2024科技評估服務(wù)質(zhì)量控制規(guī)范

科技評估服務(wù)質(zhì)量控制規(guī)范目 次前 言 III范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1總體要求 2質(zhì)量控制職能 2評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 2質(zhì)量控制部門 2評估業(yè)務(wù)部門 3評估項目負(fù)責(zé)人 3評估項目組成員 3評估受理與設(shè)計階段質(zhì)量控制 3質(zhì)量要求 3質(zhì)量控制措施 4評估組織與實施階段質(zhì)量控制 4質(zhì)量要求 4質(zhì)量控制措施 5評估報告形成與交付階段質(zhì)量控制 7質(zhì)量要求 7質(zhì)量控制措施 7評估結(jié)題與后續(xù)階段質(zhì)量控制 8質(zhì)量要求 8質(zhì)量控制措施 8評估服務(wù)質(zhì)量評價及其結(jié)果應(yīng)用 9評價指標(biāo)體系 9評價程序與方法 9評價結(jié)果應(yīng)用 10附錄 A（規(guī)范性）評估方案要素和審核要點 11附錄 B（資料性）評估隊伍對評估任務(wù)的支撐度 12附錄 C（資料性）評估內(nèi)容和信息基礎(chǔ)對照表 13附錄 D（規(guī)范性）評估報告質(zhì)量要求與審核要點 14附錄 E（資料性）評估報告審批表 15附錄 F（資料性）評估服務(wù)質(zhì)量評價指標(biāo)體系及其說明 16附錄 G（資料性）評估服務(wù)質(zhì)量檢查表 17附錄 H（資料性）評估服務(wù)滿意度調(diào)查問卷 18IGB/TXXXXX—XXXX附錄 I（資料性）評估服務(wù)質(zhì)量問題與改進(jìn)措施對照表 20參考文獻(xiàn) 21IIPAGEPAGE11PAGEPAGE10科技評估服務(wù)質(zhì)量控制規(guī)范范圍規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T40148科技評估基本術(shù)語GB/TXXXX科技評估人員能力評價規(guī)范術(shù)語和定義GB/T40148界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1科技評估scienceandtechnologyevaluation[來源：GB/T40148—2021，3.2]3.2科技評估服務(wù)scienceandtechnologyevaluationservice評估機(jī)構(gòu)根據(jù)委托者需求，圍繞特定科技評估任務(wù)所開展的一系列活動。注：階段。3.3委托者consignor提出評估需求和目的，委托評估任務(wù)，提供相關(guān)經(jīng)費和條件保障的組織機(jī)構(gòu)或個人。[來源：GB/T40148—2021，5.1]3.4評估機(jī)構(gòu)evaluationorganization承擔(dān)評估任務(wù)，形成評估結(jié)果，出具評估報告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的組織機(jī)構(gòu)。注：評估機(jī)構(gòu)主要是專業(yè)性科技評估機(jī)構(gòu)，也可以是兼營科技評估業(yè)務(wù)的組織機(jī)構(gòu)。[來源：GB/T40148—2021，5.4]3.5評估項目組evaluationprojectteam評估機(jī)構(gòu)為完成某項評估業(yè)務(wù)組建的項目工作小組。[來源：GB/T40148—2021，5.5]3.6評估服務(wù)質(zhì)量evaluationservicequality評估服務(wù)遵循評估準(zhǔn)則、滿足委托者需求、達(dá)到相關(guān)方合理預(yù)期的程度。3.7評估服務(wù)質(zhì)量控制evaluationservicequalitycontrol為保證評估服務(wù)的質(zhì)量而采取的控制過程和措施。總體要求科技評估服務(wù)質(zhì)量控制應(yīng)符合以下要求?！峡萍荚u估活動規(guī)律。適應(yīng)科技評估活動的特點，遵循科技評估活動的基本準(zhǔn)則，包括：獨立、客觀、公正、科學(xué)、專業(yè)、可信、務(wù)實、盡責(zé)、規(guī)范、尊重。——體現(xiàn)科技評估活動質(zhì)量特性。圍繞科技評估活動的規(guī)范性、可信性和成效，充分理解并滿足評估委托者和相關(guān)方的合理需求和期望?！\用過程方法。把握科技評估活動關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確質(zhì)量要求，提出質(zhì)量控制措施，進(jìn)行全過程質(zhì)量控制，并兼顧成本與效率。——持續(xù)改進(jìn)?