證券投資服務居間合同范例

證券投資服務居間合同范例合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2合同雙方的權(quán)益與義務1.3適用法律與爭議解決第二章服務內(nèi)容2.1居間服務的范圍與內(nèi)容2.2服務的方式與流程2.3服務的期限與終止第三章投資建議與執(zhí)行3.1投資建議的提供3.2投資建議的執(zhí)行與落實3.3投資風險的評估與控制第四章費用與支付4.1服務費用的計算與支付方式4.2額外費用的承擔與支付4.3費用支付的時間與方式第五章保密條款5.1保密信息的范圍與內(nèi)容5.2保密信息的保護與使用5.3保密信息的泄露后果第六章違約責任6.1違約行為的認定與處理6.2違約責任的具體承擔方式6.3違約行為的免除條件第七章爭議解決7.1爭議的解決方式與途徑7.2爭議解決的時效與期限7.3爭議解決的地域與機構(gòu)第八章解除與終止8.1合同解除的條件與程序8.2合同終止的條件與程序8.3解除與終止后的權(quán)益處理第九章附則9.1合同的生效與修改9.2合同的解除與終止9.3附則的內(nèi)容與效力第十章服務成果與評價10.1服務成果的體現(xiàn)與評價標準10.2服務成果的驗收與反饋10.3服務成果的改進與優(yōu)化第十一章客戶權(quán)益保護11.1客戶權(quán)益的保護措施與方法11.2客戶權(quán)益受損的處理程序11.3客戶權(quán)益保護的責任分配第十二章行業(yè)規(guī)范與合規(guī)12.1合同執(zhí)行過程中的行業(yè)規(guī)范12.2合同執(zhí)行過程中的合規(guī)要求12.3行業(yè)規(guī)范與合規(guī)的監(jiān)督與檢查第十三章合同的變更與轉(zhuǎn)讓13.1合同變更的條件與程序13.2合同轉(zhuǎn)讓的條件與程序13.3合同變更與轉(zhuǎn)讓的法律后果第十四章其他條款14.1與合同有關的其他事項14.2雙方約定的其他條款與條件14.3其他條款的效力與解釋合同編號：SZXZ2023001第一章總則1.1定義與解釋本合同是指由甲方（投資者）與乙方（居間服務提供商）簽訂的，關于證券投資服務的居間合同。1.2合同雙方的權(quán)益與義務1.2.1甲方的權(quán)益與義務甲方有權(quán)獲得乙方提供的證券投資居間服務，并按照約定支付服務費用。甲方應提供真實、準確、完整的投資相關信息，并遵守相關法律法規(guī)。1.2.2乙方的權(quán)益與義務乙方有權(quán)根據(jù)甲方的投資需求提供相應的居間服務，并按照約定收取服務費用。乙方應遵守相關法律法規(guī)，保密甲方的相關信息，并盡力提供專業(yè)的投資建議。1.3適用法律與爭議解決本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。如發(fā)生爭議，雙方應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二章服務內(nèi)容2.1居間服務的范圍與內(nèi)容乙方為甲方提供證券投資相關的居間服務，包括市場分析、投資建議、交易執(zhí)行等。2.2服務的方式與流程2.2.1乙方根據(jù)甲方的投資需求和風險承受能力，提供有針對性的投資建議。2.2.2甲方根據(jù)乙方的投資建議，自行決定是否進行投資。2.2.3乙方協(xié)助甲方完成投資交易，并提供相關的交易執(zhí)行服務。2.3服務的期限與終止2.3.1本合同的服務期限為________年，自合同生效之日起計算。2.3.2合同期滿前，雙方可協(xié)商續(xù)簽。2.3.3一方違反合同約定，另一方有權(quán)終止合同。合同終止后，乙方應立即停止提供服務，并辦理相關手續(xù)。第三章投資建議與執(zhí)行3.1投資建議的提供乙方應根據(jù)甲方的投資需求，結(jié)合市場情況，提供具有針對性的投資建議。投資建議應包括投資標的、投資金額、投資期限等內(nèi)容。3.2投資建議的執(zhí)行與落實甲方根據(jù)乙方的投資建議，自行決定是否進行投資。如甲方?jīng)Q定投資，乙方應協(xié)助甲方完成投資交易，并提供相關的交易執(zhí)行服務。3.3投資風險的評估與控制乙方應向甲方充分揭示投資風險，并協(xié)助甲方制定風險控制措施。甲方應對投資風險自行承擔責任。第四章費用與支付4.1服務費用的計算與支付方式4.1.1本合同的服務費用為居間服務費，按投資金額的一定比例計算。