工藝危害分析PHA管理規(guī)范

工藝危害分析PHA管理規(guī)矩

工藝危害分析(PHA)管理規(guī)矩

編制人：__________

審核人：___________

批準(zhǔn)人：__________

修訂日期：__________

發(fā)布日期：___________

實(shí)施日期：___________

目錄

工藝危害分析(PHA)管理規(guī)矩

11范圍和應(yīng)用領(lǐng)域

目的

為規(guī)矩、統(tǒng)一工藝危害分析(以下簡(jiǎn)稱PHA)的方法，辨識(shí)、評(píng)估和控制設(shè)計(jì)、

施工、生產(chǎn)進(jìn)程中的危害，以預(yù)防工藝危害事故的發(fā)生，特制定本規(guī)矩。

適用范圍

本規(guī)矩適用于包鋁鋁廠及所屬生產(chǎn)、科研、施工作業(yè)、設(shè)計(jì)及具有生產(chǎn)性質(zhì)的服務(wù)

單位。

應(yīng)用領(lǐng)域

本規(guī)矩應(yīng)用于工藝安全管理活動(dòng)。

12參考文件

a）集團(tuán)公司HSE管理手冊(cè)；

b）集團(tuán)公司HSE制度管理規(guī)矩；

c）集團(tuán)公司工藝安全管理規(guī)矩。

13術(shù)語(yǔ)和定義

本規(guī)矩采用《工藝安全管理規(guī)矩》和下列的術(shù)語(yǔ)和定義。

3.1工藝（Process）：與生產(chǎn)、處理、存放及使用物料有關(guān)的活動(dòng)，囊括相關(guān)的設(shè)

備和技術(shù)。

3.2設(shè)施（Facility）：指工藝運(yùn)行需用的實(shí)體，如建筑、設(shè)備、容器、管道、

閥門(mén)、儀器及控制邏輯等等。

3.3危害（Hazar）：可能造成人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失、或環(huán)境危害等的物理或化學(xué)

條件。

3.4工藝危害（ProcessHazar）：與低危害操作（LHO）相關(guān)的危害指的是較低可能

性將導(dǎo)致死亡或關(guān)于身體健康造成不可恢復(fù)影響的危害，如：火災(zāi)、毒性物質(zhì)暴

露、機(jī)械性危害、熱暴露及窒息等。高危害工藝（HHP：任何制造、處理、貯存

或使用某些危害性物質(zhì)的活動(dòng)，這些危害性物質(zhì)在釋放或點(diǎn)燃時(shí)，由于急性中毒、

可燃性、爆炸性、侵蝕性、熱不穩(wěn)定性或壓縮，可能造成死亡、不可康復(fù)的人員

健康影響、重大的財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害或廠外影響。

3.5有害物質(zhì)（Hazarsubstance）：指在泄放時(shí)或釋放能量時(shí)會(huì)造成嚴(yán)重的人員傷

害、重大的財(cái)產(chǎn)損失、或嚴(yán)重的環(huán)境危害的化學(xué)物質(zhì)或材料。

3.6工藝危害分析（PHA）：由“工藝危害評(píng)審（PHR）"和"后果分析（CA）”兩部分組

成。它采用有組織的系統(tǒng)化的研究方法，以尋求控制危害的各方面的一致性意見(jiàn)，

并且將結(jié)果歸檔，用于將來(lái)的跟進(jìn)、應(yīng)急計(jì)劃以及與該工藝進(jìn)程有關(guān)的操作、維持

人員的培訓(xùn)。

3.7工藝危害評(píng)審（PHR）：應(yīng)用公認(rèn)的評(píng)判方法全面而系統(tǒng)地評(píng)判工藝設(shè)施，以

識(shí)別和控制危害。

3.8后果分析（CA）:用于評(píng)估在工藝進(jìn)程失去工程控制或管理控制時(shí)可能發(fā)生的

危害事件所導(dǎo)致的直接的不良影響。

3.9工藝安全管理(PSM)：旨在經(jīng)過(guò)關(guān)于化學(xué)物質(zhì)和生產(chǎn)工藝中的各種危害進(jìn)行

識(shí)別、了解和控制，防止出現(xiàn)嚴(yán)重的工藝事故，避免關(guān)于工廠、社區(qū)造成重大的生

命或財(cái)產(chǎn)損失，以及關(guān)于環(huán)境造成損壞。

3.10共因失效(CCF)

在一個(gè)系統(tǒng)中，由于某種共通原因引起兩個(gè)或兩個(gè)以上單元同時(shí)失效。

3.11高危害工藝(HHP)

任何制造、處理、貯存或使用某些危害性物質(zhì)的活動(dòng)，這些危害性物質(zhì)在釋放或點(diǎn)

