確認(rèn)資料歸檔

結(jié)束

圖6信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)查詢流程圖

7.8風(fēng)控要點(diǎn)

風(fēng)控要點(diǎn)如下：

——對(duì)于描述不明確的申請(qǐng)單，數(shù)據(jù)管理崗必須和申請(qǐng)部門或個(gè)人確認(rèn)清楚；

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——查詢結(jié)果需由信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人審查通過(guò)后，方可提交申請(qǐng)部門或個(gè)人；

——外部部門申請(qǐng)的數(shù)據(jù)查詢，由公積金中心相關(guān)部門決定是否提供。

8系統(tǒng)功能變更

8.1業(yè)務(wù)描述

依據(jù)《公積金信息系統(tǒng)變更制度》（見(jiàn)附錄G.3），為保持公積金信息系統(tǒng)軟件版本的一致性、完

整性，由于業(yè)務(wù)變更、功能完善和功能新增等原因，公積金中心需要對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)軟件作相關(guān)修改、維護(hù)

時(shí)，需向信息技術(shù)部門申請(qǐng)系統(tǒng)功能變更。

系統(tǒng)功能變更主要受理湖州市住房公積金管理中心在運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)的變更，主要包括：公積金業(yè)務(wù)系統(tǒng)、

電子檔案系統(tǒng)、12329服務(wù)熱線、網(wǎng)上辦事大廳等。

8.2需求變更申請(qǐng)

凡是對(duì)公積金信息系統(tǒng)提出變更要求的部門或個(gè)人，均應(yīng)填寫相應(yīng)的《信息系統(tǒng)變更申請(qǐng)單》（見(jiàn)

附錄D），并由部門負(fù)責(zé)人簽字后方可提交給信息技術(shù)部門。

8.3需求變更審查

信息系統(tǒng)管理崗收到《信息系統(tǒng)變更申請(qǐng)單》（見(jiàn)附錄D），應(yīng)與申請(qǐng)部門反復(fù)協(xié)商，確定需求，

提交經(jīng)信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人復(fù)核，再提交信息技術(shù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批，申請(qǐng)不通過(guò)的申請(qǐng)單應(yīng)及時(shí)反饋

給相關(guān)業(yè)務(wù)部門，并說(shuō)明原因。

8.4需求變更操作

8.4.1信息技術(shù)部門修改

信息技術(shù)部門修改，步驟如下：

a)測(cè)試庫(kù)平臺(tái)修改

如需求變更由信息技術(shù)部門自行維護(hù)，信息系統(tǒng)管理崗核對(duì)申請(qǐng)單后，應(yīng)在測(cè)試庫(kù)中搭配環(huán)境，進(jìn)

行相應(yīng)修改，修改前備份相關(guān)文件

信息系統(tǒng)管理崗?fù)瓿尚薷暮?，?yīng)安排申請(qǐng)部門人員進(jìn)行測(cè)試，并填寫測(cè)試單。

b)反饋需求部門

信息系統(tǒng)管理崗在測(cè)試庫(kù)中修改完畢后，需將修改結(jié)果反饋需求申請(qǐng)部門，申請(qǐng)部門需對(duì)修改結(jié)果

確認(rèn)。

8.4.2軟件開(kāi)發(fā)商修改

軟件開(kāi)發(fā)商修改，步驟如下：

a)需求變更提交

如軟件需由軟件開(kāi)發(fā)商維護(hù)，信息技術(shù)部門應(yīng)按規(guī)定程序，確定軟件開(kāi)發(fā)商，同時(shí)聯(lián)合申請(qǐng)部門、

軟件開(kāi)發(fā)商共同商定變更需求。

b)開(kāi)發(fā)商修改

軟件開(kāi)發(fā)商修改、測(cè)試過(guò)程中，信息技術(shù)部門需要進(jìn)行跟蹤，確保維護(hù)及時(shí)、準(zhǔn)確。

c)驗(yàn)收

軟件開(kāi)發(fā)商維護(hù)完畢后，信息技術(shù)部門和需求申請(qǐng)部門共同測(cè)試、驗(yàn)收。

d)反饋需求部門

經(jīng)測(cè)試無(wú)誤、驗(yàn)收完畢后，信息技術(shù)部門需將修改結(jié)果反饋需求申請(qǐng)部門，申請(qǐng)部門需確認(rèn)。

8.5變更反饋

《信息系統(tǒng)變更申請(qǐng)單》（見(jiàn)附錄D）處理完畢后，由信息系統(tǒng)管理崗修改的變更，并將最終修改

結(jié)果反饋申請(qǐng)部門，申請(qǐng)部門需簽字確認(rèn)。軟件開(kāi)發(fā)商修改的變更，需將最終結(jié)果提交信息技術(shù)部門和