；诳陀^事實和證據(jù)開展質(zhì)量檢查和評價，及時發(fā)現(xiàn)問題并改進(jìn)。質(zhì)量控制職能評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人總體統(tǒng)籌、規(guī)劃和指導(dǎo)評估機(jī)構(gòu)質(zhì)量控制，職能包括但不限于：——制定機(jī)構(gòu)管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)范和質(zhì)量控制制度，并指導(dǎo)、監(jiān)督其實施；——為評估業(yè)務(wù)提供合適的人力、物力等資源和條件保障；——對評估業(yè)務(wù)重要事項和重大風(fēng)險問題進(jìn)行預(yù)防和處理。質(zhì)量控制部門評估機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立質(zhì)量控制部門或指定一個部門負(fù)責(zé)質(zhì)量控制工作，職能包括但不限于：——起草機(jī)構(gòu)質(zhì)量控制工作制度、規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)，組織開展質(zhì)量控制有關(guān)的宣貫和培訓(xùn)；——組織開展評估服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督檢查、滿意度調(diào)查、質(zhì)量評價和改進(jìn)；——向評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人匯報評估服務(wù)質(zhì)量情況和發(fā)現(xiàn)的重大問題，提出質(zhì)量改進(jìn)建議。評估業(yè)務(wù)部門評估業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織開展本部門評估業(yè)務(wù)質(zhì)量控制工作，職能包括但不限于：——審核把關(guān)本部門評估項目的評估設(shè)計文件、評估活動記錄、評估報告等；——向評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人匯報評估項目質(zhì)量情況和發(fā)現(xiàn)的重大問題，提出質(zhì)量改進(jìn)建議。評估項目負(fù)責(zé)人——了解委托者需求，在評估設(shè)計過程中確定評估目的和任務(wù)，明確項目質(zhì)量控制的依據(jù)和要求；——建立并保持項目組內(nèi)部，以及項目組與委托者、評估對象及其責(zé)任主體的有效溝通；——指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督項目組成員落實評估方案和手冊的情況，復(fù)核項目組成員的工作，審核關(guān)鍵評估工作底稿，留存項目全過程記錄和質(zhì)量控制記錄；——組織撰寫評估報告，并審核擬出具的評估報告；——組織項目結(jié)題驗收和歸檔工作，開展評估后續(xù)服務(wù)，處理對評估報告的反饋意見；——向評估業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制部門和（或）評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人匯報評估項目執(zhí)行情況和發(fā)現(xiàn)的重大問題。評估項目組成員評估項目組成員對所承擔(dān)的具體評估任務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)，職能包括但不限于：——了解項目目標(biāo)和任務(wù)要求，接受項目負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)，執(zhí)行其工作指令；——按照評估方案、評估手冊以及質(zhì)量要求開展評估工作，記錄評估活動，形成評估工作底稿并接受審核；——在項目負(fù)責(zé)人的指導(dǎo)下撰寫評估報告；——向項目負(fù)責(zé)人匯報評估項目執(zhí)行情況和發(fā)現(xiàn)的重大問題。評估受理與設(shè)計階段質(zhì)量控制質(zhì)量要求評估需求和任務(wù)明確可行確定評估需求和任務(wù)時，應(yīng)符合下列質(zhì)量要求：——明確評估的目的和背景、評估對象及其基本情況，以及評估內(nèi)容、依據(jù)、信息、程序、方法、結(jié)果、進(jìn)度、經(jīng)費、紀(jì)律等要求和條件，評估機(jī)構(gòu)和委托者雙方達(dá)成共識；——評估需求和任務(wù)符合法律法規(guī)和政策規(guī)范；——評估機(jī)構(gòu)具備完成評估任務(wù)的能力、資源和條件，評估任務(wù)的風(fēng)險可控。