科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)風(fēng)險評估防范的研究

科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)風(fēng)險評估防范的研究科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)風(fēng)險評估防范的研究第一章緒論1.1研究的背景與意義1.1.1研究背景20世紀(jì)90年代以來，中國不僅面臨著嚴(yán)峻的國際市場競爭挑戰(zhàn)，同時，也面對著國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的艱巨任務(wù)。自2008年爆發(fā)全球金融危機(jī)以后，眾多創(chuàng)業(yè)企業(yè)普遍出現(xiàn)資金鏈吃緊、市場競爭乏力、利潤微薄、經(jīng)營狀況不佳，乃至生存艱難。尤其是一些傳統(tǒng)型的創(chuàng)業(yè)企業(yè)經(jīng)受著巨大的沖擊力，在國家大力推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的形勢下，這些以產(chǎn)品為實(shí)體經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)的企業(yè)中的一些因缺乏核心競爭力，經(jīng)不起市場競爭的企業(yè)在“大浪淘沙、優(yōu)勝劣汰”中“消失”。同時，也有一些企業(yè)憑著技術(shù)創(chuàng)新、開發(fā)新產(chǎn)品、贏得市場、脫穎而出，成為佼佼者。本文專門研究科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)在新產(chǎn)品開發(fā)中的技術(shù)風(fēng)險控制和防范。創(chuàng)業(yè)企業(yè)與一般成長型、成熟型的企業(yè)不同。顧名思義，創(chuàng)業(yè)企業(yè)是剛剛創(chuàng)辦或創(chuàng)辦不久的企業(yè)，是一個沒有“過去”，面對“現(xiàn)在”，展望“將來”的企業(yè)。對于創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)時間段，我國沒有明確的定義，《全球創(chuàng)業(yè)觀察》（GlobalEntrepreneurshipMonitor），把成立不長于42個月的企業(yè)視為創(chuàng)業(yè)企業(yè)[1]。為此，我們研究創(chuàng)業(yè)，主要是專注企業(yè)創(chuàng)業(yè)和經(jīng)營的前期。2012年7月，胡錦濤總書記在《全國科技創(chuàng)新大會》上的重要講話，對著力強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位和運(yùn)用高新技術(shù)加快改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)等，對創(chuàng)業(yè)企業(yè)增強(qiáng)創(chuàng)新能力指明了方向。科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)屬傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)范疇，創(chuàng)業(yè)初始最主要的問題是你有什么產(chǎn)品可以滿足客戶需求?？磕７氯思业漠a(chǎn)品求生存、求發(fā)展是不現(xiàn)實(shí)的；生產(chǎn)暫時性的市場“補(bǔ)缺”產(chǎn)品也是有時限的；把這些作為經(jīng)營決策的依據(jù)則遲早會“失敗”。只有不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)新產(chǎn)品才能求得長遠(yuǎn)和健康的發(fā)展。當(dāng)然，搞新產(chǎn)品開發(fā)對一個創(chuàng)業(yè)企業(yè)是十分艱巨的。創(chuàng)業(yè)初期，企業(yè)規(guī)模小、資金實(shí)力薄弱、人力資源匱乏、缺少經(jīng)營經(jīng)驗，在開發(fā)產(chǎn)品中會遇到技術(shù)風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險、市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、人才風(fēng)險、政策風(fēng)險、金融風(fēng)險等，讓創(chuàng)業(yè)者經(jīng)受考驗。由于創(chuàng)業(yè)環(huán)境的不確定性、創(chuàng)業(yè)機(jī)會與創(chuàng)業(yè)企業(yè)的復(fù)雜性，創(chuàng)業(yè)者、創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊和投資者的能力與實(shí)力，甚至于創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊人員各自的期望值，也會成為風(fēng)險的主要來源。[1]張文松、裘曉東、陳永東.創(chuàng)業(yè)學(xué)[M].機(jī)械工業(yè)出版社，2012年1月，P1對創(chuàng)業(yè)企業(yè)而言，產(chǎn)品開發(fā)的主要風(fēng)險是技術(shù)風(fēng)險。一項技術(shù)變成商品需要經(jīng)歷從構(gòu)思、研發(fā)、生產(chǎn)到商品化的過程，任何一個過程環(huán)節(jié)都存在技術(shù)障礙，由于產(chǎn)品開發(fā)活動本身具有初創(chuàng)性、探索性、目標(biāo)性、獨(dú)特性和一次性等項目特征，項目的實(shí)現(xiàn)過程也就是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的過程。隨著產(chǎn)品開發(fā)項目的進(jìn)展，對所采用的技術(shù)熟悉程度和應(yīng)用未被證實(shí)的復(fù)雜的技術(shù)，這就形成了技術(shù)風(fēng)險的存在。因此，研究產(chǎn)品開發(fā)的技術(shù)風(fēng)險防范具有現(xiàn)實(shí)意義。當(dāng)前，對大多數(shù)科技型創(chuàng)業(yè)者來說，他們來自不同的社會領(lǐng)域，創(chuàng)業(yè)初期產(chǎn)品也出自不同的來源，所挖得的第一桶金的“成色”和“分量”就各不相同。高端的是國外留學(xué)歸來的“海歸”，產(chǎn)品是從海外帶回來；眾多的是高校畢業(yè)生，就業(yè)難就創(chuàng)業(yè)，還能得到政府的政策優(yōu)惠，產(chǎn)品是一靠創(chuàng)新，研發(fā)新產(chǎn)品；二靠改進(jìn)，補(bǔ)缺市場需求。還有的創(chuàng)業(yè)者是從打工到自主創(chuàng)業(yè)，這些往往都是技術(shù)型人才，走的是“先就業(yè)、再擇業(yè)、后創(chuàng)業(yè)”路子。這類創(chuàng)業(yè)者擁有技術(shù)和業(yè)務(wù)，可以少走彎路，減少挫折。有一個統(tǒng)計數(shù)字表明：大部分的新產(chǎn)品未能進(jìn)入市場，其失敗比率在30～40%之間，此數(shù)字還不包括大部分在研究早期或開發(fā)過程中被終止的開發(fā)項目。還有一項研究表明，每7個新產(chǎn)品創(chuàng)意，有4個進(jìn)入研發(fā)階段，1.5個進(jìn)入市場，只有1個獲得成功[1]。本文引入A科技有限公司開發(fā)GA數(shù)碼技術(shù)新產(chǎn)品案例，運(yùn)用實(shí)證來分析和引證新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)風(fēng)險的防范。A科技有限公司是剛創(chuàng)業(yè)5年的小微型企業(yè)，專業(yè)從事數(shù)碼技術(shù)產(chǎn)品的差異化設(shè)計。在新產(chǎn)品在開發(fā)過程中實(shí)施對風(fēng)險的控制和防范，實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品開發(fā)成功的商品化途徑。A公司的創(chuàng)業(yè)之路獲取成功，對科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的初創(chuàng)期具有一定的啟示。1.1.2研究意義隨著現(xiàn)代科技的飛躍發(fā)展，新的技術(shù)突破，特別是技術(shù)成果資源社會化的不斷涌現(xiàn)為創(chuàng)業(yè)者提供了創(chuàng)業(yè)的“技術(shù)來源”，這類技術(shù)來源有可能觸發(fā)創(chuàng)業(yè)的商業(yè)機(jī)會，成為科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)?？萍夹蛣?chuàng)業(yè)企業(yè)是以技術(shù)含量的實(shí)體產(chǎn)品為標(biāo)識的。產(chǎn)品的技術(shù)程度、應(yīng)用領(lǐng)域、先進(jìn)性和性價比，決定了產(chǎn)品的市場競爭力。第一，本文專門研究科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)。在新產(chǎn)品開發(fā)過程中，對風(fēng)險分析與防范的重點(diǎn)集中在技術(shù)風(fēng)險的研究上。我國專門研究技術(shù)風(fēng)險的文獻(xiàn)甚少，研究的程度還未進(jìn)入專項化程度。本文試圖作一嘗試，為創(chuàng)業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的技術(shù)風(fēng)險防范研究多打開“一扇窗”。[1][1]田依林.企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的風(fēng)險分析及防范[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報，2007年1月，P1第二，本文專門結(jié)合了作者在A科技公司的創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷。在數(shù)碼技術(shù)新產(chǎn)品開發(fā)上，在面對技術(shù)風(fēng)險的遭遇上，是如何成功地識別、防范，按預(yù)案去控制和規(guī)避的，一些運(yùn)作的工具和方法對創(chuàng)業(yè)企業(yè)具有一定的指導(dǎo)意義。第三，研究技術(shù)風(fēng)險防范不能就事論事，這里有技術(shù)問題，也有創(chuàng)業(yè)意識問題。本文敘述新產(chǎn)品開發(fā)要量力而行，先易后難，逐步升華產(chǎn)品研發(fā)的技術(shù)深度，正確認(rèn)識開發(fā)收益與風(fēng)險承受能力的辯證關(guān)系，可以提供給創(chuàng)業(yè)者借鑒。1.2研究的目的科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)在初創(chuàng)期的抗風(fēng)險能力最差。如果在初創(chuàng)期把風(fēng)險防范的工作做好，就能夠比較周密、全面、有效地受控，規(guī)避風(fēng)險的發(fā)生，這會直接推動著創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展。然而，創(chuàng)業(yè)企業(yè)面臨的風(fēng)險都具有不確定性因素，就新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險而言，其技術(shù)風(fēng)險就貫穿了新產(chǎn)品開發(fā)的整個生命周期，從研究開發(fā)到生產(chǎn)、銷售，這種風(fēng)險既含有使企業(yè)獲取技術(shù)優(yōu)勢和市場優(yōu)勢的機(jī)會，但也蘊(yùn)藏著失敗的風(fēng)險。技術(shù)不先進(jìn)，產(chǎn)品會過早進(jìn)入衰退期，缺乏市場競爭力，也是技術(shù)風(fēng)險的表現(xiàn)之一。當(dāng)然，除技術(shù)風(fēng)險外，其他的風(fēng)險因素也會給創(chuàng)業(yè)企業(yè)“致命一擊”。創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)之路春風(fēng)秋雨，崎嶇不平，時時充滿著“變數(shù)”。其實(shí)，創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成功與失敗，很大程度體現(xiàn)在對待風(fēng)險的處置上。成功者，對風(fēng)險防范做出預(yù)案，控制風(fēng)險、規(guī)避風(fēng)險；失敗者，對風(fēng)險缺少防范，面臨風(fēng)險沒有對策。技術(shù)風(fēng)險防范是新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險管理系統(tǒng)的一部分，也是最主要的部分，它對創(chuàng)業(yè)企業(yè)成功進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)效率具有十分重要的作用，只有用科學(xué)態(tài)度，在新產(chǎn)品開發(fā)的全過程中實(shí)施風(fēng)險控制與防范，才能達(dá)到新產(chǎn)品開發(fā)的預(yù)期效果。1.3國內(nèi)外研究動態(tài)及發(fā)展趨勢1.3.1國外研究動態(tài)新產(chǎn)品試制是一個項目，需要立項、批準(zhǔn)。新產(chǎn)品試制的風(fēng)險管理，也成為項目管理的一個部分。美國項目管理協(xié)會（ProjectManagementInstitute，簡稱PMI），對項目管理及其中的項目風(fēng)險管理作出了權(quán)威性的解說及指導(dǎo)。在項目的實(shí)施過程中，PMI提出了9項項目管理，即項目的集成、范圍、時間、成本、質(zhì)量、人力資源、溝通、采購和風(fēng)險管理[1]。