2024年信息披露管理制度范本（六篇）

第1頁共1頁2024年信息披露管理制度范本第六節(jié)對本規(guī)定違反行為的處置第三十八條公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員皆有法律規(guī)定的誠信與勤勉盡責的義務和責任。如公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員因失職導致信息披露違規(guī)，進而對本公司造成重大影響或損失，公司有權對該責任人進行必要的批評、警告、撤職等處分，并可依法向其追討適當賠償。第三十九條若公司各職能部門未能按規(guī)定及時、準確、完整地提供信息，應由董事會秘書提出處理建議，經(jīng)董事會批準后執(zhí)行。第七節(jié)附則第四十條本規(guī)定未涵蓋的其他事項，應依照相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。第四十一條本規(guī)定由公司董事會負責制定、修訂及解釋。第四十二條本規(guī)定自董事會審議通過之日起生效實施。2024年信息披露管理制度范本（二）為確保公司信息披露的及時性、合法性、真實性和完整性，公司需積極聯(lián)系股東、董事，并向投資者提供公司已公開披露的資料。董事會秘書在編寫公告文稿及準備備查文件時，需嚴格遵循《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則(試行)》、定期報告格式指引和臨時公告格式模板等規(guī)定。(4)董事會秘書享有參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關會議的權力，并有權了解公司的財務和經(jīng)營狀況，查閱所有涉及信息披露的文件。(5)股東咨詢電話為公司與股東及證券監(jiān)管機構溝通的專用渠道。除經(jīng)授權人員外，任何人均不得擅自回答股東咨詢，違者將承擔相應責任。第五章未公開信息的保密措施第三十四條公司董事、監(jiān)事、董事會秘書、其他高級管理人員及因工作需要接觸公司應披露信息的工作人員，在信息公開披露前負有嚴格的保密義務。他們不得向第三人披露該等信息，也不得利用內幕信息進行證券交易、泄露信息或建議他人進行證券交易。若內幕交易行為給投資者造成損失，行為人應依法承擔賠償責任。第三十五條在公司信息正式披露前，公司各部門均負有保密義務，不得在公司內外網(wǎng)站、報紙、廣播等媒介上公開相關信息，也不得向無關第三方泄露。第三十六條為控制信息知情范圍，公司董事會應采取必要措施，在信息公開披露前將信息知情者控制在最小范圍內。對于涉及公司商業(yè)秘密或其他重要且不便公開的信息，董事會秘書應及時向董事會反映，并向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請豁免相關信息披露義務。第三十七條一旦董事會發(fā)現(xiàn)尚未披露的信息難以保密或已泄露，或公司股票價格出現(xiàn)異常波動時，公司應立即披露該信息。1.____股份有限公司2024年信息披露管理制度范本（三）在信息披露與公司保密義務方面，存在以下明確規(guī)定：一、當公司出現(xiàn)未按規(guī)定披露或存在虛假記載的情形時，應依據(jù)相關法規(guī)或董事會決議進行整改。涉及公司收購的方案及經(jīng)證券監(jiān)督管理機構或證券交易所認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息，均應遵循相應的披露要求。二、公司內幕信息的知情人范圍明確界定，包括但不限于公司高層管理人員、持股百分之五以上的股東、控股法人股東的高級管理人員、因職務可獲取內幕信息的員工、公司聘請的中介服務機構及其相關人員，以及根據(jù)《信息披露辦法》及證券交易所相關規(guī)則指定的其他人員。三、公司及所有內幕信息知情人負有嚴格的保密義務，不得泄露未公開的重大信息。