評估合同規(guī)范有效評估合同（協(xié)議）應(yīng)符合下列質(zhì)量要求：——評估合同（協(xié)議）規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)，符合委托者和評估機(jī)構(gòu)管理制度要求；——評估合同（協(xié)議）要素齊備、內(nèi)容準(zhǔn)確嚴(yán)謹(jǐn)，包括但不限于項目名稱、服務(wù)內(nèi)容和要求、履行方式和期限、成果交付和要求、驗收方式、保密要求與違約責(zé)任等，由評估委托者和評估/機(jī)構(gòu)雙方簽字蓋章。評估方案和手冊科學(xué)適用評估方案和手冊應(yīng)符合下列質(zhì)量要求：——評估方案、評估手冊核心內(nèi)容應(yīng)與評估合同（協(xié)議）保持一致，要素齊備、科學(xué)合理，可支撐評估合同（協(xié)議）的履行，指導(dǎo)和規(guī)范評估各環(huán)節(jié)具體實踐，包括但不限于：評估目的、委托者、評估者、評估對象、內(nèi)容、依據(jù)、信息、程序、方法、結(jié)果和進(jìn)度，可附加相關(guān)評估技術(shù)文檔；——評估方案得到委托者的正式確認(rèn)，是后續(xù)開展評估活動和質(zhì)量控制的重要依據(jù)，可作為評估合同（協(xié)議）的附件；——評估手冊是評估機(jī)構(gòu)規(guī)范性業(yè)務(wù)文件，可作為評估人員具體操作的工作手冊。質(zhì)量控制措施洽談與可行性分析評估機(jī)構(gòu)與委托者溝通洽談，了解評估需求，評估機(jī)構(gòu)內(nèi)部論證分析其可行性?！浞至私夂兔鞔_委托者的評估需求和任務(wù)要求。——與委托者討論和確認(rèn)評估目的、任務(wù)、預(yù)期成果、進(jìn)度安排、經(jīng)費、相關(guān)條件等事項?！u估機(jī)構(gòu)內(nèi)部研討、論證，分析評估任務(wù)的合理性、可行性、可能的風(fēng)險和防范措施，必要且條件允許時，可聘請外部專家參與論證。評估合同審批（協(xié)議。評估方案和手冊審核論證評估機(jī)構(gòu)應(yīng)制定評估方案和手冊審查程序并開展審核論證。——根據(jù)評估項目特點和重要程度，采用函審或會審方式，分類分權(quán)限，對評估方案和手冊的科學(xué)性、合理性、可行性、明確性、邏輯一致性等進(jìn)行審核?！匾獣r，可對評估模型、方法、問卷調(diào)查方案、現(xiàn)場調(diào)研方案、座談提綱等技術(shù)方案和文件進(jìn)行專題審核和論證，對評估指標(biāo)體系進(jìn)行驗證，對信息采集表、專家意見表、調(diào)查問卷等文件進(jìn)行試填?！u估機(jī)構(gòu)應(yīng)征求委托者對評估方案的意見，得到委托者的正式確認(rèn)。——必要且條件允許時，可征求外部專家的意見，對評估方案進(jìn)行修改完善。評估方案要素和審核要點見附錄A。評估組織與實施階段質(zhì)量控制質(zhì)量要求評估項目組配置與分工合理組建評估項目組時，應(yīng)符合下列質(zhì)量要求：——評估項目負(fù)責(zé)人和項目組成員具備完成評估任務(wù)所需要的業(yè)務(wù)能力和實踐經(jīng)驗，理解評估任務(wù)的要求；——項目組人員配置合理，職責(zé)分工明確，與被評估方?jīng)]有利益沖突；——項目負(fù)責(zé)人具有規(guī)劃設(shè)計、組織協(xié)調(diào)、團(tuán)隊管理、承擔(dān)工作責(zé)任的能力。外協(xié)單位選擇合適當(dāng)評估機(jī)構(gòu)自身資源不足時，可將部分任務(wù)委托外部單位承擔(dān)。任務(wù)外協(xié)應(yīng)符合下列質(zhì)量要求：——外協(xié)任務(wù)與評估任務(wù)相關(guān)并支撐評估內(nèi)容，具有必要性和可行性，外協(xié)成果及其驗收有明確的要求；——外協(xié)單位具備完成外協(xié)任務(wù)的能力和條件，責(zé)任明確，外協(xié)單位的選擇合規(guī)合理，符合委托者和評估機(jī)構(gòu)的管理要求。評估程序和行為規(guī)范有序評估程序和行為應(yīng)符合下列質(zhì)量要求：——評估程序規(guī)范有序，遵循評估合同、方案和手冊的約定；——評估項目組成員、外協(xié)單位人員等參與評估的相關(guān)人員的行為應(yīng)遵循科技評估的基本準(zhǔn)則，獨立、客觀、公正、規(guī)范地開展評估活動。評估信息采集規(guī)范高效評估信息采集應(yīng)符合規(guī)范性、相關(guān)性、充分性、多角度、可靠性、高效率等要求，包括：——信息采集的程序和方法合法合規(guī)，尊重相關(guān)當(dāng)事人；——信息采集與評估目的、任務(wù)、內(nèi)容相關(guān)，能夠充分支撐所有評估內(nèi)容；——信息來源多角度、覆蓋評估活動利益相關(guān)方；——信息真實、準(zhǔn)確、客觀、有效，來源可靠，優(yōu)先采集已公開的信息，對同一類評估對象應(yīng)采用相同方法獲取信息；——應(yīng)根據(jù)評估活動的條件，采取適當(dāng)方式降低信息采集的成本，減少評估對象及其責(zé)任主體和其他信息提供者的負(fù)擔(dān)。