證券投資服務(wù)居間合同范例

證券投資服務(wù)居間合同范例合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2合同雙方的權(quán)益與義務(wù)1.3適用法律與爭(zhēng)議解決第二章服務(wù)內(nèi)容2.1居間服務(wù)的范圍與內(nèi)容2.2服務(wù)的方式與流程2.3服務(wù)的期限與終止第三章投資建議與執(zhí)行3.1投資建議的提供3.2投資建議的執(zhí)行與落實(shí)3.3投資風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制第四章費(fèi)用與支付4.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算與支付方式4.2額外費(fèi)用的承擔(dān)與支付4.3費(fèi)用支付的時(shí)間與方式第五章保密條款5.1保密信息的范圍與內(nèi)容5.2保密信息的保護(hù)與使用5.3保密信息的泄露后果第六章違約責(zé)任6.1違約行為的認(rèn)定與處理6.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式6.3違約行為的免除條件第七章?tīng)?zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議的解決方式與途徑7.2爭(zhēng)議解決的時(shí)效與期限7.3爭(zhēng)議解決的地域與機(jī)構(gòu)第八章解除與終止8.1合同解除的條件與程序8.2合同終止的條件與程序8.3解除與終止后的權(quán)益處理第九章附則9.1合同的生效與修改9.2合同的解除與終止9.3附則的內(nèi)容與效力第十章服務(wù)成果與評(píng)價(jià)10.1服務(wù)成果的體現(xiàn)與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)10.2服務(wù)成果的驗(yàn)收與反饋10.3服務(wù)成果的改進(jìn)與優(yōu)化第十一章客戶(hù)權(quán)益保護(hù)11.1客戶(hù)權(quán)益的保護(hù)措施與方法11.2客戶(hù)權(quán)益受損的處理程序11.3客戶(hù)權(quán)益保護(hù)的責(zé)任分配第十二章行業(yè)規(guī)范與合規(guī)12.1合同執(zhí)行過(guò)程中的行業(yè)規(guī)范12.2合同執(zhí)行過(guò)程中的合規(guī)要求12.3行業(yè)規(guī)范與合規(guī)的監(jiān)督與檢查第十三章合同的變更與轉(zhuǎn)讓13.1合同變更的條件與程序13.2合同轉(zhuǎn)讓的條件與程序13.3合同變更與轉(zhuǎn)讓的法律后果第十四章其他條款14.1與合同有關(guān)的其他事項(xiàng)14.2雙方約定的其他條款與條件14.3其他條款的效力與解釋合同編號(hào)：SZXZ2023001第一章總則1.1定義與解釋本合同是指由甲方（投資者）與乙方（居間服務(wù)提供商）簽訂的，關(guān)于證券投資服務(wù)的居間合同。1.2合同雙方的權(quán)益與義務(wù)1.2.1甲方的權(quán)益與義務(wù)甲方有權(quán)獲得乙方提供的證券投資居間服務(wù)，并按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。甲方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。1.2.2乙方的權(quán)益與義務(wù)乙方有權(quán)根據(jù)甲方的投資需求提供相應(yīng)的居間服務(wù)，并按照約定收取服務(wù)費(fèi)用。乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保密甲方的相關(guān)信息，并盡力提供專(zhuān)業(yè)的投資建議。1.3適用法律與爭(zhēng)議解決本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二章服務(wù)內(nèi)容2.1居間服務(wù)的范圍與內(nèi)容乙方為甲方提供證券投資相關(guān)的居間服務(wù)，包括市場(chǎng)分析、投資建議、交易執(zhí)行等。2.2服務(wù)的方式與流程2.2.1乙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供有針對(duì)性的投資建議。2.2.2甲方根據(jù)乙方的投資建議，自行決定是否進(jìn)行投資。2.2.3乙方協(xié)助甲方完成投資交易，并提供相關(guān)的交易執(zhí)行服務(wù)。2.3服務(wù)的期限與終止2.3.1本合同的服務(wù)期限為_(kāi)_______年，自合同生效之日起計(jì)算。2.3.2合同期滿(mǎn)前，雙方可協(xié)商續(xù)簽。2.3.3一方違反合同約定，另一方有權(quán)終止合同。合同終止后，乙方應(yīng)立即停止提供服務(wù)，并辦理相關(guān)手續(xù)。第三章投資建議與執(zhí)行3.1投資建議的提供乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求，結(jié)合市場(chǎng)情況，提供具有針對(duì)性的投資建議。投資建議應(yīng)包括投資標(biāo)的、投資金額、投資期限等內(nèi)容。3.2投資建議的執(zhí)行與落實(shí)甲方根據(jù)乙方的投資建議，自行決定是否進(jìn)行投資。如甲方?jīng)Q定投資，乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成投資交易，并提供相關(guān)的交易執(zhí)行服務(wù)。3.3投資風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制乙方應(yīng)向甲方充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并協(xié)助甲方制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。甲方應(yīng)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)自行承擔(dān)責(zé)任。第四章費(fèi)用與支付4.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算與支付方式4.1.1本合同的服務(wù)費(fèi)用為居間服務(wù)費(fèi)，按投資金額的一定比例計(jì)算。