申請(qǐng)部門，并由雙方共同簽字確認(rèn)。

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信息技術(shù)部門視變更情況決定是否安排用戶培訓(xùn)。

8.6資料歸檔

系統(tǒng)變更處理完成后，信息系統(tǒng)管理崗需將《信息系統(tǒng)變更申請(qǐng)單》（見(jiàn)附錄D）和其他相關(guān)資料

整合一起存檔，并定期作為業(yè)務(wù)類中的其他業(yè)務(wù)檔類案移交檔案室。

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8.7流程圖

圖7信息系統(tǒng)功能變更流程圖

8.8風(fēng)控要點(diǎn)

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風(fēng)控要點(diǎn)如下：

——對(duì)于描述不明確的申請(qǐng)單，信息系統(tǒng)管理崗需和申請(qǐng)部門或個(gè)人核實(shí)；

——信息系統(tǒng)管理崗需備份原先程序后，方可將修改文件更新至服務(wù)器；

——信息系統(tǒng)每次修改內(nèi)容需詳細(xì)登記；

——重大需求變更，信息技術(shù)部門需按招投標(biāo)流程進(jìn)行；

——參與維護(hù)的軟件開(kāi)放商須和公積金中心簽訂保密協(xié)議，明確信息安全職責(zé)。

9機(jī)房檢查管理

9.1業(yè)務(wù)描述

住房公積金中心計(jì)算機(jī)機(jī)房是信息收集、加工、存儲(chǔ)和處理的中心，機(jī)房擔(dān)負(fù)著信息樞紐職能，擁

有大量、多種高性能設(shè)施和現(xiàn)代化通信網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。機(jī)房管理崗主要負(fù)責(zé)機(jī)房的日常巡檢，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理，

網(wǎng)絡(luò)線路維護(hù)，網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控和安全管理等方面。

9.2巡檢部門

機(jī)房管理崗主要由信息技術(shù)部門和移動(dòng)IDC機(jī)房管理部門人員擔(dān)任。

9.3檢查要求

機(jī)房檢查分為常規(guī)巡檢和周期巡檢：

——常規(guī)巡檢

常規(guī)巡檢由移動(dòng)IDC機(jī)房管理人員按照移動(dòng)IDC機(jī)房相關(guān)巡檢制度執(zhí)行，主要檢查中心所托管的服務(wù)

器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、存儲(chǔ)設(shè)備等物理狀態(tài)，重點(diǎn)檢查服務(wù)器、交換機(jī)、防火墻、外接磁盤柜指示燈是否告警

（一般指示燈紅色或黃色為告警狀態(tài)），設(shè)備風(fēng)扇是否運(yùn)行正常，如發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象，應(yīng)立即告知信息技

術(shù)部門相關(guān)人員；

——周期巡檢

周期巡檢由信息技術(shù)部門執(zhí)行，一般2周為一個(gè)周期，主要檢查中心所有托管設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)、服

務(wù)器系統(tǒng)運(yùn)行情況、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備是否流量異常、存儲(chǔ)設(shè)備是否空間不足或存儲(chǔ)告警、各條專線鏈路是否暢

通等。

如發(fā)現(xiàn)異常，應(yīng)立即啟用應(yīng)急方案，并及時(shí)告知信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人，由信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)

故障處理。

9.4機(jī)房現(xiàn)場(chǎng)管理要求

進(jìn)出機(jī)房人員須遵守的要求如下：

——進(jìn)出托管機(jī)房人員需嚴(yán)格遵守移動(dòng)IDC機(jī)房管理制度；

——非中心登記人員進(jìn)出機(jī)房，需由中心信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，中心登記人員陪同進(jìn)出機(jī)房，

且需要現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督其工作；

——機(jī)房機(jī)柜、設(shè)備、線纜需做好標(biāo)簽，離開(kāi)機(jī)房時(shí)需清理機(jī)房；

——任何人不得攜帶任何易燃、易爆、腐蝕性、強(qiáng)電磁、輻射性、流體物質(zhì)等對(duì)設(shè)備正常運(yùn)行構(gòu)成

威脅的物品進(jìn)入機(jī)房。

9.5登記記錄

機(jī)房管理崗（信息技術(shù)部門人員）需在《湖州市住房公積金管理中心機(jī)房巡檢表》（見(jiàn)附錄E）上

登記每次檢查記錄以及故障處理過(guò)程，并簽字確認(rèn)，以備查閱。

9.6資料歸檔

機(jī)房檢查完畢后，機(jī)房管理崗（信息技術(shù)部門人員）需將《湖州市住房