汽車產(chǎn)品召回 生產(chǎn)者指南 編制說(shuō)明

《汽車產(chǎn)品召回生產(chǎn)者指南》（征求意見(jiàn)稿）編制說(shuō)明1一、工作簡(jiǎn)況1.任務(wù)來(lái)源根據(jù)《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)關(guān)于下達(dá)2021年第二批推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)外文版計(jì)劃的通知》（國(guó)標(biāo)委發(fā)[2021]23號(hào)）要求，《缺陷汽車產(chǎn)品召回生產(chǎn)者指南》（計(jì)劃號(hào)：20213423-T-469）由全國(guó)產(chǎn)品缺陷與安全管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC463）歸口管理和組織制定。2.制定背景隨著汽車工業(yè)的快速發(fā)展和汽車保有量的不斷增加，汽車產(chǎn)品的質(zhì)量和安全問(wèn)題日益受到社會(huì)各界的關(guān)注。汽車產(chǎn)品召回制度的建立和實(shí)施，旨在及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除汽車產(chǎn)品存在的安全隱患，防止因缺陷產(chǎn)品導(dǎo)致的交通事故和人身傷害，從而保障消費(fèi)者的安全與健康。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2023年底，我國(guó)汽車召回?cái)?shù)量達(dá)1.03億輛，占汽車總量的23.41%；我國(guó)汽車召回次數(shù)達(dá)2842次，近五年來(lái)，年均召回次數(shù)212次，相當(dāng)于每個(gè)工作日召回一次，缺陷汽車產(chǎn)品工作已經(jīng)成為常態(tài)化工作。汽車產(chǎn)品召回制度自建立以來(lái)，經(jīng)歷了不斷擴(kuò)大完善的發(fā)展歷程，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局連續(xù)頒布實(shí)施《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例》、《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》、《機(jī)動(dòng)車排放召回管理規(guī)定》、《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)汽車遠(yuǎn)程升級(jí)（OTA）技術(shù)召回監(jiān)管2的通知》等，補(bǔ)充完善了汽車召回制度的同時(shí)，針對(duì)汽車技術(shù)新穎、快速迭代等新特征，衍生了排放召回、OTA召回的新工作模式?！镀嚠a(chǎn)品召回生產(chǎn)者指南》是對(duì)缺陷汽車產(chǎn)品召回20年工作經(jīng)驗(yàn)的整理，旨在指導(dǎo)汽車生產(chǎn)者及相關(guān)方開(kāi)展缺陷分析工作，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。2021年8月，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)下達(dá)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃；2021年11月，組織行業(yè)部分企業(yè)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案稿進(jìn)行研討，并分組完善；2022年5月，組織會(huì)議對(duì)標(biāo)準(zhǔn)文本研討，并推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)在部分行業(yè)企業(yè)進(jìn)行試行；2023年7月，結(jié)合企業(yè)試行結(jié)果反饋，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)文本進(jìn)行進(jìn)一步修訂完善，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步試行優(yōu)化；2024年7月，組織會(huì)議研討，提前收集20余家企業(yè)反饋意見(jiàn)，并邀請(qǐng)近20家企業(yè)參會(huì)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)框架、術(shù)語(yǔ)定義、分析原則、分析程序、分析方法等內(nèi)容及進(jìn)行深入研討；2024年9月，起草組結(jié)合行業(yè)研討會(huì)意見(jiàn)做進(jìn)一步修改完善，形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見(jiàn)及編制說(shuō)明，計(jì)劃面向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。二、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)編制原則、主要內(nèi)容及其確定依據(jù)本文件以《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》、《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例》、《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例實(shí)3施辦法》、《機(jī)動(dòng)車排放召回管理規(guī)定》為總體指導(dǎo)，按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件主要包括范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語(yǔ)和定義、原則、缺陷分析評(píng)估與召回決定、生產(chǎn)者召回實(shí)施過(guò)程及缺陷預(yù)防與質(zhì)量改進(jìn)共8個(gè)部分，其中：本文件提供了汽車產(chǎn)品生產(chǎn)者開(kāi)展召回相關(guān)工作中的基本原則與管理要素、缺陷分析評(píng)估與召回決定、召回實(shí)施過(guò)程及缺陷預(yù)防和質(zhì)量改進(jìn)指南。