燃時(shí)，由于急性中毒、可燃性、爆炸性、侵蝕性、熱不穩(wěn)定性或壓縮，可能造成死

亡、不可康復(fù)的人員健康影響、重大的財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害或廠外影響。

14職責(zé)

各級(jí)直線組織管理層有責(zé)任貫徹實(shí)施本規(guī)矩。

包鋁鋁廠安全委員會(huì)的職責(zé)：

負(fù)責(zé)組織制定、審批、維持包鋁鋁廠《工藝危害分析管理規(guī)矩》，監(jiān)督本規(guī)矩的

執(zhí)行進(jìn)程，評(píng)估實(shí)施效果，并且提供相關(guān)資源。

包鋁鋁廠所屬科研和設(shè)計(jì)單位的職責(zé)：

負(fù)責(zé)辨識(shí)、評(píng)估本質(zhì)安全技術(shù)的應(yīng)用。

包鋁鋁廠工藝安全分委會(huì)HSE管理委員會(huì)的職責(zé)；

負(fù)責(zé)關(guān)于本鋁廠PHA管理工作提供總體策劃和指導(dǎo)，組織制定PHA管理程序，監(jiān)

督并且審核工藝危害分析管理的執(zhí)行和落實(shí)。

PHA項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

2制定本項(xiàng)目PHA實(shí)施計(jì)劃；

3下達(dá)工作組工作任務(wù)書(shū)；

4選擇工作組成員：

5監(jiān)督工作組工作進(jìn)展；

6向工作組提供足夠的資源；

7響應(yīng)工作組的建議；

8追蹤已接受的建議以確保按時(shí)完成；

9即時(shí)與受影響的人員勾通PHA結(jié)果；

10定期審核PHA計(jì)劃以確保其有效性。

4.5PHA工作組

按PHA工作任務(wù)書(shū)規(guī)則的時(shí)限完成PHA活動(dòng)。

4.5.1PHA工作組長(zhǎng)

a）按PHA工作計(jì)劃組織實(shí)施PHA,并且使用與所研究關(guān)于象的危害嚴(yán)重性相一

致的方法或使用PHA工作任務(wù)書(shū)所建議的分析方法進(jìn)行研究。

b）指導(dǎo)工作組的活動(dòng)和方向。

c）確保與工作任務(wù)書(shū)和適用標(biāo)準(zhǔn)的契合性以及分析的徹底性。

）指導(dǎo)分析進(jìn)程直至其結(jié)束，保證分析能按時(shí)完成。

e）將分析進(jìn)展通報(bào)直線組織管理層，囊括危害辨識(shí)的重大新發(fā)現(xiàn)或影響分析按

時(shí)完成的障礙。

f）按計(jì)劃完成工作組最終報(bào)告。

g）保證分析工作和成果的文件化及其移交。

4.5.2全程參加的工作組成員的職責(zé)：

a）積極參加會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)察看和分析。

b）優(yōu)先完成工作組計(jì)劃日程中分配的任務(wù)。

c）定期察看所分析的裝置現(xiàn)場(chǎng)，加強(qiáng)關(guān)于設(shè)備、管道、控制、程序、任務(wù)、流

程異常和故障事件的后果，以及易受外界影響的薄弱環(huán)節(jié)等的了解。

）清楚地辨識(shí)主要危害，并且盡可能提出具體的預(yù)防、控制建議。

e）關(guān)于所分析的工藝是否可安全操作給出結(jié)論。

4.5.3非全程參加的工作組成員的職責(zé)：

a）參加與專(zhuān)業(yè)知識(shí)有關(guān)部分的PHA會(huì)議。

b）按工作組組長(zhǎng)的要求為PHA提供意見(jiàn)。

4.5.4PHA專(zhuān)業(yè)支持組

包鋁鋁廠應(yīng)根據(jù)工藝安全管理和行為安全管理相關(guān)要求組建技術(shù)支持專(zhuān)業(yè)組，并且

建立專(zhuān)家?guī)臁HA專(zhuān)業(yè)支持組應(yīng)履行下列職責(zé)：

a）制定包鋁鋁廠工藝危害管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；

b）提供PHA技術(shù)支持和方法指南；

c）組織PHA培訓(xùn)I；

）關(guān)于重大項(xiàng)目的PHA結(jié)果進(jìn)行審核；

e）其它有關(guān)（工藝安全管理）的服務(wù)和咨詢，囊括爆炸和火災(zāi)分析、廠內(nèi)事故

調(diào)查、危險(xiǎn)的公用設(shè)備設(shè)計(jì)指導(dǎo)、法律法規(guī)契合性。

5.管理要求

5.1應(yīng)用類(lèi)型

a）下列情況之一者應(yīng)進(jìn)行PHA：

1）研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)；

2）新改擴(kuò)建項(xiàng)目；

3）在用裝置；

4）封存裝置；

5）裝置拆除。

b）PHA也可有效地應(yīng)用于以下情況：

1）變更管理活動(dòng)；

2）事故調(diào)查；

3）所貯存的物質(zhì)性質(zhì)、數(shù)量契合高危害工藝定義的倉(cāng)庫(kù)、罐區(qū)和其它貯存設(shè)施；

4）貯存物質(zhì)的性質(zhì)和數(shù)量契合高危害工藝定義的實(shí)驗(yàn)裝置；

5.1.1研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)