根據(jù)PMI的劃分，項目風(fēng)險管理的基本過程包括項目風(fēng)險管理計劃編制、風(fēng)險識別、風(fēng)險定性分析、風(fēng)險定量分析、應(yīng)對措施和風(fēng)險監(jiān)控等。當(dāng)前，國際上對項目風(fēng)險防范，在操作上較多地運(yùn)用PMI的方法。[1]張立友、于曉璐、金林.項目管理核心教程與PMP實(shí)踐[M].清華大學(xué)出版社，2003年6月，P2企業(yè)的新產(chǎn)品試制是技術(shù)創(chuàng)新的一種表現(xiàn)，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中面臨著巨大風(fēng)險。美國《化學(xué)工程進(jìn)展》（CEP）2001年7月號上發(fā)表了普度大學(xué)兩名教授的論文《確定新產(chǎn)品開發(fā)中的不定因素》，闡述了在新產(chǎn)品開發(fā)過程中，如何正確評價諸多不定因素，從而提高研發(fā)的成功率[1]。約瑟夫·A·熊彼得（J.A.Schumpeter，1883-1950），原籍奧地利的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在1912年出版的早期代表作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，開創(chuàng)性地提出了“經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論和創(chuàng)新思想”。20世紀(jì)50年代以后，熊彼得的追隨者使創(chuàng)新理論更加趨于完善，對創(chuàng)新項目中的提高防止風(fēng)險的意識也作了闡述[2]。國際上，對技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容和研究新產(chǎn)品試制防風(fēng)險措施的研究非常豐富。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家愛德溫·曼斯菲爾德（EdwiinMansifield）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新就是第一次引進(jìn)一個新產(chǎn)品或者新過程所包括的技術(shù)、設(shè)計、生產(chǎn)、財務(wù)、管理和市場諸步驟。在這些步驟中都有不確定因素，需要去識別與防范[3]。日本“SONY”公司據(jù)說每年有一千多個新品上市，曾驕傲地說：“我們不去追隨市場，我們只去創(chuàng)造市場”[4]。這也是我們經(jīng)常談到的要從制造走向創(chuàng)造，創(chuàng)造就要創(chuàng)新，創(chuàng)新是存在風(fēng)險的。在影響產(chǎn)品創(chuàng)新和開發(fā)因素方面的研究，加拿大Mcmaster大學(xué)的RobertCobper和ElkoKlischnidt從企業(yè)水平角度研究新產(chǎn)品開發(fā)中的關(guān)鍵因素，認(rèn)為高質(zhì)量的新產(chǎn)品開發(fā)流程是最重要的影響因素[5]。這涉及到技術(shù)的先進(jìn)程度和技術(shù)的可行性，這也是降低新產(chǎn)品開發(fā)中技術(shù)風(fēng)險的必然聯(lián)系。從當(dāng)前看來，由美國“反壟斷財務(wù)報告委員會”所屬的《內(nèi)部控制專門委員會發(fā)起機(jī)構(gòu)委員會》（CommitteeofSponsoringOrganizationoftheTreadwayCommission，簡稱COSO委員會）在2004年9月頒布了《企業(yè)風(fēng)險管理——總體框架》，給企業(yè)風(fēng)險管理下了明確定義：企業(yè)風(fēng)險是一個過程……，貫穿了識別風(fēng)險和提出了內(nèi)部控制的范圍。在應(yīng)對風(fēng)險防范措施的理論研究和實(shí)用價值上，被國際社會普遍接受[6]。[1][1]朱曾惠.正確評估新產(chǎn)品開發(fā)中的不定因素[J].國際化工信息，2002年第5期，P13[2]張濤、熊曉云.創(chuàng)業(yè)管理[M].清華大學(xué)出版社2011年8月，P10[3]王林、陳紅兵.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險及防范措施[J].重慶郵電學(xué)院學(xué)報，2004年第5期，P45[4]錢雷、呂萍.企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的實(shí)用策略[J].華東經(jīng)濟(jì)管理，2001年6月，P17[5]白仲航等.面向創(chuàng)新的新產(chǎn)品開發(fā)流程研究綜述及分析對策[J].河北工業(yè)大學(xué)學(xué)報，2010年第三期，P1[6]聶新軍.企業(yè)內(nèi)部控制[M].北京科學(xué)出版社，2011年6月，P2-31.3.2國內(nèi)研究動態(tài)我國研究新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險控制與防范的專門著作甚少。近十年來，一些學(xué)者以論文的形式不斷發(fā)表研究心得和表明各自的觀點(diǎn)、見解，且涉及內(nèi)容廣泛，科學(xué)論點(diǎn)清晰，指導(dǎo)意見明確，很有實(shí)際應(yīng)用價值。田依林（武漢理工大學(xué)）研究指出了新產(chǎn)品開發(fā)的風(fēng)險識別，風(fēng)險防范與控制的重要意義，提出了運(yùn)用定性與定量的方法進(jìn)行風(fēng)險評估；在此基礎(chǔ)上構(gòu)建企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險防范與控制模式，即風(fēng)險防范與控制預(yù)案[1]。新產(chǎn)品開發(fā)是一個復(fù)雜的、動態(tài)的、連續(xù)的過程，涉及到各種模式方案的選擇與確定，各種要素資源的投入與配置，這些工作都不同程度地存在不確定性，導(dǎo)致企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險的發(fā)生。肖順發(fā)在《新產(chǎn)品開發(fā)中的風(fēng)險評估》一文中，對如何加強(qiáng)新產(chǎn)品開發(fā)中的風(fēng)險分析與評估作了較為全面的解析，尤其對技術(shù)風(fēng)險的評價非常具有實(shí)用性[2]。鄧玉華在《門徑管理：降低新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險的有效途徑》中，提出了應(yīng)用正確的新產(chǎn)品開發(fā)流程，實(shí)施門徑管理，使風(fēng)險最小，利潤最大化，以確保新產(chǎn)品預(yù)期目標(biāo)達(dá)成的理論[3]。[1][1]田依林.企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的風(fēng)險分析及防范[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報，2007年1月，P3[2]肖順發(fā).新產(chǎn)品開發(fā)中的風(fēng)險評估[J].經(jīng)營管理者，2007年8月，P90[3]鄧玉華.門徑管理：降低新產(chǎn)品開發(fā)的有效途徑[J].江蘇商論，2006年8月，P126我國學(xué)者在研究新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險控制與防范上，有一個共同的特點(diǎn)，就是突出應(yīng)用價值，具有普遍意義的可操作性和指導(dǎo)性。我國學(xué)者對“防風(fēng)險”的文章可謂林林眾多，文章多數(shù)是各施觀點(diǎn)，讀者只能博采眾長。至今，我國以政府名義在企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險防范理論和實(shí)務(wù)方面的文獻(xiàn)有：《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》財會[2008]7號和《關(guān)于印發(fā)企業(yè)內(nèi)部控制配套指引的通知》財會[2011]11號，共有指引第1號-18號。其中第10號是專門研究論述《研究與開發(fā)》控制技術(shù)，對新產(chǎn)品開發(fā)的控制流程，控制關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)和控制程序等都有明確的操作指南[1]?？梢哉J(rèn)為，財政部的這兩套文獻(xiàn)，是我國當(dāng)前的“瑰寶”。與此同時，財政部財政科學(xué)研究所孫永堯博士于2012年1月由經(jīng)濟(jì)管理出版社出版的《企業(yè)內(nèi)部控制：設(shè)計與應(yīng)用》一書，以財政部2010年與2011年公布的關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制的應(yīng)用指引與官方解釋為依據(jù)，進(jìn)一步說明了內(nèi)部控制在企業(yè)應(yīng)用中應(yīng)注意的關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)，提出了讀者在應(yīng)用內(nèi)部控制時應(yīng)予以關(guān)注的重點(diǎn)與難點(diǎn)，具有相當(dāng)?shù)母叨诵院蛯?shí)用性[2]。1.3.3發(fā)展趨勢在新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險防范的理論研討和實(shí)務(wù)指導(dǎo)上，國內(nèi)外的經(jīng)濟(jì)學(xué)者和企業(yè)家都很有深度地在開展新一輪的研究和探索。從發(fā)展態(tài)勢分析，對于新產(chǎn)品開發(fā)的技術(shù)風(fēng)險防范和創(chuàng)業(yè)企業(yè)在新產(chǎn)品開發(fā)、新技術(shù)應(yīng)用方面的諸多理性與感性的研究將會引起一個學(xué)術(shù)高潮，因為：1、國家政策扶持、鼓勵創(chuàng)業(yè)企業(yè)。當(dāng)前，是創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展期。2、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移，有實(shí)驗室科學(xué)成果，也有新技術(shù)專利形式，在轉(zhuǎn)化為商品過程中充滿著不確定因素。3、國際合作開發(fā)項目會帶來技術(shù)的先進(jìn)性和產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化，也蘊(yùn)藏著變數(shù)，這都是發(fā)展中有待研究的課題。4、新產(chǎn)品開發(fā)為用戶“量身定制”，技術(shù)產(chǎn)品的“個性化”和“差異化”發(fā)展，推動防風(fēng)險理論研究。[1][1]財政部會計司.[2008]7號文件、[2011]11號文件[2]孫永堯.企業(yè)內(nèi)部控制：設(shè)計與應(yīng)用[M].經(jīng)濟(jì)出版社，2012年1月，P1-21.4研究的內(nèi)容、方法與框架1.4.1研究的內(nèi)容本文共分為六章，主要內(nèi)容如下：第一章是緒論，扼要介紹了本文的選題背景及意義，把國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，本文的研究目的、內(nèi)容，研究思路和方法都作了說明。第二章對科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的特征和內(nèi)涵及新產(chǎn)品開發(fā)的風(fēng)險理論引入討論。第三章是敘述新產(chǎn)品開發(fā)的技術(shù)風(fēng)險因素與識別，對不同開發(fā)模式技術(shù)風(fēng)險來源，進(jìn)行實(shí)務(wù)分析，具有較好的可操作性。第四章是新產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)風(fēng)險防范，也是本文的研究“重點(diǎn)”。本章連貫性地把新產(chǎn)品開發(fā)，開發(fā)的風(fēng)險，防范和控制風(fēng)險的方法，組成了一個具有實(shí)用性的系統(tǒng)文稿。第五章是寫A企業(yè)數(shù)碼技術(shù)GA新產(chǎn)品研發(fā)項目風(fēng)險防范及效果的實(shí)證分析。所涉及的內(nèi)容演釋了技術(shù)風(fēng)險控制和防范的實(shí)際操作方法。這是一個具有良好效果的案例，對科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)有參考價值。最后，本文作了總結(jié)。1.4.2研究的方法本文的研究方法采取理論研究和實(shí)證研究相結(jié)合的方法進(jìn)行分析研究。在科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的技術(shù)風(fēng)險防范上，以系統(tǒng)研究方法為主，突出初創(chuàng)期的特點(diǎn)和理論性論述；在對A公司GA項目的案例研究上，應(yīng)用層次分析方法。在案例層面展開中，對GA項目技術(shù)風(fēng)險識別、防范的實(shí)證，運(yùn)用了定性和定量的分析方法，為制定技術(shù)風(fēng)險防范的管控措施提供支持。1.4.3研究的框架論文選題論文選題課題背景課題背景研究體系構(gòu)思課題的目的、意義研究體系構(gòu)思課題的目的、意義研究內(nèi)容和研究方法研究內(nèi)容和研究方法文獻(xiàn)綜述文獻(xiàn)綜述技術(shù)風(fēng)險來源新產(chǎn)品開發(fā)理論技術(shù)風(fēng)險成因理論科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)概述技術(shù)風(fēng)險來源新產(chǎn)品開發(fā)理論技術(shù)風(fēng)險成因理論科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)概述技術(shù)風(fēng)險識別與衡量技術(shù)風(fēng)險識別與衡量技術(shù)風(fēng)險控制與防范技術(shù)風(fēng)險控制與防范實(shí)證研究實(shí)證研究A公司GA項目技術(shù)風(fēng)險防范實(shí)例結(jié)論結(jié)論展望展望本文的不足本文的不足圖1：本文的研究思路框架圖1.5可能的創(chuàng)新點(diǎn)當(dāng)前，研究科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險的論著較少，有的也只是論述綜合性風(fēng)險的控制。