三月中旬證券從業(yè)資格資格考試證券交易期末綜合檢測卷（附答案）

三月中旬證券從業(yè)資格資格考試證券交易期末綜合檢測卷（附答

案）

一、單項選擇題（共60題，每題1分）。

1、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照（）原則進(jìn)行。

A、一次成交、一次清算

B、一次成交、兩次清算

C、兩次成交、一次清算

D、兩次成交、兩次清算

【參考答案】：B

【解析】上海交易所國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清

算”原則進(jìn)行。初次清算價。格為上一交易日對應(yīng)國債的收盤價（凈價）

加上交易日對應(yīng)國債的應(yīng)計利息；購回清算價格為購回價（凈價）加上到

期日應(yīng)計利息。故B選項正確。

2、為收回墊付款項，證券登記結(jié)算機構(gòu)需要處置證券，但如果處

置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付

款項，這一風(fēng)險即為OO

A、價差風(fēng)險

B、流動性風(fēng)險

C、操作風(fēng)險

D、本金風(fēng)險

【參考答案】：A

為收回墊付款項，證券登記結(jié)算機構(gòu)需要處置證券，但如果處置時

的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項,

這一風(fēng)險即為價差風(fēng)險。

3、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計算的總金額，

不得超過其（）的80%。

A、總資產(chǎn)

B、凈資產(chǎn)

C、注冊資本

D、自有資本

【參考答案】：B

4、證券交易所競價交易中股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)

量為()。

A、不超過100萬股(份)

B、不超過1萬手

C、不超過1萬手

D、不超過5萬手

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31o

5、在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是()o

A、買賣證券的差價

B、手續(xù)費、傭金收人

C、投機收入

D、投資收入

【參考答案】：A

6、結(jié)算備付金利息()結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20

日，應(yīng)計利息記人結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

A、每星期

B、每月

C、每季度

D、每年

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十

章第三節(jié)，P292O

7、深圳證券交易所配股認(rèn)購于()開始，認(rèn)購期為()個工作日。

A、R日，10

B、R+1日，5

C、R+1日，10

D、R-1日，15

【參考答案】：B

8、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容()o

A、由正回購方?jīng)Q定

B、由中國人民銀行統(tǒng)一制定

C、由逆回購方?jīng)Q定

D、由回購雙方約定

【參考答案】：D

【解析】熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見

教材第九章第一節(jié)，P269O

9、上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由()集中統(tǒng)一

管理。

A、證券交易

B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

C、中國證監(jiān)會

D、證券公司

【參考答案】：B

【解析】賬戶都是由證券登記結(jié)算機構(gòu)統(tǒng)一管理。

10、證券營業(yè)部的損益管理大致包括（）等。

A、財務(wù)收入管理、財務(wù)支出管理

B、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算

C、分帳管理、記息、對帳

D、財務(wù)收支管理、分帳管理

【參考答案】：A

11、報價交易中買賣報價為待定報價的，其他交易商接受報價后，

原報價的交易商于（）分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺驗證通過后成交。

A、5

B、10

C、15

D、20

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教

材第三章第一節(jié)，P62o

12、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民

幣（）元。

A、3000萬

B、5000萬

C、1億

D、2億

【參考答案】：C

13、在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司充當(dāng)?shù)慕巧?)o

A、委托人

B、代理人

C、投資人

D、風(fēng)險承擔(dān)人

【參考答案】：B

【解析】在證券的自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者，買賣的

收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。而在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司

僅充當(dāng)代理人的角色；證券買賣的時機、價格、數(shù)量都由委托人決定，

由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。

14、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)

數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的()計算。

A、發(fā)行價格

B、凈值

C、市值

D、面值

【參考答案】：C

15、證券交易內(nèi)幕信息泄露情節(jié)嚴(yán)重的將追究()o

A、民事責(zé)任

B、刑事責(zé)任

C、非法所得

D、證券公司責(zé)任

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材

第六章第四節(jié)，P195O

16、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是()o

A、由具有從事該業(yè)務(wù)資格的證券公司作為受托人

B、證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同

C、證券公司使用客戶委托的資產(chǎn)