評估信息分析處理科學(xué)適用評估信息分析處理應(yīng)符合規(guī)范性、安全性、科學(xué)性、適用性等要求，包括：——信息分析處理方法規(guī)范，過程可溯；——確保信息分析處理過程中的安全性，控制信息的擴(kuò)散范圍，保護(hù)相關(guān)方的合法權(quán)益；——信息分析處理方法科學(xué)、適用，優(yōu)先選用行業(yè)內(nèi)比較成熟通用的方法，如果是探索創(chuàng)新的方法，評估機(jī)構(gòu)應(yīng)能合理解釋其原理和選用的必要性，并得到委托者和用戶的理解和認(rèn)可。綜合分析評價全面準(zhǔn)確綜合分析評價應(yīng)符合方法科學(xué)、系統(tǒng)全面、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、結(jié)果準(zhǔn)確等要求，包括：——綜合分析評價方法與評估目的、任務(wù)、對象特點和信息基礎(chǔ)相匹配；——綜合分析評價基于評估信息，圍繞評估內(nèi)容系統(tǒng)全面、條理清晰地分析形成評估結(jié)果；——事實判斷和價值判斷結(jié)果準(zhǔn)確、客觀、可信，證據(jù)充分，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)。質(zhì)量控制措施評估項目負(fù)責(zé)人選派根據(jù)評估任務(wù)的具體要求和特點選派合適的項目負(fù)責(zé)人?！u估機(jī)構(gòu)制定評估項目負(fù)責(zé)人選派和管理制度，明確項目負(fù)責(zé)人資格條件要求和職責(zé)。——建立項目負(fù)責(zé)人培養(yǎng)、確立、發(fā)展、績效、獎懲等機(jī)制。——根據(jù)項目性質(zhì)，由評估機(jī)構(gòu)不同層級負(fù)責(zé)人確定評估項目負(fù)責(zé)人。一般項目的負(fù)責(zé)人可由評估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門確定，重要項目的負(fù)責(zé)人可由評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確定。外協(xié)單位遴選和成果管理通過外協(xié)單位遴選和成果管理確保外協(xié)任務(wù)完成質(zhì)量。——評估機(jī)構(gòu)制定并執(zhí)行規(guī)范的外協(xié)單位遴選和成果驗收程序。——評估項目組指定專人對接外協(xié)單位，全程跟蹤、管理外協(xié)任務(wù)進(jìn)程?！鈪f(xié)任務(wù)完成后，評估機(jī)構(gòu)組織驗收，對外協(xié)任務(wù)完成情況、成果產(chǎn)出進(jìn)行評價，形成驗收意見。評估隊伍對評估任務(wù)支撐度的檢查組織評估隊伍時，應(yīng)檢查其對評估任務(wù)的支撐度?！u估機(jī)構(gòu)根據(jù)評估任務(wù)的規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、涉及的專業(yè)領(lǐng)域，以及評估目標(biāo)實現(xiàn)過程中的不確定性等因素，研判和分解評估任務(wù)?！鶕?jù)評估任務(wù)的具體要求和特點，以及評估人員的知識、素養(yǎng)、技能和經(jīng)驗等能力要素，配置評估隊伍，評估人員的能力符合GB/TXXXX《科技評估人員能力評價規(guī)范》的相關(guān)要求?！鞔_任務(wù)分工，檢查評估項目組人員和外協(xié)單位對評估各項任務(wù)的支撐程度，確保隊伍能夠支撐完成全部任務(wù)。評估隊伍任務(wù)分工見附錄B。評估人員培訓(xùn)和管理加強(qiáng)對評估項目組成員、咨詢專家、外協(xié)單位人員等的管控?！缙诮槿?。評估項目負(fù)責(zé)人和項目組核心人員參與評估前期準(zhǔn)備和籌劃設(shè)計工作，充分理解和掌握評估需求和任務(wù)?！藛T培訓(xùn)。項目負(fù)責(zé)人根據(jù)評估方案和手冊，對項目組成員進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)，使其了解和掌握評估的基本情況和要求?！袨楸O(jiān)督。明確評估項目組成員、咨詢專家、外協(xié)單位人員等有關(guān)回避、保密、客觀公正、廉潔等方面的要求，對其參與評估活動的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督。檢查評估方案和手冊執(zhí)行情況評估實施過程中應(yīng)檢查評估方案和手冊執(zhí)行情況，必要時進(jìn)行動態(tài)調(diào)整完善?！獧z查評估方案和手冊中規(guī)定的評估內(nèi)容、程序、方法的實際執(zhí)行情況?！