內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告模板-企業(yè)管理

會計(jì)實(shí)操文庫1/4內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告模板-企業(yè)管理《內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告》一、報(bào)告編號：[具體編號]二、審核部門：[被審核部門名稱]三、審核日期：[具體日期]四、不符合項(xiàng)描述：1.不符合事實(shí)陳述：-詳細(xì)說明在審核過程中發(fā)現(xiàn)的不符合實(shí)際情況的具體表現(xiàn)，包括涉及的流程、活動、文件、記錄等方面的問題。例如：“在對[具體流程名稱]進(jìn)行審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)[具體問題描述，如記錄不完整、操作未按規(guī)定執(zhí)行等]。”2.不符合標(biāo)準(zhǔn)條款：-明確指出不符合的管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款編號及內(nèi)容。例如：“不符合[標(biāo)準(zhǔn)名稱及條款編號]中關(guān)于[條款具體內(nèi)容描述]的要求?！蔽?、原因分析：1.根本原因：-深入分析導(dǎo)致不符合項(xiàng)產(chǎn)生的根本原因，從人員、制度、流程、資源等方面進(jìn)行剖析。例如：“由于員工對[相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或制度名稱]不熟悉，導(dǎo)致操作過程中未按規(guī)定執(zhí)行。”或者“管理制度不完善，缺乏對[具體環(huán)節(jié)]的明確規(guī)定和監(jiān)督?！?.直接原因：-說明直接引發(fā)不符合項(xiàng)的具體原因。例如：“培訓(xùn)不到位，員工未掌握正確的操作方法。”或者“監(jiān)督檢查不及時(shí)，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并糾正?！绷⒓m正措施：1.糾正措施內(nèi)容：-針對不符合項(xiàng)提出具體的糾正措施，包括立即采取的行動和長期的改進(jìn)措施。例如：“對相關(guān)員工進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉[相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或制度名稱]，并嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行操作。”或者“完善管理制度，明確[具體環(huán)節(jié)]的操作要求和監(jiān)督機(jī)制?！?.責(zé)任人：-確定負(fù)責(zé)實(shí)施糾正措施的具體人員。3.完成期限：-規(guī)定糾正措施的完成時(shí)間。七、預(yù)防措施：1.預(yù)防措施內(nèi)容：-為防止類似不符合項(xiàng)再次發(fā)生，提出預(yù)防措施，如加強(qiáng)培訓(xùn)、完善監(jiān)督機(jī)制、定期評審等。例如：“定期組織員工培訓(xùn)，提高員工對管理體系的認(rèn)識和執(zhí)行能力。”或者“建立健全監(jiān)督檢查制度，加強(qiáng)對關(guān)鍵環(huán)節(jié)的日常監(jiān)督。”2.責(zé)任人：-確定負(fù)責(zé)實(shí)施預(yù)防措施的具體人員。3.完成期限：-規(guī)定預(yù)防措施的完成時(shí)間。八、跟蹤驗(yàn)證：1.驗(yàn)證方法：-說明對糾正措施和預(yù)防措施實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證的方法，如查看記錄、現(xiàn)場檢查、訪談等。例如：“通過查看培訓(xùn)記錄和現(xiàn)場操作，驗(yàn)證員工是否掌握了正確的操作方法?！被蛘摺皩Ω倪M(jìn)后的管理制度進(jìn)行評審，確保其有效性和可操作性。”2.驗(yàn)證結(jié)果：-記錄跟蹤驗(yàn)證的結(jié)果，包括是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)、是否仍存在問題等。例如：“經(jīng)過跟蹤驗(yàn)證，糾正措施和預(yù)防措施已有效實(shí)施，不符合項(xiàng)得到糾正，類似問題未再發(fā)生。”或者“驗(yàn)證過程中發(fā)現(xiàn)仍存在部分問題，需要進(jìn)一步采取措施進(jìn)行改進(jìn)?！?.驗(yàn)證人：-填寫負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證的人員姓名。4.驗(yàn)證日期：-記錄跟蹤驗(yàn)證的具體時(shí)間。九、附件：1.相關(guān)證據(jù)材料，如照片、記錄、文件等