D、證券公司實現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值

【參考答案】：D

【解析】本題主要考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)未必

能為客戶帶來資產(chǎn)的穩(wěn)定增值

17、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首E1證券行情顯

示的前收盤價為()O

A、當(dāng)日開盤價

B、該證券發(fā)行價

C、零

D、開盤價與發(fā)行價的均值

【參考答案】：B

18、證券交易的競價結(jié)果，不可能出現(xiàn)()o

A、全部成交

B、部分成交

C、不成交

D、推遲成交

【參考答案】：D

【解析】證券交易的競價結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、

不成交。

19、證券交易所定義、作用

我國的證券交易所是依據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)國務(wù)

院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的()O

A、不以營利為目的的法人

B、以營利為目的的法人

C、不以證券營利為目的的機關(guān)

D、以證券營利為目的的機關(guān)

【參考答案】：A

20、在客戶()，營銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)

可或支持該公司及其產(chǎn)品。

A、認(rèn)知階段

B、情感階段

C、猶豫階段

D、最終行為階段

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P124O

21、證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲

處罰是OO

A、警告

B、罰款

C、沒收非法所得

D、暫停自營業(yè)務(wù)一段時間

【參考答案】：D

22、()用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融

公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券。

A、轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

C、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

D、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來

源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258O

23、下列不是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是()o

A、證券公司與客戶必須是一對一的

B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

C、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

D、通過專門賬戶經(jīng)營運作

【參考答案】：D

【解析】本題主要考查定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點，是?？碱}目。

24、交易所通常規(guī)定的每次申報和交易的最小數(shù)量單位為()o

A、1股

B、1手

C、10股

D、10手

【參考答案】：B

【解析】交易所通常會規(guī)定一個最小的申報數(shù)量作為交易單位，稱

為“1手”，委托的數(shù)量為“1手”的整數(shù)倍。本題的最佳答案是B選

項。

25、上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易

前()分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)(含最后一筆交易)。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：A

【解析】上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆

交易前I分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。

26、按風(fēng)險起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險主要包括()

A、基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

B、基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險

C、信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險

D、系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

【參考答案】：C

27、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融

同業(yè)()向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。

A、活期存款利率

B、活期貸款利率

C、定期存款利率

D、拆借利率

【參考答案】：A

28、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而

完成證券登記變更的過程稱之為()O

A、交易性過戶

B、證券賬戶轉(zhuǎn)讓

C、集中交易性過戶

D、集中證券賬戶變更

【參考答案】：C

29、()是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結(jié)算時賣出證券

所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。

A、賣券還款

B、買券還券

C、直接還券

D、現(xiàn)金抵券

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二

節(jié)，P242O

30、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定在每日()向其報告當(dāng)日

客戶融資融券交易的有關(guān)信息。

A、收市后

B、開盤后

C、11：30前

D、13：30前

【參考答案】：A

31、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()o

A、在交易所上市交易滿2個月

B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于

3億元

C、股東人數(shù)不少于1000人

D、近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握標(biāo)的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，

P242—243o

32、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的

交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。

A、一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

B、大宗交易

C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D、自營證券交易

【參考答案】：D

【解析】深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)

立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：①一類或多類證券品種或

特定證券品種的交易；②大宗交易；③協(xié)議轉(zhuǎn)讓；④交易型開放式指數(shù)

基金(ETF)、上市開放式基金(L0F)及非上市開放式基金等的申購與贖回;

