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文檔簡介

?6.1918年夏天成立的。是中國人自己創(chuàng)辦的第?家證券交易所。

一、單項選擇題(共60題,每題0.5分,答對得分,不答或答錯A.北平證券交易所

不給分)

B.青島市物品證券交易所

1.從一般意義上來說,證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的()。

C.天津市企業(yè)交易所

A.法律憑證

D.上海證券物品交易所

B.電子憑證

7.自0開始,我國正式加入WTO,標志著我國的證券業(yè)對外開放

C.書面憑證進入了個全新的階段。

1).法律條文A.2000年12月11日

2.()是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證,取得這種證券B.2001年6月11日

就等丁?取得這種商品的所有權(quán),持有人對這種證券所代表的商品

所有權(quán)受法律保護。C.2001年12月11日

A.商品證券D.2002年6月11日

B.貨幣證券8.對股票定義的描述,不正確的是().

C.資本證券A.股票是?種有價證券

1).公司證券B.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

3.按()分類,有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。C.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)

A.證券的交易主體不同D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

B.證券交易的場所9.()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式,它是權(quán)利的載體,

權(quán)利是已經(jīng)存在的。

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

A.資本證券

D.證券所代表的利益性質(zhì)

B.設(shè)權(quán)證券

4.股票市場的發(fā)行人為()。

C.證權(quán)證券

A.有限責任公司

D.要式證券

B.股份有限公司

10.()是最基本、最常見的一種股票,其持有者享有股東的基本

C.無限責任公司權(quán)利和義務(wù)。

D.跨國公司A.普通股票

5.中國人民銀行從。年起開始發(fā)行銀行票據(jù)。B.優(yōu)先股票

A.2002C.記名股票

B.2003D.無記名股票

C.200411.()又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn),是每股股票所代表的實際資

產(chǎn)的價值。

D.2005

A.股票的票面價值D.債券持有者名稱

B.股票的賬面價值17.下面0是股票與債權(quán)共有的特征。

C.股票的清算價值A(chǔ).償還性

D.股票的內(nèi)在價值B.流動性

12.卜.列不是《公司法》規(guī)定公司股東依法享有權(quán)利的選項是()。C.安全性

A.資產(chǎn)收益D.風險性

B.對公司財產(chǎn)的直接支配處理18.根據(jù)《中華人民共和國個人所得稅法》規(guī)定,以下選項中。

可免納個人所得稅。

C.重大決策

A.個人的利息所得

D.選擇管理者

B.個人的股息所得

13.()是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外,還有

權(quán)與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。C.國債利息收入

A.參與優(yōu)先股票D.個人的紅利所得

B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票19.()采取二級托管體制,由各承辦銀行總行和中央國債登記結(jié)

算有限責任公司統(tǒng)?管理,降低了由于投資者保管紙質(zhì)債權(quán)憑證

C.非參與優(yōu)先股票帶來的風險。

D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票A.建設(shè)國債

14.境內(nèi)居民個人不可以用0從事B股交易。B.記賬式國債

A.現(xiàn)匯存款C.憑證式國債

B.從境外匯入的外匯資金D.儲蓄國債(電子式)

C.外幣現(xiàn)鈔存款20?()是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有

價證券。

D.外幣現(xiàn)鈔

A.政府機構(gòu)債券

15.債券是一種().

B.政府債券

A.商品證券

C.金融債券

B.無價證券

D.公司債券

C.有價證券

21.()是國際債券的重要風險。

D.貨幣證券

A.匯率風險

16.卜面0不是債券票面的基本要素。

B.利率債券

A.債券的票面價值

C.信用債券

B.債券的到期期限

I).通貨膨脹債券

C.債券的票面利率

22.證券投資基金是指通過公開發(fā)售()募集資金。27.目前,我國封閉式基金按照0的比例計提基金托管費,開放

式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提。

A.公司債券

A.0.15%

B.企業(yè)債券

B.0.25%

C.股票

C.0.33%

D.基金份額

D.0.5%

23.“不能將雞蛋放在一個籃子里”指的是證券投資基金0的特

點。28.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定,股票基金

應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于股票,債券基金應(yīng)有。以上的資產(chǎn)投資