本文專攻技術(shù)風(fēng)險防范，專項性強(qiáng)。在方向性研究和實(shí)務(wù)性應(yīng)用上有創(chuàng)新點(diǎn)。第二章相關(guān)理論2.1科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)概述2.1.1創(chuàng)業(yè)的定義/解釋國內(nèi)外學(xué)者從不同的角度對創(chuàng)業(yè)的定義進(jìn)行闡釋。JeffryA.Timmons所著的《創(chuàng)業(yè)學(xué)》則定義為：創(chuàng)業(yè)是一種思考、推理和行為的方式，它為動機(jī)所驅(qū)動，需要在方法上全盤考慮并擁有和諧的領(lǐng)導(dǎo)能力。創(chuàng)業(yè)必須要貢獻(xiàn)出時間、付出努力，承擔(dān)相當(dāng)?shù)呢攧?wù)的、精神的和社會的風(fēng)險，并獲得金錢的回報、個人的滿足和獨(dú)立自主。這個定義的解釋在國外是很有影響力的。國際管理科學(xué)學(xué)會的教授協(xié)會對創(chuàng)業(yè)作了廣義上的定義：對新企業(yè)、小型企業(yè)和家庭企業(yè)的創(chuàng)建和經(jīng)營[1]。這個定義很明了、直接，很有概括力。我國學(xué)者對創(chuàng)業(yè)定義敘述的很多，普遍認(rèn)為：創(chuàng)業(yè)就是創(chuàng)業(yè)者對自己擁有的資源或通過努力能夠擁有的資源進(jìn)行優(yōu)化整合，從而創(chuàng)造出更大經(jīng)濟(jì)或社會價值的過程。創(chuàng)業(yè)是一種勞動方式，是一種需要創(chuàng)業(yè)者組織、運(yùn)用服務(wù)、技術(shù)、器物作業(yè)的思考、推理、判斷的行為[2]?？梢哉J(rèn)為，創(chuàng)業(yè)是一種創(chuàng)新活動，它的本質(zhì)是獨(dú)立地開創(chuàng)并經(jīng)營一種事業(yè)，使該事業(yè)以穩(wěn)健發(fā)展、快速成長的思維和行為的活動。創(chuàng)業(yè)有成功者，亦有失敗者，這不僅僅限于創(chuàng)業(yè)者的信念和能力，創(chuàng)業(yè)資源的先天不足，市場因素的千變?nèi)f化，都直接危及創(chuàng)業(yè)的成敗。由揭筱紋、張黎明編著的《創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略管理》一書所述，我國每年新生15萬家創(chuàng)業(yè)企業(yè)，但同時每年又倒閉十萬多家，創(chuàng)業(yè)企業(yè)有60%在五年內(nèi)破產(chǎn)，有85%將在10年內(nèi)倒閉。全世界成立的小企業(yè)更是數(shù)千萬家計，但其中大部分均以失敗告終。研究表明，絕大多數(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)在成立后兩年內(nèi)倒閉。最近，美國的一項研究估計，這一時期的倒閉率高達(dá)70%，可見創(chuàng)業(yè)是一種在激情與風(fēng)險的浪尖上拼搏的活動[3]。為此，研究創(chuàng)業(yè)企業(yè)的風(fēng)險，從認(rèn)識風(fēng)險到防范風(fēng)險的風(fēng)險預(yù)防路徑是非常迫切和具有現(xiàn)實(shí)的操作意義的。[1][2][1][2]張文松.創(chuàng)業(yè)學(xué)[M].北京機(jī)械工業(yè)出版社，2012年1月，P1-2[3]揭筱紋、張黎明.創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略管理[M].清華大學(xué)出版社，2006年4月，P92.1.2科技型企業(yè)的創(chuàng)業(yè)特征與含義1、科技型企業(yè)概念科技型企業(yè)一般也稱謂技術(shù)型企業(yè)。我國把經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)分為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)行業(yè)。所謂傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)主要是指制造業(yè)，是有實(shí)體產(chǎn)品的行業(yè)。科技型企業(yè)屬傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，由于產(chǎn)品技術(shù)程度，在知識－技術(shù)－產(chǎn)品上的層次還不高，就不作為高新技術(shù)企業(yè)?？萍夹推髽I(yè)的基本特點(diǎn)是：①具有自主開發(fā)科技產(chǎn)品的能力；②能把成熟技術(shù)提升不斷開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品；③產(chǎn)品有一定的技術(shù)含量和附加值；④市場競爭激烈，競爭的焦點(diǎn)是如何利用自己擁有的技術(shù)和社會資源在短時間內(nèi)開發(fā)出高質(zhì)量的、技術(shù)含量高的、用戶在價格上可以接受的新產(chǎn)品。我國對科技型企業(yè)實(shí)行優(yōu)惠扶持政策。近二十年來，一些原來的科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)很多已成為集團(tuán)企業(yè)，在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中做出了較大的貢獻(xiàn)。中國共產(chǎn)黨第十八次代表大會的報告中有這樣一句話：“提高大中型企業(yè)核心競爭力，支持小微型企業(yè)特別是科技型小微企業(yè)發(fā)展?！笨梢赃@樣理解，科技型小微型企業(yè)就是科技型的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。國家寄予厚望，我們研究本論文課題也顯得很有必要和意義。2、科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)特征科技型創(chuàng)業(yè)與服務(wù)型創(chuàng)業(yè)不同，服務(wù)型在創(chuàng)業(yè)的起步階段往往可以是一個人自己創(chuàng)業(yè)，最需要的是服務(wù)的商品是否符合市場需求?？萍夹蛣?chuàng)業(yè)不能單槍匹馬，要有一個技術(shù)團(tuán)隊?？萍夹蛣?chuàng)業(yè)的主要特征是：應(yīng)用技術(shù)手段，將某一創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用到實(shí)踐，通過研制與生產(chǎn)將其轉(zhuǎn)化為含有較高附加值和技術(shù)含量的產(chǎn)品或服務(wù)?？萍夹蛣?chuàng)業(yè)需要創(chuàng)業(yè)的倡導(dǎo)者，需要技術(shù)型人才，這是一種智能型的操作人才，具有寬泛和專深的專門知識面和作業(yè)技能，能解決創(chuàng)業(yè)活動中新產(chǎn)品開發(fā)的技術(shù)問題和制造工藝問題。3、科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)初創(chuàng)期的產(chǎn)品選擇（1）生產(chǎn)市場上比較好銷的同類產(chǎn)品，或作一些技術(shù)上的改進(jìn)，有商品差異化識別，在性質(zhì)、功能上有所提高的商品。（2）代客設(shè)計，為客戶加工具有一定技術(shù)程度的專項產(chǎn)品。盡管該產(chǎn)品缺乏通用性，沒有市場容量，但初創(chuàng)期的“練兵”是一種選擇。（3）初創(chuàng)期的產(chǎn)品只要求技術(shù)創(chuàng)新，用較為成熟的技術(shù)試制新產(chǎn)品，讓創(chuàng)業(yè)企業(yè)在初創(chuàng)期“站得住，能發(fā)展”。（4）新產(chǎn)品開發(fā)不同于發(fā)明創(chuàng)造。新產(chǎn)品開發(fā)是技術(shù)創(chuàng)新，則是把通過自我開發(fā)或技術(shù)引進(jìn)的技術(shù)成果引入生產(chǎn)體系，制造出市場需求的成功產(chǎn)品。4、科技型創(chuàng)業(yè)者的類型前面我們已經(jīng)明晰了科技型創(chuàng)業(yè)的特點(diǎn)，技術(shù)是第一位的。在社會創(chuàng)業(yè)實(shí)踐中，我們看到了不同類型的創(chuàng)業(yè)者，主要有：（1）先打工，后創(chuàng)業(yè)的創(chuàng)業(yè)者當(dāng)前社會，科技型創(chuàng)業(yè)者往往是走先打工后創(chuàng)業(yè)的行徑。在打工期，一是學(xué)會了產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)，二是了解了資源配置。也就是說，在較長的一段打工時間里，知識要素已經(jīng)入了這個行，有了進(jìn)入這個行業(yè)的起碼資源。另外，在打工中，對現(xiàn)行技術(shù)和產(chǎn)品的提高和改進(jìn)之處，也有明確的辨別和辦法，具備了開發(fā)差異性的產(chǎn)品技能。這些資源只有在本行業(yè)的企業(yè)里，在較長的工作過程中才能積累。（2）先有業(yè)務(wù)渠道再創(chuàng)業(yè)的創(chuàng)業(yè)者這個類型的創(chuàng)業(yè)者往往是企業(yè)的市場經(jīng)理或主管銷售的人員。他們的先決條件是做業(yè)務(wù)出身，有客戶、有訂單、人脈享通。如果創(chuàng)業(yè)者有明確的創(chuàng)業(yè)方向，通過打工積累的經(jīng)驗與資源，理順客戶渠道和經(jīng)營方式，組織技術(shù)團(tuán)隊和準(zhǔn)備生產(chǎn)要素，這樣的創(chuàng)業(yè)者往往是勝算。這種創(chuàng)業(yè)方式告訴我們，科技型企業(yè)創(chuàng)業(yè)者不一定是技術(shù)人才。（3）“海歸”人才回國的創(chuàng)業(yè)者近年來，“海歸”人才回國創(chuàng)業(yè)頗多。海歸帶回了國際先進(jìn)技術(shù)、實(shí)驗室成果或產(chǎn)品，還往往有結(jié)伴歸國創(chuàng)業(yè)的高端人才和現(xiàn)代化的創(chuàng)業(yè)理念、商業(yè)模式、社會文化觀念等。當(dāng)前，高科技產(chǎn)業(yè)與新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域是高學(xué)歷的海歸創(chuàng)業(yè)的主要陣地。留學(xué)生們踴躍回國創(chuàng)業(yè)，推動了國內(nèi)在新經(jīng)濟(jì)、新技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)、IT、通訊、傳媒等諸多領(lǐng)域的發(fā)展。（4）大學(xué)生畢業(yè)后的直接創(chuàng)業(yè)者當(dāng)前，大學(xué)畢業(yè)后就業(yè)難，困惑著一些莘莘學(xué)子。一些有條件的大學(xué)或職業(yè)學(xué)院不惜投入巨資，先后在校內(nèi)辦起大學(xué)生創(chuàng)業(yè)教育園和大學(xué)生創(chuàng)業(yè)園。其中，創(chuàng)業(yè)教育園作為在校學(xué)生創(chuàng)業(yè)項目的孵化基地，旨在培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)業(yè)意識、創(chuàng)業(yè)精神和創(chuàng)業(yè)能力。讓在校生畢業(yè)后的就業(yè)多一個選擇，有條件可以自主創(chuàng)業(yè)。筆者了解到，在眾多院校的大學(xué)生創(chuàng)業(yè)園里是以服務(wù)業(yè)創(chuàng)業(yè)實(shí)訓(xùn)為主的，基本上沒有科技型創(chuàng)業(yè)科目?？萍夹蛣?chuàng)業(yè)需要專業(yè)人才，以工科的學(xué)生群體為主，把學(xué)校學(xué)到的專業(yè)知識和操作技能，在創(chuàng)業(yè)機(jī)會、條件適宜時創(chuàng)業(yè)。但是，就當(dāng)前社會現(xiàn)象看來，大學(xué)畢業(yè)生的科技型創(chuàng)業(yè)沒有社會背景、沒有資源保障、沒有經(jīng)驗積累，畢業(yè)就創(chuàng)業(yè)是不切實(shí)際的，這樣的創(chuàng)業(yè)往往以失敗告終，究其原因是沒有社會基礎(chǔ)、實(shí)踐經(jīng)驗和抗風(fēng)險能力。2.2初創(chuàng)期新產(chǎn)品開發(fā)的相關(guān)論述2.2.1新產(chǎn)品開發(fā)的界定科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的初創(chuàng)期與成熟期、發(fā)展期，對產(chǎn)品開發(fā)項目的抉擇是不同的，主要是試制項目的技術(shù)含量和自主知識產(chǎn)權(quán)，同時，還反映在核心競爭力和市場的占有率。但是，對新產(chǎn)品開發(fā)的理念認(rèn)知是一致的。新產(chǎn)品開發(fā)是指企業(yè)對新產(chǎn)品的研究、試制，以擴(kuò)大和完善產(chǎn)品品種的一系列工作。新產(chǎn)品開發(fā)是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它涉及到項目確定、市場預(yù)測、科學(xué)研究、設(shè)計和工藝生產(chǎn)準(zhǔn)備、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備投資、成本核算、市場營銷等各方面的工作。