⑤融資融券交易；⑥特定證券的主交易商報價；⑦其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

33、上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)立的機構(gòu)是()o

A、會員大會

B、理事會

C、董事會

D、專門委員會

【參考答案】：B

34、常見的內(nèi)幕交易行為有()o

A、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

B、發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

C、知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

D、證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

【參考答案】：C

【解析】常見的內(nèi)幕交易行為有：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕

信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知

情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。(3)非法

獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

35、差額清算方式的主要優(yōu)點是可以()o

A、簡化操作手續(xù)，提高清算效率

B、防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護市場

正常運行

C、防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險積累

D、防范證券商的經(jīng)營風(fēng)險

【參考答案】：A

36、A公司權(quán)證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元,

行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%,則權(quán)證次日

的漲跌幅比例為()O

A、10%

B、40%

C、50%

D、60%

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié),

P167O

37、()是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。

A、財務(wù)管理

B、安全管理

C、風(fēng)險管理

D、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

【參考答案】：D

38、()是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的

證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益

事務(wù)的野為。

A、證券托管

B、證券存管

C、證券交付

D、證券交易

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券托管和證券存管的概念。見教材第二章第二節(jié)，

P25O

39、客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是()o

A、證券與資金管理分離

B、券商托管證券與根行存管資金

C、券商與銀行分工明確

D、專業(yè)和高效相結(jié)合

【參考答案】：B

【解析】客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是券商

托管證券、銀行存管資金。

40、()不屬于全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購正回購方的權(quán)利。

A、按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項

B、收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息

C、在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券

D、在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券

【參考答案】：C

【解析】質(zhì)押式回購正回購方是指以債券出質(zhì)融入資金的一方，正

回購方的權(quán)利有按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項，收取回購期間

所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息，在到期交割日按合同約定贖回同

品種債券。本題的最佳答案是C選項。

41、開立()是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

A、開立保證金賬戶

B、銀行擔(dān)保

C、開立證券賬戶

D、獲得合法證明

【參考答案】：A

開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

42、證券營業(yè)部會計核算制度應(yīng)執(zhí)行()統(tǒng)一制定的《證券公司會

計制度》。

A、中國證監(jiān)會

B、財政部

C、中國會計協(xié)會

D、中國審計協(xié)會

【參考答案】：B

43、開立()是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

A、資金賬戶

B、證券賬戶

C、結(jié)算賬戶

D、基金賬戶

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23o

44、技術(shù)服務(wù)站經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立后，應(yīng)在()辦理工商登記并開業(yè)。

A、1個月內(nèi)

B、2個月內(nèi)

C、3個月內(nèi)

D、半年內(nèi)

【參考答案】：A

45、根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險

基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險基金總額上限為()O

A、10億元

B、20億元

C、30億元

D、50億元

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施，見教

材第十章第五節(jié)，P301o

46、以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是

()O

A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要

的交易

C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

【參考答案】：A

【解析】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為中包括：接受單

一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額。

47、在深圳證券交易所，當(dāng)()時，收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆

交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。

A、集合競價產(chǎn)生開盤價

B、當(dāng)日有成交

C、當(dāng)日無成交

D、收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價

【參考答案】：D

【解析】掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式。見教材第三章第一節(jié)，

P58O

48、每日交易結(jié)束后，證券公司要為客戶辦理證券和資金的清算與

交收。目前我國證券市場采用的是()0

A、法人結(jié)算模式

B、證券公司結(jié)算模式

C、證監(jiān)會結(jié)算模式

D、證券交易所結(jié)算模式

【參考答案】：A

【解析】每日交易結(jié)束后，證券公司要為客戶辦理證券和資金的清

算與交收。目前我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式。

49、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣證券的委托指令時，要求證券經(jīng)

紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買賣證券的委托方式為OO

A、限價委托

B、特價委托

C、市價委托

D、當(dāng)面委托

【參考答案】：C

50、我國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得()o

A、從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)收入中提取

B、從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收益中提取

C、從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

D、從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取

【參考答案】：D

【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或者彌

補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機

構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中

提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

51、公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募

足股份后其股份總數(shù)的()o公司將本次配股募集資金用于國家重點建

設(shè)項目、技改項目的，可不受此比例的限制。

A、20%

B、30%

C、40%

D、50%

【參考答案】：B

52、深圳證券交易所規(guī)定每一申購單位為()股，申購數(shù)量不少于

()股。

A、1000,1000

B、1000,500

C、500,500

D、500,1000

【參考答案】：c

【解析】考點：掌握股票網(wǎng)發(fā)行資金收購的基本規(guī)定和操作流程。

53、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人遭受超過凈資產(chǎn)()以上的重大虧

損的信息為內(nèi)幕信息。

A、5%

B、7%

C、10%

D、15%

【參考答案】：C

54、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易

單位為債券面額()O

A、1萬元，1萬元

B、10萬元.10萬元

C、10萬元，1萬元

D、10元，1元

【參考答案】：C

【解析】熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見

教材第九章第一節(jié)，P269o

55、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指（）的比率。

A、債券面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券

B、債券市場價格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券

C、債券的票面利率折算成債券市場價格

D、債券市值折算成債券面值

【參考答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)券的有關(guān)內(nèi)容，重點題目。

