產(chǎn)經(jīng)教材課件11章-產(chǎn)業(yè)規(guī)制

第十一章產(chǎn)業(yè)規(guī)制本章需要了解和掌握以下內(nèi)容：1.規(guī)制理論的主要發(fā)展過程。2.產(chǎn)業(yè)規(guī)制的實(shí)施依據(jù)和目標(biāo)。3.產(chǎn)業(yè)規(guī)制的類型和主要工具。4.規(guī)制改革的緣起和趨勢。第一節(jié)規(guī)制理論的發(fā)展第二節(jié)規(guī)制依據(jù)與目標(biāo)第三節(jié)規(guī)制類型與工具第四節(jié)規(guī)制改革第一節(jié)規(guī)制理論的發(fā)展一、公共利益理論規(guī)制隱含了這樣的前提，市場是脆弱的，如果放任自流，就會(huì)導(dǎo)致不公正或低效率，而政府規(guī)制是對社會(huì)的公正和效率需求，所做出的無代價(jià)的、有效的、仁慈反應(yīng)。公共利益理論也被稱之為NPT——對實(shí)證理論的規(guī)范分析。規(guī)制什么時(shí)候應(yīng)該出現(xiàn)？屬于規(guī)范分析。規(guī)制什么時(shí)候出現(xiàn)？屬于實(shí)證理論。公共利益理論用規(guī)范分析產(chǎn)生了一個(gè)實(shí)證理論，即闡明規(guī)制是回應(yīng)公眾需求對市場失靈或?qū)Σ还袨檫M(jìn)行糾正的需要。公共利益理論在很長一段時(shí)間里一直被作為規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的正統(tǒng)理論，但也受到諸多批評。二、俘獲理論俘獲理論假定：相關(guān)利益者都是純粹的經(jīng)濟(jì)人，都是收入最大化的追求者；相關(guān)利益者都有理性預(yù)期；規(guī)制無成本。認(rèn)為規(guī)制機(jī)構(gòu)實(shí)際上代表了社會(huì)的某一特殊利益集團(tuán)，規(guī)制的供給是應(yīng)行業(yè)的規(guī)制需求而出現(xiàn)（立法者被行業(yè)俘獲），或隨著時(shí)間的推移，規(guī)制機(jī)構(gòu)受行業(yè)控制（規(guī)制者被行業(yè)俘獲）。三、規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論（一）斯蒂格勒途徑假設(shè)：政府的基礎(chǔ)性資源是強(qiáng)制權(quán)，一個(gè)利益集團(tuán)可以說服政府使用強(qiáng)制權(quán)為其謀利；行為人理性。認(rèn)為規(guī)制的供給迎合利益集團(tuán)爭取收益最大化的要求。規(guī)制只是一個(gè)途徑，利益集團(tuán)可以讓政府將財(cái)富從其他成員轉(zhuǎn)移到該集團(tuán)以提高其收益。（二）斯蒂格勒/佩爾斯曼模型假設(shè)：規(guī)制立法對財(cái)富進(jìn)行再分配，決定規(guī)制形式的首要因素是其對社會(huì)成員間的財(cái)富轉(zhuǎn)移方式；立法者行為受希望繼續(xù)留任的動(dòng)機(jī)驅(qū)使，即通過立法獲得最大的政治支持；利益集團(tuán)用政治支持來換取立法上的傾斜。認(rèn)為規(guī)制很可能傾向于組織更好的利益集團(tuán)（以至于他們在提供政治支持時(shí)更有效），并使之從有利的立法中獲得更多利益（從而使其愿意為政治支持投入更多資源）。（三）貝克爾模型考慮利益集團(tuán)之間的競爭，假設(shè)政治家、政治黨派、選民等傳遞集團(tuán)壓力，規(guī)制用來增加有影響力的集團(tuán)的利益。影響力大小取決于利益集團(tuán)的人數(shù)和使用的資源數(shù)量。如果規(guī)制帶來的邊際凈損失增加，那么規(guī)制活動(dòng)的數(shù)量減少。結(jié)論：第一，規(guī)制政策的設(shè)計(jì)傾向于犧牲規(guī)制偏好較弱的相對較大的利益集團(tuán)的利益，而使相對較小的有強(qiáng)烈規(guī)制偏好的利益集團(tuán)獲益；第二，即使規(guī)制偏向生產(chǎn)者，由于消費(fèi)者群體的影響，價(jià)格規(guī)制也不是基于產(chǎn)業(yè)利潤最大化，價(jià)格將定在利潤最大化水平之下；第三，規(guī)制最可能出現(xiàn)在相對競爭或相對壟斷的產(chǎn)業(yè)；最后，市場失靈的存在使得規(guī)制更可能出現(xiàn)，因?yàn)橐恍├婕瘓F(tuán)的收益相對于其它利益集團(tuán)的損失更大。四、新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)建立委托－代理模型，其中委托人是國家或規(guī)制機(jī)構(gòu)，代理人是被規(guī)制的企業(yè)。