關(guān)于于存在危害性物質(zhì)的工藝，研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)單位應(yīng)組織進(jìn)行PHAo重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)考

慮和評(píng)估本質(zhì)安全工藝并且文件化。

5.1.2新改擴(kuò)建項(xiàng)目

在新裝置開(kāi)車(chē)前應(yīng)關(guān)于一切工藝進(jìn)行PHA,囊括：

a）篩選性工藝危害評(píng)審

在項(xiàng)目建議書(shū)編制階段進(jìn)行危害辨識(shí)，提出關(guān)于項(xiàng)目產(chǎn)生方向性影響的建議，減少

危害（囊括考慮使用本質(zhì)安全的技術(shù)）。

b）項(xiàng)目批準(zhǔn)前PHA

1）在項(xiàng)目批準(zhǔn)前（可行性研究階段），關(guān)于“篩選性工藝危害評(píng)審”后，項(xiàng)目范

圍或設(shè)計(jì)的變

更進(jìn)行評(píng)審、確認(rèn)一切工藝危害均已辨識(shí)并且得到有效控制；

2）依照國(guó)家法規(guī)要求進(jìn)行了安全預(yù)評(píng)判的項(xiàng)目，可以不再進(jìn)行項(xiàng)目批準(zhǔn)前PHA。

c）開(kāi)車(chē)前的PHA

1）在設(shè)計(jì)單位給出設(shè)計(jì)圖后（初設(shè)階段），評(píng)審前期的評(píng)審報(bào)告（囊括安全預(yù)評(píng)

判報(bào)告），

并且進(jìn)行系統(tǒng)地和深入地分析，辨識(shí)一切工藝危害和事件/事故，并且提出消除或

控制工藝危害的建議。

2）施工圖設(shè)計(jì)及施工建設(shè)進(jìn)程中出現(xiàn)的重大變更應(yīng)進(jìn)行工藝危害評(píng)審。

3）在開(kāi)車(chē)前必需完成開(kāi)車(chē)前的工藝危害分析。

）最終工藝安全報(bào)告

1）最終工藝安全報(bào)告是篩選性工藝危害評(píng)審、項(xiàng)目批準(zhǔn)前工藝危害分析、開(kāi)車(chē)

前的工藝危害

分析，以及一切在項(xiàng)目工程階段涉及工藝安全方面的文件的匯編，該報(bào)告應(yīng)交給設(shè)

施擁有單位作為設(shè)施

永久PHA檔案的一部分。

2）該報(bào)告應(yīng)在裝置“啟動(dòng)前安全檢查”前完成，并且作為啟動(dòng)前安全檢查的一

項(xiàng)重要確認(rèn)內(nèi)容。

5.1.3在役裝置

在工藝裝置的整個(gè)使用壽命期內(nèi)進(jìn)行的PHA（在役裝置PHA）,囊括：

a）PHA基準(zhǔn)

1）PHA基準(zhǔn)是工藝危害的初始評(píng)審，可作為周期性PHA或再評(píng)估的基礎(chǔ)。PHA

基準(zhǔn)可能是初始評(píng)審報(bào)告；也可能是上一次評(píng)審報(bào)告或上一次再確認(rèn)報(bào)告；再確認(rèn)

的方法見(jiàn)附件A。

2）關(guān)于于在開(kāi)車(chē)期間未出現(xiàn)影響工藝安全變更的新裝置，其最終工藝安全報(bào)告經(jīng)

過(guò)再確認(rèn)

可作為PHA基準(zhǔn)。關(guān)于于開(kāi)車(chē)期間有可能影響工藝安全的變更的新裝置，在開(kāi)車(chē)