在新產(chǎn)品開發(fā)中每個環(huán)節(jié)和過程都存在風(fēng)險，要進(jìn)行風(fēng)險的防范，另一方面，為了保證開發(fā)質(zhì)量，取得良好的技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果，企業(yè)必須了解新產(chǎn)品開發(fā)的內(nèi)涵，以便掌握合乎客觀規(guī)律的方法和步驟，做出正確的決策、準(zhǔn)確的風(fēng)險防范對策，保證新產(chǎn)品開發(fā)的成功。2.2.2新產(chǎn)品開發(fā)的形式新產(chǎn)品開發(fā)與制造能力構(gòu)成了企業(yè)的核心競爭能力。但是對科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)而言，在初創(chuàng)期，并不是市場適銷對路的產(chǎn)品、新技術(shù)產(chǎn)品都可以拿來試制與生產(chǎn)。就是有技術(shù)開發(fā)能力，而不具備生產(chǎn)條件，也就不能開發(fā)。1.適宜科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)初創(chuàng)期開發(fā)新產(chǎn)品的形式有：（1）適合新用途、滿足新需要，在原有的產(chǎn)品基礎(chǔ)上采用新技術(shù)而研制，生產(chǎn)出來的更新?lián)Q代產(chǎn)品。（2）對現(xiàn)有產(chǎn)品的性能、質(zhì)量、規(guī)格、型號、款式等做一定的改進(jìn)的新產(chǎn)品。（3）市場上已有的熱銷產(chǎn)品，在不侵犯知識產(chǎn)權(quán)的情況下進(jìn)行仿制的新產(chǎn)品。當(dāng)然，這只能權(quán)當(dāng)為企業(yè)的新產(chǎn)品。2.不適宜科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)初創(chuàng)期開發(fā)新產(chǎn)品的形式為：按應(yīng)用科技理論的基礎(chǔ)科學(xué)原理、新技術(shù)、新材料試制和生產(chǎn)前所未有的全新產(chǎn)品。這是發(fā)明創(chuàng)造，不是一般的科技創(chuàng)新了，與創(chuàng)業(yè)企業(yè)所具備的條件懸殊太大。當(dāng)然，也不排除海外科技人才回國創(chuàng)業(yè)者對這個方式的嘗試。2.2.3新產(chǎn)品開發(fā)的程序新產(chǎn)品的開發(fā)過程，是一個充滿了矛盾、風(fēng)險和創(chuàng)新工作的過程?？萍夹蛣?chuàng)業(yè)企業(yè)的初創(chuàng)期，更要重視新產(chǎn)品的開發(fā)程序，必須按部就班地從新產(chǎn)品的構(gòu)思、篩選、設(shè)計、試制、鑒定、試銷、評價直到新產(chǎn)品全面上市投產(chǎn)，工作內(nèi)容和環(huán)節(jié)相當(dāng)多，涉及方面也很廣。新產(chǎn)品開發(fā)程序，一般有：1、新產(chǎn)品構(gòu)思。構(gòu)思是創(chuàng)造性的思維活動，這是新產(chǎn)品概念的產(chǎn)生，是把信息與人的創(chuàng)造能力結(jié)合起來的結(jié)果。新產(chǎn)品構(gòu)思，可以來源于企業(yè)內(nèi)外的各個方面。其中，客戶的信息反饋是許多新產(chǎn)品概念的重要來源渠道，而眾多新產(chǎn)品是為了解決實(shí)際問題而產(chǎn)生的。2、概念篩選從眾多的新產(chǎn)品構(gòu)思概念中，挑選出一部分有價值的方案進(jìn)行分析、論證，這過程為篩選。篩選要避免兩種偏差：其一，不能把有開發(fā)前途的產(chǎn)品設(shè)想放棄了，失去了成功的機(jī)會；其二，不能把沒有開發(fā)價值的產(chǎn)品設(shè)想誤選了，招致失敗?？梢哉J(rèn)為：新產(chǎn)品開發(fā)的篩選是降低項目試制風(fēng)險第一道關(guān)。3、新產(chǎn)品設(shè)計和試制這是通過項目可行性方案論證后，把新產(chǎn)品設(shè)想變成現(xiàn)實(shí)的一個重要的階段。新產(chǎn)品設(shè)計，直接影響到產(chǎn)品的質(zhì)量、功能、成本、效益，影響到產(chǎn)品的競爭力。產(chǎn)品的成功與否、質(zhì)量好壞，主要取決于產(chǎn)品的設(shè)計工作。新產(chǎn)品試制是為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品大批量投產(chǎn)的一種準(zhǔn)備或?qū)嶒炐怨ぷ?，是為后續(xù)的大批量生產(chǎn)服務(wù)的，無論是工藝準(zhǔn)備、技術(shù)設(shè)施、生產(chǎn)組織都是新產(chǎn)品試制階段的首要任務(wù)。新產(chǎn)品開發(fā)篩選流程，如圖2所示。否是否具有技術(shù)和經(jīng)濟(jì)可行性新產(chǎn)品概念否是否具有技術(shù)和經(jīng)濟(jì)可行性新產(chǎn)品概念否否是是市場是否需求與創(chuàng)業(yè)目標(biāo)是否一致市場是否需求與創(chuàng)業(yè)目標(biāo)是否一致否否否是否在性能上能否優(yōu)于市場現(xiàn)有商品內(nèi)部資源配置能否滿足開發(fā)要求外部資源利用是否有把握可行性論證和設(shè)計階段是否改進(jìn)能否通過努力爭取實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)成本是否合理否否否是否在性能上能否優(yōu)于市場現(xiàn)有商品內(nèi)部資源配置能否滿足開發(fā)要求外部資源利用是否有把握可行性論證和設(shè)計階段是否改進(jìn)能否通過努力爭取實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)成本是否合理是是否否否否取消取消圖2：新產(chǎn)品開發(fā)概念篩選流程4、市場測試和商業(yè)性投入這是新產(chǎn)品進(jìn)入市場應(yīng)該采取的決策和措施。市場測試是新產(chǎn)品試銷，通過試銷來研究營銷策略。商業(yè)性投入涉及到投放市場的時間、地區(qū)、銷售渠道、銷售對象、銷售策略以及銷售服務(wù)等，不具備這些必要的條件，商業(yè)性投入就不可能實(shí)現(xiàn)。創(chuàng)業(yè)企業(yè)在初創(chuàng)期對目標(biāo)市場的考量是非常重要的。是先有市場再搞產(chǎn)品，還是先有產(chǎn)品后發(fā)展市場呢？要有不同的營銷策略。商業(yè)性投入的成本很高，風(fēng)險很大，必須十分把握。2.3新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險的相關(guān)理論2.3.1新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險概述1、風(fēng)險的特征目前國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險的概念有多種解釋和規(guī)定，一般認(rèn)為：風(fēng)險是在一定環(huán)境和期限內(nèi)客觀存在的，導(dǎo)致費(fèi)用、損失與損害產(chǎn)生的，可以認(rèn)識與控制的不確定性[1]?？梢婏L(fēng)險本質(zhì)上是一方面承受風(fēng)險的特定主體即風(fēng)險主體對客觀事物運(yùn)動規(guī)律或信息的掌握不充分，主觀上對結(jié)果不確定；另一方面結(jié)果變動程度受客觀風(fēng)險因素的影響而不確定。風(fēng)險與不確定是有區(qū)別的，風(fēng)險是指事先可以知道可能后果，但不知道出現(xiàn)的概率；而不確定性是事先不知道所有的后果，或雖然知道可能后果但不知道出現(xiàn)的概率。2、風(fēng)險的性質(zhì)（1）新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險是客觀存在的，是不以人們意識為轉(zhuǎn)移的。也就是說在新產(chǎn)品試制過程中，風(fēng)險處處存在，人們無法回避它、消除它，只能通過各種技術(shù)手段來識別風(fēng)險、應(yīng)對風(fēng)險，從而避免或降低損失。（2）風(fēng)險是可以識別的，因而也是可以控制的。所謂控制，是指可以通過適當(dāng)?shù)募夹g(shù)措施或組織措施來回避風(fēng)險，或控制風(fēng)險發(fā)生所導(dǎo)致不利影響的程度?，F(xiàn)代管理科學(xué)已經(jīng)為風(fēng)險識別與風(fēng)險控制提供了理論、技術(shù)和方法。本文第三、第四章將專門論述。（3）新產(chǎn)品試制的技術(shù)含量越高，風(fēng)險就越大?？梢哉J(rèn)為：風(fēng)險與收益是一體的、共生的。如果能夠有效地管理風(fēng)險，往往是風(fēng)險越大、收益越好，則風(fēng)險將會轉(zhuǎn)換為收益。事實(shí)上，任何收益都是在克服風(fēng)險的基礎(chǔ)上取得的。3、風(fēng)險的類別新產(chǎn)品開發(fā)活動本身具有探索性、創(chuàng)新性和系統(tǒng)性，風(fēng)險來源也就極為廣泛，而對其中任何風(fēng)險因素的忽視都可能造成新產(chǎn)品開發(fā)的失敗。因此，辨別和分析新產(chǎn)品開發(fā)中存在的風(fēng)險因素，是進(jìn)行風(fēng)險控制的前提。綜合新產(chǎn)品試制的風(fēng)險類別眾多，大致有：（1）技術(shù)風(fēng)險。在本文第三章3.1中作專門論述。（2）生產(chǎn)風(fēng)險。它是指把研究開發(fā)成功的新產(chǎn)品樣品及時地轉(zhuǎn)化為可批量生產(chǎn)的產(chǎn)品的能力，它要求生產(chǎn)系統(tǒng)具有較強(qiáng)的組織生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)力。企業(yè)的配套技術(shù)不適應(yīng)、生產(chǎn)工藝不過關(guān)、原材料、配套件供應(yīng)跟不上、設(shè)備性能不符合技術(shù)要求、生產(chǎn)能力不足、生產(chǎn)調(diào)度不力等都會產(chǎn)生生產(chǎn)風(fēng)險，導(dǎo)致新產(chǎn)品質(zhì)量和性能、批量達(dá)不到設(shè)計要求。[1][1]肖勇.論技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險管理[J].華南師范大學(xué)學(xué)報，2002年第一期，P8（3）市場風(fēng)險。市場風(fēng)險產(chǎn)生于新產(chǎn)品開發(fā)的市場化階段，是指新產(chǎn)品不適應(yīng)市場需求及其變化而導(dǎo)致未被市場有效接受的可能性。（4）競爭風(fēng)險。新產(chǎn)品開發(fā)是參與市場競爭的重要手段。如果開發(fā)的新技術(shù)產(chǎn)品在市場上失去與同類商品的競爭能力，那也只能“敗北”。市場是公平的，競爭是無情的，競爭的法則是“大浪淘沙”，新產(chǎn)品市場會暫時打破市場格局，競爭對手的改進(jìn)產(chǎn)品會“消化”過時產(chǎn)品，加上市場的惡性競爭或采用不合法手段來爭奪新品市場，這都可能給企業(yè)帶來難以挽回的損失。（5）資金風(fēng)險。新產(chǎn)品開發(fā)項目通常對資金的需求重大且難于預(yù)測。在新產(chǎn)品開發(fā)活動中，由于對資金需求估計不足或項目費(fèi)用控制不力造成超支，如果資金不跟進(jìn)就會使新產(chǎn)品開發(fā)活動停止不前，甚至半途而廢。（6）其它社會風(fēng)險。這主要反映在國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策或區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的變動和調(diào)整，在新產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、安全性能、環(huán)保要求等方面的法規(guī)和規(guī)定的變化，可能給新產(chǎn)品進(jìn)入市場帶來障礙；國家進(jìn)出口政策、匯率變化、貿(mào)易保護(hù)主義、意外災(zāi)害等都會給新產(chǎn)品開發(fā)項目帶來風(fēng)險。2.3.2新產(chǎn)品開發(fā)項目生命周期和風(fēng)險得失量分析1、項目生命周期新產(chǎn)品開發(fā)項目的實(shí)現(xiàn)過程是分階段循次進(jìn)行的，而所有項目階段的集合被稱為項目的生命周期（ProjectLifeCycle）。項目的生命周期用于定義一個項目的開始和結(jié)束。根據(jù)美國項目管理學(xué)會（ProjectManagementInstitute，簡稱PMI）的解釋，一個項目生命周期可以根據(jù)項目具體的應(yīng)用領(lǐng)域和工作內(nèi)容劃分成各種不同的項目階段，但沒有一個統(tǒng)一的規(guī)劃進(jìn)行限定，對于大多數(shù)的項目，通?？梢苑譃樗膫€階段：概念/啟動階段、開發(fā)/計劃階段、執(zhí)行/實(shí)施階段和結(jié)束/收尾階段（如圖3所示）[1]。執(zhí)行階段計劃階段資源投入水平執(zhí)行階段計劃階段資源投入水平收尾階段啟動階段收尾階段啟動階段時間圖3：項目生命周期的階段劃分（資料來源：PMBOOK）了解項目生命周期的意義主要是對項目開發(fā)的各個階段的風(fēng)險進(jìn)行識別與防范。在每一個階段，可能發(fā)生的風(fēng)險性質(zhì)和影響程度是不一樣的。在不同階段的主要技術(shù)風(fēng)險，往往反應(yīng)在：啟動階段①項目的技術(shù)可行性研究存在隱患，有未被證實(shí)或預(yù)料的復(fù)雜技術(shù)。②項目的目標(biāo)不明確，應(yīng)對的技術(shù)手段不對稱。③項目的社會調(diào)研不充分，精細(xì)論證不夠，立項具有盲目性。計劃階段①對項目技術(shù)風(fēng)險因素分析不到位。②缺乏技術(shù)風(fēng)險的預(yù)警措施。③企業(yè)缺乏對項目的整體協(xié)調(diào)能力，資源配置缺失。實(shí)施階段①項目團(tuán)隊技術(shù)力量儲備不足，或?qū)I(yè)互補(bǔ)性差。②糾偏措施失控，在項目過程中不起作用。③項目內(nèi)容和進(jìn)度變化沒有從項目計劃中調(diào)整。