代理人的信息優(yōu)勢和策略性行為形成激勵(lì)性約束，而委托人在這種激勵(lì)性約束下進(jìn)行社會(huì)福利的最大化。規(guī)制問題實(shí)質(zhì)上是在不完全信息條件下的最優(yōu)控制問題。返回第二節(jié)規(guī)制依據(jù)與目標(biāo)一、規(guī)制內(nèi)涵規(guī)制是政府根據(jù)一定的法規(guī)對企業(yè)行為進(jìn)行影響、干預(yù)及限制的綜合表述。二、規(guī)制依據(jù)（一）自然壟斷如果生產(chǎn)一種產(chǎn)品或服務(wù)的成本函數(shù)是劣加的，也就是說全行業(yè)產(chǎn)量由單個(gè)廠商生產(chǎn)時(shí)成本最低，那么該產(chǎn)業(yè)就是自然壟斷產(chǎn)業(yè)。圖11－2自然壟斷產(chǎn)業(yè)的可維持性（二）信息不對稱（三）破壞性競爭（四）合理再分配第一種情形是企業(yè)的壟斷定價(jià)未受限制而造成的收入再分配。第二種情形是企業(yè)內(nèi)部實(shí)行交叉補(bǔ)貼的結(jié)果，這是造成企業(yè)和消費(fèi)者以及消費(fèi)者之間收入再分配的最重要原因。三、規(guī)制目標(biāo)（一）有效配置社會(huì)資源。（二）保持企業(yè)財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定。（三）確保企業(yè)內(nèi)部效率。（四）避免收入的再分配。返回第三節(jié)規(guī)制類型與工具一、規(guī)制類型二、規(guī)制工具一、規(guī)制類型規(guī)制分為直接規(guī)制和間接規(guī)制。間接規(guī)制不直接介入經(jīng)濟(jì)主體的決策，僅制約阻礙市場機(jī)制發(fā)揮職能的行為，并以建立完善的制度來有效發(fā)揮市場機(jī)制職能為目的。直接規(guī)制又分為經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制。二、規(guī)制工具（一）經(jīng)濟(jì)性規(guī)制工具1．進(jìn)入規(guī)制。2．價(jià)格規(guī)制。如果企業(yè)提供多種產(chǎn)品或服務(wù)，那么公正報(bào)酬率定價(jià)模型為：公正報(bào)酬率=（負(fù)債資本/資本總量）×負(fù)債資本利率+（權(quán)益資本/資本總量）×權(quán)益資本的合理利潤率“阿巴契—約翰遜”（Averch-Johnson）效應(yīng)。3．質(zhì)量規(guī)制。（二）社會(huì)性規(guī)制方式禁止特定行為直接禁止因外部性和信息不對稱帶來的損害消費(fèi)者的有關(guān)特定行為及非價(jià)值物所帶來的不良社會(huì)行為，如禁止排放特種污染物、發(fā)布非法廣告或持有毒品等。限制經(jīng)營性活動(dòng)通過批準(zhǔn)、認(rèn)可制度對提供公共物品或非價(jià)值物的有關(guān)對象進(jìn)行營業(yè)場所等方面的限制，如禁止未成年人進(jìn)入某些營業(yè)場所。資格制度是指從事與健康、安全、環(huán)保有關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)必須通過有關(guān)部門對其專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能等的認(rèn)定和證明。包括執(zhí)行資格限制（如醫(yī)生、律師）、業(yè)務(wù)必備資格（如危險(xiǎn)管理）和專業(yè)技能資格（如程序員）等。檢查與鑒定制度是指為了確保產(chǎn)品的安全和設(shè)備的安全運(yùn)轉(zhuǎn)而規(guī)定相關(guān)企業(yè)有義務(wù)接受各種檢查（如定期檢查、事前檢查、事后檢查）。基準(zhǔn)與認(rèn)證制度是指從確保產(chǎn)品的安全性和設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)的安全性出發(fā)，制定其結(jié)構(gòu)、強(qiáng)度、爆炸性、可燃性等安全標(biāo)準(zhǔn)，沒有經(jīng)過鑒定或沒有表明認(rèn)證標(biāo)志的產(chǎn)品，禁止其銷售和使用。返回第四節(jié)規(guī)制改革一、激勵(lì)性規(guī)制（一）區(qū)域間競爭（二）特許投標(biāo)制（三）價(jià)格上限規(guī)制（四）社會(huì)契約制（一）放松規(guī)制的理論基礎(chǔ)克拉克的有效競爭理論和鮑莫爾等人的可競爭市場理論。