鶕?jù)實際情況需要，對評估方案和手冊進(jìn)行必要的動態(tài)調(diào)整完善，但應(yīng)遵循規(guī)范化程序，并及時告知評估項目組成員和相關(guān)方面，通過版本號、編制日期等形式做好版本的標(biāo)注和識別，確保評估工作依據(jù)的及時更新和一致性?！u估方案的重大調(diào)整應(yīng)事先得到委托者認(rèn)可。核查評估信息及其對評估內(nèi)容支撐度評估實施過程中應(yīng)檢查獲取的評估信息，并核查其對評估內(nèi)容的支撐度?！獙υu估信息的來源、時間、采集方式等進(jìn)行標(biāo)識，確保信息可追溯，控制信息擴(kuò)散范圍。——對收集的各類信息進(jìn)行交叉核驗，包括多渠道多角度信息的交叉檢查和驗證、不同評估人員的交換互查等?！鶕?jù)評估內(nèi)容，逐項檢查分析信息的充分性、準(zhǔn)確性和有效性，考察信息基礎(chǔ)的質(zhì)量及其對支撐評估內(nèi)容、完成評估任務(wù)的程度?！匾覘l件允許時，對獲取信息進(jìn)行現(xiàn)場核查或抽樣溯源。評估內(nèi)容和信息基礎(chǔ)對照表見附錄C。核查評估結(jié)果及其與評估證據(jù)和內(nèi)容的關(guān)系開展評估結(jié)果自身的核查，以及評估結(jié)果與評估證據(jù)和內(nèi)容的核查。——檢查評估結(jié)論之間有無矛盾。——回溯與證據(jù)有關(guān)的信息基礎(chǔ)，以及信息分析處理的過程與方法，考察支撐評估結(jié)果的證據(jù)充分性、從證據(jù)到結(jié)果之間判斷的邏輯性。——檢查評估結(jié)果是否全面回應(yīng)評估內(nèi)容，有無缺漏。重點檢查和隨機(jī)檢查評估實施過程中開展重點檢查和隨機(jī)檢查，及時與相關(guān)方溝通協(xié)調(diào)，發(fā)現(xiàn)問題與不足及時補(bǔ)救?！獙υu估實施中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、難點、創(chuàng)新點、薄弱之處等進(jìn)行重點檢查?！獙υu估實施中各項工作及其工作底稿、產(chǎn)出等進(jìn)行隨機(jī)檢查?！u估機(jī)構(gòu)根據(jù)評估合同或方案的約定向委托者反饋評估階段成果，及時和委托者交流評估實施過程中的狀況和意見，評估工作中出現(xiàn)問題、不足或局限性時，及時采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施，重大缺陷及其補(bǔ)救措施及時告知委托者，得到其理解和認(rèn)可。評估報告形成與交付階段質(zhì)量控制質(zhì)量要求（協(xié)議——明確評估報告的格式和主要內(nèi)容、報告是否需要征求意見及其范圍、報告交付的時間和數(shù)量、報告的預(yù)期用途、報告公開范圍等；——評估報告應(yīng)符合法律法規(guī)和政策規(guī)范要求，遵循評估準(zhǔn)則，內(nèi)容規(guī)范、準(zhǔn)確可信、結(jié)果適用、D；——評估報告按約定要求完成和交付。質(zhì)量控制措施制定并執(zhí)行評估報告編制規(guī)范評估報告編制應(yīng)按照規(guī)范程序進(jìn)行。——評估機(jī)構(gòu)制定評估報告編制規(guī)范，或采用科技評估行業(yè)內(nèi)相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，明確報告編制的基本要求。——對評估人員進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)，使其可按照評估報告撰寫基本要求編寫報告。——評估項目負(fù)責(zé)人組織對報告進(jìn)行討論、審查和修改完善。評估報告征求意見與修改完善評估報告應(yīng)根據(jù)評估方案要求和與委托者的事先約定，征求委托者和相關(guān)方面的意見。——對各方反饋的意見進(jìn)行分析研判，對采納的意見在報告中予以體現(xiàn)，對無法采納的意見說明理由。——與委托方和相關(guān)方面溝通，對報告進(jìn)行說明，對委托方和相關(guān)方面提出的疑問進(jìn)行解釋?！涗泩蟾嬲髑笠庖娨约耙庖娞幚淼那闆r。——在合理吸收相關(guān)方面意見、完善報告的同時，堅持評估活動獨立、客觀、公正的基本準(zhǔn)則。執(zhí)行評估報告審批程序評估報告審核應(yīng)執(zhí)行評估機(jī)構(gòu)相關(guān)管理程序。——審核程序一般包括評估項目負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制部門、評估機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)等層級?！獙徍朔绞桨〞鎸徍嘶颍ê停h審核、專家評審或（和）領(lǐng)導(dǎo)審查等，可根據(jù)評估活動特點分類進(jìn)行，審核內(nèi)容覆蓋有關(guān)報告的各項質(zhì)量要求。