A.集合投資于債券。

B.無風險性A.50%80%

C.分散風險B.60%80%

D.專業(yè)理財C.50%90%

24.封閉式基金的存續(xù)期經(jīng)()通過并經(jīng)主管機關(guān)同意可以適當延D.60%90%

長期限。

29.()又稱“金融衍生產(chǎn)品”,是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個

A.股東大會概念。

B.董事會A.指數(shù)金融工具

C.受益人大會B.實物衍生工具

D.監(jiān)事會C.金融衍生工具

25.目前,在上海和深圳證券交易所交易的ETF共有()只。D.金融投資工具

A.230.按()分類,金融衍生工具可分為金融遠期合約、金融期貨、

金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

B.4

A.產(chǎn)品形態(tài)和交易場所

C.5

B.基礎(chǔ)工具種類

D.7

C.自身交易的方法和特點

26.按我國《基金法》規(guī)定,下列()不是基金管理人應(yīng)當履行的

職責。1).風險一收益特性

A.依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定31.期貨交易所一般實行()。

的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜

A.股份制

B.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進行證券投資

B.注冊制

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額

持有人分配收益;進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告C.合伙制

D.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D.會員制

32.()于2006年9月5日推出以新華富時50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的D.證券化產(chǎn)品投資者

全球首個中國A股指數(shù)期貨。

37.證券市場是0,也是資金供求的中心。

A.新加坡交易所

A.證券公司辦公的場所

B.中國金融期貨交易所

B.證券交易的場所

C.芝加哥期貨交易所

C.證券監(jiān)管部門

D.中國香港交易所

D.證券交易所

33.下列說法中錯誤的是0。

38.我國的股票發(fā)行核準制中的保薦人及其保薦代衣人應(yīng)當遵循

A.般地說,凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易。然而,0的原則,認真履行審慎審核和輔導義務(wù),并對其出具的發(fā)行保

可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易薦書的真實性、準確性、完整性負責。

B.一般而言,金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)A.公開、公平、公正

C.期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的,僅限于他所收取B.勤勉盡責、誠實守信

的期權(quán)費,而他可能遭受的損失卻是無限的

C.自愿、有償

D.通過金融期權(quán)交易,既可避免價格不利變動造成的損失,又可

在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益D.有償、誠實守信

34.權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有39.()是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后

人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或中標價格,全體中標者的中標價格是單一的。

出售標的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的0。

A.以價格為標的的荷蘭式招標

A.期貨合約

B.以價格為標的的美式招標

B.遠期合約

C.以收益率為標的的荷蘭式招標

C.有價證券

D.以收益率為標的的美式招標

D.無價證券

40.()是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。

35.我國《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定,上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)

換公司債券的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以公布募集說明書前。個交易日公司股A.會員大會

票的平均收盤價格為基礎(chǔ),并上浮一定幅度。

B.理事會

A.15

C.監(jiān)察委員會

B.20

D.總經(jīng)理

C.30

41.通過衛(wèi)星、地面通信線路等交易系統(tǒng)的通信網(wǎng)絡(luò)發(fā)布證券交

I).45易的實時行情、股價指數(shù)和重大信息公告的信息系統(tǒng)中的()。

36.負責提升證券化產(chǎn)品的信用等級,為此要向特定目的機構(gòu)收A.因特網(wǎng)

取相應(yīng)費用,并在證券違約時承擔賠償責任的一類機構(gòu)稱為().

