職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見和職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范

中華人民共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會公告

（二00一年第30號）

鼓勵企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系是健全企業(yè)自我約束機制，

標本兼治，綜合治理，把安全生產(chǎn)工作納入法制化、規(guī)范化軌道的重

要措施之一，也是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，貫徹“安全第一、預(yù)防為主”方

針，提高企業(yè)競爭力的重要內(nèi)容。為迎接加入世界貿(mào)易組織后國內(nèi)企

業(yè)面臨的國際勞工標準和國際經(jīng)濟一體化的挑戰(zhàn)，規(guī)范各類中介機構(gòu)

的行為，國家經(jīng)貿(mào)委在原有工作基礎(chǔ)上，組織制定了《職業(yè)安全健康

管理體系指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）和《職業(yè)安全健康管

理體系審核規(guī)范》（以下簡稱《審核規(guī)范》），現(xiàn)予發(fā)布。1999

年發(fā)布的《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標準》同時廢止。

《審核規(guī)范》是用人單位和認證機構(gòu)審核職業(yè)安全健康管理體系

的基本依據(jù)。用人單位實施職業(yè)安全健康管理體系和謀求外部認證

時,遵循-自愿原則。已獲得職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證證書的企業(yè)或

其他用人單位，原有證書仍然有效。

職業(yè)安全健康管理體系的認證機構(gòu)、咨詢機構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)認真

學(xué)習(xí)《指導(dǎo)意見》與《審核規(guī)范》，提高素質(zhì)，更好地幫助企業(yè)建立

和完善職業(yè)安全健康管理體系。

二00一

年十二月二十日

職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見和

職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范

為了指導(dǎo)用人單位建立職業(yè)安全健康管理體系，建立預(yù)防為主、

持續(xù)改進的管理模式，健全自我約束機制，有效保護勞動者的安全與

健康，依據(jù)我國職業(yè)安全健康法律法規(guī)，結(jié)合國家經(jīng)貿(mào)委頒布并實施

《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標準》所取得的經(jīng)驗，參考國際勞工組

織《職業(yè)安全健康管理體系導(dǎo)則》制定《職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)

意見》。

1.目的

(1)消除、降低和避免各類與工作相關(guān)的傷害、疾病和死亡事故的

發(fā)生，保障全體勞動者的安全與健康。

(2)指導(dǎo)用人單位自愿建立職業(yè)安全健康管理體系，更好地貫

徹職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及標準的要求。

(3)指導(dǎo)相關(guān)部門制定職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范及實施

指南。

(4)指導(dǎo)用人單位結(jié)合自身實際，開展職業(yè)安全健康管理體系

各要素的整合工作，并使其成為用人單位全面管理的一部分。

(5)鼓勵用人單位的全體員工，尤其是最高管理者、管理人員、

員工及其代表，采用合理的職業(yè)安全健康管理原則與方法持續(xù)改進職

業(yè)安全健康績效。

2.職業(yè)安全健康管理體系框架

2.1政策制定及有關(guān)機構(gòu)職責(zé)

2.1.1國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局負責(zé)擬定、實施和定期評

審國家關(guān)于在用人單位內(nèi)建立和推進職業(yè)安全健康管理體系的政策。

2.1.2為確保國家政策及其實施計劃的一致性，有關(guān)機構(gòu)

在職業(yè)安全健康管理體系框架中應(yīng)承擔(dān)如下職責(zé)：

(1)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局負責(zé)我國職業(yè)安全健康管理體系

工作的統(tǒng)一管理和宏觀控制，保證各機構(gòu)間的必要協(xié)作關(guān)系，井定期

評審職業(yè)安全健康管理體系工作的有效性；

(2)職業(yè)安全健康管理體系認證指導(dǎo)委員會負責(zé)指導(dǎo)全國職業(yè)

安全健康管理體系認證工作。指導(dǎo)委員會下設(shè)職業(yè)安全健康管理體系

認證機構(gòu)認可委員會和職業(yè)安全健康管理體系審核員注冊委員會，分

別負責(zé)認證單位的資格認可工作和審核員的培訓(xùn)、考核、注冊工作；

(3)國家經(jīng)貿(mào)委安全科學(xué)技術(shù)研究中心為全國的職業(yè)安全健康

管理體系工作提供技術(shù)支持，擬定職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范及

實施指南；

(4)國務(wù)院有關(guān)部門和地方政府的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)在各

自職責(zé)范圍內(nèi)和本地區(qū)推動職業(yè)安全健康管理體系工作；

(5)國家認可的職業(yè)安全健康服務(wù)機構(gòu)協(xié)助用人單位建立并保

持職業(yè)安全健康管理體系。

2.2職業(yè)安全健康管理體系工作原則及實施規(guī)范

2.2.1我國職業(yè)安全健康管理體系工作遵循如下原則：

(1)國家鼓勵、支持和指導(dǎo)企業(yè)結(jié)合現(xiàn)代企業(yè)制度，建立職業(yè)

安全健康管理體系，使職業(yè)安全健康管理成為企業(yè)全面管理的一部

分；

(2)用人單位自愿建立和保持職業(yè)安全健康管理體系，鼓勵員

工及其代表積極參與此項活動，確保其各項職業(yè)安全健康要求不僅適

用于自己的員工，也同樣適用于承包方人員和直接雇用的臨時工。高

風(fēng)險企業(yè)以及曾發(fā)生重大事故的用人單位更應(yīng)該建立和保持職業(yè)安

全健康管理體系；

(3)建立職業(yè)安全健康管理體系的用人單位，可申請國家認可

的認證機構(gòu)的審核與認證；

(4)鼓勵國家認可的職業(yè)安全健康服務(wù)機構(gòu)為用人單位的職業(yè)