56、債券質(zhì)押式回購交易的實質(zhì)內(nèi)容是（）以持有的債券作為抵押,

獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿歸還資金和利息。

A、債券的持有方

B、貸出方

C、融券方

D、資金供應(yīng)方

【參考答案】：A

【解析】債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期

資金融通業(yè)務(wù)。其實質(zhì)內(nèi)容是：債券的持有方（正回購方、賣出回購方、

資金融入方）以持有的債券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期

滿后則須歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息；而資金的貸出方

（逆回購方、買入返售方、資金融出方）則暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，

從而獲得資金融入方的債券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的債

券，收回融出資金并獲得一定利息。本題的最佳答案是A選項。

57、（）指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的

應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的

證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

A、單邊凈額清算

B、多邊凈額清算

C、雙邊凈額清算

D、三邊凈額清算

【參考答案】：C

【解析】雙邊凈額清算指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的

證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個

交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

58、下列不屬于上海、深圳交易所所設(shè)機構(gòu)的是（）。

A、董事會

B、會員大會

C、理事會

D、專門委員會

【參考答案】：A

59、上海證券交易所競價交易中，債券買斷式回購交易的申報數(shù)量

為（）。

A、1手或其整數(shù)倍

B、10張或其整數(shù)倍

C、100手或其整數(shù)倍

D、1000手或其整數(shù)倍

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P30o

60、證券賬戶辦理指定交易后，指定交易自下()個營業(yè)日生效。

A、1

B、2

C、5

D、10

【參考答案】：A

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、下列關(guān)于上網(wǎng)定價發(fā)行具體處理原則的表述中正確的是OO

A、當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購

量認(rèn)購股票

B、當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購

量認(rèn)購股票，余額部分按承銷協(xié)議辦理

C、當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購

量認(rèn)購股票，余額部分由認(rèn)購者按比例分?jǐn)?，投資者放棄部分由主承銷

商包銷

D、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機按

每1000股確定一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，每中一簽

認(rèn)購1000股

【參考答案】：A,B,D

2、對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部必須及時將凍結(jié)的()進(jìn)行

解凍。

A、委托單

B、賬戶

C、資金

D、證券

E、股東卡

【參考答案】：C,D

3、客戶及其一致行動人通過()和()持有一家上市公司股票或

其權(quán)益的數(shù)量，合計達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、

披露或者要約收購義務(wù)。

A、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

B、信用交易證券交收賬戶

C、普通證券賬戶

D、信用證券賬戶

【參考答案】：C,D

4、自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有()o

A、自營部門與資金、財會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開

B、自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度

C、自營部門定期與財會部門對賬

D、建立定期報告制度

E、公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管

【參考答案】：A,B,C,D,E

5、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利包括()o

A、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險

B、保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

C、按照合同的約定支付管理費用、托管費用及其他費用

D、不非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃

【參考答案】：A,B,C,D

6、我國《證券公司管理辦法》規(guī)定，綜合類證券公司應(yīng)符合以下

要求中的()O

A、有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開管理制度

B、具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于30人

C、有相應(yīng)的會計專業(yè)人員

D、有符合證監(jiān)會規(guī)定的業(yè)務(wù)資料報送系統(tǒng)

【參考答案】：A,C,D

7、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括()o

A、證券投資基金

B、金融衍生品

C、集合資產(chǎn)管理計劃

D、資產(chǎn)支持證券

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、證券投資基金、

集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生

品以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。本題正確答案為ABCDo

8、ETF份額交易、申購、贖回與當(dāng)日其他交易品種軋差清算，涉

及的清算事項有()。

A、基金份額

B、現(xiàn)金替代

C、組合證券

D、現(xiàn)金差額

【參考答案】：A,B,C,D

9、全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是()o

A、有利于降低利率風(fēng)險

B、有利于合理確定債券和資金的價格

C,有利于金融市場的流動性管理

D、有利于債券交易方式的創(chuàng)新

【參考答案】：A,B,C,D

10、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件

()O

A、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違規(guī)

記錄

B、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違規(guī)