公司董事會應采取有效措施，確保信息在披露前僅限于必要知情人知曉，并防止內幕交易或市場操縱行為的發(fā)生。四、若發(fā)生信息泄露、市場傳聞或股票交易異常波動，公司及相關信息披露義務人應立即采取措施、報告證券交易所并公告。對于擅自披露或泄露公司信息造成損失的第三方，公司有權追究其法律責任。五、在與投資者、分析師、新聞媒體等特定對象溝通時，公司應避免提供未公開重大信息，并確保所有投資者享有平等的參與機會。對于涉及未公開信息的提問，公司應拒絕回答。六、在特定情況下，如向股東、實際控制人或中介機構等提供未公開重大信息時，公司需遵循證券交易所的相關規(guī)定，并要求接收方簽署保密協(xié)議，明確保密義務及違約責任。七、對于因失職導致信息披露違規(guī)的責任人，公司將依據(jù)情節(jié)輕重給予批評、警告直至解除職務的處分，并有權提出賠償要求。同時，若證券監(jiān)管部門另有處分，可合并執(zhí)行。八、本制度未盡事宜，依據(jù)相關法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則及《公司章程》執(zhí)行。本制度的解釋權歸公司董事會所有，并自公司董事會決議通過且公司股票在證券交易所上市之日起生效。2024年信息披露管理制度范本（四）本社應嚴格遵循相關法律法規(guī)、規(guī)章及本社《章程》之規(guī)定，及時、全面地披露定期報告及臨時報告。對于監(jiān)管機構認為需額外披露的信息，亦應積極響應并執(zhí)行。第三條信息披露乃本社之持續(xù)性職責，本社承諾將以忠誠、誠信之態(tài)度，切實履行信息披露義務。在信息披露過程中，本社將秉持公開、公平、公正之原則，確保所披露信息之真實性、準確性、完整性及及時性，嚴禁虛假、誤導性陳述及重大遺漏。本社特指定《眉山日報》為信息披露之官方載體。第三章信息披露事務的管理第四條本社理事會特此授權本社辦公室，負責統(tǒng)籌與協(xié)調信息披露相關事務。辦公室主任將擔任信息披露工作的主要聯(lián)系人，負責接待來訪、解答咨詢、聯(lián)系股東，并向投資者提供本社已公開披露的資料。第五條嚴禁以新聞發(fā)布或答記者問等非正式方式，替代本社之正式公告。第六條若發(fā)現(xiàn)已披露信息存在錯誤、遺漏或誤導性，本社將立即發(fā)布更正、補充或澄清公告，以消除不良影響。第七條對于經(jīng)監(jiān)管機構審核后的信息披露文件，若提出審查意見或要求補充說明，辦公室主任應及時向理事長或其指定理事報告，并根據(jù)指示組織相關人員迅速回應，按要求作出解釋說明，并刊登補充公告。第四章信息披露的工作程序及責任第八條信息披露前，需嚴格遵循以下審查程序：1.信息提供部門負責人需認真核對相關信息資料并簽字確認；2.辦公室主任進行合規(guī)性審查并簽字；3.理事長（或授權人）最終簽發(fā)。第九條理事長擁有以本社名義進行信息披露的權限。第十條對于信息披露的疑問，相關部門應及時向辦公室主任咨詢，或通過其向監(jiān)管機構咨詢。對于不確定是否需要披露的事項，應提交監(jiān)管機構審核后決定。所有公開披露的信息，均需在第一時間報送監(jiān)管機構。第十一條辦公室主任職責：1.作為本社與監(jiān)管機構的指定聯(lián)絡人，負責準備并提交監(jiān)管機構要求的文件，組織完成其布置的任務；2.協(xié)調和組織信息披露工作，包括建立相關制度、明確各部門職責及保密責任等；3.負責與新聞媒體及投資者的溝通，接待來訪、解答咨詢、聯(lián)系股東及理事等；4.確保其他機構及個人不干預其依法依規(guī)進行信息披露的工作。第十六條理事責任：本社理事會全體成員對信息披露內容的真實性、準確性及完整性承擔個別及連帶責任。第二十六條本社應在半年度報告經(jīng)理事會審議后，于指定工作日內向監(jiān)管機構報告，并經(jīng)審核后在《眉山日報》上刊登摘要，同時將正文及摘要存放于本社辦公室備查。第六章臨時報告第二十七條股東大會召開前，本社應以公告方式通知股東，并詳細披露會議時間、地點、方式及提案內容等。