安全健康管理體系工作提供服務(wù)。

2.2.2國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局根據(jù)用人單位的規(guī)模、基

礎(chǔ)設(shè)施、危害的種類和風(fēng)險級別等因素，擬定具體的職業(yè)安全健康管

理體系實施規(guī)范。

2.2.3職業(yè)安全健康管理體系實施規(guī)范包括：

(1)職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范；

(2)高風(fēng)險企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南；

(3)中小企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南；

(4)其它有關(guān)規(guī)范。

3.職業(yè)安全健康管理體系

職業(yè)安全健康管理體系包括方針、組織、計劃與實施、評價和改

進措施五大要素，如圖1所示:

圖1職業(yè)安全健康管理體系的核心要素(略)

方針

3.1職業(yè)安全健康方針

3.1.1用人單位最高管理者應(yīng)根據(jù)本單位的規(guī)模和活動類

型，在征詢員工及其代表的意見基礎(chǔ)上，制定書面的職業(yè)安全健康方

針。該方針應(yīng)傳達到全體員工，可為外部相關(guān)方所獲取。最高管理者

應(yīng)對職業(yè)安全健康方針開展評審工作，確保其持續(xù)適用性。

3.1.2用人單位的職業(yè)安全健康方針應(yīng)包括下述原則和目

標：

(1)遵守相關(guān)的職業(yè)安全健康法律法規(guī)，及其簽署的關(guān)于職業(yè)

安全健康內(nèi)容的自愿計劃、集體協(xié)議和其他要求；

(2)防止發(fā)生與作業(yè)相關(guān)的工傷、疾病和事件，保護全體員工

的安全和健康；

(3)確保與員工及其代表進行協(xié)商，并鼓勵他們積極參與職業(yè)

安全健康管理體系所有要素的活動；

(4)持續(xù)改進職業(yè)安全健康管理體系績效。

3.1.3用人單位所建立的其他體系應(yīng)與職業(yè)安全健康管理

體系保持一致。

3.2員工參與

3.2.1參與建立職業(yè)安全健康管理體系是員工的權(quán)利和義

務(wù)。

3.2.2用人單位應(yīng)確保與員工及其職業(yè)安全健康代表進行

協(xié)商，并對他們進行職業(yè)安全健康知識的培訓(xùn)，包括與其工作有關(guān)的

應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)。

3.2.3用人單位應(yīng)做出安排，以保證員工及其職業(yè)安全健

康代表有時間和資源來積極參與職業(yè)安全健康管理體系的組織、計劃

與實施、評價和改進措施等活動。

3.2.4用人單位可根據(jù)實際情況，建立職業(yè)安全健康委員

會，使其承擔(dān)起相應(yīng)的職能。

組織

3.3責(zé)任與義務(wù)

3.3.1最高管理者應(yīng)對保護員工的職業(yè)安全與健康問題負

全面責(zé)任，并在用人單位的職業(yè)安全健康活動中起領(lǐng)導(dǎo)作用。

3.3.2用人單位應(yīng)規(guī)定各部門和各級人員的職責(zé)，以確保

職業(yè)安全健康管理體系的建立、實施與運行，確保實現(xiàn)相應(yīng)的職業(yè)安

全健康目標。

3.3.3建立職業(yè)安全健康管理體系的用人單位，負有以下

義務(wù)：

(1)組織實施職業(yè)安全健康管理體系的各項原則；

(2)制定并實施職業(yè)安全健康方針和可測量的目標；

(3)保證各部門和各級人員均已了解并接受自己所承擔(dān)的職業(yè)

安全健康管理職責(zé)；

(4)確定負責(zé)辨識、評價或控制職業(yè)安全健康危害及風(fēng)險人員

的職責(zé)，并傳達至全體員工;

(5)進行有效和必要的監(jiān)督管理活動，確保員工的安全健康得

到保護；

(6)促進用人單位內(nèi)成員(包括員工及其代表)間的合作與交

流；

(7)制定有效的管理方案，以辨識、消除和控制與作業(yè)有關(guān)的

各類危害和風(fēng)險，確保員工作業(yè)過程中的安全；

(8)制定各項預(yù)防和健康改善方案；

(9)確保在實現(xiàn)職業(yè)安全健康方針過程中員工及其代表的全面

參與；

(10)提供各項必備的資源，以確保負責(zé)職業(yè)安全健康事務(wù)的

人員(包括職業(yè)安全健康委員會)能順利開展工作；

(11)設(shè)立職業(yè)安全健康委員會的用人單位應(yīng)做出有效的安排,

保證員工及其代表能全面參與委員會中的各項工作。

3.3.4用人單位可在最高管理層中指定一名或兒名人員作

為管理者代表，負責(zé)下列事項：

(1)建立、實施、定期評審和評價職業(yè)安全健康管理體系；

(2)定期向最高管理層報告職業(yè)安全健康管理體系的績效；

(3)促進用人單位所有員工的參與。

3.4能力與培訓(xùn)

