證券期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為測(cè)試題

證券期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為測(cè)試題1.期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知客戶（）A.自主做出期貨交易決策B.獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果C.不得泄露客戶的交易決策計(jì)劃信息D.以上選項(xiàng)均正確(正確答案)2.證券分析師應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的（）等。A.聊天群B.自媒體賬號(hào)C.云共享平臺(tái)賬號(hào)D.以上選項(xiàng)均正確(正確答案)3.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員離職后，應(yīng)當(dāng)履行與原公司所簽署的勞動(dòng)合同或協(xié)議的有關(guān)約定，承擔(dān)相應(yīng)（）義務(wù)A.保密B.競(jìng)業(yè)限制C.培訓(xùn)賠償D.以上選項(xiàng)均正確(正確答案)4.下述選項(xiàng)哪些屬于銷售證券投資基金的禁止性行為：（）A.在未提供客觀證據(jù)情況下，隨意使用“業(yè)績(jī)穩(wěn)健”“業(yè)績(jī)優(yōu)良”“名列前茅”“位居前列”“唯一”等表述B.隨意使用“欲購(gòu)從速”“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)D.以上選項(xiàng)均為禁止性行為(正確答案)5.下述選項(xiàng)哪些屬于銷售證券投資基金的禁止性行為：（）A.誘導(dǎo)投資人購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相匹配的基金產(chǎn)品B.未向投資人有效揭示實(shí)際承擔(dān)基金銷售業(yè)務(wù)的主體、所銷售的基金產(chǎn)品等重要信息，或者以過(guò)度包裝服務(wù)平臺(tái)、服務(wù)品牌等方式模糊上述重要信息。C.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金D.以上選項(xiàng)均為禁止性行為(正確答案)6.下述選項(xiàng)哪些屬于銷售證券投資基金的禁止性行為：（）A.利用或承諾利用基金資產(chǎn)和基金銷售業(yè)務(wù)進(jìn)行利益輸送或者利益交換B.挪用基金銷售結(jié)算資金或基金份額，或違規(guī)利用基金份額轉(zhuǎn)讓等形式規(guī)避基金銷售結(jié)算資金閉環(huán)運(yùn)作要求、損害投資人資金安全C.以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益，或接受委托人給予的財(cái)物或其他利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂，或在在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益D.以上選項(xiàng)均為禁止性行為(正確答案)7.證券從業(yè)人員不能接受投資者以下哪些饋贈(zèng)（）A.禮品B.禮金C.禮券D.以上均是(正確答案)8.關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，但可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金(正確答案)B.未經(jīng)允許不得泄露公司任何自營(yíng)交易信息及相關(guān)信息C.不得通過(guò)任何交易形式進(jìn)行利益輸送、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、規(guī)避監(jiān)管，或者為規(guī)避監(jiān)管提供服務(wù)、便利D.禁止在期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易9.關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A、禁止不當(dāng)宣傳推介。不得通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、自媒體等任何方式向公眾宣傳、或誘導(dǎo)不合格投資者參與場(chǎng)外衍生品交易B.禁止異化為杠桿融資工具。不得通過(guò)期權(quán)組合策略、提前終止條款等方式，為投資者提供融資或者變相融資服務(wù)C.禁止變相成為投資者交易通道。不得向投資者出借證券期貨賬戶，不得直接根據(jù)投資者指令進(jìn)行對(duì)沖證券買賣或期貨對(duì)沖交易，不得將對(duì)沖頭寸出售給投資者指定的第三方，不得依照客戶指令使用客戶保證金D.場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)禁止頻繁交易?？梢酝ㄟ^(guò)建立交易系統(tǒng)、頻繁提前了結(jié)合約等方式為場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)交易對(duì)手短期內(nèi)頻繁開倉(cāng)、平倉(cāng)交易提供便利(正確答案)10.不得故意損害投資人、管理人及其它同業(yè)機(jī)構(gòu)、人員的（）權(quán)益。A.非法B.合法(正確答案)C.業(yè)務(wù)D.工作11.不得從事（）等禁止的其他行為。A.法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范(正確答案)B.法律法規(guī)、協(xié)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范C.法律法規(guī)、自律規(guī)定、監(jiān)管規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范D.法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、協(xié)會(huì)規(guī)范12.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用地進(jìn)行盡職調(diào)查，具有自身專業(yè)勝任能力和專業(yè)獨(dú)立性，恪守（）的原則，具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力。不得因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(chǎng)。A.真實(shí)、客觀、公正B.獨(dú)立、客觀、公正(正確答案)C.獨(dú)立、主管、公正D.獨(dú)立、客觀、公開13.不得安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價(jià)格的（）等交易。A.結(jié)構(gòu)化B.高收益C.保本理財(cái)產(chǎn)品D.以上選項(xiàng)均正確(正確答案)14.不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客及其他自媒體和電子郵件等方式，向（）宣傳具體產(chǎn)品。A.