會議結束后，應及時將決議及公告文稿報送監(jiān)管機構并存檔。第二十八條接收、捐贈資產(chǎn)等事項應在實施日起三十個工作日內進行信息披露。第二十九條其他重大事件（如重大法律訴訟、理事會/監(jiān)事會人員變動、高級管理人員變動、重大資產(chǎn)變動等）亦需及時披露。第三十條本社應密切關注媒體報道，對可能對本社正常經(jīng)營及業(yè)務發(fā)展產(chǎn)生重大影響的信息，應及時發(fā)布澄清公告。第七章信息披露文件的存檔管理第三十一條本社對外披露的所有文件均需建立專卷存檔保管，包括但不限于股東大會、理事會、監(jiān)事會文件及信息披露文件等。第八章信息保密第三十二條理事、監(jiān)事、高級管理人員及因工作關系接觸未公開披露信息的工作人員，均負有保密責任，不得泄露相關信息。若信息難以保密或已泄露，且對本社業(yè)務經(jīng)營產(chǎn)生明顯影響時，應立即披露。第三十三條對于因失職導致本社受損的人員，將給予相應處分并追究其賠償責任。第三十四條本制度經(jīng)理事會審議通過后生效，并由理事會負責解釋。2024年信息披露管理制度范本（五）信息披露管理制度第一章總則第一條為確保本社信息披露的合法性、合規(guī)性、真實性和及時性，根據(jù)相關法律、法規(guī)、規(guī)章及本社《章程》的規(guī)定，特制定本制度。第二條本社應依法依規(guī)披露定期報告和臨時報告，以及監(jiān)管機構認為有必要披露的其他信息。第三條信息披露是本社的持續(xù)責任，本社應忠實誠信地履行信息披露義務，確保信息披露公開、公平、公正，真實、準確、完整、及時，避免虛假、誤導性陳述和重大遺漏。本社指定《眉山日報》為信息披露的官方載體。第二章信息披露事務管理第四條本社理事會授權本社辦公室負責組織和協(xié)調信息披露事務。辦公室主任負責信息披露相關事宜的聯(lián)系、接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東，并向投資者提供本社公開披露的資料。第五條本社不得以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替正式公告。第六條如發(fā)現(xiàn)已披露的信息存在錯誤、遺漏或誤導，本社應及時發(fā)布更正公告、補充公告或澄清公告。第七條對于經(jīng)監(jiān)管機構審核后提出審查意見或要求補充說明的信息披露文件，辦公室主任應及時向理事長或理事長指定的理事報告，并按要求組織相關人員答復監(jiān)管機構，刊登補充公告。第三章信息披露工作程序及責任第八條信息披露前應嚴格履行以下審查程序：1.提供信息的部門負責人需認真核對相關信息資料并簽字確認；2.辦公室主任進行合規(guī)性審查并簽字；3.理事長（或授權人）簽發(fā)。第九條理事長有權以本社名義披露信息。第十條有關部門對事項是否需要披露有疑問時，應及時向辦公室主任或通過辦公室主任向監(jiān)管機構咨詢。對于不確定是否必須及時披露的事項，應報告監(jiān)管機構審核后決定。第十一條辦公室主任的職責包括：1.作為本社與監(jiān)管機構的指定聯(lián)絡人，負責準備和遞交監(jiān)管機構要求的文件，組織完成監(jiān)管機構布置的任務；2.協(xié)調和組織信息披露事項，建立信息披露制度和重大信息的內部報告制度，明確各部門的信息披露職責及保密責任；3.負責與新聞媒體及投資者的聯(lián)系，接待來訪，回答咨詢，聯(lián)系股東、理事，向投資者提供本社公開披露過的資料。其他機構及個人不得干預辦公室主任的信息披露工作。第十六條理事會全體成員應保證信息披露內容的真實、準確、完整，無虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并對此承擔個別及連帶責任。第四章信息披露時間要求第二十六條本社應在半年度報告經(jīng)理事會審議后的指定工作日內向監(jiān)管機構報告，并經(jīng)審核后在《眉山日報》上刊登半年度報告摘要，同時將半年度報告正文和摘要存放于本社辦公室備查。