4.1.2甲方應按照約定向乙方支付服務費用。4.2額外費用的承擔與支付4.2.1雙方同意，除服務費用外，其他費用（如交易手續(xù)費、印花稅等）由甲方自行承擔。4.2.2甲方應在支付服務費用時，一次性支付其他費用。4.3費用支付的時間與方式4.3.1甲方應在每個投資周期結(jié)束后的________個工作日內(nèi)，向乙方支付服務費用及其他費用。4.3.2甲方支付費用時，應提供相關費用支付的證明文件。第五章保密條款5.1保密信息的范圍與內(nèi)容5.1.1雙方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息，均為保密信息。5.2保密信息的保護與使用5.2.1雙方應對保密信息予以嚴格保密，不得向任何第三方泄露。5.2.2未經(jīng)對方同意，雙方不得使用保密信息從事與合同無關的活動。5.3保密信息的泄露后果如一方泄露了對方的保密信息，泄露方應承擔相應的法律責任。第六章違約責任6.1違約行為的認定與處理6.1.1雙方應嚴格履行合同約定的義務。如一方未履行或履行不符合約定，視為違約。6.1.2違約方應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。6.2違約責任的具體承擔方式6.2.1違約方應按照合同約定承擔違約責任。6.2.2雙方也可協(xié)商確定違約責任的具體承擔方式。6.3違約行為的免除條件6.3.1不可抗力導致一方未能履行或未能完全履行合同義務的，該方免予承擔違約責任。6.3.2雙方同意，違約行為第八章解除與終止8.1合同解除的條件與程序8.1.1合同解除的條件一方違約行為導致合同無法履行，或者雙方協(xié)商一致解除合同。8.1.2合同解除的程序合同解除應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。8.2合同終止的條件與程序8.2.1合同終止的條件合同期限屆滿，或者雙方協(xié)商一致終止合同。8.2.2合同終止的程序合同終止應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并辦理相關手續(xù)。8.3解除與終止后的權(quán)益處理8.3.1合同解除或終止后，乙方應立即停止提供服務，并退還已收取的服務費用。8.3.2合同解除或終止后，雙方對彼此的權(quán)利義務關系終止，但不影響雙方因履行合同而產(chǎn)生的權(quán)利義務。第九章附則9.1合同的生效與修改本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。合同的修改或補充應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。9.2合同的解除與終止本合同的解除與終止，按照第八章的約定執(zhí)行。9.3附則的內(nèi)容與效力本合同的附則與合同具有同等法律效力。第十章服務成果與評價10.1服務成果的體現(xiàn)與評價標準服務成果通過投資收益、投資策略的成功率等指標來體現(xiàn)。10.2服務成果的驗收與反饋甲方應對乙方的服務成果進行驗收與反饋，乙方應根據(jù)甲方的反饋改進服務質(zhì)量。10.3服務成果的改進與優(yōu)化乙方應根據(jù)甲方的反饋，不斷改進與優(yōu)化服務內(nèi)容與方式。第十一章客戶權(quán)益保護11.1客戶權(quán)益的保護措施與方法乙方應建立健全客戶權(quán)益保護機制，確保甲方的合法權(quán)益。11.2客戶權(quán)益受損的處理程序如甲方權(quán)益受損，乙方應立即采取措施予以解決，并承擔相應責任。11.3客戶權(quán)益保護的責任分配乙方向甲方提供服務過程中，因故意或過失導致甲方權(quán)益受損的，乙方應承擔相應責任。第十二章行業(yè)規(guī)范與合規(guī)12.1合同執(zhí)行過程中的行業(yè)規(guī)范乙方在提供服務過程中，應遵守相關行業(yè)規(guī)范與標準。12.2合同執(zhí)行過程中的合規(guī)要求乙方應確保提供的服務符合相關法律法規(guī)和合規(guī)要求。12.3行業(yè)規(guī)范與合規(guī)的監(jiān)督與檢查乙方應接受行業(yè)規(guī)范與合規(guī)的監(jiān)督與檢查，確保服務質(zhì)量。第十三章合同的變更與轉(zhuǎn)讓13.1合同變更的條件與程序13.1.1合同變更的條件雙方協(xié)商一致，且變更內(nèi)容不違反相關法律法規(guī)。