個(gè)人客戶B.特定對(duì)象C.不特定對(duì)象(正確答案)D.機(jī)構(gòu)客戶15.向投資者宣傳的資產(chǎn)管理計(jì)劃投向與（）投向不得不相符。A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.資產(chǎn)管理合同約定(正確答案)C.資產(chǎn)管理運(yùn)作D.資產(chǎn)管理16.除特定情形外，不得（）A.不得已不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券B.動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金(正確答案)C.進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂D.違規(guī)挪用客戶擔(dān)保物17.股票期權(quán)業(yè)務(wù)客戶未提出程序交易申請(qǐng)或者未通過(guò)認(rèn)證的，不得（）A.不虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶B.不向客戶作獲利保證C.自行調(diào)高投資者交易權(quán)限(正確答案)D.不得為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易E.以上答案均不正確18.股票期權(quán)業(yè)務(wù)，禁止（）A.欺詐(正確答案)B.不得已向客戶作獲利保證C.特定原因虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶D.私自自行調(diào)高投資者交易權(quán)限19.不得向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，或者協(xié)助投資者通過(guò)提供（）等方式，向不滿足要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。A.虛假個(gè)人信息B.偽造資料C.代持D.以上選項(xiàng)均正確(正確答案)20.以下哪些行為是正確的（）A.向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送或謀取利益B.利用職務(wù)之便為本人或者他人牟取利益C.不干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券監(jiān)督管理或者自律管理工作(正確答案)D.接受客戶委托從事證券期貨基金投資21.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等要求公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)展業(yè)，不得向如下哪些機(jī)構(gòu)以及其他利益相關(guān)者進(jìn)行利益輸送。（）A.上市公司(正確答案)B.證券發(fā)行人(正確答案)C.基金管理公司(正確答案)D.資產(chǎn)管理公司(正確答案)22.期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，不得以（）為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)。A.虛假信息(正確答案)B.市場(chǎng)傳言(正確答案)C.內(nèi)幕信息(正確答案)D.公司研報(bào)23.嚴(yán)禁證券分析師、研究銷售、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員等人員以各種形式向投票人請(qǐng)客送禮，包括提供（）等利益，或以其它變通的方式進(jìn)行利益輸送。A.禮金(正確答案)B.禮品(正確答案)C.旅游(正確答案)D.紅包(正確答案)E.娛樂健身(正確答案)24.從業(yè)人員不得通過(guò)下述哪些方式銷售基金：（）A.抽獎(jiǎng)(正確答案)B.回扣(正確答案)C.贈(zèng)送現(xiàn)金或?qū)嵨?正確答案)D.贈(zèng)送金融產(chǎn)品(正確答案)25.不得使用片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述，包括不限于（）等。A.欲購(gòu)從速(正確答案)B.申購(gòu)良機(jī)(正確答案)C.“限時(shí)購(gòu)”(正確答案)D.“過(guò)期不候”(正確答案)26.下述選項(xiàng)哪些屬于銷售證券投資基金的禁止性行為：（）A.預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)，或者宣傳預(yù)期收益率，包括宣傳“預(yù)期收益”“預(yù)計(jì)收益”“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容(正確答案)B.隨意使用“業(yè)績(jī)穩(wěn)健”“業(yè)績(jī)優(yōu)良”“名列前茅”“位居前列”“唯一”等表述(正確答案)C.夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、坐享財(cái)富增長(zhǎng)、安心享受成長(zhǎng)、盡享牛市等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭或可能使投資者認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)或忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述(正確答案)D.使用“欲購(gòu)從速”“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述(正確答案)27.下列哪些人員屬于固定收益業(yè)務(wù)內(nèi)幕信息相關(guān)知情人員：（）A.固定收益部門公司債權(quán)融資類項(xiàng)目負(fù)責(zé)人(正確答案)B.受托管理工作負(fù)責(zé)人(正確答案)C.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)存續(xù)期管理專員(正確答案)D.從事受托管理工作的其他人員(正確答案)28.關(guān)于發(fā)行人信息披露應(yīng)遵循下列哪些原則：（）A.真實(shí)性(正確答案)B.準(zhǔn)確性(正確答案)C.完整性(正確答案)D.有效性29.在履行受托管理、存續(xù)期管理等后續(xù)管理職責(zé)時(shí)，應(yīng)遵循（）的原則，保證或充分確信其出具的文件或收集的佐證材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.誠(chéng)實(shí)守信(正確答案)B.勤勉盡責(zé)(正確答案)C.廉潔從業(yè)D公平公正30.不得捏造、傳播有關(guān)同業(yè)機(jī)構(gòu)及同業(yè)人員的謠言，或?qū)ζ渌麖臉I(yè)人員進(jìn)行人身（）等行為。A.攻擊(正確答案)B.侮辱(正確答案)C.誹謗(正確答案)D.恐嚇(正確答案)E.威脅31.不得以任何形式挪用（）A.客戶資產(chǎn)B.股票財(cái)產(chǎn)C.基金財(cái)產(chǎn)(正確答案)D.投資者財(cái)產(chǎn)(正確答案)E.債券財(cái)產(chǎn)32.不得（）發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為。