4.1.2甲方應(yīng)按照約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。4.2額外費(fèi)用的承擔(dān)與支付4.2.1雙方同意，除服務(wù)費(fèi)用外，其他費(fèi)用（如交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等）由甲方自行承擔(dān)。4.2.2甲方應(yīng)在支付服務(wù)費(fèi)用時(shí)，一次性支付其他費(fèi)用。4.3費(fèi)用支付的時(shí)間與方式4.3.1甲方應(yīng)在每個(gè)投資周期結(jié)束后的________個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用及其他費(fèi)用。4.3.2甲方支付費(fèi)用時(shí)，應(yīng)提供相關(guān)費(fèi)用支付的證明文件。第五章保密條款5.1保密信息的范圍與內(nèi)容5.1.1雙方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息，均為保密信息。5.2保密信息的保護(hù)與使用5.2.1雙方應(yīng)對(duì)保密信息予以嚴(yán)格保密，不得向任何第三方泄露。5.2.2未經(jīng)對(duì)方同意，雙方不得使用保密信息從事與合同無(wú)關(guān)的活動(dòng)。5.3保密信息的泄露后果如一方泄露了對(duì)方的保密信息，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六章違約責(zé)任6.1違約行為的認(rèn)定與處理6.1.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行合同約定的義務(wù)。如一方未履行或履行不符合約定，視為違約。6.1.2違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。6.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式6.2.1違約方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任。6.2.2雙方也可協(xié)商確定違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式。6.3違約行為的免除條件6.3.1不可抗力導(dǎo)致一方未能履行或未能完全履行合同義務(wù)的，該方免予承擔(dān)違約責(zé)任。6.3.2雙方同意，違約行為第八章解除與終止8.1合同解除的條件與程序8.1.1合同解除的條件一方違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，或者雙方協(xié)商一致解除合同。8.1.2合同解除的程序合同解除應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面解除協(xié)議。8.2合同終止的條件與程序8.2.1合同終止的條件合同期限屆滿(mǎn)，或者雙方協(xié)商一致終止合同。8.2.2合同終止的程序合同終止應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并辦理相關(guān)手續(xù)。8.3解除與終止后的權(quán)益處理8.3.1合同解除或終止后，乙方應(yīng)立即停止提供服務(wù)，并退還已收取的服務(wù)費(fèi)用。8.3.2合同解除或終止后，雙方對(duì)彼此的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止，但不影響雙方因履行合同而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)。第九章附則9.1合同的生效與修改本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。合同的修改或補(bǔ)充應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。9.2合同的解除與終止本合同的解除與終止，按照第八章的約定執(zhí)行。9.3附則的內(nèi)容與效力本合同的附則與合同具有同等法律效力。第十章服務(wù)成果與評(píng)價(jià)10.1服務(wù)成果的體現(xiàn)與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)成果通過(guò)投資收益、投資策略的成功率等指標(biāo)來(lái)體現(xiàn)。10.2服務(wù)成果的驗(yàn)收與反饋甲方應(yīng)對(duì)乙方的服務(wù)成果進(jìn)行驗(yàn)收與反饋，乙方應(yīng)根據(jù)甲方的反饋改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。10.3服務(wù)成果的改進(jìn)與優(yōu)化乙方應(yīng)根據(jù)甲方的反饋，不斷改進(jìn)與優(yōu)化服務(wù)內(nèi)容與方式。第十一章客戶(hù)權(quán)益保護(hù)11.1客戶(hù)權(quán)益的保護(hù)措施與方法乙方應(yīng)建立健全客戶(hù)權(quán)益保護(hù)機(jī)制，確保甲方的合法權(quán)益。11.2客戶(hù)權(quán)益受損的處理程序如甲方權(quán)益受損，乙方應(yīng)立即采取措施予以解決，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。11.3客戶(hù)權(quán)益保護(hù)的責(zé)任分配乙方向甲方提供服務(wù)過(guò)程中，因故意或過(guò)失導(dǎo)致甲方權(quán)益受損的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十二章行業(yè)規(guī)范與合規(guī)12.1合同執(zhí)行過(guò)程中的行業(yè)規(guī)范乙方在提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)行業(yè)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)。12.2合同執(zhí)行過(guò)程中的合規(guī)要求乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和合規(guī)要求。12.3行業(yè)規(guī)范與合規(guī)的監(jiān)督與檢查乙方應(yīng)接受行業(yè)規(guī)范與合規(guī)的監(jiān)督與檢查，確保服務(wù)質(zhì)量。