3.4.1用人單位應(yīng)確定各類人員所必需的職業(yè)安全健康能

力要求，制定并保持各項管理方案，以確保全體員工有能力完成其所

承擔(dān)的職業(yè)安全健康方面的任務(wù)和職責(zé)。

3.4.2最高管理者應(yīng)具備足夠的職業(yè)安全健康管理能力或

可以利用的資源，以辨識、消除或控制與作業(yè)相關(guān)的危害或風(fēng)險，實

施職業(yè)安全健康管理體系。

3.4.3用人單位應(yīng)根據(jù)其規(guī)模及活動的性質(zhì)制定培訓(xùn)方案,

培訓(xùn)方案應(yīng)包括下述內(nèi)容：

(1)培訓(xùn)對象為用人單位的所有員工；

(2)由專業(yè)人員來完成；

(3)規(guī)定定期提供有效及時的新員工培訓(xùn)和知識更新培訓(xùn)；

(4)進行定期評審，根據(jù)需要對培訓(xùn)方案進行修改以保證其相

關(guān)性與有效性，設(shè)立職業(yè)安全健康委員會的用人單位，職業(yè)安全健康

委員會應(yīng)參與培訓(xùn)方案的評審工作；

3.4.4培訓(xùn)應(yīng)是免費的，并在工作時間內(nèi)進行。

3.5職業(yè)安全健康管理體系文件化

3.5.1用人單位應(yīng)根據(jù)其規(guī)模及活動的類型，建立并保持

職業(yè)安全健康體系文件，其內(nèi)容應(yīng)包括：

(1)用人單位的職業(yè)安全健康方針和目標；

(2)為實施職業(yè)安全健康管理體系，所確定的關(guān)鍵崗位與職責(zé);

(3)用人單位的重大職業(yè)安全健康危害/風(fēng)險以及它們的預(yù)防

和控制措施；

(4)職業(yè)安全健康管理體系框架內(nèi)的管理方案、程序、作業(yè)指

導(dǎo)書和其他內(nèi)部文件。

3.5.2職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)滿足下述條件：

(1)文字通俗易懂，便于使用者理解；

(2)定期評審，必要時予以修改，同時向用人單位內(nèi)所有相關(guān)

人員或受其影響的人員進行傳達；

3.5.3用人單位應(yīng)編寫、管理和保存職業(yè)安全健康記錄，

記錄應(yīng)具有可識別性，記錄的保存時間應(yīng)予以確定。

3.5.4在遵守有關(guān)保密規(guī)定的同時，員工有權(quán)獲取與其作

業(yè)環(huán)境和健康相關(guān)的記錄。

3.5.5職業(yè)安全健康記錄應(yīng)包括：

(1)國家關(guān)于職業(yè)安全健康問題的法律或法規(guī)；

(2)實施職業(yè)安全健康管理體系所產(chǎn)生的記錄；

(3)有關(guān)工傷、疾病和事件的記錄；

(4)影響員工安全健康的有毒物質(zhì)暴露量、作業(yè)環(huán)境監(jiān)測與員

工健康監(jiān)護的記錄；

(5)主動與被動的測量記錄。

3.6交流

3.6.1用人單位應(yīng)制定并保持有關(guān)交流的管理方案和程序,

以達到下列目標：

(1)對內(nèi)外部有關(guān)職業(yè)安全健康的信息予以接收、文件化并做

出合理的響應(yīng)；

(2)確保用人單位內(nèi)各級職能部門間職業(yè)安全健康信息的順利

交流；

(3)確保員工及其代表所關(guān)心的職業(yè)安全健康問題，以及對這

些問題的想法和建議被收集，并得到考慮和響應(yīng)。

計劃與實施

3.7初始評審

3.7.1用人單位應(yīng)根據(jù)實際情況，通過實施初始評審對現(xiàn)

有職業(yè)安全健康管理體系及相關(guān)管理方案進行評價。如果用人單位尚

未建立職業(yè)安全健康管理體系、或該用人單位剛剛建成，則初始評審

過程可作為建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎(chǔ)。

3.7.2初始評審工作應(yīng)由專業(yè)人員進行，并與員工及其代

表進行協(xié)商交流。初始評審應(yīng)包括如下內(nèi)容：

(1)辨識現(xiàn)有的適用法律和法規(guī)、職業(yè)安全健康管理體系實施

規(guī)范，以及用人單位簽署的自愿計劃和其他要求；

(2)對現(xiàn)有的或計劃中的作業(yè)環(huán)境和作業(yè)組織中存在的危害和

風(fēng)險進行辨識、預(yù)測和評價；

(3)確定現(xiàn)有措施或計劃采取的措施是否能消除危害或控制風(fēng)

險；

(4)對員工健康監(jiān)護數(shù)據(jù)予以分析。

3.7.3初始評審的結(jié)果應(yīng)形成書面報告，并作為建立職業(yè)

安全健康管理體系中各項決策的基礎(chǔ)，為持續(xù)改進用人單位的職業(yè)安

全健康管理體系提供衡量的基準。

3.8體系策劃、實施與運行

3.8.1用人單位開展職業(yè)安全健康管理體系策劃工作的目

的是督促其遵守國家的法律和法規(guī)，持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效。

3.8.2用人單位應(yīng)根據(jù)初始評審、復(fù)評的結(jié)果或其它可獲

得的資料做出安排，以制定充分合理的職業(yè)安全健康策劃。策劃方案

應(yīng)有助于保護員工的職業(yè)安全與健康，其內(nèi)容應(yīng)包括：

(1)明確用人單位的職業(yè)安全健康目標和優(yōu)先級，并根據(jù)實際

情況對目標予以量化；

(2)制定為實現(xiàn)每一目標而需采取的計劃，明確職責(zé)和績效標

準；

(3)選擇相應(yīng)的測量標準，以確認目標是否實現(xiàn)；

(4)提供足夠的資源，包括人力、資金及技術(shù)支持。

3.8.3用人單位所制定的職業(yè)安全健康策劃方案中應(yīng)覆蓋

職業(yè)安全健康管理體系所有要素。

3.9職業(yè)安全健康目標

3.9.1用人單位應(yīng)依據(jù)職業(yè)安全健康方針并以初始評審或

復(fù)評結(jié)果為基礎(chǔ)，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合用人單位的特點、規(guī)模、