記錄

C、主要股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元

D、主要股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

E、主要股東凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

【參考答案】：A,C

11、禁止內(nèi)幕交易要求證券公司加強自律管理。主要措施包括()O

A、為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離

B、在思想上提高認(rèn)識，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣,

維護市場的正常交易秩序

C、嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利

用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息

D、加強員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票，也嚴(yán)禁為他

人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)

現(xiàn)即嚴(yán)肅處理

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】禁止內(nèi)幕交易要求證券公司加強自律管理。主要措施包括

①在思想上提高認(rèn)識，自覺地抵制利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維

護市場的正常交易秩序；②為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策

的人員分離。前者盡心盡力為企業(yè)服務(wù)，后者依據(jù)公司信息及市場行情

作出證券買賣決定；③嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員

不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕

信息；④加強員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票，也嚴(yán)禁為他

人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)

現(xiàn)即嚴(yán)肅處理。

12、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達(dá)

到該公司總股本的()及其后每增加()時，證券交易所于該交易日結(jié)

束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總

數(shù)及其占公司總股本的比例。

A、15%,2%

B、16%,2%

C、16%,3%

D、15%,3%

【參考答案】：B

13、證券經(jīng)營機構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是()o

A、必須是經(jīng)國家證券管理機關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企

業(yè)法人

B、必須具有獨立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險的能力

C、有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員

D、有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施

E、有健全的組織機構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制

度

【參考答案】:A,B,C,D,E

14、投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上

海市場()O

A、證券投資基金賬戶

B、B股賬戶

C、人民幣普通股票賬戶

D、人民幣特殊股票賬戶

【參考答案】：A,C

【解析】AC

【解析】投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使

用上海市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

15、發(fā)行日交收方式適用于()o

A、上市公司分割股份并通知原股東更換新股

B、上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán)

C、無法進(jìn)行例行日交收的客戶

D、證券買賣雙方在交易達(dá)成后

【參考答案】：A,B

16、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為()0

A、出納差錯

B、交易差錯

C、事故性差錯

D、責(zé)任性差錯

【參考答案】:A,B

17、對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司可采取

()措施。

A、按每日透支金額的1%。向結(jié)算參與人收取罰息

B、凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關(guān)證券賬戶上的證券

C、要求結(jié)算參與人立即補足透支金額

D、強制賣出暫扣證券

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司將

按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額

的1%。向結(jié)算參與人收取罰息，并可以采取凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關(guān)

證券賬戶上的證券、要求結(jié)算參與人立即補足透支金額、強制賣出暫扣

證券等必要措施。

18、證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為()o

A、證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)，相互制約

B、證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提

C、證券發(fā)行為證券交易提供了對象

D、證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順

利進(jìn)行

【參考答案】：A,C,D

19、證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的

()分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過

程。

A、投資者人數(shù)

B、證券數(shù)量

C、證券價款

D、股指高點和低點

【參考答案】：B,C

BC

【解析】證券交易的清算，具體指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人

成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額

進(jìn)行計算的處理過程。本題的最佳答案是BC選項。

20、下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是()o

A、用于回購抵押的標(biāo)準(zhǔn)化債券

B、按相同券種、根據(jù)各自的折合比率計算

C、簡化了回購品種的設(shè)置

D、方便了回購交易的開展

【參考答案】：A,C,D

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券交易所交易結(jié)果異常的情形是指OO

A、交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯誤

B、行情發(fā)布出現(xiàn)錯誤

C、證券指數(shù)計算出現(xiàn)重大偏差

D、前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算

交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章

第一節(jié)，P60o

2、上海證券交易所B股送股的派發(fā)日程安排為()o

A、向證券交易所提交公告申請日為T—1日前

B、公告刊登日為T日

C、最后交易日為T+3日

D、股權(quán)登記日為T+6日

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，

P152O

3、證券交易所會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負(fù)

有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以下列紀(jì)律處分措施

()O

A、在會員范圍內(nèi)通報批評

B、在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)

C、取消交易權(quán)限

D、暫停或者限制交易

【參考答案】：A,B

【解析】考點：熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教

材第一章第二節(jié)，P16o

4、針對結(jié)算銀行風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》要求建立()o

A、貨銀對付機制

B、結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

C、風(fēng)險評估體系

D、業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序

【參考答案】：B,C

【解析】考點：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教

材第十章第五節(jié)，P301o

5、下列關(guān)于權(quán)證行權(quán)的說法中正確的有()o

A、當(dāng)日行權(quán)申報指令當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷

B、當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)

