2024基金考試《私募股權(quán)》筆記基金合同

?合同編號：__________甲方（基金管理人）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：______________聯(lián)系電話：_______________電子：_______________乙方（投資者）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：______________聯(lián)系電話：_______________電子：_______________鑒于：1.甲方是根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人，具備從事私募基金管理業(yè)務(wù)的資質(zhì)和能力。2.乙方是具備完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織，愿意作為基金投資者參與本基金的募集和投資活動。為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國合同法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本基金合同。第一條基金的名稱與規(guī)模1.1本基金的名稱：____________________。1.2本基金的規(guī)模：人民幣____億元。第二條基金的投資目標(biāo)與策略2.1本基金的投資目標(biāo)：____________________。2.2本基金的投資策略：____________________。第三條基金的運(yùn)作方式3.1本基金采用_______方式運(yùn)作。3.2本基金的運(yùn)作周期為：____年。第四條基金的募集與投資4.1甲方負(fù)責(zé)本基金的募集工作，乙方在本合同簽訂之日起____個工作日內(nèi)向甲方支付投資款項。4.2甲方在本基金成立后，按照本基金的投資策略和投資決策程序進(jìn)行投資。第五條基金的管理與費(fèi)用5.1甲方為本基金的管理人，負(fù)責(zé)基金的日常管理和投資決策。5.2本基金的費(fèi)用包括：管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報酬等，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式詳見附件。第六條基金的收益分配6.1本基金的收益分配方式為：_______。6.2收益分配的時間和比例按照甲方的投資收益情況確定。第七條合同的解除與終止7.1雙方同意，在本基金到期或者提前終止時，本合同自動解除。7.2在合同有效期內(nèi)，除非依法、依約或者經(jīng)雙方協(xié)商一致外，任何一方不得單方面解除或終止本合同。第八條爭議解決8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條合同的生效、修改與解除9.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2本合同的修改和解除，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致并書面確認(rèn)。第十條其他約定10.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。10.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（基金管理人）：____________________乙方（投資者）：____________________簽訂日期：______年______月______日。注意事項及解決辦法：1.確保合同雙方主體資格合法，具有簽訂和履行合同的能力。解決辦法：甲方應(yīng)核實(shí)乙方的民事行為能力，乙方應(yīng)確保其主體資格符合法律法規(guī)的要求。2.準(zhǔn)確填寫合同各項內(nèi)容，包括基金名稱、規(guī)模、投資目標(biāo)、策略、運(yùn)作方式等。解決辦法：雙方應(yīng)仔細(xì)閱讀合同條款，確保填寫內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.注意基金募集與投資的時間節(jié)點(diǎn)，確保乙方按時支付投資款項。解決辦法：甲方應(yīng)明確募集期限，乙方應(yīng)按照約定的時間支付投資款項。4.明確基金的管理費(fèi)用、收益分配方式及爭議解決方式。解決辦法：雙方應(yīng)仔細(xì)閱讀附件中關(guān)于費(fèi)用和收益分配的說明，了解爭議解決機(jī)制。5.關(guān)注合同的生效、修改和解除條件，確保合同的合法性和有效性。解決辦法：雙方應(yīng)遵守合同生效、修改和解除的約定，通過書面形式確認(rèn)。涉及到的法律名詞及名詞解釋：1.私募基金：指向特定投資者非公開募集資金，進(jìn)行投資運(yùn)作的基金。2.私募基金管理人：指依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的，負(fù)責(zé)私募基金的管理和運(yùn)作的機(jī)構(gòu)。3.私募基金投資者：指參與私募基金募集和投資活動的投資者。4.私募股權(quán)基金：指投資于非上市企業(yè)股權(quán)的私募基金。5.基金合同：是規(guī)定私募基金管理人、投資者權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。6.募集：指私募基金管理人依法向投資者非公開募集資金的行為。7.投資策略：指私募基金管理人在投資過程中采取的投資方法和策略。8.運(yùn)作方式：指私募基金管理人和投資者按照約定方式進(jìn)行基金運(yùn)作的方式。9.收益分配：指私募基金管理人根據(jù)基金的投資收益情況，按照約定向投資者分配收益的行為。10.費(fèi)用：指私募基金管理人在基金運(yùn)作過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，包括管理費(fèi)、托管費(fèi)等。11.爭議解決：指當(dāng)私募基金合同雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的行為。應(yīng)用場合：1.私募股權(quán)基金募集與投資：本合同適用于私募股權(quán)基金管理人（甲方）與投資者（乙方）之間的募集、投資、管理、收益分配等事項。2.基金合同簽訂：本合同適用于基金管理人依法設(shè)立并向特定投資者非公開募集資金的私募基金。3.私募基金投資管理：本合同適用于私募基金管理人與投資者之間關(guān)于投資決策、資金運(yùn)用、風(fēng)險控制等事項的約定。補(bǔ)充條款：1.投資限制：甲方應(yīng)按照合同約定的投資策略進(jìn)行投資，不得投資于合同約定以外的項目。2.信息披露：甲方應(yīng)定期向乙方披露基金的投資情況、收益狀況、費(fèi)用支出等信息。3.風(fēng)險提示：甲方應(yīng)在合同中明確提示乙方基金投資的風(fēng)險，并確保乙方了解并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險。4.關(guān)聯(lián)交易：甲方應(yīng)避免與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益沖突的交易，如無法避免，應(yīng)事先告知乙方并取得乙方同意。5.延長合同期限：雙方同意在合同到期后，如基金尚未清算，可按照約定延長合同期限。附件列表：1.基金招募說明書：詳細(xì)介紹基金的基本情況、投資策略、風(fēng)險收益特征等信息。2.基金合同本合同的主體部分，包括合同條款、雙方權(quán)利義務(wù)等。3.基金托管協(xié)議：甲方與托管銀行之間的協(xié)議，約定基金資產(chǎn)的托管、保管等事項。4.投資決策程序：詳細(xì)說明甲方在進(jìn)行投資決策時的程序和原則。5.