本文件適用于汽車產(chǎn)品生產(chǎn)者，相關(guān)零部件生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者可參照?qǐng)?zhí)行。2.規(guī)范性引用文件本文件引用了GB/T34402《汽車產(chǎn)品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)控制指南》、GB/T39603《缺陷汽車產(chǎn)品召回效果評(píng)估指南》、GB/T39061《汽車產(chǎn)品召回編號(hào)規(guī)則與編號(hào)應(yīng)用》、GB/T39892《汽車產(chǎn)品缺陷線索報(bào)告及處理規(guī)范》、GB/T40914《汽車產(chǎn)品召回預(yù)警規(guī)則》、GB/T43387《產(chǎn)品召回術(shù)語(yǔ)》等國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.術(shù)語(yǔ)和定義本文件引用或規(guī)定了“生產(chǎn)者”、“零部件生產(chǎn)者”、“經(jīng)營(yíng)者”、“產(chǎn)品召回技術(shù)機(jī)構(gòu)”、“生產(chǎn)者召回管理4組織”、“市場(chǎng)處置”、“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”、“缺陷”、“排“召回計(jì)劃報(bào)告”、“計(jì)劃召回完成率”、“實(shí)際召回完本部分確立了汽車產(chǎn)品召回生產(chǎn)者指南的基本原則、工作機(jī)制及基本流程。55.一般要求本部分闡述了生產(chǎn)者建立汽車產(chǎn)品召回管理體系應(yīng)遵守的5方面要求，包括組織機(jī)構(gòu)要求、基本能力要求、外部相關(guān)方協(xié)同要求、文件與記錄要求及其培訓(xùn)要求。6.缺陷分析評(píng)估與召回決定本部分闡述了生產(chǎn)者開(kāi)展缺陷分析評(píng)估與召回決定的主要過(guò)程，包括信息收集與分析、疑似缺陷問(wèn)題識(shí)別、調(diào)查分析與評(píng)估以及召回決定等環(huán)節(jié)。其中：（1）信息收集與分析：生產(chǎn)者應(yīng)建立信息收集與分析工作機(jī)制，必要時(shí)建立相應(yīng)的信息系統(tǒng)。針對(duì)不同類型的信息建立不同的響應(yīng)機(jī)制，為疑似缺陷問(wèn)題識(shí)別提供信息基礎(chǔ)。（2）疑似缺陷問(wèn)題識(shí)別：生產(chǎn)者召回管理組織基于信息分析提取的共性問(wèn)題特征，進(jìn)一步綜合設(shè)計(jì)、制造、試驗(yàn)記錄以及追溯信息進(jìn)行疑似缺陷問(wèn)題識(shí)別，從故障共性、車輛批次性、故障嚴(yán)重度等維度進(jìn)行初步判斷。（3）調(diào)查分析與評(píng)估：生產(chǎn)者召回管理組織根據(jù)識(shí)別出的疑似缺陷問(wèn)題，確定調(diào)查分析責(zé)任部門，同時(shí)對(duì)調(diào)查分析過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控與督促，并對(duì)調(diào)查過(guò)程與分析結(jié)果的真實(shí)性、客觀性、準(zhǔn)確性進(jìn)行評(píng)估。（4）召回決定：生產(chǎn)者召回管理組織根據(jù)調(diào)查分析結(jié)果進(jìn)行召回決定，并形成記錄。6（5）受調(diào)查影響的決策過(guò)程：生產(chǎn)者收到召回主管部門調(diào)查函時(shí)，生產(chǎn)者召回管理組織應(yīng)立即組織內(nèi)部相關(guān)部門按照調(diào)查函的要求開(kāi)展核實(shí)、調(diào)查分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等，并在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)報(bào)告調(diào)查分析結(jié)果。7.生產(chǎn)者召回實(shí)施過(guò)程本部分闡述了生產(chǎn)者召回管理組織做出實(shí)施召回的決定后，應(yīng)當(dāng)遵循的召回實(shí)施過(guò)程，包括召回計(jì)劃制定、召回維修零部件準(zhǔn)備、召回計(jì)劃報(bào)告、召回信息通知、召回實(shí)施過(guò)程管理、召回效果評(píng)估以及回收缺陷零部件處置等環(huán)節(jié)。其中：（1）召回計(jì)劃制定：在決定實(shí)施召回后，生產(chǎn)者應(yīng)根據(jù)召回決定相關(guān)技術(shù)資料整理召回計(jì)劃材料，應(yīng)包含：缺陷汽車產(chǎn)品召回計(jì)劃、缺陷汽車產(chǎn)品召回公告、缺陷汽車產(chǎn)品召回新聞稿、缺陷汽車產(chǎn)品召回通知書(shū)、缺陷汽車產(chǎn)品召回維修作業(yè)方法、缺陷汽車產(chǎn)品召回費(fèi)用統(tǒng)計(jì)表。（2）召回維修用零部件準(zhǔn)備：生產(chǎn)者應(yīng)及時(shí)訂購(gòu)、準(zhǔn)備召回維修用零部件和（或）軟件，以確保在召回實(shí)施時(shí)間內(nèi)可有序向經(jīng)營(yíng)者供應(yīng)符合質(zhì)量要求的零部件。（3）召回計(jì)劃報(bào)告：生產(chǎn)者應(yīng)在確認(rèn)缺陷之日起5個(gè)工作日內(nèi)向技術(shù)機(jī)構(gòu)報(bào)告召回計(jì)劃，備案材料應(yīng)符合召回主管部門的要求，并確保備案材料的客觀性、準(zhǔn)確性和完整性。7（4）召回信息通知：生產(chǎn)者召回管理組織應(yīng)協(xié)同召回相關(guān)方向消費(fèi)者通知召回相關(guān)信息，通知的信息須基于已經(jīng)確認(rèn)的事實(shí)，清晰、準(zhǔn)確、易懂，并與召回計(jì)劃報(bào)告的信息一致。（5）召回實(shí)施過(guò)程管理：包括生產(chǎn)者管控要點(diǎn)、生產(chǎn)者召回實(shí)施過(guò)程管理、經(jīng)營(yíng)者召回實(shí)施過(guò)程管理以及提交召回階段性報(bào)告和總結(jié)報(bào)告要求。39603-2020《缺陷汽車產(chǎn)品召回效果評(píng)估指南》執(zhí)行。（7）回收缺陷零部件處置：生產(chǎn)者應(yīng)采取回收、銷毀或其他有效方式處置召回維修更換的缺陷零部件，防止缺陷零部件直接進(jìn)入市場(chǎng)，鼓勵(lì)生產(chǎn)者在保障安全和質(zhì)量的前提下對(duì)缺陷零部件再制造。