C、當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出

D、當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出

【參考答案】:A,B,C

【解析】考點：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，

P168O

6、對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定有()。

A、證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的

交易

B、停牌期間，可以繼續(xù)申報

C、停牌期間，可以撤銷申報

D、復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌

的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58o

7、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施包括()o

A、制定完備的制度、規(guī)范，加強對相關(guān)業(yè)務(wù)人員管理制度和業(yè)務(wù)

知識的培訓(xùn)

B、對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié).買行雙人單崗復(fù)核.審批，并強制留痕

C、公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險指標(biāo)和每個客戶的賬戶動

態(tài)進(jìn)行實時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施

D、公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部

門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

【參考答案】：A,C,D

【解析】ACD。B選項應(yīng)改為：對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實行雙人雙崗

復(fù)核、審批，并強制留痕。

8、客戶的保密資料包括()o

A、客戶開戶的基本情況

B、客戶委托的有關(guān)事項

C、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

D、客戶資金賬戶中的資金余額

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點。見教材第四章第

一節(jié)，P73O

9、上市開放式基金的主要特點有()o

A、基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時

進(jìn)行

B、基金在深圳證券交易所上市后，投資者可在交易所交易系統(tǒng)以

撮合成交的方式買賣基金份額

C、通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額賣出時以電

子撮合價成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

D、利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場

所的變更

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五

章第三節(jié)，P164、P161o

10、指定商業(yè)銀行在資金清算交收中的職責(zé)主要有()O

A、負(fù)責(zé)根據(jù)客戶資金的存取數(shù)據(jù)和證券公司向其發(fā)送的證券交易

清算數(shù)據(jù)完成客戶管理賬戶余額的更新

B、進(jìn)行客戶資金賬戶余額與客戶管理賬戶余額的核對

C、將核對結(jié)果發(fā)送證券公司

D、根據(jù)證券公司的資金劃付指令及時辦理資金劃付

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見教

材第二章第五節(jié)，P46o

H、下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的有()o

A、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

B、公司涉及的重大訴訟

C、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

D、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

【參考答案】：A,B,D

【解析】公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資

產(chǎn)的百分之三十。

12、證券市場的競價成交機制，要求能符合證券市場()的原則。

A、公開

B、公平

C、公正

D、公信

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P36o

13、結(jié)算系統(tǒng)參與人()后，可申請終止在中國證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。

A、無對應(yīng)交易席位

B、已結(jié)清與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)

C、已結(jié)清與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債務(wù)

D、資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金

【參考答案】:A,B,C

【解析】掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三

節(jié)，P294O

14、客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的()等資產(chǎn)。

A、現(xiàn)金

B、債券

C、資產(chǎn)支持證券

D、房產(chǎn)

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第

七章第三節(jié)，P204o

15、通過證券公司向結(jié)算公司申請非交易過戶的，經(jīng)辦人審核并查

驗申請人所提供材料的OO

A、真實性

B、有效性

C、完整性

D、一致性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88o

16、證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)

規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處

分措施()O

A、在會員范圍內(nèi)通報批評

B、在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上公開譴責(zé)

C、暫?；蛘呦拗平灰?/p>

D、取消交易權(quán)限

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教

材第一章第二節(jié)，P16o

17、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是()o

A、雙向過戶原則

B、凈額清算原則

C、逐日盯市原則

D、錢貨兩清原則

【參考答案】：B,D

【解析】清算與交收原則有凈額清算原則、共同對手方制度、銀貨

對付原則、分級結(jié)算原則。

18、自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的手續(xù)包括()o

A、通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息

B、根據(jù)了解的客戶信息和測評情況，對客戶有針對性地進(jìn)行風(fēng)險

揭示、市場特性及交易規(guī)則等講解

C、經(jīng)辦人將客戶簽署并經(jīng)營業(yè)部確認(rèn)的《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭

示書》一份交還客戶，一份營業(yè)部留存

D、營業(yè)部經(jīng)辦人將客戶填寫、簽署的問卷調(diào)查表、風(fēng)險測評表、

《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》等資料歸人客戶資料檔案留存

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操柞規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P95~96o