第五章臨時報告第二十七條本社應在股東大會召開前以公告方式通知股東，公告中應列明會議時間、地點、方式及會議召集人等事項，并充分披露所有提案的具體內容。股東大會結束后，應及時將決議和公告文稿報送監(jiān)管機構，并存放于本社辦公室備查。第二十八條接收、捐贈資產(chǎn)應在實施日起三十個工作日內進行信息披露。第二十九條本社其他重大事件的信息披露包括但不限于重大法律訴訟、理事會、監(jiān)事會人員及高級管理人員變動、重大資產(chǎn)變動等。第三十條本社應關注傳播媒介的報道，對可能對本社正常經(jīng)營和業(yè)務發(fā)展產(chǎn)生重大影響的信息，應及時發(fā)布澄清公告。第六章信息披露文件的存檔管理第三十一條本社對外披露的信息披露文件（包括定期報告和臨時報告）應建立專卷存檔保管。股東大會、理事會、監(jiān)事會文件及信息披露文件應分類專卷存檔。第七章信息保密第三十二條本社理事、監(jiān)事、高級管理人員及其他因工作關系接觸到應披露信息的工作人員，對未公開披露且對業(yè)務經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的信息負有保密責任，不得泄露相關信息。如因信息泄露造成不良影響，將承擔全部責任。第三十三條當理事會得知有關尚未披露的信息難以保密或已泄露，或本社業(yè)務經(jīng)營已因此信息影響發(fā)生異常波動時，應立即披露該信息。第三十四條因相關人員失職給本社造成嚴重影響或損失的，應給予處分并追究其賠償責任。第八章附則第三十五條本制度經(jīng)理事會審議通過后生效，并由理事會負責解釋。2024年信息披露管理制度范本（六）當存在未按規(guī)定披露或虛假記載情況時，相關主體應接受有關機關的責令改正或依董事會決定進行更正處理；（二十一）涉及公司收購的具體方案；（二十二）其他經(jīng)證券監(jiān)督管理機構或證券交易所認定為對證券交易價格具有顯著影響的重要信息。第四十三條下列個體被視為公司內幕信息的知情人員：一、公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員；二、持有公司百分之五以上股份的股東；三、公司控股法人股東的高級管理人員；四、因職務之便能獲取公司證券交易信息的任何人員；五、公司委托的中介服務機構及其相關人員；六、符合中國證監(jiān)會《信息披露辦法》及證券交易所《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、《信息披露格式指引》所規(guī)定的其他人員。第四十四條公司內幕信息的知情人員負有保密義務。任何因各種原因接觸或了解公司尚未公開披露信息的人員，同樣需承擔保密責任。第四十五條公司董事會應采取有效措施確保信息保密。在信息披露前，公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、信息披露義務人及其他知情人員應將信息知悉范圍控制在最小限度，嚴禁泄露未公開的重大信息，禁止內幕交易或協(xié)助他人操縱公司股票及其衍生品種的交易價格。一旦發(fā)現(xiàn)未公開重大信息泄露、市場傳聞或股票交易異常波動，公司及相關信息披露義務人應立即采取措施、向證券交易所報告并立即公告。第四十六條若公司聘請的顧問、中介機構工作人員、關聯(lián)人等擅自披露或泄露公司信息，給公司造成損失的，應承擔相應的法律責任；公司保留追究其法律責任的權利。第四十七條一旦董事會意識到有關未公開信息難以保密或已泄露，公司應立即披露該信息或采取其他補救措施。第四十八條公司通過年度報告說明會、分析師會議、路演等方式與投資者溝通時，不得提供、透露或泄露未公開的重大信息。公司應采用網(wǎng)上直播方式，確保所有投資者均有同等機會參與溝通并了解公司經(jīng)營情況、財務狀況及其他事項。對于投資者、分析師的提問，公司應審慎界定回答范圍，避免涉及或可推導出未公開的重大信息。第四十九條當機