A.唆使(正確答案)B.協(xié)助(正確答案)C.威脅D.利誘E.參與(正確答案)33.在從事銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)時(shí)，不得有以下行為（）A.夸大或者片面宣傳產(chǎn)品(正確答案)B.夸大或者片面宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人及其管理的產(chǎn)品(正確答案)C.投資經(jīng)理等的過(guò)往業(yè)績(jī)(正確答案)D.充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)34.銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，不得存在（）等信息。A.未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)構(gòu)(正確答案)B.當(dāng)事各方權(quán)利義務(wù)條款(正確答案)C.收益分配內(nèi)容(正確答案)D.委托第三方機(jī)構(gòu)提供服務(wù)、關(guān)聯(lián)交易情況(正確答案)35.不得通過(guò)（）等方式推廣集合計(jì)劃A.簽訂保本保底補(bǔ)充協(xié)議(正確答案)B.虛假宣傳(正確答案)C.夸大預(yù)期收益(正確答案)D.商業(yè)賄賂(正確答案)36.提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）A.忠實(shí)客戶利益(正確答案)B.不得為所在公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益(正確答案)C.不得為本人及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益(正確答案)D.不得為特定客戶利益損害其他客戶利益(正確答案)37.向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員（）A.應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件(正確答案)B.證券從業(yè)人員同時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)(正確答案)C.通過(guò)證券從業(yè)資格考試(正確答案)D.注冊(cè)為證券分析師38.以下錯(cuò)誤的是（）A.證券投資顧問(wèn)可以代客戶作出投資決策(正確答案)B.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理主觀的依據(jù)(正確答案)C.證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策D.投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告39.證券從業(yè)人員違規(guī)行為包括（）A.泄漏客戶的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私或違背客戶意愿，對(duì)外出售、傳播客戶信息(正確答案)B.貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(正確答案)C.向客戶做獲利保證，與客戶約定分享投資收益(正確答案)D.向客戶承諾收益或承擔(dān)損失(正確答案)40.不得替客戶辦理以下哪些業(yè)務(wù)（）A.賬戶開立、注銷(正確答案)B.轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)(正確答案)C.交易、資金存取(正確答案)D.劃轉(zhuǎn)、查詢(正確答案)41.證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員只能與一家經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同，不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。對(duì)(正確答案)錯(cuò)42.證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事。對(duì)(正確答案)錯(cuò)43.證券分析師通過(guò)路演、電話等傳統(tǒng)方式或各類新媒體工具和外部進(jìn)行溝通，應(yīng)當(dāng)符合上述的有關(guān)規(guī)定，提供研究報(bào)告后續(xù)解讀服務(wù)應(yīng)是對(duì)既往已發(fā)布報(bào)告的解讀，并提出新的分析意見。對(duì)錯(cuò)(正確答案)44.不得違規(guī)承諾收益、本金不受損失，但可以宣傳限定損失比例。對(duì)錯(cuò)(正確答案)45.為提升業(yè)績(jī)，可以詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金。對(duì)錯(cuò)(正確答案)46.為提升業(yè)績(jī)，可以委托他人以公司員工或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。對(duì)錯(cuò)(正確答案)47.場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)禁止頻繁交易。但可以通過(guò)建立交易系統(tǒng)、頻繁提前了結(jié)合約等方式為場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)交易對(duì)手短期內(nèi)頻繁開倉(cāng)、平倉(cāng)交易提供便利。對(duì)錯(cuò)(正確答案)48.證券從業(yè)人員可以通過(guò)期權(quán)組合策略、提前終止條款等方式，為投資者提供融資或者變相融資服務(wù)。對(duì)錯(cuò)(正確答案)49.證券從業(yè)人員不得通過(guò)任何交易形式進(jìn)行利益輸送、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、規(guī)避監(jiān)管，或者為規(guī)避監(jiān)管提供服務(wù)、便利。對(duì)(正確答案)錯(cuò)50.不得玩忽職守，濫用職權(quán)。對(duì)(正確答案)錯(cuò)51.證券機(jī)構(gòu)在向監(jiān)管申請(qǐng)過(guò)后可以越權(quán)經(jīng)營(yíng)。對(duì)錯(cuò)(正確答案)52.不得威脅、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為。對(duì)錯(cuò)(正確答案)53.不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客及其他自媒體和電子郵件等方式，向特定對(duì)象宣傳具體產(chǎn)品。對(duì)錯(cuò)(正確答案)54.可與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。對(duì)錯(cuò)(正確答案)55.不得違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得存在不適當(dāng)宣傳、誤導(dǎo)欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