13.1.2合同變更的程序合同變更應簽訂書面協(xié)議，并經(jīng)雙方簽字蓋章。13.2合同轉(zhuǎn)讓的條件與程序13.2.1合同轉(zhuǎn)讓的條件一方因特殊情況需要轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利義務。13.2.2合同轉(zhuǎn)讓的程序合同轉(zhuǎn)讓應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面轉(zhuǎn)讓協(xié)議。第十四章其他條款14.1與合同有關的其他事項雙方約定與合同有關的其他事項，如保密協(xié)議、知識產(chǎn)權(quán)保護等。14.2雙方約定的其他條款與條件雙方約定的其他條款與條件，如特殊情況下服務費用的調(diào)整等。14.3其他條款的效力與解釋本合同的其他條款與條件，按照附則的約定具有法律效力。合同編號：SZXZ2023001甲方（投資者）：________________簽字：________________日期：____年____月____日乙方（居間服務提供商）：________________簽字：________________日期：____年____月____日多方為主導時的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導時的特殊約定1.1甲方指令優(yōu)先當甲方與乙方就投資策略或交易決策發(fā)生分歧時，甲方的指令為準。乙方應嚴格遵守甲方的指令，并按照甲方的要求執(zhí)行相關投資操作。1.2甲方知情權(quán)甲方有權(quán)隨時了解乙方的服務過程，包括但不限于投資建議的制定、執(zhí)行情況及相關的市場動態(tài)。乙方應及時向甲方提供相關信息，確保甲方的知情權(quán)得到充分保障。1.3甲方變更權(quán)甲方有權(quán)根據(jù)市場情況或個人需求，變更或調(diào)整乙方的服務內(nèi)容。甲方變更服務內(nèi)容時，應提前通知乙方，并按照雙方協(xié)商確定的費用標準支付相關費用。附加條款二：乙方為主導時的特殊約定2.1乙方專業(yè)義務乙方應具備專業(yè)的證券投資知識與經(jīng)驗，為甲方提供合理、可行的投資建議。乙方應根據(jù)甲方的風險承受能力，審慎制定投資策略，并確保投資建議的準確性。2.2乙方保密義務乙方應對甲方的投資需求、財務狀況等個人信息予以嚴格保密。未經(jīng)甲方同意，乙方不得向任何第三方泄露甲方的相關信息。2.3乙方服務期限附加條款三：第三方中介參與時的特殊約定3.1第三方中介的選擇3.2第三方中介的費用第三方中介的費用由甲方和乙方按照約定的比例承擔。如發(fā)生額外費用，雙方應按照約定的方式分攤。3.3第三方中介的責任第三方中介在合同履行過程中，因故意或過失導致甲方或乙方受損的，由第三方中介承擔相應責任。甲方和乙方有權(quán)向第三方中介追償。附件及其他補充說明一、附件列表：1.投資計劃書2.投資組合明細3.市場研究報告4.投資風險評估報告5.居間服務費用支付憑證6.投資交易記錄7.保密協(xié)議8.知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)議9.第三方中介資質(zhì)證明文件10.第三方中介服務協(xié)議二、違約行為及認定：1.甲方違約行為未按約定支付服務費用提供虛假或誤導性信息違反相關法律法規(guī)導致合同無法履行2.乙方違約行為未按約定提供居間服務提供錯誤或不當?shù)耐顿Y建議泄露甲方個人信息或商業(yè)秘密3.第三方中介違約行為未按約定履行中介職責提供錯誤或不當?shù)姆諏е录追交蛞曳绞軗p違反相關法律法規(guī)導致合同無法履行三、法律名詞及解釋：1.證券投資居間服務：指為投資者提供證券市場分析、投資建議、交易執(zhí)行等服務的行為。2.居間服務費用：指乙方為甲方提供居間服務所收取的費用。3.投資風險：指投資過程中可能出現(xiàn)的不確定性和損失風險。4.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、社會事件等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資建議與市場情況不符及時與乙方溝通，要求提供合理解釋根據(jù)市場變化調(diào)整投資策略2.投資虧損分析虧損原因，采取相應的風險控制措施與乙方協(xié)商，尋求解決方案3.保密信息泄露立即與乙方溝通，要求采取補救