B.信息服務(wù)網(wǎng)

A.發(fā)起人、承銷人

C.交易通信網(wǎng)

B.特定目的機構(gòu)或特定目的受托人

1).證券報刊

C.信用增級機構(gòu)

42.下列選項中()不是《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實施A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

方案》包括的設(shè)立中小企業(yè)板塊的基本原則。

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

A.放松監(jiān)管

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

B.審慎推進

D.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

C.統(tǒng)分結(jié)合

48.1B制度起源于(),目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)(美

D.統(tǒng)籌兼顧國、英國、韓國、中國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣,并取得了成功。

43.中證流通指數(shù)計算采用0。A.荷蘭

A.基期加權(quán)方法B.英國

B.派許加權(quán)方法C.美國

C.幾何加權(quán)方法D.德國

D.算術(shù)平均方法49.證券公司()內(nèi)部控制應(yīng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其

他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風險等。

44.()是公司通過建立?種負債,用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分

派給股東。A.自營業(yè)務(wù)

A.建業(yè)股息B.投資銀行業(yè)務(wù)

B.負債股息C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C.財產(chǎn)股息1).資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.資本利得50.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、

其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的,其凈資本不得低于人民幣。

45.()指專營證券'業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。元。

A.證券發(fā)行機構(gòu)A.2000萬

B.證券經(jīng)營機構(gòu)B.5000萬

C.證券監(jiān)管機構(gòu)C.1億

1).證券服務(wù)機構(gòu)D.2億

46.()新修訂的《證券法》實施,進一步完善了證券公司設(shè)立制51.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,對單一客戶

度,對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定。融資'業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的();對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不

得超過凈資本的。。

A.2004年1月1日

A.5%5%

B.2005年1月1日

B.5%10%

C.2005年7月1日

C.10%5%

D.2006年1月1日

D.10%10%

47.證券公司與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策

劃業(yè)務(wù)是()。52.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)必須有。元人民幣

以上的注冊資本。

A.100萬B.30%

B.200萬C.40%

C.500萬D.50%

D.800萬58.根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》,中國證券投資者保

護基金有限責任公司于。注冊成立。

53.《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)于()實施。

A.2005年8月30E1

A.1998年12月29日

B.2005年12月30日

B.1999年1月1日

C.2006年1月30日

C.1999年7月1日

D.2006年4月30日

D.1999年12月1日

59.我國《證券法》對操縱市場行為的處罰不包括()。

54.《公司法》中對有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定內(nèi)容不包括

()。A.責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所

得1倍以上5倍以下的罰款

A.股份的轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓方式,不得轉(zhuǎn)讓股份的情形,公司不得收購

本公司股份的例外情形B.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上

300萬元以下的罰款

B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)的規(guī)定

C.責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,井處以違法所

C.人民法院強制執(zhí)行轉(zhuǎn)讓股權(quán)的程序得1倍以上5倍以下的罰款

I).股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的處置I).單位操縱證券市場的,還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直

接責任人員給予警告,并處以10萬元以上60萬元以卜.的罰款

55.《證券公司監(jiān)督管理條例》于。起施行。

60.下列選項中0是證券交易所的線監(jiān)管權(quán)力。

A.2008年4月23日

A.對證券交易實行實時監(jiān)控,并按照中國證監(jiān)會的要求,對異常

B.2008年6月1日的交易情況提出報告

因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時,證券交易所可以采

C.2008年4月1日B.

取技術(shù)性停牌的措施

D.2008年1月1日

C.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序,證

券交易所可以決定臨時停市

56.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司股東的非貨幣財

產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的0。

D.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)

A.25%

B.30%

不定項選擇題(共60題,1?20題每題1分,21?60題每題0.5

分,答不答或答錯不給分)

C.35%

1.下面關(guān)于有價證券的說法正確的有()。

D.40%

A.有價證券本身沒有價值,它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利

57.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,公開發(fā)行股票數(shù)量在4

億股以上的,配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量

有價證券持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣,或

的0。B.

是取得利息、股息等收入

A.20%

C.有價證券可以在證券市場上買賣和流通,客觀上具有交易價格7.2005年10月,修訂后的《證券法》、《公司法》頒布,2006

年1月1日開始實施,中國資本市場發(fā)生的一系列深刻的變化有

D.證券可以采取紙面形式或者證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他形式0.

