合規(guī)與合約管理制度

合規(guī)與合約管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了規(guī)范公司的合規(guī)和合約管理，確保公司的經(jīng)營活動(dòng)與法律法規(guī)和合約商定相全都，保護(hù)公司的合法權(quán)益，提高公司運(yùn)營效率和風(fēng)險(xiǎn)掌控本領(lǐng)，特訂立本制度。本制度的編制依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，并結(jié)合公司實(shí)際情況而訂立。第二條適用范圍本制度適用于本公司全體員工，在公司內(nèi)履行合規(guī)和合約管理的相關(guān)職能、責(zé)任和義務(wù)。第三條術(shù)語解釋合規(guī)：指公司與法律法規(guī)和政府政策的要求相全都，遵守道德和商業(yè)道德規(guī)范的行為。合約：指公司與外部合作伙伴、客戶或供應(yīng)商等簽訂的書面合同或口頭協(xié)議。第二章合規(guī)管理第四條合規(guī)政策和目標(biāo)公司訂立合規(guī)政策，確保公司經(jīng)營活動(dòng)的合法性和正當(dāng)性。合規(guī)政策的目標(biāo)是確保公司遵守全部適用的法律法規(guī)和政府政策，并建立良好的商業(yè)道德和合規(guī)文化。第五條合規(guī)責(zé)任公司全體員工都有合規(guī)責(zé)任。公司將通過內(nèi)部培訓(xùn)、合規(guī)手冊和相關(guān)制度等方式，提高員工的合規(guī)意識和本領(lǐng)。各部門負(fù)責(zé)人是部門合規(guī)工作的重要責(zé)任人，要訂立部門合規(guī)工作計(jì)劃，并監(jiān)督部門員工的合規(guī)行為。合規(guī)部門負(fù)責(zé)訂立公司合規(guī)管理制度和相關(guān)合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，定期監(jiān)督和檢查公司的合規(guī)情況。第六條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和評估公司應(yīng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和評估機(jī)制，定期開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估工作。依據(jù)評估結(jié)果，訂立相應(yīng)的合規(guī)措施，并建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)臺賬，確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)得到有效掌控。第七條合規(guī)培訓(xùn)和教育公司應(yīng)定期組織員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和教育，包含合規(guī)政策、法律法規(guī)和相關(guān)制度的培訓(xùn)。新員工入職時(shí)應(yīng)進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)并簽署合規(guī)承諾書。第八條合規(guī)監(jiān)督和檢查公司應(yīng)定期進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題要及時(shí)矯正并采取相應(yīng)措施。合規(guī)部門可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)的審計(jì)人員對公司的合規(guī)情況進(jìn)行審計(jì)。第三章合約管理第九條合約的簽訂公司全部與外部合作伙伴、客戶或供應(yīng)商等相關(guān)的合約都必需經(jīng)過合法授權(quán)的人員進(jìn)行簽訂。合約應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同的合法性和有效性。第十條合約審查公司應(yīng)設(shè)立合約審查制度，對涉及重點(diǎn)合同的條款進(jìn)行審查。合同條款涉及法律風(fēng)險(xiǎn)或具有肯定爭議性的，應(yīng)及時(shí)尋求專業(yè)法律看法。第十一條合約執(zhí)行和履約公司要確保合約的執(zhí)行和履約。相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)跟蹤合約履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決，避開合同糾紛的發(fā)生。第十二條合約更改和解除公司與合作伙伴、客戶或供應(yīng)商等之間的合約如需更改或解除，應(yīng)經(jīng)過合法授權(quán)的人員進(jìn)行協(xié)商，并確保更改或解除的合法性。第十三條合約備案管理公司應(yīng)建立合約備案管理制度，對公司簽訂的緊要合約進(jìn)行備案，以備查閱。第四章監(jiān)督和責(zé)任第十四條合規(guī)監(jiān)督公司內(nèi)設(shè)合規(guī)監(jiān)督委員會(huì)，由公司高層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)負(fù)。合規(guī)監(jiān)督委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的合規(guī)工作和相關(guān)制度的執(zhí)行情況。第十五條違規(guī)處理對于違反合規(guī)制度和相關(guān)法律法規(guī)的行為，公司將依照相應(yīng)的紀(jì)律規(guī)定進(jìn)行處理。對于涉嫌違法犯罪的行為，公司將及時(shí)向相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告并搭配調(diào)查。第十六條考核和獎(jiǎng)懲公司將依據(jù)員工合規(guī)行為和業(yè)績情況，進(jìn)行定期考核，并對合規(guī)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工進(jìn)行嘉獎(jiǎng)。對合規(guī)行為不端或違規(guī)行為的員工，將依照公司的規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的懲罰。第五章附則第十七條本制度的解釋和修訂任何對本制度的解釋和修訂都應(yīng)當(dāng)經(jīng)過合規(guī)部門的審核和批準(zhǔn)，并進(jìn)行相應(yīng)的公告，確保員工能夠及時(shí)了解和遵守制度的要求。第十八條本制度的執(zhí)行本制度自發(fā)布之日起正式執(zhí)