19、上海證券交易所對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有（）o

A、保證金或保證券制度

B、倉位限制

C、履約金制度

D、處罰制度

【參考答案】：B,C

【解析】熟悉上海證券交易所買斷式回購交易的基本規(guī)則及風(fēng)險控

制。見教材第九章第二節(jié)，P274—2750

20、上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排為（）。

A、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T一3

日前）

B、公告刊登日（T日）

C、權(quán)益登記日（T+3日）

D、現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P151o

四、判斷題（共40題，每題1分）。

1、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。

（）

【參考答案】：錯誤

2、客戶的證券交易委托由證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員審查后，將委托指令

通過終端機輸入交易所計算機主機的方式是有形席位申報。（）

【參考答案】：錯誤

3、股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東

行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點】掌握配股繳款的操作流程。見教材第五章第二節(jié),

P152O

4、在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，

投資都按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。

【參考答案】：正確

5、代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券

買賣的席位。()

【參考答案】：正確

6、在凈額交收和逐項交收過程中，若境外參與人未能按時將交收

應(yīng)付款項匯人而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的

0.1%收取罰金。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的0.5%收取罰金。

7、網(wǎng)上增發(fā)新股的優(yōu)先認(rèn)購應(yīng)與普通申購分別掛牌、分開申報，

兩者最終申購權(quán)及價格的確定是不同的。()

【參考答案】：錯誤

【解析】網(wǎng)上增發(fā)新股時，應(yīng)將優(yōu)先認(rèn)購和普通申購分別掛牌、分

開申報，但兩者最終申購權(quán)及價格的確定都是一樣的。

8、變更登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為交易性過戶的

變更登記和非交易性過戶的變更登記兩大類。()

【參考答案】：正確

9、在實行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的情況下，投資者可

以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己

證券交易結(jié)算資金的存管銀行。()

【參考答案】：正確

10、在我國的證券交易所，專用席位主要是經(jīng)營基金買賣的席位。

()

【參考答案】：錯誤

H、在上海市場8股交易中，中國結(jié)算上海分公司在T+2日下午進(jìn)

行證券和資金交收。()

【參考答案】：錯誤

【解析】在上海市場B股交易中，中國結(jié)算上海分公司在T+3日下

午進(jìn)行證券和資金交收，完成后向結(jié)算參與人發(fā)送匯款確認(rèn)和交收確認(rèn)

文件。

12、以券融資是指資金的盈余者出讓資金并暫收抵押債券的行為。

()

【參考答案】：錯誤

【解析】Bo以券融資就是指債券持有人將手中持有的債券作為抵

押品以取得一定資金的行為。

13、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證

監(jiān)會報送年度報告。()

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P263o

14、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立使投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間形成實質(zhì)上的委托

代理關(guān)系。()

【參考答案】：錯誤

15、如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。即成

交速度快，表示流動性好。()

【參考答案】：錯誤

【解析】如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。

反過來，單純是成交速度快，并不能完全表示流動性好。

16、在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股，曾采用定價

發(fā)行、網(wǎng)下發(fā)行和股票認(rèn)購證、與儲蓄存款掛鉤、”全額預(yù)繳、比例配

售”等網(wǎng)上發(fā)行方式。()

【參考答案】：錯誤

【解析】在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股，曾采用

股票認(rèn)購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和

網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上競價發(fā)行等方式。

17、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司,

都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()

【參考答案】：錯誤

【解析】Bo根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

的公司應(yīng)從嚴(yán)選擇資質(zhì)好、管理嚴(yán)、有信譽的證券公司建立試點，并不

是任何一個具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司都可以開展集合資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)。

18、客戶在使用非柜臺委托方式進(jìn)行證券交易時，因客戶操作失誤

造成的損失由客戶自行承擔(dān)。()

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P28o

19、在我國，證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會提出申請取得證券交易所的

交易席位。()

【參考答案】：錯誤

20、在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣

部位為買入。()

【參考答案】：錯誤

【解析】以券融資方式在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為

買入，以資融券在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出。

21、證券公司應(yīng)當(dāng)在中國結(jié)算公司截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時

間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令，已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令不得撤銷。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在