活動類型及職業(yè)安全健康技術(shù)，制定具有實際意義并可測量的職業(yè)安

全健康目標。目標的重點應(yīng)放在持續(xù)改進員工的職業(yè)安全健康防護措

施上，以達到最好的職業(yè)安全健康績效。

3.9.2目標應(yīng)予以文件化，并向用人單位內(nèi)所有相關(guān)職能

部門和各層次的人員進行傳達。

3.9.3用人單位應(yīng)對職業(yè)安全健康目標進行定期評審，必

要時予以更新。

3.10危害預(yù)防

3.10.1預(yù)防與控制措施

3.10.1.1用人單位應(yīng)識別和評價各類影響員工職業(yè)安

全和健康狀況的危害和風(fēng)險，并按如下優(yōu)先順序?qū)嵤╊A(yù)防和保護措

施：

（1）消除危害/風(fēng)險；

（2）通過工程措施或組織措施從源頭來控制危害/風(fēng)險；

（3）制定安全作業(yè)制度，包括制定管理性的控制措施來消弱危

害/風(fēng)險的影響；

（4）采用上述方法仍然不能控制殘余危害/風(fēng)險時，用人單位

應(yīng)免費提供個體防護用品（包括防護服），并采取措施確保其得到使

用和維護。

3.10.1.2用人單位應(yīng)制定危害預(yù)防與控制程序或管理

方案，這些程序或管理方案應(yīng)符合如下要求：

（1）符合國家法律法規(guī)的要求，并得到有效的實施；

（2）與用人單位存在的危害和風(fēng)險情況相適應(yīng)；

（3）定期評審，必要時予以修訂。

3.10.1.3用人單位在制定危害預(yù)防與控制程序或管理

方案時，應(yīng)考慮現(xiàn)有知識水平，以及其他用人單位（如勞動安全監(jiān)察

機構(gòu)、職業(yè)安全健康服務(wù)機構(gòu)及其他服務(wù)機構(gòu)）的報告或信息。

3.10.2動態(tài)管理

3.10.2.1用人單位內(nèi)部的變化（如新用工制度、引入

新工藝、新揉作程序、新組機構(gòu)）和外部的變化（如國家法律法規(guī)的

修訂、職業(yè)安全健康知識和技術(shù)的新發(fā)展)對職業(yè)安全健康管理的影

響都應(yīng)進行評價，并在變化前采取適當?shù)念A(yù)防性措施。

3.10.2.2用人單位修改或引入新作業(yè)方法、材料、工

藝或設(shè)備之前，應(yīng)進行作業(yè)場所危害辨識和風(fēng)險評價活動。風(fēng)險評價

時，應(yīng)與員工及其代表、以及職業(yè)安全健康委員會進行協(xié)商，并請他

們參與此項工作。

3.10.2.3用人單位實施各項變革措施前，應(yīng)確保相關(guān)

員工都得到通知和相應(yīng)的培訓(xùn)。

3.10.3應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)

3.10.3.1用人單位應(yīng)建立并保持應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)計劃,

辨識潛在的事故和緊急情況，并闡明相應(yīng)的預(yù)防性措施。

3.10.3.2應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)計劃應(yīng)與用人單位的規(guī)模和

活動的性質(zhì)相適應(yīng)，并符合下述要求：

(1)保證在作業(yè)場所發(fā)生緊急情況時，能提供必要的信息、內(nèi)

部交流和協(xié)作，以保護全體人員的安全；

(2)通知并與有關(guān)的主管機構(gòu)、鄰近單位和應(yīng)急響應(yīng)部門建立

聯(lián)系；

(3)闡明急救和醫(yī)療救援、消防和作業(yè)場所內(nèi)全體人員疏散問

題；

(4)向用人單位內(nèi)全體人員提供相關(guān)的信息和培訓(xùn)，包括定期

開展應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)計劃的演練活動。

3.10.3.3制定應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)計劃時、應(yīng)與外部應(yīng)急

響應(yīng)服務(wù)機構(gòu)和其他機構(gòu)合作。

3.10.4采購和租賃

3.10.4.1用人單位應(yīng)建立并保持有關(guān)采購和租賃活動

的程序。采購和租賃活動應(yīng)符合下述要求；

(1)符合相關(guān)的法律法規(guī)要求；

(2)在采購貨物與享受服務(wù)前，識別出自身的職業(yè)安全健康要

求；

(3)符合用人單位在采購和租賃說明書中提出的職業(yè)安全健康

方面的要求；

(4)做出安排以確保使用前符合各項要求。

3.10.5承包

3.10.5.1用人單位應(yīng)當建立并保持程序，以確保用人

單位的各項職業(yè)安全健康要求(或至少相類似的要求)適用于承包商

及其員工。

3.10.5.2針對用人單位作業(yè)場所內(nèi)承包商所制定的程

序應(yīng)符合下述要求：

(1)包括評價和選擇承包商時的職業(yè)安全健康標準；

(2)確保作業(yè)開始前，用人單位與承包方間在適當級別建立有

效的交流與協(xié)調(diào)機制，包括有關(guān)危害情況交流、預(yù)防與控制措施的各

項規(guī)定；

(3)包括承包方的人員在用人單位內(nèi)作業(yè)時一，如何報告作業(yè)場

所內(nèi)的工傷、疾病和事件的規(guī)定;