相關(guān)措施應(yīng)符合環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)等相關(guān)法規(guī)要求。8.缺陷預(yù)防與質(zhì)量改進(jìn)汽車產(chǎn)品缺陷預(yù)防與質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)是生產(chǎn)者質(zhì)量安全管理長(zhǎng)期目標(biāo)，生產(chǎn)者應(yīng)建立工作機(jī)制監(jiān)測(cè)召回實(shí)施過(guò)程、召回實(shí)施效果和缺陷召回信息，開(kāi)展缺陷排查和質(zhì)量改進(jìn)分析，持續(xù)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量、召回管理流程及質(zhì)量管理體系。同時(shí)應(yīng)當(dāng)積極引入人工智能、大模型等新質(zhì)生產(chǎn)力提高質(zhì)量安全管理和召回處置的有效性。8三、預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、生態(tài)效益本文件與缺陷汽車產(chǎn)品召回實(shí)際工作相協(xié)調(diào)，是指導(dǎo)汽車產(chǎn)品生產(chǎn)者開(kāi)展召回相關(guān)工作中的基本原則與管理要素、缺陷分析評(píng)估與召回決定、召回實(shí)施過(guò)程及缺陷預(yù)防和質(zhì)量改進(jìn)指南。標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后將用于指導(dǎo)汽車產(chǎn)品生產(chǎn)者、相關(guān)零部件生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者參照開(kāi)展召回相關(guān)工作，預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益是多方面的，這些效益不僅體現(xiàn)在對(duì)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的直接影響上，還對(duì)整個(gè)汽車行業(yè)乃至社會(huì)和環(huán)境產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。在經(jīng)濟(jì)效益方面，生產(chǎn)者可控制和降低因產(chǎn)品缺陷引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)成本，提升品牌形象，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品改進(jìn)，減少訴訟成本和法律風(fēng)險(xiǎn)。在社會(huì)效益方面，可保障消費(fèi)者生命財(cái)產(chǎn)安全，提升汽車行業(yè)規(guī)范性和自律性，有助于維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)、增強(qiáng)公眾信任。在生態(tài)效益方面，推動(dòng)汽車行業(yè)向綠色、低碳的方向發(fā)展，有助于推動(dòng)環(huán)保技術(shù)的創(chuàng)新和應(yīng)用，提高產(chǎn)品的環(huán)保性能和資源利用效率。四、與國(guó)際、國(guó)外同類標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)內(nèi)容的對(duì)比情況目前國(guó)際、國(guó)外對(duì)缺陷汽車產(chǎn)品召回工作相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中，基本以監(jiān)管部門為主體，具體規(guī)定可能因國(guó)家或地區(qū)的法SAC/TC463等標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)制定的系列標(biāo)準(zhǔn)，并沒(méi)有以汽車生9產(chǎn)者為主體的缺陷汽車召回工作的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。五、與有關(guān)法律、行政法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系本文件與《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》、《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例》、《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》、《機(jī)動(dòng)車排放召回管理規(guī)定》、GB/T34402《汽車產(chǎn)品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)控制指南》等國(guó)家有關(guān)現(xiàn)行法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一致，無(wú)沖突和違背情況。六、重大分歧意見(jiàn)的處理經(jīng)過(guò)和依據(jù)無(wú)重大分歧意見(jiàn)。七、涉及專利的有關(guān)說(shuō)明本文件不涉及專利問(wèn)題。八、實(shí)施國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求，以及組織措施、技術(shù)措施、過(guò)渡期和實(shí)施日期的建議等措施建議本文件作為推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，由全國(guó)產(chǎn)品缺陷與安全管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC463）負(fù)責(zé)解釋、組織宣貫。建議批準(zhǔn)發(fā)布后半年內(nèi)實(shí)施。九、其他應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的事項(xiàng)關(guān)于名稱調(diào)整的說(shuō)明。原計(jì)劃（20213423-T-469）名稱是《缺陷汽車產(chǎn)品召回生產(chǎn)者指南第1