——評估內(nèi)容與結(jié)果特殊或敏感時，按照委托者要求，控制報告審核過程中的知悉范圍?！u估項目組根據(jù)審核意見修改完善報告，并記錄報告審核意見及其處理情況，經(jīng)評估機(jī)構(gòu)審批，簽字蓋章后形成正式報告。評估報告審批表見附錄E。報告標(biāo)識和交付記錄評估結(jié)題與后續(xù)階段質(zhì)量控制質(zhì)量要求評估檔案齊全與過程可追溯評估檔案和工作底稿齊全，評估過程“有跡可循”，評估成果和經(jīng)驗可持續(xù)利用。評估后續(xù)服務(wù)及時盡責(zé)質(zhì)量控制措施總結(jié)和結(jié)題驗收評估活動結(jié)束后，應(yīng)開展總結(jié)和結(jié)題驗收?！鶕?jù)委托者和評估機(jī)構(gòu)管理要求，及時對評估活動進(jìn)行回溯總結(jié)和結(jié)題驗收，全面檢查評估任務(wù)完成情況和質(zhì)量?！姓咴谠u估合同（協(xié)議）或方案中提出明確結(jié)題驗收要求的，按其要求完成結(jié)題驗收。若委托方?jīng)]有要求，評估機(jī)構(gòu)可自行組織結(jié)題，一般可采用提交材料、會議評審等方式，會議評審時應(yīng)形成書面的結(jié)題結(jié)論?！碓u估活動和相關(guān)工作，總結(jié)交流業(yè)務(wù)經(jīng)驗和不足，修訂評估手冊，對評估人員、咨詢專家和外協(xié)單位進(jìn)行評價，補(bǔ)充更新專家?guī)斓?。評估檔案和工作底稿管理應(yīng)采取下列措施進(jìn)行評估檔案和工作底稿管理?！鶕?jù)委托者和評估機(jī)構(gòu)的管理要求，對評估活動實施“痕跡化”管理，對評估檔案和工作底稿及時記錄和歸檔。——對評估主要文檔進(jìn)行整理和編碼，形成清單，歸檔材料包括紙質(zhì)文件和電子文件，包括但不限于：有關(guān)政策文件，評估合同（協(xié)議、評估方案（手冊，被評對象的材料，各種工作文件（如進(jìn)度表、分工表等，采集的證據(jù)材料（如專家咨詢意見、問卷、數(shù)據(jù)庫等，評估報告，評估報告征求意見和審核的過程、意見及其采納情況，評估報告交付記錄。后續(xù)服務(wù)保障管理應(yīng)采取下列措施進(jìn)行評估任務(wù)后續(xù)服務(wù)保障?！鲃邮占u估結(jié)果應(yīng)用情況和相關(guān)各方對評估活動的反映?！獙ξ姓呋蚱渌嫦嚓P(guān)方有關(guān)評估報告提出的疑問或異議進(jìn)行解釋和處理?！诤贤s定和法律法規(guī)框架內(nèi)，按照規(guī)范程序處理評估活動有關(guān)的異議。評估服務(wù)質(zhì)量評價及其結(jié)果應(yīng)用評價指標(biāo)體系評估服務(wù)質(zhì)量評價指標(biāo)體系由3個一級指標(biāo)和12評價程序與方法評估機(jī)構(gòu)建立評估服務(wù)質(zhì)量評價機(jī)制，對已完成的評估任務(wù)，按照下列程序與方法開展評價。（、評估工作底稿、評估活動跟蹤檢查結(jié)果、滿意度調(diào)查結(jié)果，評估結(jié)果面向社會公開的，應(yīng)關(guān)注并收集社會公眾對評估結(jié)果的反映。其中：——評估任務(wù)跟蹤檢查結(jié)果，評估機(jī)構(gòu)應(yīng)建立質(zhì)量檢查機(jī)制，記錄檢查情況，檢查內(nèi)容包括評估合同（協(xié)議）履行情況、評估方案和手冊執(zhí)行情況、評估報告審核情況、委托者和相關(guān)方面對評估過程和結(jié)果的反映、有關(guān)評估報告的疑問或異議及其處理結(jié)果、評估人員行為表現(xiàn)等，G；——滿意度調(diào)查結(jié)果，包括通過問卷調(diào)查、面訪、電話訪談等方式收集的委托者對評估服務(wù)的反H。析和綜合評價。評價結(jié)果應(yīng)用評估機(jī)構(gòu)根據(jù)評估服務(wù)質(zhì)量評價結(jié)果及時改進(jìn)相關(guān)工作，保障和提升評估機(jī)構(gòu)后續(xù)評估服務(wù)質(zhì)量?！偨Y(jié)評估活動經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，分析問題的原因和所涉及的評估環(huán)節(jié)、要素和相關(guān)責(zé)任主體。——針對質(zhì)量問題制定改進(jìn)方案，包括改進(jìn)措施、進(jìn)度要求和相關(guān)責(zé)任主體，形成質(zhì)量問題與改進(jìn)措施對照表，見附錄I?！|(zhì)量改進(jìn)措施包括但不限于：改進(jìn)完善評估程序和方法、加強(qiáng)人員培訓(xùn)和管理、建立相關(guān)人員和外協(xié)單位的紅名單、黑名單及信用檔案、對相關(guān)人員和外協(xié)單位進(jìn)行獎懲。——在適當(dāng)范圍內(nèi)分享、交流、推介評價結(jié)果為優(yōu)秀的評估任務(wù)成果和經(jīng)驗。