(4)在作業(yè)開始前和作業(yè)時一，對承包方或其員工開展必要的職

業(yè)安全健康知識教育和培訓(xùn)活動；

(5)定期監(jiān)測作業(yè)現(xiàn)場承包方各項活動的職業(yè)安全健康績效；

(6)確保承包方道守現(xiàn)場職業(yè)安全健康管理程序和方案。

評價

3.11績效監(jiān)測與測量

3.11.1用人單位應(yīng)制定并定期評審職業(yè)安全健康績效的

定期監(jiān)測、測量和記錄程序。明確管理部門中不同層次的人員在績效

監(jiān)測方面的職責(zé)。

3.11.2用人單位應(yīng)根據(jù)其規(guī)模和活動的性質(zhì)以及職業(yè)安

全健康目標選擇績效指標。

3.11.3用人單位應(yīng)根據(jù)所辨識出的各類危害和風(fēng)險，以

及在職業(yè)安全健康方針和目標中所做出承諾，確定適用的定性和定量

測旦方法。這些方法應(yīng)能支持用人單位的評價過程，包括管理評審過

程。

3.11.4績效監(jiān)測與測量應(yīng)包括主動的和被動的績效測量,

而不僅以工傷、疾病和事故的統(tǒng)計為基礎(chǔ)。作為一種方法，其目的是

確定職業(yè)安全健康方針和目標是否得到實施，風(fēng)險是否得到控制?？?/p>

效監(jiān)測與測量結(jié)果應(yīng)予以記錄。

3.11.5監(jiān)測活動應(yīng)提供有關(guān)職業(yè)安全健康績效的反饋信

息，用來確定日常的危害辨識、預(yù)防和控制措施是否有效的信息和為

改善危害辮識、風(fēng)險控制和職業(yè)安全健康管理體系所需的決策依據(jù)。

3.11.6主動的績效測量應(yīng)符合下述要求：

(1)符合國家法律法規(guī)及用人單位簽署參加的各類關(guān)于職業(yè)安

全健康問題的共同協(xié)議和承諾；

(2)監(jiān)測各項具體計劃、績效標準和目標的實施效果；

(3)系統(tǒng)檢查各項作業(yè)制度、房屋、車間與設(shè)備；

(4)監(jiān)測作業(yè)環(huán)境狀況，包括作業(yè)組織狀況；

(5)定期對員工實施健康監(jiān)護，即通過有效的體檢或?qū)T工的

早期受損害癥狀進行追蹤，以確定疾病預(yù)防和控制措施的有效性。

3.11.7被動的績效測旦包括對如下事項的確認、報告和

調(diào)查：

(1)工傷、疾病與事件；

(2)其他損失，如財產(chǎn)損失；

(3)不良的職業(yè)安全健康績效和職業(yè)安全健康管理體系的失效;

(4)員工康復(fù)及恢復(fù)計劃。

3.12工傷、疾病和事件及其對職業(yè)安全健康績效影響的調(diào)

查

3.12.1用人單位對工傷、疾病和事件起因及潛在原因的

調(diào)查應(yīng)辨識出職業(yè)安全健康管理體系中存在的不足，調(diào)查結(jié)果應(yīng)形成

文件。

3.12.2調(diào)查應(yīng)由專業(yè)人員進行，必要時邀請員工及其代

表的參與。

3.12.3建立職業(yè)安全健康委員會的用人單位，調(diào)查結(jié)果

應(yīng)與職業(yè)安全健康委員會交流，委員會應(yīng)提出合理的建議。

3.12.4調(diào)查結(jié)果或職業(yè)安全健康委員會提出的建議還應(yīng)

與負責(zé)采取糾正措施的人員交流，作為管理評審的一項內(nèi)容并在持續(xù)

