安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度

PAGEPAGE6神東煤炭集團(tuán)安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條為進(jìn)一步強(qiáng)化生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動(dòng)中潛在危險(xiǎn)源的管控，及時(shí)消除、減少和控制安全風(fēng)險(xiǎn)和隱患，實(shí)現(xiàn)人、機(jī)、環(huán)、管最佳匹配，保證安全生產(chǎn)，依據(jù)《本質(zhì)安全管理建設(shè)實(shí)施指南》和《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》（AQ/T1093—2011），制定本辦法。第二條本辦法統(tǒng)一了公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理要求，明確了安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作要點(diǎn)、工作方向。第三條本辦法適用于公司本質(zhì)安全管理體系實(shí)施單位，公司內(nèi)的承包商可參照?qǐng)?zhí)行。第二章安全風(fēng)險(xiǎn)管理總要求第四條各單位要成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并針對(duì)不同生產(chǎn)系統(tǒng)和工作任務(wù)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，小組成員應(yīng)由熟悉安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基本方法的不同層次（包括分管領(lǐng)導(dǎo)、中層管理人員、技術(shù)人員、員工代表)的人員組成。第五條各單位、各部門(mén)每年對(duì)全員至少要進(jìn)行一次危險(xiǎn)源辨識(shí)及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估知識(shí)的系統(tǒng)性培訓(xùn)；在組織正式危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前,應(yīng)對(duì)參與辨識(shí)、評(píng)估的人員進(jìn)行專(zhuān)題培訓(xùn)。第六條危險(xiǎn)源辨識(shí)與分析原則上采用工作任務(wù)分析法、事故樹(shù)分析法,并針對(duì)人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面進(jìn)行；安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則上應(yīng)采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法,評(píng)估結(jié)果應(yīng)按照特大、重大、中等、一般、低五個(gè)級(jí)別進(jìn)行分類(lèi)；非正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法各單位自行選擇。第七條所有辨識(shí)出的危險(xiǎn)源都必須落實(shí)管理和監(jiān)管責(zé)任，并根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)制定管理標(biāo)準(zhǔn)和措施；按照精干高效的原則，確定管理和監(jiān)管責(zé)任單位和責(zé)任人；管理標(biāo)準(zhǔn)和措施要具體、簡(jiǎn)潔、可操作性強(qiáng).第八條安全生產(chǎn)過(guò)程中，既要不斷辨識(shí)新的危險(xiǎn)源,更要實(shí)時(shí)監(jiān)控危險(xiǎn)源的管控狀態(tài)，對(duì)原有危險(xiǎn)源及管理標(biāo)準(zhǔn)和措施，根據(jù)當(dāng)前狀態(tài)適時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果，不斷修正和完善管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施.第九條當(dāng)系統(tǒng)、工藝、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境發(fā)生改變時(shí),出現(xiàn)緊急情況或事故發(fā)生后，要及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源再辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估。第十條每年至少對(duì)本單位安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果進(jìn)行一次整理，并形成新的風(fēng)險(xiǎn)概述，對(duì)原辨識(shí)成果存檔管理。第十一條各部門(mén)每年至少對(duì)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)進(jìn)行一次合規(guī)性評(píng)價(jià)，對(duì)適用的安全生產(chǎn)管理制度進(jìn)行一次有效性評(píng)審，并分別形成評(píng)審報(bào)告。第三章危險(xiǎn)源辨識(shí)及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第十二條非正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估非正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在班前、作業(yè)前和作業(yè)中動(dòng)態(tài)組織的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；由小組共同完成或個(gè)人單獨(dú)完成，必要時(shí)要保留記錄；評(píng)估方法、記錄形式不做限制。（一）班前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估班前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指召開(kāi)班前會(huì)過(guò)程中或之前,根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)反饋信息進(jìn)行的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.