收尾階段①項目結(jié)題報告與項目計劃不符，偏離項目目標(biāo)。②項目過程的技術(shù)資料不齊全，技術(shù)文檔資料不能完整性歸檔。③交付產(chǎn)品不符合項目合同要求，客戶拒收。2、風(fēng)險控制過程在項目生命周期的各個階段中，可能發(fā)生的風(fēng)險大小是不一樣的。同時，在新產(chǎn)品試制項目的整個活動過程中，對各個階段的風(fēng)險管理，應(yīng)該完全處于受控范圍之中，如圖4所示[1]。執(zhí)行活動水平計劃活動水平收尾啟動控制階段開始控制過程階段結(jié)束圖4：項目試制周期的風(fēng)險控制過程（資料來源：PMBOOK）3、風(fēng)險得失量概念新產(chǎn)品試制項目在每一個項目階段，風(fēng)險的概率不同，得失量也不一樣。風(fēng)險得失量可以理解為風(fēng)險發(fā)生可能造成損失的程度。一般而言，項目在前二個階段是風(fēng)險高發(fā)期，但風(fēng)險的得失量在后二個階段為最高期，如圖5所示[1]。資源投入水平風(fēng)險和概率資源投入水平風(fēng)險得失量啟動階段計劃階段執(zhí)行階段收尾階段圖5：項目生命周期的風(fēng)險得失量（資料來源：PMBOOK）通過圖5所示，新產(chǎn)品開發(fā)項目的風(fēng)險和機(jī)會在第一、二階段處于高發(fā)期，主要是專業(yè)技術(shù)知識和對項目目標(biāo)不清的技術(shù)風(fēng)險所致。而風(fēng)險得失量的最高期是收尾階段，所謂收尾不當(dāng)，風(fēng)險最大，往往會使項目成果失敗。在項目過程中，階段風(fēng)險的機(jī)會與得失量亦可用數(shù)學(xué)式表示。風(fēng)險可表示為不力事件發(fā)生的概率及產(chǎn)生的后果嚴(yán)重程度的函數(shù)，即：R=f（P，C）。式中：R代表風(fēng)險影響，P代表風(fēng)險發(fā)生的概率，C代表不利事件帶來的后果或稱風(fēng)險得失量。在項目周期的各個階段中，不利事件發(fā)生的可能性越大，或不利事件帶來的后果越嚴(yán)重，則意味著風(fēng)險就越大。如果把項目生命周期的四個階段在實(shí)際操作上理解為應(yīng)用研究、開發(fā)研究和商品化研究的三個階段，從對項目的分階段投入資本衡量，其可能帶來的風(fēng)險損失，在各個階段的反應(yīng)也是不同的。國外的研究表明，應(yīng)用研究階段的成功率低于25%，開發(fā)研究階段成功率的可能性為25－50%，產(chǎn)業(yè)化及商品化階段的成功率一般為50－70%，三個階段的投資比大體為1：10：100。顯然，在新產(chǎn)品開發(fā)過程中，盡管論證階段的淘汰率最高，但是由于該階段投資費(fèi)用和投資累積最低，風(fēng)險是比較小的。而在產(chǎn)品開發(fā)和上市階段的投資開始增加，累積投資量逐步擴(kuò)大，雖然失敗率相對低，但風(fēng)險的絕對值量卻被放大了[2]。[1][1]張立友、于曉璐、金林.項目管理核心教程與MPM實(shí)踐[M].清華大學(xué)出版社，2003年6月，P237[2]趙飛.論新產(chǎn)品開發(fā)階段的風(fēng)險管理[J].湖南有色金屬，第25卷第4期，2009年8月，P74第三章新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)風(fēng)險來源與識別3.1新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)風(fēng)險來源新產(chǎn)品開發(fā)是技術(shù)創(chuàng)新，主體是企業(yè)。新產(chǎn)品開發(fā)以新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品的技術(shù)手段和營銷策略來適應(yīng)市場新的需要而獲取市場價值。應(yīng)用新技術(shù)開發(fā)新產(chǎn)品是具有創(chuàng)造性、時效性和高風(fēng)險性的，也就是較大的技術(shù)風(fēng)險。技術(shù)風(fēng)險反映在新產(chǎn)品開發(fā)全過程的各種類型的不確定性中。對于科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的初創(chuàng)期，在新產(chǎn)品開發(fā)上的不可預(yù)知的技術(shù)風(fēng)險會更多一些。因為，初創(chuàng)期的技術(shù)集結(jié)力量和識別、預(yù)防技術(shù)風(fēng)險的能力有限。熱衷于對市場的追求，忽略對新產(chǎn)品開發(fā)的技術(shù)難度，往往會導(dǎo)致新產(chǎn)品開發(fā)的失敗。3.1.1新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)風(fēng)險界定1、技術(shù)風(fēng)險界定新產(chǎn)品開發(fā)過程中的不確定性是客觀存在的，因技術(shù)因素導(dǎo)致新產(chǎn)品開發(fā)失敗的可能性，可稱謂技術(shù)風(fēng)險。2、技術(shù)風(fēng)險來源技術(shù)風(fēng)險是由于新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)本身的不成熟、不完善帶來的風(fēng)險。也可以認(rèn)為由于新產(chǎn)品開發(fā)具有探索性和技術(shù)不確定性，是技術(shù)風(fēng)險的主要成因。科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，在初創(chuàng)期新產(chǎn)品開發(fā)中潛在的技術(shù)風(fēng)險比一般企業(yè)要多。新產(chǎn)品開發(fā)對技術(shù)的要求高，是一項產(chǎn)品開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新活動。技術(shù)問題始終是新產(chǎn)品開發(fā)的核心問題，技術(shù)風(fēng)險往往是企業(yè)最為關(guān)注的風(fēng)險，技術(shù)風(fēng)險的成因，一般有三個方面：（1）技術(shù)成熟程度技術(shù)是否成熟是導(dǎo)致項目進(jìn)行的關(guān)鍵風(fēng)險因素。技術(shù)的先進(jìn)程度也是影響產(chǎn)品開發(fā)的重要因素，技術(shù)是否先進(jìn)，很大程度上決定了該產(chǎn)品是否具備技術(shù)、成本等競爭優(yōu)勢。（2）技術(shù)復(fù)雜程度科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)開發(fā)的產(chǎn)品都具有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)復(fù)雜程度。技術(shù)的高度復(fù)雜性、技術(shù)快速變化的時效性，增加了技術(shù)復(fù)雜程度，給新產(chǎn)品開發(fā)帶來風(fēng)險。（3）技術(shù)障礙程度新產(chǎn)品項目往往因為在試制過程中遇到技術(shù)障礙，障礙是難點(diǎn)，也是不確定因素。技術(shù)障礙程度越大，造成的技術(shù)風(fēng)險越大，如果不能及時識別、提前防范，會使試制工作因為技術(shù)障礙無法逾越而停滯不前，技術(shù)障礙是新產(chǎn)品開發(fā)時必然遇到的技術(shù)風(fēng)險。3、技術(shù)風(fēng)險程度技術(shù)風(fēng)險的大小則受技術(shù)成功的不確定性，技術(shù)前景的不確定性，技術(shù)效果的不確定性和技術(shù)壽命的不確定性的影響。4、技術(shù)風(fēng)險類別本章前段對新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)風(fēng)險界定，做出了說明。從廣義上認(rèn)識其實(shí)技術(shù)風(fēng)險的種類很多。在新產(chǎn)品開發(fā)中的技術(shù)風(fēng)險的成因中，可以識別其成因源于技術(shù)范疇自身規(guī)律的影響。在新產(chǎn)品試制中，主要的技術(shù)風(fēng)險類別有：技術(shù)不足風(fēng)險、技術(shù)開發(fā)風(fēng)險、技術(shù)保護(hù)風(fēng)險、技術(shù)使用風(fēng)險、技術(shù)取得與轉(zhuǎn)讓風(fēng)險、技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險、技術(shù)操作風(fēng)險等。這些風(fēng)險有的來自內(nèi)部環(huán)境，有的來自外部環(huán)境。3.1.2創(chuàng)業(yè)企業(yè)技術(shù)化發(fā)展過程的技術(shù)風(fēng)險因素科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的技術(shù)化發(fā)展過程，從當(dāng)前社會技術(shù)發(fā)展水平衡量，可以分為三個階段：技術(shù)模仿、技術(shù)改進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)造。這三個階段有不同的技術(shù)風(fēng)險因素，主要表現(xiàn)為：1、技術(shù)模仿這是科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)在初創(chuàng)期的起步做法，也是初始產(chǎn)品投入市場的一條捷徑。其實(shí)，技術(shù)模仿的技術(shù)風(fēng)險是非常大的，主要是對硬件技術(shù)和軟件技術(shù)在應(yīng)用上的識別和使用。硬件技術(shù)是有形的實(shí)體，如關(guān)鍵設(shè)備、測試儀器、原材料和零部件等。而軟件技術(shù)的技術(shù)專利、技術(shù)訣竅、技術(shù)數(shù)據(jù)、專有技術(shù)和管理技術(shù)等，如果不能正確采用，都是技術(shù)風(fēng)險的源頭。2、技術(shù)改進(jìn)這是創(chuàng)業(yè)企業(yè)已具備了一定的產(chǎn)品設(shè)計和工藝設(shè)計能力，能夠根據(jù)市場需求和企業(yè)生產(chǎn)要求來改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品性能和質(zhì)量等，這是屬于漸進(jìn)性的技術(shù)提高過程，這一過程最大的技術(shù)風(fēng)險在產(chǎn)品設(shè)計、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)工藝路線上。因為，面臨的新產(chǎn)品是技術(shù)的再重造，不是解決產(chǎn)品的有無問題，是擴(kuò)大產(chǎn)品線和發(fā)展新產(chǎn)品的決擇。3、技術(shù)創(chuàng)造這是科技型企業(yè)的成熟階段，是具備擴(kuò)張力的時期。這個創(chuàng)業(yè)時期段，也是由科技型企業(yè)升級為高科技企業(yè)的前奏。企業(yè)擁有一流的產(chǎn)品和工藝設(shè)計能力，具有較強(qiáng)的新產(chǎn)品開發(fā)能力，能夠自主開發(fā)新技術(shù)。這個階段的創(chuàng)新技術(shù)，包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和在引進(jìn)消化、吸收的基礎(chǔ)上再創(chuàng)新。此時，技術(shù)風(fēng)險的表現(xiàn)很多來源于產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國際貿(mào)易的技術(shù)壁壘、知識產(chǎn)權(quán)的爭議和企業(yè)管理不適應(yīng)技術(shù)快速發(fā)展需要而產(chǎn)生的風(fēng)險。3.2不同開發(fā)模式技術(shù)風(fēng)險來源的實(shí)務(wù)分析研究與開發(fā)新產(chǎn)品，是科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)核心競爭力的本源，是促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的重要體現(xiàn)。實(shí)務(wù)中，研究與開發(fā)新產(chǎn)品通常分為自主研發(fā)、委托研發(fā)和合作研發(fā)這三種模式。不同的開發(fā)模式存在差異性，反映出的技術(shù)風(fēng)險因素亦不盡相同。3.2.1自主開發(fā)新產(chǎn)品技術(shù)風(fēng)險的主要來源創(chuàng)業(yè)企業(yè)自主開發(fā)新產(chǎn)品在初創(chuàng)期的意義不大，往往由于盲目投入、自不量力，受企業(yè)不切實(shí)際的經(jīng)營目標(biāo)而帶來災(zāi)難。自主開發(fā)遵循“先易后難，逐步提升”的原則。自主開發(fā)依靠自身的科研開發(fā)力量，資源配置能力，領(lǐng)導(dǎo)決策能力，團(tuán)隊協(xié)調(diào)水平等，去獨(dú)立完成項目。包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化基礎(chǔ)上再創(chuàng)新三種類型。主要風(fēng)險來源有：1、創(chuàng)業(yè)者對開發(fā)新產(chǎn)品缺乏領(lǐng)導(dǎo)決策能力對于創(chuàng)業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)而言，戰(zhàn)略是決定成敗的先決條件。新產(chǎn)品開發(fā)的風(fēng)險對企業(yè)的運(yùn)營具有戰(zhàn)略性的重要意義。新產(chǎn)品開發(fā)的技術(shù)風(fēng)險是企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險其中一部分?？萍夹蛣?chuàng)業(yè)者往往是技術(shù)人才，有技術(shù)專業(yè)但缺乏創(chuàng)業(yè)管理經(jīng)驗。創(chuàng)業(yè)者如果缺乏決策能力、整合資源能力、發(fā)揮團(tuán)隊優(yōu)勢能力，在新產(chǎn)品開發(fā)將是直接的風(fēng)險制造者。