改進活動中予以考慮。

3.12.5通過上述調(diào)查而采取的糾正措施應(yīng)予以實施，以

免類似的工傷、疾病和事件重復(fù)發(fā)生。

3.12.6用人單位在符合保密要求的條件下，應(yīng)參照內(nèi)部

調(diào)查報告處理方式進行處理外部調(diào)查機構(gòu)(如監(jiān)察機構(gòu)和社會保險機

構(gòu)等)提出的調(diào)查報告。

3.13審核

3.13.1用人單位應(yīng)制定計劃定期開展審核活動，確定職

業(yè)安全健康管理體系及其要素是否能恰當、充分、有效地保護員工的

職業(yè)安全和健康，預(yù)防各類事件發(fā)生。

3.13.2用人單位應(yīng)制定有關(guān)審核的原則和程序，包括明

確審核員能力、審核范圍、審核頻次、審核方法和報告方式。

3.13.3審核應(yīng)包括對用人單位的職業(yè)安全健康管理體系

各要素或一組要素的評價。

3.13.4審核結(jié)論應(yīng)確定所建立的職業(yè)安全健康管理體系

各要素或一組要素是否達到下列要求：

(1)能確保用人單位遵守各項法律法規(guī)；

(2)能有效地滿足用人單位的職業(yè)安全健康方針和目標；

(3)能有效地促進全體員工的參與；

（4）對用人單位績效評價結(jié)果及前次審核結(jié)果有所響應(yīng)；

（5）能實現(xiàn)持續(xù)改進目標和獲得最佳職業(yè)安全健康管理經(jīng)驗。

3.13.5審核應(yīng)由用人單位內(nèi)部或外部專業(yè)人員進行，審

核人員應(yīng)與被審核活動無關(guān)。

3.13.6審核結(jié)果與結(jié)論應(yīng)與負責(zé)糾正措施的人員交流。

3.13.7員工必要時可參與審核員的選擇以及作業(yè)場所審

核的各階段工作，包括審核結(jié)果的分析。

3.14管理評審

3.14.1用人單位應(yīng)對下述事項管理評審：

（1）評價職業(yè)安全健康管理體系的總策略，以確定其是否能滿

足計劃實現(xiàn)的績效目標；

（2）評價職業(yè)安全健康管理體系是否能滿足用人單位及其投資

方，包括員工及政府主管機構(gòu)的要求；

（3）評價是否需要對職業(yè)安全健康管理體系做出調(diào)整，包括對

職業(yè)安全健康方針和目標的調(diào)整；

（4）識別為及時糾正不足應(yīng)采取的措施，包括對用人單位管理

機構(gòu)及績效測旦方式所做出的調(diào)整；

（5）為制定有效的計劃和持續(xù)改進措施提供反饋信息，包括各

項措施的優(yōu)先順序；

（6）評價用人單位職業(yè)安全健康目標和糾正措施的進展；

（7）評價前次管理評審所制定的各項措施的有效性。

3.14.2用人單位應(yīng)根據(jù)其自身的需求與條件，確定最高

管理者參加職業(yè)安全健康管理體系管理評審的頻次與范圍。

3.14.3管理評審應(yīng)考慮如下因素：

(1)工傷、疾病和事故的調(diào)查結(jié)果，績效監(jiān)測與測量結(jié)果，審

核活動的結(jié)果；

(2)內(nèi)部和外部因素及各種可能影響用人單位的職業(yè)安全健康

管理體系的變化，包括用人單位內(nèi)部的變化。

3.14.4管理評審的發(fā)現(xiàn)應(yīng)予以記錄，并向負責(zé)職業(yè)安全

健康管理體系相關(guān)要累的人員、職業(yè)安全健康委員會、員工及其代表

正式通報，以便他們能采取適當措施。

改進措施

3.15預(yù)防與糾正措施

3.15.1用人單位應(yīng)針對職業(yè)安全健康管理體系績效監(jiān)測

與測量、審核和管理評審所提出的預(yù)防與糾正措施，制定管理方案并

予以保持，方案中應(yīng)包括如下內(nèi)容：

(1)辨識并分析與職業(yè)安全健康法規(guī)和/或職業(yè)安全健康管理

體系不符合的根本原因；

(2)啟動、策劃、實施、檢查各項糾正與預(yù)防措施的有效性，

包括職業(yè)安全健康管理體系自身的變化，并形成文件。

3.15.2用人單位評價職業(yè)安全健康管理體系時如發(fā)現(xiàn)或

其它資料顯示危害預(yù)防與控制措施不夠充分或可能不充分時，應(yīng)按預(yù)

防與控制措施的優(yōu)先順序進行及時合理的調(diào)整，并將此過程形成文

件。

3.16持續(xù)改進

3.16.1用人單位應(yīng)制定管理方案并予以保持，以持續(xù)改

進職業(yè)安全健康管理體系各有關(guān)要素及整個體系。方案中應(yīng)考慮如下

因素：

(1)國家法律法規(guī)、自愿計劃和共同協(xié)議；

(2)用人單位的職業(yè)安全健康目標；

(3)危害辨識與風(fēng)險評價的結(jié)果；

(4)績效監(jiān)測與測量的結(jié)果；

(5)工傷、疾病和事件的調(diào)查以及審核的結(jié)果與建議；

(6)管理評審的結(jié)果；

(7)用人單位所有成員，包括職業(yè)安全健康委員會對持續(xù)改進

的建議；

(8)所有新的相關(guān)信息；

(9)有關(guān)健康保護與促進計劃的結(jié)果。

3.16.2用人單位的職業(yè)安全健康過程與績效應(yīng)與其他單

位相比較，以改善其職業(yè)安全健康績效。

職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范

1.范圍

為明確職業(yè)安全健康管理體系的基本要求，鼓勵用人單位采用合

理的職業(yè)安全健康管理原則與方法，控制其職業(yè)安全健康風(fēng)險，持續(xù)

改進職業(yè)安全健康績效，特制定職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范。

本規(guī)范適用于任何有以下愿望的用人單位：

(1)建立職業(yè)安全健康管理體系，有效地消除和盡可能降低員

工和其他有關(guān)人員可能遭受的與用人單位活動有關(guān)的風(fēng)險；

(2)實施、維護并持續(xù)改進其職業(yè)安全健康管理體系；

(3)保證遵循其聲明的職業(yè)安全健康方針；

(4)向社會表明其職業(yè)安全健康工作原則；

(5)謀求外部機構(gòu)對其職業(yè)安全健康管理體系進行認證和注冊;

(6)自我評價并聲明符合本規(guī)范。

規(guī)范中提出的所有要求，旨在幫助用人單位建立職業(yè)安全健康管

理體系，其適用的程度取決于用人單位的職業(yè)安全健康方針、活動的

特點及其風(fēng)險的性質(zhì)和運行的復(fù)雜性。

2.術(shù)語和定義

2.1事故accident

造成死亡、疾病、傷害、財產(chǎn)損失或其它損失的意外事件。

2.2審核audit

為獲得證據(jù)和客觀評價所確定的準則是否被滿足的系統(tǒng)、獨立和

文件化的驗證過程。

2.3持續(xù)改進continualimprovement

不斷加強職業(yè)安全健康管理體系工作，以全面改進用人單位職業(yè)