第十三章合同的變更與轉(zhuǎn)讓13.1合同變更的條件與程序13.1.1合同變更的條件雙方協(xié)商一致，且變更內(nèi)容不違反相關(guān)法律法規(guī)。13.1.2合同變更的程序合同變更應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議，并經(jīng)雙方簽字蓋章。13.2合同轉(zhuǎn)讓的條件與程序13.2.1合同轉(zhuǎn)讓的條件一方因特殊情況需要轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利義務(wù)。13.2.2合同轉(zhuǎn)讓的程序合同轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面轉(zhuǎn)讓協(xié)議。第十四章其他條款14.1與合同有關(guān)的其他事項(xiàng)雙方約定與合同有關(guān)的其他事項(xiàng)，如保密協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。14.2雙方約定的其他條款與條件雙方約定的其他條款與條件，如特殊情況下服務(wù)費(fèi)用的調(diào)整等。14.3其他條款的效力與解釋本合同的其他條款與條件，按照附則的約定具有法律效力。合同編號(hào)：SZXZ2023001甲方（投資者）：________________簽字：________________日期：____年____月____日乙方（居間服務(wù)提供商）：________________簽字：________________日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊約定1.1甲方指令優(yōu)先當(dāng)甲方與乙方就投資策略或交易決策發(fā)生分歧時(shí)，甲方的指令為準(zhǔn)。乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守甲方的指令，并按照甲方的要求執(zhí)行相關(guān)投資操作。1.2甲方知情權(quán)甲方有權(quán)隨時(shí)了解乙方的服務(wù)過(guò)程，包括但不限于投資建議的制定、執(zhí)行情況及相關(guān)的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。乙方應(yīng)及時(shí)向甲方提供相關(guān)信息，確保甲方的知情權(quán)得到充分保障。1.3甲方變更權(quán)甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況或個(gè)人需求，變更或調(diào)整乙方的服務(wù)內(nèi)容。甲方變更服務(wù)內(nèi)容時(shí)，應(yīng)提前通知乙方，并按照雙方協(xié)商確定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)支付相關(guān)費(fèi)用。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊約定2.1乙方專(zhuān)業(yè)義務(wù)乙方應(yīng)具備專(zhuān)業(yè)的證券投資知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，為甲方提供合理、可行的投資建議。乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎制定投資策略，并確保投資建議的準(zhǔn)確性。2.2乙方保密義務(wù)乙方應(yīng)對(duì)甲方的投資需求、財(cái)務(wù)狀況等個(gè)人信息予以嚴(yán)格保密。未經(jīng)甲方同意，乙方不得向任何第三方泄露甲方的相關(guān)信息。2.3乙方服務(wù)期限附加條款三：第三方中介參與時(shí)的特殊約定3.1第三方中介的選擇3.2第三方中介的費(fèi)用第三方中介的費(fèi)用由甲方和乙方按照約定的比例承擔(dān)。如發(fā)生額外費(fèi)用，雙方應(yīng)按照約定的方式分?jǐn)偂?.3第三方中介的責(zé)任第三方中介在合同履行過(guò)程中，因故意或過(guò)失導(dǎo)致甲方或乙方受損的，由第三方中介承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。甲方和乙方有權(quán)向第三方中介追償。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.投資計(jì)劃書(shū)2.投資組合明細(xì)3.市場(chǎng)研究報(bào)告4.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告5.居間服務(wù)費(fèi)用支付憑證6.投資交易記錄7.保密協(xié)議8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議9.第三方中介資質(zhì)證明文件10.第三方中介服務(wù)協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為未按約定支付服務(wù)費(fèi)用提供虛假或誤導(dǎo)性信息違反相關(guān)法律法規(guī)導(dǎo)致合同無(wú)法履行2.乙方違約行為未按約定提供居間服務(wù)提供錯(cuò)誤或不當(dāng)?shù)耐顿Y建議泄露甲方個(gè)人信息或商業(yè)秘密3.第三方中介違約行為未按約定履行中介職責(zé)提供錯(cuò)誤或不當(dāng)?shù)姆?wù)導(dǎo)致甲方或乙方受損違反相關(guān)法律法規(guī)導(dǎo)致合同無(wú)法履行三、法律名詞及解釋?zhuān)?.證券投資居間服務(wù)：指為投資者提供證券市場(chǎng)分析、投資建議、交易執(zhí)行等服務(wù)的行為。2.居間服務(wù)費(fèi)用：指乙方為甲方提供居間服務(wù)所收取的費(fèi)用。3.投資風(fēng)險(xiǎn)：指投資過(guò)程中可能出現(xiàn)的不確定性和損失風(fēng)險(xiǎn)。4.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.投資建議與市場(chǎng)情況不符及時(shí)與乙方溝通，要求提供合理解釋根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整投資策略2.投資虧損分析虧損原因，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施與乙方協(xié)商，尋求解決方案3.保密信息泄露立即與乙方溝通，要求采取補(bǔ)救