2.下列選項中能發(fā)行債券的地方政府有0oA.《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的發(fā)布

和資本市場法律體系逐步完善

A.北京

B.股權(quán)分置改革和全面提高上市公司質(zhì)量

B.香港

C.證券公司綜合治理和發(fā)行制度改革

C.澳門

D.基金業(yè)市場化改革及機構(gòu)投資者發(fā)展

1).上海

8.股份的發(fā)行實行()的原則,同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)

3.證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種,但較為重要的結(jié)構(gòu)有()。利。

A.層次結(jié)構(gòu)A.公平

B.品種結(jié)構(gòu)B.公正

C.交易場所結(jié)構(gòu)C.公開

D.誠信

1).多層次資本市場

4.按交易活動是否在固定場所進行,證券市場可分為()。9.下面關(guān)于股票的說法正確的是。。

A.有形市場和無形市場A.股票代衣的是股東權(quán)利,它的發(fā)行是以股份的存在為條件的

B.場內(nèi)市場和場外市場B.股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

C.初級市場和次級市場C.股票既可以創(chuàng)造股東的權(quán)利,也可以證明股東的權(quán)利

D.主板市場和二板市場D.股票是證權(quán)證券

10.記名股票的特點主要包括()。

5.政府發(fā)行債券所籌集的資金。。

A.可以用于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補財政赤字、興建政府投A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項口

B.可以一次或分次繳納出資

B.可以用于實施某種特殊的政策

C.轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制

C.在戰(zhàn)爭期間可以用于彌補戰(zhàn)爭費用的開支

D.便于掛失,相對安全

D.可以用于購買股份有限公司發(fā)行的股票進行投資

11.影響股票價格的因素除供求關(guān)系外還包括0.

6.下列選項中屬于證券中介機構(gòu)的是()。

A.公司經(jīng)營狀況

A.會計師事務(wù)所

B.通貨膨脹

B.證券公司

C.宏觀經(jīng)濟因素

C.律師事務(wù)所

D.市場利率

D.證券信用評級機構(gòu)

12.下列關(guān)于股東大會的說法中不正確的有()。

A.股東大會應(yīng)當每年召開一次年會,當出現(xiàn)薰事會認為必要或監(jiān)17.下面關(guān)于記賬式債券說法正確的有()。

事會提議召開等情形時,也可召開臨時股東大會

A.我國1995年開始發(fā)行記賬式國債

B.股東大會作出決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通

過,但公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)B.投資者進行記賬式債券買賣,必須在證券交易所設(shè)立賬戶

C.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議,以C.記賬式國債可以記名、掛失,安全性較高

及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)出席

會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過

D.記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化,所以發(fā)行時間短,發(fā)行效

率高,交易手續(xù)簡便,成本低,交易安全

D.股東大會選舉堇事、監(jiān)事,可以依照公司章程的規(guī)定或者股東

大會的決議,實行累積投票制

18.目前我國發(fā)行的普通國債主要有。。

13.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中,除了獲得固定的股

A.建設(shè)國債

息以外,能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配,可將優(yōu)先股

票分為()。

B.記賬式國債

A.參與優(yōu)先股票

C.憑證式國債

B.非累積優(yōu)先股票

D.儲蓄國債

C.非參與優(yōu)先股票

19.近年來,我國金融債券市場發(fā)展較快,金融債券品種不斷增

加,主要有0。

D.累積優(yōu)先股票

A.中央銀行票據(jù)

14.境外上市外資股主要由。等構(gòu)成。

B.商業(yè)銀行和政策性銀行金融債券

A.B股

C.證券公司和財務(wù)公司債券

B.H股

D.保險公司次級債務(wù)