安全健康績效的過程，該過程不必同時發(fā)生于所有的活動領(lǐng)域。

2.4危害hazard

可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀

JlixO

2.5危害辨識hazardidentification

識別危害的存在并確定其性質(zhì)的過程。

2.6事件incident

造成或可能造成事故的事情。

2.7相關(guān)方interestedparties

關(guān)注用人單位的職業(yè)安全健康績效或受其影響的個人或團體。

2.8承包方contractor

在用人單位的作業(yè)現(xiàn)場按照雙方協(xié)定的要求、期限及條件向用人

單位提供服務(wù)的個人或組織。

2.9不符合non-conformance

任何能夠直接或間接造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失或工作環(huán)境

破壞的違背作業(yè)標準、慣例、程序、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏

差。

2.10目標objectives

在職業(yè)安全健康績效方面，用人單位自身確定要達到的目的。

2.11職業(yè)安全健康occupationalhealthandsafety

影響工作場所內(nèi)員工（包括臨時工、合同工）、外來人員和其他

人員安全與健康的條件和因素。

2.12職業(yè)安全健康管理體系occupatioalhealthandsaf

etymanageme

ntsystem為建立職業(yè)安全健康方針和目標并實現(xiàn)這些目標所制定

的一系列相互聯(lián)系或相互作用的要素。

2.13用人單位organization

具有自身職能和行政管理的企業(yè)、事業(yè)單位或社團。

2.14員工代表worker'srepresentative

員工代表是指工會代表，即由工會或其成員指定的或推選的代

表；或選舉代表，即依照國家法律法規(guī)或集體決議，由員工自由選舉

出的代表。

2.15員工的安全健康代表worker'ssafetyandhealthr

epresentstive

員工根據(jù)國家法律、法規(guī)和慣例選舉或指定的在作業(yè)場所職業(yè)安

全健康問題上代表員工利益的人。

2.16績效performance

用人單位根據(jù)職業(yè)安全健康方針和目標，在控制和消除職業(yè)安全

健康風(fēng)險方面所取得的可測量的結(jié)果。

注：績效測量包括職業(yè)安全健康管理活動和結(jié)果的測量。

2.17主動測量activemonitoring

根據(jù)確定的標準檢查危害和風(fēng)險預(yù)防與控制措施，以及為實施職

業(yè)安全健康管理體系所進行的活動。

2.18被動測量reactivemonitoring

對危害和風(fēng)險的預(yù)防與控制措施、職業(yè)安全健康管理體系中的不

足，如傷亡、疾病和事件等進行檢查、識別的過程。

2.19風(fēng)險risk

特定危害性事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合。

2.20風(fēng)險評價riskassessment評價風(fēng)險程度并確定其是

否在可承受范

圍的全過程。

2.21安全safety

免遭不可接受的風(fēng)險的傷害。

2.22可承受的風(fēng)險tolerablerisk

根據(jù)用人單位的法律義務(wù)和職業(yè)安全健康方針，已降至用人單位

可接受的風(fēng)險。

圖1成功的職業(yè)安全健康管理要素（略）

3.引用標準

3.1ILO/OSH2001：職業(yè)安全健康管理體系導(dǎo)則,

國際勞工組織

3.2職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見：2001,中華人民

共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會

3.3職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標推：1999,中華人民

共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會

3.4OHSAS18001：1999

4.職業(yè)安全健康管理體系要素

4.1總要求

用人單位應(yīng)建立并保持職業(yè)安全健康管理體系。

4.2職業(yè)安全健康方針

用人單位應(yīng)有經(jīng)最高管理者批準的職業(yè)安全健康方針，以闡明整

體職業(yè)安全健5目標和改進職業(yè)安全健康績效的承諾。

方針應(yīng)該符合下述條件：

(1)包括至少遵守現(xiàn)行適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其它

要求的承諾；

(2)適合于用人單位職業(yè)安全健康風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模；

(3)包括對持續(xù)改進和事故預(yù)防、保護員工安全健康的承諾；

(4)確保與員工及其代表進行協(xié)商，并鼓勵他們積極參與職業(yè)

安全健康管理體系所有要素的活動；

(5)形成文件，付諸實施，予以保持；

(6)傳達到全體員工；

(7)可為相關(guān)方所獲??；

(8)定期進行評審，確保其對用人單位的適宜性。

4.3策劃

4.3.1危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃

用人單位應(yīng)建立和保持危害辨識、風(fēng)險評價和實施必要控制措施

的程序。程序應(yīng)包括：

——常規(guī)和非常規(guī)的活動；

——所有進入作業(yè)場所人員的活動；

——所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。

用人單位所采用的危害辨識和風(fēng)險評價方法應(yīng)該符合下述條件：

——依據(jù)用人單位的范圍、性質(zhì)和時限進行確定，以保證該方法

是主動的而不是被動的；

——確定風(fēng)險級別；

——與運行經(jīng)驗和所采取風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)；

——為確定設(shè)備要求、明確培訓(xùn)需求和建立運行控制，提供相應(yīng)

信息；

——對所需控制活動的監(jiān)測提供信息，以保證實施的有效性和及

時性。

風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)形成文件，作為建立和保持職業(yè)安全健康管理

體系中各項決策的基礎(chǔ)，并為持續(xù)改進用人單位的職業(yè)安全健康管理

績效提供衡量基準。用人單位所制定的風(fēng)險控制計劃應(yīng)有助于保護員

工的安全健康。

用人單位應(yīng)定期或及時評審和更新危害辨識、風(fēng)險評價和控制措

施的信息。

4.3.2法律、法規(guī)及其他要求

用人單位應(yīng)建立并保持識別和獲取適用法律、法規(guī)和其他職業(yè)安

全健康要求的程序。

用人單位應(yīng)及時更新這些信息，并應(yīng)將有關(guān)信息傳達給相關(guān)人員

和其他相關(guān)方。

4.3.3目標

用人單位應(yīng)針對其內(nèi)部相關(guān)職能和層次，建立并保持文件化的職

業(yè)安全健康目標。如可行，目標應(yīng)予以量化。

用人單位在建立和評審職業(yè)安全健康目標時、應(yīng)考慮法律、法規(guī)

及其他要求自身的職業(yè)安全健康風(fēng)險，可選技術(shù)方案，財務(wù)、運行和

經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點。目標應(yīng)符合職業(yè)安全健康方針，并體