附錄 A（規(guī)范性）評估方案要素和審核要點評估方案要素和審核要點見表A.1。表A.1評估方案要素和審核要點方案要素審核要點1.評估目的結(jié)果將如何運用；評估目標(biāo)在給定的條件和時限下預(yù)期可以完成；濟(jì)、社會方面的情況等。2.委托者和評估者委托者、評估者界定清晰，參與評估活動的角色和職責(zé)明確；施，有利于保障評估質(zhì)量和結(jié)果使用。3.評估對象評估對象及其責(zé)任主體明確；評估對象范圍界定清晰，評估時間基線明確。4.評估內(nèi)容評估范圍界定準(zhǔn)確；評估關(guān)鍵議題或指標(biāo)體系應(yīng)科學(xué)、合理，符合評估目的和評估對象的特點；考慮信息可獲取，證據(jù)來源充分、可支撐。5.評估依據(jù)評估依據(jù)全面、具體、可衡量；委托者、評估者、評估對象等各方認(rèn)可。6.評估信息評估信息來源明確、具體、可獲得；評估信息來源涵蓋各利益相關(guān)方，具有公正性和充分性；評估信息能夠充分支撐所有評估內(nèi)容。7.評估程序評估程序合理、可行、高效；評估程序符合評估活動客觀規(guī)律和特點。8.評估方法評估方法滿足評估需求，符合評估活動特點；相關(guān)方理解和接受；充分考慮定性和定量方法結(jié)合。9.評估結(jié)果產(chǎn)出評估活動的結(jié)果產(chǎn)出和呈現(xiàn)形式明確；評估結(jié)果考慮評估目的、委托者和其他利益相關(guān)者的需求；明確評估活動的局限性。10.評估進(jìn)度安排評估時間進(jìn)度安排合理，關(guān)鍵節(jié)點明確，符合評估活動規(guī)律特點；明確提出評估質(zhì)量控制內(nèi)容和要求。11.評估經(jīng)費預(yù)算給出評估活動所需經(jīng)費預(yù)算；收支合理，成本在可承受范圍之內(nèi)。PAGEPAGE12PAGEPAGE13附錄 B（資料性）評估隊伍對評估任務(wù)的支撐度評估隊伍對評估任務(wù)的支撐度見表B.1。表B.1評估隊伍對評估任務(wù)的支撐度評估項目名稱： 評估項目負(fù)責(zé)人簽字： 日期：評估任務(wù)評估項目組人員姓名外協(xié)單位名稱評估隊伍對評估任務(wù)的支撐度（是否能支撐完成任務(wù)）任務(wù)1（需具體）是 否任務(wù)2（需具體）是 否任務(wù)3（需具體）是 否附錄 C（資料性）評估內(nèi)容和信息基礎(chǔ)對照表評估內(nèi)容和信息基礎(chǔ)對照表見表C.1。表C.1評估內(nèi)容和信息基礎(chǔ)對照表評估項目名稱： 評估項目負(fù)責(zé)人簽字： 日期：評估內(nèi)容信息基礎(chǔ)信息基礎(chǔ)對評估內(nèi)容的支撐度（是否能支撐評估內(nèi)容）內(nèi)容1（需具體）是否內(nèi)容2（需具體）是否內(nèi)容3（需具體）是否注1：可根據(jù)評估內(nèi)容框架和指標(biāo)體系，將評估內(nèi)容分解細(xì)化為一層至三層。注2：信息基礎(chǔ)可從信息內(nèi)容、來源、采集方式、充分性、準(zhǔn)確性、有效性等角度考察。注完成評估任務(wù)的程度。附錄 D（規(guī)范性）評估報告質(zhì)量要求與審核要點評估報告質(zhì)量要求與審核要點見表D.1。表D.1評估報告質(zhì)量要求與審核要點質(zhì)量要求質(zhì)量要求描述相關(guān)主體審核要點評估項目負(fù)責(zé)人評估業(yè)務(wù)部門質(zhì)量控制部門評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人1.符合政策活動參與者的正當(dāng)權(quán)益，維護(hù)公共利益?！瘛瘛稹?.遵循準(zhǔn)則●●○●3.內(nèi)容規(guī)范要素齊全、結(jié)構(gòu)合理、格式和表述規(guī)范。●●●○4.準(zhǔn)確可信●●○○5.結(jié)果適用（協(xié)議應(yīng)明確預(yù)期用戶和用途?！瘛瘛稹?.清晰易懂語義明確，表達(dá)清晰流暢，符合委托者和預(yù)期用戶的理解水平和閱讀習(xí)慣?！瘛瘛稹?.程序合規(guī)報告編制、審批、提交或發(fā)布、使用、檔案保存等符合相關(guān)程序和管理制度要求?！瘛瘛瘛鹱?：●表示重點審核內(nèi)容，○表示一般審核內(nèi)容。注2：科技評估活動的基本準(zhǔn)則包括：獨立、客觀、公正、科學(xué)、專業(yè)、可信、務(wù)實、盡責(zé)、規(guī)范、尊重。附錄 E（資料性）評估報告審批表見表E.1。表E.1評估報告審批表評估報告名稱評估報告編號評估項目名稱評估項目負(fù)責(zé)人評估項目負(fù)責(zé)人意見：年 月 日評估業(yè)務(wù)部門意見：年 月 日質(zhì)量控制部門意見：年 月 日評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見：年 月 日承辦人提交日期附錄 F（資料性）評估服務(wù)質(zhì)量評價指標(biāo)體系及其說明科技評估服務(wù)質(zhì)量評價指標(biāo)體系及其說明見表F.1。