實(shí)踐中，要與班前會(huì)工作任務(wù)布置、規(guī)程措施貫徹相結(jié)合。每班班前會(huì)，跟班管理人員或班組長(zhǎng)要組織當(dāng)班人員對(duì)本班工作任務(wù)進(jìn)行認(rèn)真分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)異常情況（發(fā)現(xiàn)新危險(xiǎn)源或已辨識(shí)出的危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)與措施不能滿(mǎn)足管控需要)必須明確現(xiàn)行的管控措施。（二）作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指班前會(huì)后、上崗前及交接班過(guò)程中組織的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。實(shí)踐中要與現(xiàn)場(chǎng)交接班相結(jié)合；交接班除交待工作任務(wù)外，必須將存在的主要風(fēng)險(xiǎn)交待清楚；作業(yè)前,班組長(zhǎng)要組織每個(gè)崗位人員對(duì)所在崗位作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施的安全狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并落實(shí)管控措施。(三)作業(yè)中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作業(yè)中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)人、機(jī)、環(huán)管狀態(tài)實(shí)施對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全狀態(tài)進(jìn)行的評(píng)價(jià).實(shí)踐中要與作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施的執(zhí)行相結(jié)合,逐步培育員工“五思而行”的習(xí)慣。即：1。本項(xiàng)工作有什么風(fēng)險(xiǎn)？不知道不去做；2.是否具備做此項(xiàng)工作的技能？不具備不去做；3。做本項(xiàng)工作環(huán)境是否安全？不安全不去做;4.做本項(xiàng)工作是否有合適的工具?不合適的不去做；5。做本項(xiàng)工作是否佩帶合適的防護(hù)用品?沒(méi)有不去做。第十三條正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指成立評(píng)估小組，選用一定的方法,按照一定程序,定期組織的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。要形成評(píng)估成果及風(fēng)險(xiǎn)概述。公司正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容包括崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、系統(tǒng)性危險(xiǎn)源辨識(shí)及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（一）崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估崗位危險(xiǎn)源一般指生產(chǎn)崗點(diǎn)和作業(yè)場(chǎng)所潛在的對(duì)作業(yè)人員有直接危害的人、機(jī)、環(huán)不安全因素和管理缺陷.崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)與分析原則上采用工作任務(wù)分析法,針對(duì)人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面進(jìn)行。其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則上應(yīng)采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果應(yīng)按照特大、重大、中等、一般、低五個(gè)級(jí)別進(jìn)行分類(lèi)。（崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)樣表詳見(jiàn)附件1）（二）系統(tǒng)性危險(xiǎn)源辨識(shí)及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)性危險(xiǎn)源一般指生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝、廠房、場(chǎng)區(qū)、煤礦井田與周邊區(qū)域及管理方案中存在的，可能造成區(qū)域性危害后果，一定時(shí)期內(nèi)無(wú)法消除的不安全因素；煤礦水、火、煤塵、瓦斯、頂板、地面火災(zāi)、洪水、矸石山、采空塌陷區(qū)域等潛在危害或超過(guò)臨界量的危化品使用、存儲(chǔ)場(chǎng)所。系統(tǒng)性危險(xiǎn)源的辨識(shí)與分析方法原則上采用事故樹(shù)分析法，也可采用經(jīng)驗(yàn)對(duì)照法(系統(tǒng)性危險(xiǎn)源辨識(shí)樣表詳見(jiàn)附件2)，其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則上采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果應(yīng)按照特大、重大、中等、一般、低五個(gè)級(jí)別進(jìn)行分類(lèi)。第十四條正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估須滿(mǎn)足下列要求：（一）要按照本單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組職責(zé)和分工,分專(zhuān)業(yè)組織.