創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過什么方式，如何開發(fā)新產(chǎn)品，如何實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，這是創(chuàng)業(yè)企業(yè)戰(zhàn)略定位的核心。創(chuàng)業(yè)者對新產(chǎn)品開發(fā)的錯誤選擇，往往是新產(chǎn)品開發(fā)失敗的源頭。2、新產(chǎn)品項目團(tuán)隊的技術(shù)專業(yè)結(jié)構(gòu)和人員配備不合理新產(chǎn)品開發(fā)的成敗得失主要是項目團(tuán)隊的努力，這是以技術(shù)為主導(dǎo)，以資源為保證的經(jīng)營活動。技術(shù)人員的專業(yè)結(jié)構(gòu)如果缺乏互輔性，團(tuán)隊人員配備不齊，沒有項目的技術(shù)領(lǐng)頭人，這都是新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)風(fēng)險發(fā)生的來源。3、開發(fā)新產(chǎn)品試制項目的技術(shù)不成熟新產(chǎn)品開發(fā)不能憑著市場感覺走。尤其是創(chuàng)業(yè)初期，應(yīng)該避免饑不擇食的盲目選擇項目。市場需求的產(chǎn)品，能否開發(fā)？這要根據(jù)企業(yè)的技術(shù)實(shí)力，要衡量開發(fā)的技術(shù)條件、技術(shù)能力是否成熟。不然，勢必會在試制過程中夭折。新產(chǎn)品試制過程的技術(shù)風(fēng)險，大抵是技術(shù)不成熟引起的。創(chuàng)業(yè)者的好高騖遠(yuǎn)，脫離企業(yè)實(shí)際的技術(shù)條件，去追求市場的高利潤產(chǎn)品項目，“兩只眼睛都盯著市場，沒有留一只看自己的力量”，是技術(shù)風(fēng)險的“伏筆”。4、應(yīng)用社會技術(shù)帶來的技術(shù)風(fēng)險社會技術(shù)是當(dāng)今社會上已經(jīng)公示的技術(shù)，有基礎(chǔ)理論和應(yīng)用技術(shù)之分。在應(yīng)用社會技術(shù)時，技術(shù)風(fēng)險主要有兩個方面：一是侵犯知識產(chǎn)權(quán)；二是盲目采用，技術(shù)先進(jìn)程度太高，或不適合開發(fā)項目，給新產(chǎn)品開發(fā)帶來后患。3.2.2國內(nèi)用戶參于合作開發(fā)的技術(shù)風(fēng)險因素與國內(nèi)用戶合作開發(fā)新產(chǎn)品項目或接受用戶委托研發(fā)的項目，是科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)應(yīng)用較為廣泛的一種模式，也是一種優(yōu)勢互補(bǔ)，降低開發(fā)成本，提高項目水平的做法。合作研發(fā)是指合作雙方基于研發(fā)協(xié)議，就共同的新產(chǎn)品開發(fā)項目進(jìn)行研究與開發(fā)，主要技術(shù)風(fēng)險因素有：合作單位選擇不當(dāng)，知識產(chǎn)權(quán)界定不清，合作協(xié)議的技術(shù)條款分工不明，雙方合作單位溝通障礙，項目試制流程不暢、不配合、合作方案設(shè)計不合理、項目風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任不清、權(quán)責(zé)利不能合理分配和資源整合不當(dāng)、供應(yīng)不及時等風(fēng)險。3.2.3國際技術(shù)合作項目的技術(shù)風(fēng)險識別科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的國際技術(shù)合作項目頗多，應(yīng)用方式也較廣泛。主要是中外技術(shù)合作開發(fā)項目，海歸創(chuàng)業(yè)人員的國際開發(fā)項目，應(yīng)用國際先進(jìn)技術(shù)特許項目等。世界各國由于科技力量、經(jīng)濟(jì)實(shí)力的強(qiáng)弱不同，在技術(shù)發(fā)展上參差不齊。按技術(shù)發(fā)展的水平，一般可以劃分為技術(shù)先進(jìn)的發(fā)達(dá)國家、技術(shù)較先進(jìn)的次發(fā)達(dá)國家、技術(shù)落后的發(fā)展中國家三大類。國際技術(shù)合作是技術(shù)轉(zhuǎn)移，由發(fā)達(dá)國家向不發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移。發(fā)達(dá)國家利用人才和科技優(yōu)勢，采用依靠創(chuàng)新戰(zhàn)略，首先生產(chǎn)出高新技術(shù)產(chǎn)品，在國內(nèi)上市，同時，將先進(jìn)技術(shù)尋找國際合作伙伴，獲取技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)特許、合作開發(fā)產(chǎn)品，以獲取高額利益。科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)在與國際技術(shù)合作項目上，會根據(jù)自己的國情，通過引進(jìn)吸收，用“引進(jìn)+創(chuàng)新”的模式，也就是采用自行研制與技術(shù)引進(jìn)相結(jié)合的方式，發(fā)展適合于自己的新技術(shù)、新工藝產(chǎn)品。國際技術(shù)合作項目的不確定性給項目帶來了巨大的技術(shù)風(fēng)險，主要原因有：缺乏對國際技術(shù)合作規(guī)則的認(rèn)知與操作；對合作方提供的新技術(shù)的價值與應(yīng)用了解不夠，技術(shù)轉(zhuǎn)化為商品的把握程度不高；對國外的合作伙伴知之甚少，是技術(shù)的創(chuàng)造者，還是技術(shù)的經(jīng)紀(jì)人，能否在合作項目上解決實(shí)際的技術(shù)問題；技術(shù)合作協(xié)議沒有按國際慣例談判、簽約；知識產(chǎn)權(quán)的歸屬沒有依據(jù)和法律保護(hù)說明；引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)難度大，自身消受不掉，應(yīng)用在開發(fā)產(chǎn)品有困難；新技術(shù)的開發(fā)項目如果缺乏技術(shù)工藝保障，會造成新產(chǎn)品的生產(chǎn)風(fēng)險。3.3新產(chǎn)品技術(shù)風(fēng)險識別3.3.1技術(shù)風(fēng)險識別的方法每個新產(chǎn)品的開發(fā)都不可避免地存在著風(fēng)險，都可能出現(xiàn)不可控制的偶然事件發(fā)生。有些技術(shù)風(fēng)險在新產(chǎn)品開發(fā)前就可以識別出來，還有一些則可能無法預(yù)見。技術(shù)風(fēng)險識別是技術(shù)風(fēng)險防范的前提。如果對技術(shù)風(fēng)險不能準(zhǔn)確的識別，就不可能清楚新產(chǎn)品開發(fā)項目存在什么風(fēng)險，就會失去及時、有效地控制這些風(fēng)險的機(jī)會。只有對潛在風(fēng)險進(jìn)行充分的認(rèn)識與分析，并做出相應(yīng)的應(yīng)對風(fēng)險的措施，才能防范風(fēng)險。技術(shù)風(fēng)險識別是一種持續(xù)性和系統(tǒng)性工作，由于項目在實(shí)施過程中，各種條件都在不斷地變化，項目的風(fēng)險也在不斷變化。風(fēng)險識別貫穿于項目整個過程的始終。（1）技術(shù)風(fēng)險識別的依據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)項目書對項目的風(fēng)險識別具有指導(dǎo)意義。新產(chǎn)品試制任務(wù)書的技術(shù)要求、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品功能、技術(shù)性能、資源配置、采購計劃，項目的工期和成本估算都是風(fēng)險識別的關(guān)鍵。（2）技術(shù)風(fēng)險識別的方法對于新產(chǎn)品開發(fā)而言，對試制項目技術(shù)風(fēng)險識別的方法，一般采?。孩夙椖繉徍朔?。召集相關(guān)人員與項目團(tuán)隊的管理、技術(shù)人員對項目的整個試制過程進(jìn)行風(fēng)險識別，經(jīng)過綜合分析和研究后，形成預(yù)防技術(shù)風(fēng)險措施的書面文件。②德爾菲（Delphi）法。是專家調(diào)查法，是指在識別風(fēng)險時，采用信函的形式向有關(guān)專家提出問題，然后，將所回答的各種意見整理、歸納，并將綜合后的意見再次反饋給項目風(fēng)險專家進(jìn)行分析，再經(jīng)多次綜合和反復(fù)討論，直到取得比較一致的意見為止。③頭腦風(fēng)暴（Brainstorming）法。這是進(jìn)行風(fēng)險識別時最經(jīng)常使用的方法。它通過會議的形式充分發(fā)揮與會者的創(chuàng)造性思維和專家經(jīng)驗來識別項目風(fēng)險。④SWOT分析法。SWOT分析是一種識別風(fēng)險的選擇方法。SW是指項目本身的優(yōu)勢與劣勢，OT是指項目外部的機(jī)會和威脅。SWOT用于項目風(fēng)險識別時，是對SW和OT進(jìn)行綜合分析，作出系統(tǒng)評價，最終達(dá)到識別項目風(fēng)險的目的。⑤思維導(dǎo)圖法。思維導(dǎo)圖法通過層次分析將項目分解成若干個無直接關(guān)聯(lián)的“子項目”，再將各個子項目層層分解成各個關(guān)聯(lián)的“分支”，進(jìn)而將各個“分支”逐次、逐層向下分解成一個個“節(jié)點(diǎn)”，從“節(jié)點(diǎn)”再往下最終可以細(xì)化分解到“葉子”。運(yùn)用思維導(dǎo)圖法可以將項目細(xì)化分解成“子項目”、“分支”、“節(jié)點(diǎn)”、“葉子”。通過該方法項目中各個技術(shù)要點(diǎn)、風(fēng)險控制點(diǎn)便一目了然。3.3.2技術(shù)風(fēng)險分析技術(shù)風(fēng)險分析是在識別技術(shù)風(fēng)險事件后，需要對風(fēng)險發(fā)生的原因、風(fēng)險發(fā)生會造成的影響、風(fēng)險相關(guān)責(zé)任人員、風(fēng)險所屬新產(chǎn)品試制項目的階段或流程等搜集進(jìn)一步的信息，以便后續(xù)對風(fēng)險進(jìn)行有效的管理與應(yīng)對。技術(shù)風(fēng)險的直觀性較強(qiáng)，在項目的試制過程中，技術(shù)風(fēng)險還是有可以識別的一方面，但是，往往技術(shù)風(fēng)險并不孤立存在，可能在整個項目流程中的一個節(jié)點(diǎn)上，而且隨著項目的進(jìn)度而變化著，這就是不確定性，不容易識別的另一方面。所以，只有全面、準(zhǔn)確地識別風(fēng)險、才能衡量、評估風(fēng)險和選擇應(yīng)對風(fēng)險的辦法。在實(shí)際操作中，筆者認(rèn)為，技術(shù)風(fēng)險識別與分析很難完全割裂，往往是同步進(jìn)行的。也可能會遇到技術(shù)風(fēng)險事件顯得多而龐雜，關(guān)聯(lián)性的因素又太多這就需要進(jìn)行疏理，進(jìn)行系統(tǒng)分析。開展技術(shù)風(fēng)險分析時，由于參與技術(shù)風(fēng)險識別的項目團(tuán)隊人員的文化背景、技術(shù)能力、業(yè)務(wù)層面不同，也可能對同一技術(shù)風(fēng)險事項有著不同的理解與表述。技術(shù)風(fēng)險分析包括定量分析和定性分析，是對技術(shù)風(fēng)險影響和后果進(jìn)行評價和估量。第四章新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)風(fēng)險防范4.1制定技術(shù)風(fēng)險防范策略4.1.1技術(shù)風(fēng)險處理措施技術(shù)風(fēng)險處理是在對新產(chǎn)品試制項目的技術(shù)風(fēng)險識別和衡量后，對存在的風(fēng)險因素，采取處理措施，以消除、減少新產(chǎn)品試制風(fēng)險因素帶來的損失。一般技術(shù)風(fēng)險處理的方法有：1、技術(shù)風(fēng)險規(guī)避策略在采取規(guī)避策略之前，必須對技術(shù)風(fēng)險因素及風(fēng)險影響程度有足夠的認(rèn)識。只有在新產(chǎn)品試制項目技術(shù)難度有潛在威脅發(fā)生的可能性很大，而且又無其它措施可以控制時，實(shí)際上已超出了創(chuàng)業(yè)企業(yè)在新產(chǎn)品開發(fā)上對項目技術(shù)難度的接受能力，那就主動放棄項目或改變項目目標(biāo)與試制方案以規(guī)避已知但又不能克服的技術(shù)風(fēng)險。2、技術(shù)風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略轉(zhuǎn)移策略是將新產(chǎn)品試制項目中的技術(shù)難度較大、實(shí)驗條件不具備、開發(fā)成本很高、工期很長的部分技術(shù)手段轉(zhuǎn)移給合作者，一般有新產(chǎn)品試制項目的部分子項目，元器件、組件開發(fā)，聯(lián)合調(diào)試等。技術(shù)風(fēng)險轉(zhuǎn)移是契約式的，在責(zé)、權(quán)、利方面受法律保護(hù)，是科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)初創(chuàng)期一種常用的策略。3、技術(shù)風(fēng)險控制策略技術(shù)風(fēng)險控制策略是指風(fēng)險事故發(fā)生前采取的控制措施，以減低風(fēng)險發(fā)生的幾率。技術(shù)風(fēng)險控制策略應(yīng)用在新產(chǎn)品項目的進(jìn)度流程中，有風(fēng)險的事前控制和事后控制。原則意義上，事前控制是識別風(fēng)險因素后控制發(fā)生風(fēng)險的幾率；事后控制是風(fēng)險處理，把風(fēng)險影響的程度降低到最小。4.1.2技術(shù)風(fēng)險規(guī)避方式科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)在初創(chuàng)期，由于自身的新產(chǎn)品研發(fā)力量不足投入資金有限、資源配置不良，在市場需求產(chǎn)品的開發(fā)上，往往采用模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。