表F.1評估服務(wù)質(zhì)量評價指標(biāo)體系及其說明一級指標(biāo)二級指標(biāo)指標(biāo)評價要點評價信息來源規(guī)范性1.評估程序合規(guī)性（協(xié)議、方案或委托者與評估者事先約定，以及有關(guān)法律法規(guī)、政策要求2.評估人員行為規(guī)范有序性評估人員行為符合評估職業(yè)準(zhǔn)則，遵守廉潔、保密、知識產(chǎn)權(quán)等要求評估過程監(jiān)督檢查記錄、滿意度調(diào)查、評估活動跟蹤檢查結(jié)果等3.評估報告規(guī)范性評估報告格式規(guī)范、結(jié)構(gòu)合理、要素齊全，報告條理和文字表述清晰規(guī)范、語義明確評估報告及其審批記錄、滿意度調(diào)查等4.評估檔案完整性評估受理與設(shè)計、組織與實施、評估報告形成等（協(xié)議案和手冊、評估技術(shù)文檔、評估過程記錄、評估報告等評估檔案及歸檔記錄可信性5.評估立場獨立性評估活動不受利益相關(guān)方的干擾，依據(jù)客觀事實形成評估結(jié)論，評估機(jī)構(gòu)和人員不得有影響公正性的活動評估人員監(jiān)督檢查及訪談活動跟蹤檢查結(jié)果等6.評估信息真實準(zhǔn)確性評估信息準(zhǔn)確可靠、來源明確，通過多渠道、多視角采集信息并經(jīng)過審核檢驗評估內(nèi)容和信息基礎(chǔ)對照表、評估工作底稿、滿意度調(diào)查等7.評估方法科學(xué)性評估方法與評估需求、評估對象特點和評估活動條件相適應(yīng)，具備可行性，能夠支撐評估內(nèi)容評估方案、報告及其審核記錄，滿意度調(diào)查等8.評估結(jié)果可信度有充分的證據(jù)信息支撐，評估結(jié)論和建議符合內(nèi)在邏輯，如實說明評估活動實施情況和局限性。評估結(jié)果及其與評估證據(jù)意度調(diào)查等成效9.評估合同任務(wù)完成度按照評估合同約定的時間完成全部評估任務(wù)，達(dá)到合同約定要求滿意度調(diào)查、評估合同、評估報告及其審核記錄10.評估結(jié)果可用性評估結(jié)果與評估目的相關(guān)、能夠回應(yīng)評估關(guān)鍵議題，為委托者提供參考和依據(jù)，有利于解決實際問題、支撐管理決策、促進(jìn)科技創(chuàng)新滿意度調(diào)查、評估活動跟蹤檢查結(jié)果、評估報告及其審核記錄等11.顧客滿意度管理部門、委托者等顧客對評估過程、結(jié)果和服務(wù)滿意程度評估活動相關(guān)主體訪談記錄、滿意度調(diào)查等12.社會影響評估結(jié)果的正面或負(fù)面效應(yīng)，產(chǎn)生的社會反映或影響相關(guān)部門、委托者及社會反映，滿意度調(diào)查等附錄 G（資料性）評估服務(wù)質(zhì)量檢查表評估服務(wù)質(zhì)量檢查表見表G.1。表G.1評估服務(wù)質(zhì)量檢查表檢查內(nèi)容與要求檢查結(jié)果一、評估受理與設(shè)計1.評估合同（協(xié)議）是否齊全2.評估合同（協(xié)議）審批程序是否完整規(guī)范3.外協(xié)任務(wù)合同（協(xié)議）是否與主合同密切關(guān)聯(lián)4.評估方案（手冊）是否齊全5.評估方案（手冊）基本要素是否齊全6.評估方案（手冊）審核程序是否完整、規(guī)范二、評估組織與實施7.評估方案（手冊）中主要評估活動執(zhí)行情況檢查a)專家評審咨詢活動是否有評審意見等結(jié)果產(chǎn)出？產(chǎn)出是否規(guī)范b)問卷調(diào)查是否有問卷調(diào)查報告等結(jié)果產(chǎn)出？產(chǎn)出是否規(guī)范c)實地調(diào)研是否有調(diào)研報告等結(jié)果產(chǎn)出？產(chǎn)出是否規(guī)范d)訪談座談是否有訪談記錄、座談紀(jì)要等結(jié)果產(chǎn)出？產(chǎn)出是否規(guī)范e是否開展了其他評估活動（請列舉： 評估活動產(chǎn)出是否規(guī)范8.評估任務(wù)外協(xié)情況檢查（如果有）a)外協(xié)任務(wù)是否有成果產(chǎn)出b)外協(xié)任務(wù)是否開展成果驗收并形成驗收意見c)外協(xié)成果是否與任務(wù)相關(guān)并支撐評估內(nèi)容9.評估任務(wù)是否按照評估方案的程序和要求執(zhí)行10.評估任務(wù)是否有重大變更調(diào)整？如果有，是否經(jīng)過審批并征得委托者認(rèn)可三、評估報告形成與交付11.評估報告是否完成合同、方案約定的任務(wù)要求12.評估報告是否全面回應(yīng)評估議題或評估指標(biāo)，反映評估活動結(jié)果13.評估報告是否征求相關(guān)方意見14.評估報告審批程序是否完整、規(guī)范四、