系統(tǒng)性危險(xiǎn)源辨識(shí)及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估必須由主要領(lǐng)導(dǎo)或指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施.（二）在以下情況時(shí)執(zhí)行持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并保留評(píng)估的記錄。1.有新設(shè)備、新工藝、新材料投入使用時(shí)；2。設(shè)備、設(shè)施和工藝、技術(shù)在重大改變時(shí)；3.同行業(yè)發(fā)生事故時(shí)；4。為特定項(xiàng)目制定安全措施前，如搬家倒面、過(guò)構(gòu)造、過(guò)沖刷帶、過(guò)富水區(qū)、過(guò)空巷、排放瓦斯、井下電氣焊、大型設(shè)備安裝與檢修等；5。新改擴(kuò)建項(xiàng)目前；6。執(zhí)行高危任務(wù)前;7。執(zhí)行特定檢查和實(shí)驗(yàn)前；8.審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項(xiàng).（三）每年至少組織一次正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第十五條正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果管理正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果經(jīng)本單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組審定后，除本單位按照危險(xiǎn)源管控要求落實(shí)管控外，未納入公司本安信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)的部分，均需通過(guò)本安信息系統(tǒng)上報(bào)。崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)與安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果由安監(jiān)局體系管理部門(mén)審核通過(guò)后，納入信息系統(tǒng)管理；系統(tǒng)性危險(xiǎn)源辨識(shí)與安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果，由安監(jiān)局審核后提交公司領(lǐng)導(dǎo)組織審核確認(rèn)，并掛牌監(jiān)控。第四章危險(xiǎn)源管控措施落實(shí)及辨識(shí)卡管理第十六條各單位分管領(lǐng)導(dǎo)須將危險(xiǎn)源管控措施落實(shí)到相關(guān)崗位，對(duì)中等及以上等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源及管控措施要逐項(xiàng)分解，逐一落實(shí).對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的危險(xiǎn)源要進(jìn)行適時(shí)監(jiān)控跟蹤落實(shí)情況，確保安全風(fēng)險(xiǎn)停留在可控范圍。第十七條各單位要按月編制本單位的本安管理分析報(bào)告,認(rèn)真分析本安體系應(yīng)用情況,特別要針對(duì)危險(xiǎn)源管控措施落實(shí)不到位,頻繁出現(xiàn)的不安全行為和安全隱患，通過(guò)分析找出根源，為制定和優(yōu)化管控或消除措施提供決策依據(jù)。第十八條危險(xiǎn)源辨識(shí)卡管理危險(xiǎn)源辨識(shí)卡是員工崗位潛在危險(xiǎn)源及管控措施的縮略版.為方便員工掌握危險(xiǎn)源的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施,公司要求員工持危險(xiǎn)源辨識(shí)卡上崗。具體要求:（一）各單位必須制定符合本單位實(shí)際的持卡上崗管理制度，要求崗位員工上崗時(shí)必須隨身攜帶危險(xiǎn)源辨識(shí)卡。（二)對(duì)于離崗人員要及時(shí)收回危險(xiǎn)源辨識(shí)卡;轉(zhuǎn)崗、換崗人員要及時(shí)更換危險(xiǎn)源辨識(shí)卡；新增崗位人員要及時(shí)制作、發(fā)放危險(xiǎn)源辨識(shí)卡。（三）辨識(shí)卡的內(nèi)容要基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果,同時(shí)要根據(jù)生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所、環(huán)境及條件、設(shè)備、工藝的變化,及時(shí)補(bǔ)充更新辨識(shí)卡的內(nèi)容.(四)各單位要采取多種形式抓好危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的貫徹與培訓(xùn)，員工要認(rèn)真學(xué)習(xí)卡片內(nèi)容,管理人員要實(shí)時(shí)指導(dǎo)員工理解危險(xiǎn)源的管控措施，并監(jiān)督其規(guī)范作業(yè)。（五）危險(xiǎn)源辨識(shí)卡的格式原則上采用公司統(tǒng)一模板（詳見(jiàn)附件3）。第五章檢查與考核第十九條公司要按照本安體系要素要求，定期對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果納入單位績(jī)效考核與達(dá)標(biāo)評(píng)價(jià)。第二十條公司相關(guān)部門(mén)和各單位要?jiǎng)討B(tài)對(duì)危險(xiǎn)源管控措施的落實(shí)情況進(jìn)行抽查，對(duì)員工危險(xiǎn)源辨識(shí)卡的持卡情況、卡片內(nèi)容掌握和現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)情況進(jìn)行檢查，及時(shí)糾正不安全行為。對(duì)嚴(yán)重不安全行為，依據(jù)《神東煤炭集團(tuán)安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理辦法》和《神東煤炭集團(tuán)員工不安全行為管理辦法》對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行處罰，對(duì)所在區(qū)隊(duì)(車(chē)間）負(fù)責(zé)人、所在單位領(lǐng)導(dǎo)追究連帶責(zé)任。第二十一條各單位要建立本單位安全風(fēng)險(xiǎn)