C.N股

20.發(fā)行公司債券應(yīng)當符合0規(guī)定的條件,經(jīng)中國證監(jiān)會核準。

I).S股

A.《證券法》

15.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有0。

B.《公司法》

A.借款人的詳細情況

C.《企業(yè)債券管理條例》

B.所借貸貨幣資金的數(shù)額

D.《公司債券發(fā)行試點辦法》

C.借貸的時間

21.我國利用國際債券市場籌集資金,主要的債券品種有()。

D.在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償(即債券的利息)

A.政府機構(gòu)債券

16.發(fā)行人在確定債券期限時,要考慮多種因素的影響,主要有

()。

B.政府債券

A.資金使用方向

C.金融債券

B.市場利率變化

D.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.債券持有人的財力

22.對證券投資基金的管理主:要涉及下面的哪些部門?()

D.債券的變現(xiàn)能力

A.基金管理人

B.監(jiān)管部門D.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、

贖回價格

C.基金份額持有人

28.下列說法中正確的是()。

D.基金托管人

A.?般情況下,基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于?致,即資產(chǎn)凈值

23.證券投資基金的作用主要有()。增長,基金份額價格也隨之提高

A.基金可以消除證券市場中的風險B.開放式基金,其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額

資產(chǎn)凈值計價

B.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

C.封閉式基金在證券交易所上市,其價格除取決于基金份額資產(chǎn)

C.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展凈值外,還受到市場供求狀況、經(jīng)濟形勢、政治環(huán)境等多種因素

的影響

D.基金有利于一利用大額資金控制證券市場

D.封閉式基金的價格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離

24.契約型基金與公司型基金的區(qū)別有0。

29.對證券投資基金的投資進行限制的生要目的是()。

A.資金的性質(zhì)不同

A.規(guī)范投資組合以消除證券市場系統(tǒng)風險

C.風險不同

B.引導基金分散投資,降低風險

B.投資者的地位不同

C.避免基金操縱市場

D.基金的營運依據(jù)不同

D.發(fā)揮基金引導市場的積極作用

25.下列選項中()是《貨幣市場基金管理暫行辦法》禁止的貨幣

市場基金的投資對象。30.獨立衍生工具的特征有0。

A.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券A.其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指

數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變

動,變量為非金融變量的,該變量與合同的任力不存在特定關(guān)

B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

C.可轉(zhuǎn)換債券

B.風險性很小

I).中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具

C.不要求初始凈投資,或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類

型合同相比,要求很少的初始凈投資

26.基金份額持有人即基金投資者是。。

D.在未來某一日期結(jié)算

A.基金的出資人

31.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系,通常可以將市

基金管理人

B.場交易的組織形態(tài)劃分為0。

C.基金資產(chǎn)的所有者A.現(xiàn)貨交易

D.基金投資回報的受益人B.對沖交易

27.我國《基金法》規(guī)定,基金托管人應(yīng)當履行下列職責()。C.遠期交易

A.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?;鹭敭a(chǎn)的完整D.期貨交易

與獨立

32.作為一種標準化的遠期交易,金融期貨交易與普通的遠期交

B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料易之間也存在的區(qū)別主要有0。

C.依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定A.交易場所和交易組織形式不同

的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜

B.交易的監(jiān)管程度不同37.資產(chǎn)證券化發(fā)起人也稱原始權(quán)益人;是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原

始所有者,通常是()。

C.金融期貨交易是標準化交易,遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

A.金融機構(gòu)

D.保證金制度和每日結(jié)算制度導致違約風險不同

B.政府機構(gòu)

33.下列關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的說法正確的是0。

C.大型工商企業(yè)

A.股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)

定的每點價值之乘積D.公共事業(yè)機構(gòu)

B.股票價格指數(shù)期貨報價時直接報出基礎(chǔ)指數(shù)數(shù)值,最小變動價38.根據(jù)市場的功能劃分,證券市場可分為。。

位通常也以?定的指數(shù)點來表示

A.主板市場

C.由于股票價格指數(shù)本身并沒有任何的實物存在形式,因此股票

價格指數(shù)是以

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