模仿該項產(chǎn)品技術(shù)，并對其進(jìn)行稍作變動的補(bǔ)充、提高、改良和完善。在技術(shù)工藝上，為滿足生產(chǎn)要求，根據(jù)自己企業(yè)的生產(chǎn)條件制訂生產(chǎn)工藝流程。這可降低技術(shù)風(fēng)險、節(jié)省開發(fā)費(fèi)用、縮短從技術(shù)—生產(chǎn)—市場的時間。模仿的技術(shù)風(fēng)險主要在是否侵犯知識產(chǎn)權(quán)上。在實(shí)際運(yùn)用上，技術(shù)風(fēng)險規(guī)避方式表現(xiàn)為：1、技術(shù)和市場相結(jié)合，以技術(shù)能力為主市場需求的產(chǎn)品不等于創(chuàng)業(yè)企業(yè)能生產(chǎn)的產(chǎn)品，這受到自身技術(shù)開發(fā)能力的牽制。盲目開發(fā)新產(chǎn)品，沒有技術(shù)手段作保證，寸步難行，處處是技術(shù)陷阱。技術(shù)跟不上的市場商品，只能放棄開發(fā)，放棄是技術(shù)風(fēng)險規(guī)避最原始的方式。2、創(chuàng)新和仿制相結(jié)合，以開發(fā)能力為主在新產(chǎn)品開發(fā)活動中，創(chuàng)新技術(shù)的不確定性風(fēng)險因素多，而仿制的新產(chǎn)品項目技術(shù)風(fēng)險因素少。要規(guī)避技術(shù)風(fēng)險發(fā)生的幾率，采取創(chuàng)新和仿制相結(jié)合的方式是一種良好的選擇。尤其在仿制時，創(chuàng)新技術(shù)是在被仿制產(chǎn)品的技術(shù)水平上提高的。使創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展有一個連續(xù)性和基礎(chǔ)可靠性。在創(chuàng)業(yè)階段新產(chǎn)品的開發(fā)采取仿制的方法，在仿制的基礎(chǔ)上提高開發(fā)能力。開發(fā)能力的提高，造就了技術(shù)創(chuàng)新的提升，這是一個相輔相成的漸進(jìn)過程。3、獨(dú)立開發(fā)與合作研制相結(jié)合，以自我水平為主合作開發(fā)是避免新產(chǎn)品試制項目技術(shù)風(fēng)險的規(guī)避方式。問題是合作開發(fā)是指雙方，只有雙方的技術(shù)力量旗鼓相當(dāng)，合作方才有技術(shù)主動權(quán)，如果是被合作方的技術(shù)開發(fā)能力非常強(qiáng)勢，在合作過程中，合作方的項目主導(dǎo)地位就處在劣勢。跟隨被合作方的技術(shù)路線進(jìn)行時，合作方的技術(shù)能力跟不上，意味著技術(shù)風(fēng)險的幾率上升，要合作研制，就必須對項目的技術(shù)論證在自身可適應(yīng)的范圍內(nèi)。否則就采取“委托開發(fā)”的方式。4、新產(chǎn)品開發(fā)的差異性、功能性，以標(biāo)準(zhǔn)化、系列化為主科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)往往在新產(chǎn)品開發(fā)時，過多考慮產(chǎn)品的差異性、功能性，因為，這樣的商品在市場上有賣點(diǎn)，相應(yīng)的利益較好。差異性和功能性的實(shí)質(zhì)是技術(shù)程度和生產(chǎn)條件的反映，也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和提高核心競爭力的表現(xiàn)。但是，初創(chuàng)企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)尚處在初級階段，不能超越自身的技術(shù)層面和克服配置的資源短缺，能夠在原有產(chǎn)品的基礎(chǔ)上把產(chǎn)品檔次提高，質(zhì)量提高。推行產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計、系列化發(fā)展，執(zhí)行國家規(guī)定的產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，可以有效地跨越技術(shù)障礙，規(guī)避技術(shù)風(fēng)險。這既能減少設(shè)計制造的工作量，加速新產(chǎn)品開發(fā)和制造的進(jìn)程，又能降低新產(chǎn)品研制成本，加快推進(jìn)新產(chǎn)品上市的速度。4.2技術(shù)風(fēng)險防范措施的實(shí)務(wù)應(yīng)用4.2.1樹立正確的市場競爭觀念1、合理的新產(chǎn)品開發(fā)策略定位產(chǎn)品開發(fā)策略可分為現(xiàn)有產(chǎn)品開發(fā)策略和新產(chǎn)品開發(fā)策略。在現(xiàn)有產(chǎn)品開發(fā)策略上，主要是改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品和發(fā)展產(chǎn)品線。大多數(shù)的新產(chǎn)品開發(fā)都是歸為對現(xiàn)有產(chǎn)品的改進(jìn)而成為新產(chǎn)品的?？萍夹蛣?chuàng)業(yè)企業(yè)具有技術(shù)創(chuàng)新的能力，可以根據(jù)具備的創(chuàng)業(yè)資源優(yōu)勢在市場開發(fā)策略和產(chǎn)品多元化策略中去尋求與現(xiàn)有市場互為補(bǔ)充的新的目標(biāo)市場?，F(xiàn)實(shí)中，許多創(chuàng)業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)往往因為開發(fā)策略的定位失誤或平庸而失敗。合理定位新產(chǎn)品策略應(yīng)與創(chuàng)業(yè)企業(yè)不同發(fā)展期的目標(biāo)和總體營銷策略的要求和市場消費(fèi)者采用新產(chǎn)品的速率相符合。尤其在新產(chǎn)品開發(fā)要求資源的組合上，對新產(chǎn)品策略的影響起著直接作用。2、正確的市場競爭理念創(chuàng)業(yè)企業(yè)必須認(rèn)識到新產(chǎn)品開發(fā)的收益與風(fēng)險是共生體，較大的收益也面臨著較大的風(fēng)險。新產(chǎn)品開發(fā)是一項系統(tǒng)工程，涉及企業(yè)的各個方面，要企業(yè)各部門的真誠合作，各生產(chǎn)要素充分協(xié)調(diào)才能成功。新產(chǎn)品開發(fā)團(tuán)隊更要樹立正確的創(chuàng)新理念，實(shí)事求是地明白自己的能力，清楚了解新產(chǎn)品試制項目的技術(shù)難度，把握新產(chǎn)品開發(fā)過程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，采取防范措施，發(fā)揮團(tuán)隊的作用與效力?？萍夹蛣?chuàng)業(yè)企業(yè)在初創(chuàng)期，企業(yè)缺少產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)驗的原始積累，較少因循守舊，抱殘守缺的思想，但懼怕風(fēng)險，經(jīng)不起失敗。開發(fā)新產(chǎn)品要選好目標(biāo)市場，要在市場經(jīng)濟(jì)中獲取持續(xù)的競爭優(yōu)勢，必須在力所能及起點(diǎn)上不斷地提高技術(shù)創(chuàng)新能力，向市場推出有技術(shù)含量、高附加值的新產(chǎn)品。4.2.2明確新產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略目標(biāo)1、符合總體經(jīng)營戰(zhàn)略的需要創(chuàng)業(yè)企業(yè)的經(jīng)營管理主要有兩個目標(biāo)，一是管理好現(xiàn)有產(chǎn)品以取得短期內(nèi)最大的市場效益；二是不斷開發(fā)新產(chǎn)品，使企業(yè)保持核心競爭力。新產(chǎn)品戰(zhàn)略要符合創(chuàng)業(yè)企業(yè)不同創(chuàng)業(yè)期經(jīng)營戰(zhàn)略的需要。在做法上可以從內(nèi)部的研究開發(fā)中獲得新產(chǎn)品，也可以從外部獲得新技術(shù)。當(dāng)然，單純依靠從外部獲得新產(chǎn)品是不穩(wěn)妥的。一般創(chuàng)業(yè)企業(yè)都會在這兩種方式中擇優(yōu)來開發(fā)新產(chǎn)品。科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)一般適合內(nèi)部開發(fā)戰(zhàn)略，以內(nèi)部驅(qū)動來帶動市場驅(qū)動，這也是科技型創(chuàng)業(yè)的特點(diǎn)。創(chuàng)業(yè)企業(yè)在初創(chuàng)期必須根據(jù)實(shí)際現(xiàn)狀去選擇戰(zhàn)略，做到有所為，有所不為。正確選擇新產(chǎn)品戰(zhàn)略，可以最大限度地規(guī)避技術(shù)風(fēng)險，也幫助創(chuàng)業(yè)者做出新產(chǎn)品開發(fā)項目的正確決策。新產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略，如圖6所示[1]。技術(shù)轉(zhuǎn)讓外部開發(fā)戰(zhàn)略購買專利或許可證委托開發(fā)新產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略市場防守市場驅(qū)動型獲取新市場占有率優(yōu)先進(jìn)入潛在市場內(nèi)部開發(fā)戰(zhàn)略創(chuàng)新型內(nèi)部驅(qū)動型追隨型技術(shù)開發(fā)圖6：新產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略[1]趙康.新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險決策及戰(zhàn)略研究[J].軟教學(xué)，1993年3月，P24[1]趙康.新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險決策及戰(zhàn)略研究[J].軟教學(xué)，1993年3月，P242、符合自身的技術(shù)開發(fā)能力初創(chuàng)期的科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，一般都擁有一些核心技術(shù)，也就是具有一定的產(chǎn)品開發(fā)能力，但是，缺少的是能否把握市場需求，找到問題，確定選題，并組織團(tuán)隊人員去解決問題的能力，它是創(chuàng)新資源投入積累的結(jié)果。例如引進(jìn)技術(shù)，可以把消化吸收后的創(chuàng)新活動視為新產(chǎn)品開發(fā)活動，關(guān)鍵的是把消化吸收后的再創(chuàng)新能否提升開發(fā)能力。選擇新產(chǎn)品戰(zhàn)略的原則應(yīng)建立在自身技術(shù)能力的基礎(chǔ)上。4.2.3選擇不當(dāng)?shù)捻椖恳扇〗K止策略新產(chǎn)品試制是一個循序漸進(jìn)的過程，項目選擇不當(dāng)，在試制過程中會困難重重，技術(shù)風(fēng)險接踵而來，要采取終止策略。如果終止的時間越往后，則累計投入的資源會越來越大，風(fēng)險的損失也隨之遞增。在創(chuàng)意篩選階段終止的項目，其風(fēng)險要低于創(chuàng)意開發(fā)階段終止的項目，而且對于一些在技術(shù)問題上尚不能貫通，需要邊試驗邊試制的開發(fā)項目如果不及時終止，還會影響企業(yè)的資源短缺、經(jīng)營虧損，甚至導(dǎo)致初創(chuàng)期企業(yè)倒閉。在新產(chǎn)品開發(fā)過程中，要有明確的繼續(xù)/終止的決策程序，以便對項目全面評價，及時終止技術(shù)上進(jìn)行不下去的項目。4.2.4對新產(chǎn)品開發(fā)項目實(shí)行管控措施1、立項的管控措施立項主要包括新產(chǎn)品開發(fā)項目的立項申請、評審和審批。主要管控措施：（1）新產(chǎn)品試制項目是由創(chuàng)業(yè)者，或者是項目團(tuán)隊負(fù)責(zé)人提出的，由創(chuàng)業(yè)企業(yè)的董事會負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員對項目進(jìn)行評審和審批。審查批準(zhǔn)的就確定新產(chǎn)品開發(fā)計劃和項目負(fù)責(zé)人，組建新產(chǎn)品開發(fā)團(tuán)隊。（2）新產(chǎn)品開發(fā)計劃必須符合創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)、符合當(dāng)前市場的需求、符合項目開發(fā)團(tuán)隊的技術(shù)現(xiàn)狀、符合企業(yè)提供資源保障的能力。（3）提出新產(chǎn)品試制項目立項申請，進(jìn)行技術(shù)論證和可行性分析，新產(chǎn)品開發(fā)項目的論證分析工作，主要有技術(shù)可行性分析，市場可行性分析，財務(wù)可行性分析這三份報告。分別由項目研發(fā)團(tuán)隊、市場部和財務(wù)部出具相關(guān)數(shù)據(jù)和文件資料。由項目研發(fā)團(tuán)隊匯集后出具評估意見。評估意見必須對試制產(chǎn)品的市場需求、產(chǎn)品技術(shù)的國家標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)、工藝條件、技術(shù)性能、生產(chǎn)方案、技術(shù)開發(fā)能力、技術(shù)保障措施和項目開發(fā)費(fèi)用概算等作出明確說明。（4）新產(chǎn)品開發(fā)不是項目團(tuán)隊的孤立活動，是創(chuàng)業(yè)企業(yè)的組織活動。創(chuàng)業(yè)者必須協(xié)調(diào)和確定協(xié)同部門和責(zé)任人，確保開發(fā)目標(biāo)與進(jìn)度、資源保障及時性的實(shí)現(xiàn)。（5）項目團(tuán)隊在“新產(chǎn)品試制綱要”中，必須詳細(xì)描述試制過程中的不確定性，對可能產(chǎn)生的技術(shù)風(fēng)險因素進(jìn)行評估，并作出技術(shù)風(fēng)險的預(yù)防措施。