現(xiàn)對持續(xù)改進的承諾。

目標的重點應(yīng)放在持續(xù)改進員工的職業(yè)安全健康防護措施上，以

達到最佳的職業(yè)安全健康績效。

4.3.4職業(yè)安全健康管理方案

用人單位應(yīng)制定并保持旨在實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標的管理方案。

方案應(yīng)予以文件化，并包括下列內(nèi)容：

(1)為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標而規(guī)定的用人單位相關(guān)職能和層

次的職責(zé)和權(quán)限；

(2)實現(xiàn)目標的方法、資源和時間表。

應(yīng)定期對職業(yè)安全健康管理方案進行評審，針對用人單位的活

動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行條件的變化，對職業(yè)安全健康管理方案進行修

訂。

4.4實施與運行

4.4.1機構(gòu)和職責(zé)

用人單位的最高管理者應(yīng)承擔(dān)職業(yè)安全健康的最終責(zé)任，并在安

全健康管理活動中起領(lǐng)導(dǎo)作用。

對用人單位的活動、設(shè)施和過程的職業(yè)安全健康風(fēng)險有一定影響

的從事管理、執(zhí)行和驗證的工作人員，應(yīng)確定其作用、職責(zé)和權(quán)限，

并形成文件予以傳達。

用人單位應(yīng)在最高管理層中任命一名成員作為管理者代表來承

擔(dān)特定的職業(yè)安全健康管理職責(zé)。管理者代表的作用、職責(zé)和權(quán)限應(yīng)

予以明確，以便：

(1)確保用人單位按照本規(guī)范建立、實施與保持職業(yè)安全健康

管理體系；

(2)向最高管理者匯報職業(yè)安全健康管理體系的績效，以便為

評審和改進職業(yè)安全健康管理體系提供依據(jù)。

管理層應(yīng)為實施、控制和改進職業(yè)安全健康管理體系提供必要的

資源(包括人力、專項技能、技術(shù)和財力資源)。如果用人單位設(shè)有

職業(yè)安全健康委員會，則用人單位應(yīng)做出有效的安排，以保證員工及

其代表能全面參與委員會的各項工作。

所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，都應(yīng)實現(xiàn)其對職業(yè)安全健康績效持續(xù)

改進的承諾。

4.4.2培訓(xùn)、意識和能力

用人單位應(yīng)建立并保持程序，使相關(guān)職能和層次的員工具備如下

意識：

一一遵循職業(yè)安全健康方針與程序，以及職業(yè)安全健康管理體系

要求的重要性；

——作業(yè)活動中實際和潛在的職業(yè)安全健康風(fēng)險，以及改進個人

行為所帶來的職業(yè)安全健康效益；

——在執(zhí)行職業(yè)安全健康方針和程序，實現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體

系要求，包括應(yīng)急準備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé)；

——偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。

用人單位應(yīng)確定必要的職業(yè)安全健康能力要求，制定并保持培訓(xùn)

計劃，以確保最高管理者和全體員工能夠完成其承擔(dān)的職業(yè)安全健康

方面的任務(wù)和職責(zé)，并根據(jù)其教育水平、工作經(jīng)驗和接受過的培訓(xùn)對

其能力進行鑒定。

用人單位應(yīng)定期評審培訓(xùn)計劃，必要時予以修訂以保證其適宜性

和有效性。

培訓(xùn)程序中應(yīng)考慮不同層次員工的職責(zé)、能力和文化程度以及所

承受的風(fēng)險。

4.4.3協(xié)商與交流

用人單位應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范下列活動：

(1)接收、處理外部職業(yè)安全健康信息；

(2)交流各級職能部門間產(chǎn)生的職業(yè)安全健康信息；

(3)收集、處理和反饋員工及其代表所關(guān)心的職業(yè)安全健康問

題。

員工及其代表有權(quán)參與職業(yè)安全健康管理體系的各項活動，并享

有如下權(quán)利：

——參與職業(yè)安全健康工作方針和程序的制定、實施和評審；

——參與影響作業(yè)場所人員職業(yè)安全健康的任何變化的討論；

——參與職業(yè)安全健康事務(wù)；

——了解職業(yè)安全健康員工代表和職業(yè)安全健康管理者代表。

員工及其代表的參與和協(xié)商計劃應(yīng)形成文件，并通報相關(guān)方。

4.4.4文件化

用人單位應(yīng)以適當?shù)姆绞?如書面或電子形式)建立并保持下列

信息：

(1)對管理體系核心要素及其相互作用的描述；

(2)提供查詢相關(guān)文件的途徑。

職業(yè)安全健康管理體系文件在滿足充分性和有效性的前提下，應(yīng)

做到最小化。

4.4.5文件和資料控制

用人單位應(yīng)建立并保持程序，控制本規(guī)范所要求的所有文件和資

料，以滿足下列要求：

(1)文件和資料易于查詢；

(2)對它們進行定期評審，必要時予以修訂并由授權(quán)人員確認

其適宜性；

(3)所有對職業(yè)安全健康管理體系有效運行具有重要作用的崗

位，都能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本；

(4)及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采

取其他措施防止誤用；

(5)根據(jù)法律、法規(guī)的要求和(或)保存信息的需要，因存的

檔案性文件和資料應(yīng)予以適當標識。

4.4.6運行控制

用人單位應(yīng)確定與所識別的風(fēng)險有關(guān)的、需要采取控制措施的運

行和活動，并應(yīng)對這些活動包括維護工作加以規(guī)劃，使之符合下列條

件：

(1)對于缺乏程序可能導(dǎo)致偏離職業(yè)安全健康方針、目標的運

行情況，建立并保持文件化的程序；

(2)在程序中規(guī)定運行標準；

(3)對于用人單位所購買和使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已標識

的職業(yè)安全健康風(fēng)險，建立并保持管理程序，并將有關(guān)程序和要求通

報供方和承包方，確保他們遵守用人單位