2、試制過程的管控措施（1）項目團(tuán)隊人員應(yīng)熟悉和遵守項目技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、要求、總體水平和各自的工作任務(wù)，嚴(yán)格落實(shí)崗位責(zé)任制。（2）對項目試制過程設(shè)定啟動、計劃、實(shí)施和收尾等階段的考核標(biāo)準(zhǔn)，把試制過程的不確定性進(jìn)行分析，采取防范措施，作為階段性工作主要的績效考核。（3）跟蹤項目進(jìn)度，建立良好的工作機(jī)制，了解項目配套資源動態(tài)，提高資源使用率，保證項目順利進(jìn)行。（4）開展項目的階段性評審，發(fā)現(xiàn)問題及時糾偏調(diào)整。3、結(jié)題驗收的管控措施（1）建立健全項目驗收制度嚴(yán)格執(zhí)行測試程序。（2）發(fā)現(xiàn)問題立即處理，直至項目達(dá)到設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)為止。（3）不能留下技術(shù)隱患和障礙流入生產(chǎn)過程，有完善的技術(shù)工藝條件保證生產(chǎn)流程的正常運(yùn)作。（4）建立新產(chǎn)品項目結(jié)題檔案。4.3加強(qiáng)對研發(fā)項目的技術(shù)風(fēng)險管理4.3.1新產(chǎn)品研發(fā)過程管理1、研發(fā)設(shè)計管理新產(chǎn)品試制項目批準(zhǔn)后，項目團(tuán)隊要根據(jù)《新產(chǎn)品項目研發(fā)計劃書》，編寫《新產(chǎn)品設(shè)計說明書》。在《新產(chǎn)品設(shè)計說明書》中，應(yīng)明確列明技術(shù)風(fēng)險因素及不確定性的可能，主要防范的內(nèi)容有：設(shè)計依據(jù)，采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及與研發(fā)產(chǎn)品相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)件、通用件、特殊原料，產(chǎn)品的工藝性、生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備方面的分析。2、產(chǎn)品設(shè)計的更改控制在新產(chǎn)品設(shè)計、開發(fā)過程中，如果對設(shè)計要進(jìn)行更改，必須召開項目團(tuán)隊會議，并把修改意見報創(chuàng)業(yè)者或者董事會批準(zhǔn)后，先修改計劃再修正設(shè)計。設(shè)計更改應(yīng)當(dāng)填寫《產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計修改申請表》，批準(zhǔn)設(shè)計修改有《產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計修改批準(zhǔn)書》。3、研發(fā)進(jìn)度管理新產(chǎn)品研發(fā)項目必須嚴(yán)格控制研發(fā)周期，并根據(jù)實(shí)際項目進(jìn)度制訂計劃趕工或者拖延工期往往都是處理風(fēng)險事件形成的?？刂祈椖垦邪l(fā)進(jìn)度一般運(yùn)用甘特圖、工作日志等項目管理工具。在項目進(jìn)度控制中，應(yīng)采用量化形式對研發(fā)項目的進(jìn)度控制進(jìn)行表述，不得使用“差不多”、“大概”、“基本完成”等模糊字眼。不然“差不多”完成，會變成“差遠(yuǎn)了”完不成。在項目進(jìn)度管理中，重要的一點(diǎn)是過程中的技術(shù)風(fēng)險沒有完全處理時，不能進(jìn)行后續(xù)工作。4.3.2新產(chǎn)品研發(fā)質(zhì)量管理1、研發(fā)質(zhì)量管理的內(nèi)容研發(fā)質(zhì)量管理涉及研發(fā)項目的全過程，主要是控制研發(fā)項目的質(zhì)量目標(biāo)是否得到保證，并監(jiān)督研發(fā)項目質(zhì)量改進(jìn)等方法在實(shí)施整個研發(fā)過程中是否受控。在新產(chǎn)品項目研發(fā)的初始期，由項目團(tuán)隊編制《研發(fā)項目質(zhì)量計劃》，計劃的編制應(yīng)遵循研發(fā)項目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和要求，主要內(nèi)容有：（1）研發(fā)項目總體質(zhì)量負(fù)責(zé)人，子項目或分系統(tǒng)工作負(fù)責(zé)人。（2）研發(fā)過程的質(zhì)量偏差是否跟蹤有效，有否糾偏得到改正。（3）對研發(fā)中應(yīng)用的測量工具、儀器儀表是否在檢驗合格周期內(nèi)。（4）產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)。（5）異常情況處理標(biāo)準(zhǔn)，是否滿足技術(shù)風(fēng)險的識別。（6）研發(fā)項目質(zhì)量保障和相關(guān)控制措施。2、研發(fā)項目質(zhì)量管控措施（1）項目團(tuán)隊?wèi)?yīng)當(dāng)采取質(zhì)量過程控制法、質(zhì)量控制圖表法等對可能引起項目質(zhì)量變化的因素進(jìn)行事先控制?？梢哉J(rèn)為：質(zhì)量變化因素關(guān)連著不確定性技術(shù)風(fēng)險的存在。（2）對于研發(fā)過程中出現(xiàn)的質(zhì)量問題，要分析其產(chǎn)生的條件和影響，及時采取糾偏措施，并記錄在檔案中，避免重復(fù)的質(zhì)量問題再現(xiàn)。4.3.3研發(fā)項目技術(shù)引進(jìn)管理科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)在初創(chuàng)期靠技術(shù)引進(jìn)的方式開發(fā)新產(chǎn)品的頗多，存在的技術(shù)風(fēng)險亦不少。成功或失敗的技術(shù)引進(jìn)項目，結(jié)果都是在識別和防范上。1、認(rèn)識技術(shù)引進(jìn)類別技術(shù)引進(jìn)是通過貿(mào)易或經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的途徑，從企業(yè)、團(tuán)隊、科研機(jī)構(gòu)或個人處獲得的技術(shù)資料，可以包括以下幾種情況：（1）專利權(quán)或其它工業(yè)產(chǎn)權(quán)的取得。（2）以圖紙、技術(shù)資料、技術(shù)規(guī)范等形成提出的工藝流程、產(chǎn)品設(shè)計、質(zhì)量控制以及管理方面的專有技術(shù)。（3）外部公司或者團(tuán)體、科研機(jī)構(gòu)、個人提供的技術(shù)服務(wù)。（4）利用中外合資或合作經(jīng)營等手段，引進(jìn)國外技術(shù)的項目。2、論證引進(jìn)可行性（1）創(chuàng)業(yè)企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)研發(fā)產(chǎn)品最大的技術(shù)風(fēng)險是能否消化、吸收和提高。企業(yè)的技術(shù)能力是第一位的，只有適合的，才是最好的。（2）技術(shù)引進(jìn)項目的可行性分析對需要技術(shù)引進(jìn)的項目進(jìn)行技術(shù)、經(jīng)濟(jì)各個因素的可行性分析和評審，形成《技術(shù)引進(jìn)行性分析報告》，并且要包括下列主要內(nèi)容。（1）引進(jìn)技術(shù)名稱、知識產(chǎn)權(quán)所屬單位、技術(shù)性能和用途。（2）技術(shù)秘密的范圍和保密期限。（3）技術(shù)成果所有權(quán)的界定、歸屬和分享比例。（4）引進(jìn)技術(shù)的詢價、合同條款的公正性。（5）技術(shù)引進(jìn)轉(zhuǎn)化為商品的可行性及風(fēng)險分析。（6）技術(shù)引進(jìn)成本和預(yù)期收益的估算。3、引進(jìn)技術(shù)的運(yùn)用創(chuàng)業(yè)企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)的運(yùn)用上，從不認(rèn)識到逐步認(rèn)識的技術(shù)進(jìn)程中，在不斷識別技術(shù)風(fēng)險和防范技術(shù)風(fēng)險。初創(chuàng)期缺乏引進(jìn)技術(shù)應(yīng)用的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗，更加需要加強(qiáng)引進(jìn)技術(shù)運(yùn)用的管理。技術(shù)風(fēng)險管理的主要方面有：（1）做好引進(jìn)技術(shù)資料的驗收。如果是外文資料要做好翻譯工作，并且把翻譯的中文稿，由資深專業(yè)人員校譯后再運(yùn)用。（2）根據(jù)引進(jìn)技術(shù)的特點(diǎn)，項目團(tuán)隊進(jìn)行全員培訓(xùn)，熟悉圖紙和相關(guān)技術(shù)資料，掌握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對技術(shù)工藝能否滿足生產(chǎn)要求進(jìn)行實(shí)驗。只有經(jīng)培訓(xùn)合格后才能開始項目運(yùn)作。（3）在熟悉在掌握引進(jìn)技術(shù)資料、文件的過程中，識別技術(shù)風(fēng)險，提出技術(shù)風(fēng)險預(yù)警和防范措施。4.4重視新產(chǎn)品上市運(yùn)作管理新產(chǎn)品投入市場過早，會影響老產(chǎn)品收益最大化；反之，在老產(chǎn)品處于衰退期仍沒有新產(chǎn)品投入，就直接影響銷售額和利潤下降。對于模仿改進(jìn)型產(chǎn)品來說，在老產(chǎn)品銷售額開始下降時投入市場較為合適。而對于創(chuàng)新型產(chǎn)品而言，應(yīng)該盡早投入市場，因為：1、要對新產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)摸底，接受顧客評議，盡可能地盡早發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品的技術(shù)性能和產(chǎn)品功能的問題。同時，檢驗產(chǎn)品設(shè)計和商品的性價比，對新產(chǎn)品出現(xiàn)的技術(shù)問題可以及時修正，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，預(yù)防產(chǎn)品在使用上的技術(shù)風(fēng)險。2、創(chuàng)新型產(chǎn)品技術(shù)變化速度較快，市場競爭激烈，產(chǎn)品技術(shù)會很快地被其它新技術(shù)和替代品所取代。同時，必須考慮新產(chǎn)品本身的技術(shù)成熟程度，在技術(shù)障礙沒有消除，產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的情況下，就大批量地組織生產(chǎn)，投入市場，其結(jié)果是技術(shù)風(fēng)險直接摧殘新產(chǎn)品的市場生機(jī)。3、要重視對新產(chǎn)品的保護(hù)工作，對新產(chǎn)品僅有技術(shù)壁壘還不夠，應(yīng)該充分利用專利制度和法律手段及時對新技術(shù)、新產(chǎn)品進(jìn)行保護(hù)，并加強(qiáng)對新技術(shù)、新工藝的保密措施。第五章A公司數(shù)碼技術(shù)GA新產(chǎn)品開發(fā)項目技術(shù)風(fēng)險防范實(shí)證研究5.1A公司概況A公司是剛開辦五年的科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，尚屬起步階段。主要研發(fā)、生產(chǎn)非標(biāo)定制的軟件和硬件產(chǎn)品，有12個系統(tǒng)共40多項產(chǎn)品。自主研發(fā)并生產(chǎn)的企業(yè)生產(chǎn)管理系統(tǒng)，具有生產(chǎn)信息實(shí)時寫入、生產(chǎn)信息追溯、生產(chǎn)信息動態(tài)顯示、生產(chǎn)異常數(shù)據(jù)動態(tài)報警等功能，能通過數(shù)據(jù)中心處理、對比，在SQL數(shù)據(jù)庫及軟件編程技術(shù)的支持下，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過程管理的信息化、數(shù)據(jù)化和可視化管理。該產(chǎn)品自2008年上市后，幾經(jīng)改進(jìn)，現(xiàn)在省內(nèi)同類型產(chǎn)品中暫列前茅，在蘇州和無錫地區(qū)的一些企業(yè)受到青睞。A公司經(jīng)過了艱巨的創(chuàng)業(yè)初始期，創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊也經(jīng)受了技術(shù)與市場的雙向考驗，在市場競爭的洗禮中成長和逐步成熟。A公司從創(chuàng)業(yè)時的一無所有，到至今將有五個應(yīng)用技術(shù)項目在準(zhǔn)備申請專利，是一個重大的技術(shù)開發(fā)突破。2007年，甲、乙、丙三位，是一家外資電子有限公司的同事，乙是電子控制工程師，甲、丙兩位是學(xué)計算機(jī)技術(shù)的，都是大學(xué)本科畢業(yè)生。由于該公司經(jīng)營方針轉(zhuǎn)向，志同道合的三位同仁，走上了科技創(chuàng)業(yè)之路。在政府創(chuàng)業(yè)政策的扶持下，盡管創(chuàng)業(yè)伊始，路漫漫，不平坦，他們始終堅持技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)品創(chuàng)新的宗旨，一路笑聲地走下去?，F(xiàn)今，由創(chuàng)業(yè)的初始期向創(chuàng)業(yè)的成長期過渡。A公司有了一定的發(fā)展基礎(chǔ)，公司本部有30多人，專門從事新產(chǎn)品開發(fā)，還有社會合作者，已經(jīng)具有一定的核心競爭力，邁開了科技型創(chuàng)業(yè)的關(guān)鍵第一步。5.2項目背景GA項目是數(shù)碼技術(shù)應(yīng)用的拓展研發(fā)項目，項目名稱為：LED可視化生產(chǎn)管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)是利用電子控制及軟件編程技術(shù)，由多個方陣組成的。將企業(yè)生產(chǎn)管理過程中要求發(fā)布的有效信息通過LE