后一年內(nèi)將重新進(jìn)行PHAo

b）PHA周期

1）PHA基準(zhǔn)應(yīng)確定下一次PHA時(shí)間。

2）周期性的PHA至少5年進(jìn)行一次，關(guān)于于油氣處理、煉化裝置等高危害工藝

周期性的PHA

評(píng)審間隔不得超過(guò)3年；關(guān)于于發(fā)生多次工藝安全事故、有重大的危害或經(jīng)常進(jìn)行

重大變更的工藝，評(píng)審

間隔不得超過(guò)3年。

3）周期性PHA可采用再確認(rèn)（見(jiàn)附件A）的形式來(lái)更新，應(yīng)作為下一周期性再確

認(rèn)的基準(zhǔn)。

5.1.3PHA的實(shí)施時(shí)機(jī)見(jiàn)附錄Bo

5.2PHA實(shí)施步驟

PHA進(jìn)程通常分為計(jì)劃和準(zhǔn)備、危害辨識(shí)、后果分析、危害評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、建

議的提出、回復(fù)和關(guān)閉、PHA報(bào)告、建議的追蹤9個(gè)步驟。具體流程見(jiàn)附件C

5.3計(jì)劃和準(zhǔn)備

直線組織管理層應(yīng)制定PHA工作任務(wù)書(shū)，規(guī)則PHA工作組職責(zé)、任務(wù)和目標(biāo)，選

擇工作組成員、提供工作組所需的資源和必需的培訓(xùn)。

5.3.1PHA工作組成員的選擇

工作組實(shí)際參加的人數(shù)可以根據(jù)需要和目的來(lái)確定。工作組內(nèi)全程參加人數(shù)一般以

5人?6人為宜。根據(jù)PHA研究關(guān)于象所需的專(zhuān)業(yè)技術(shù)和能力來(lái)選擇工作組成員,

工作組成員應(yīng)具備以下技能：

a）了解與工藝和設(shè)備操作有關(guān)的基礎(chǔ)科學(xué)和技術(shù)，以及設(shè)備設(shè)計(jì)依據(jù)；

b）工藝或系統(tǒng)的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)；

c）工藝或系統(tǒng)的實(shí)際維修經(jīng)驗(yàn)；

）接受過(guò)在選擇和使用危害評(píng)估方法的資格培訓(xùn)，或關(guān)于所使用的專(zhuān)門(mén)方法有豐

富的經(jīng)驗(yàn)；

e）為完成分析所需的其它相關(guān)知識(shí)或?qū)I(yè)技術(shù)（如機(jī)械完整性、自動(dòng)化等）。

5.3.2PHA工作組成員的培訓(xùn)

a）工作組的組長(zhǎng)或全程參加的人員在選擇和應(yīng)用PHA方法方面應(yīng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并且

有參加工藝危害分析的經(jīng)驗(yàn)。

b）其他成員應(yīng)接受有關(guān)PHA步驟以及研究所要用到的PHA方法的培訓(xùn)。

5.3.3PHA工作組的準(zhǔn)備

a）工作組組長(zhǎng)應(yīng)組織工作組成員研討PHA工作任務(wù)書(shū)，分析工作的目標(biāo)、范圍、

要求完成的

b）時(shí)間及所需資源等。

c）工作組必需制定工藝危害分析的工作計(jì)劃，囊括工作組成員任務(wù)、完成計(jì)劃的

總體時(shí)間表。

）工藝技術(shù)資料的準(zhǔn)備。

e）直線組織管理層負(fù)責(zé)提供最新的工藝技術(shù)資料包，工藝技術(shù)資料包囊括但不限

于以下內(nèi)容：

?物料的危害;

?工藝設(shè)計(jì)依據(jù)；

?設(shè)備設(shè)計(jì)依據(jù)；

?操作規(guī)程；

?標(biāo)準(zhǔn)操作條件以及安全操作極限；

?自上次PHA以來(lái)的變更管理文件；

?自上次PHA以來(lái)的事故的調(diào)查報(bào)告；

?上幾次PHA報(bào)告。

5.4危害辨識(shí)

在工藝危害分析的起始階段必需關(guān)于工藝危害加以辨識(shí)并且列出清單。一般是關(guān)于

有可能導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、有毒有害物質(zhì)泄漏或不可康復(fù)的人員健康影響的危害。列

出的危害清單用于下一步分析，以便進(jìn)行有重點(diǎn)的討論，并且應(yīng)囊括在PHA最終

報(bào)告中。

5.4.1危害辨識(shí)技術(shù)（方法/輸入）

以下所列的是可能有助于辨識(shí)和歸類(lèi)工藝危害的技術(shù)：

?審閱待分析的工藝和類(lèi)似裝置的事故調(diào)查報(bào)告及以往的PHA報(bào)告；

.審閱變更管理文件；

?通用危害辨識(shí)檢查表見(jiàn)附件F；

?化學(xué)品相互反映矩陣見(jiàn)附件F；

?封閉性失效檢查表見(jiàn)附件F；

?經(jīng)驗(yàn)，如專(zhuān)家、顧問(wèn)等。

5.4.2裝置現(xiàn)場(chǎng)察看

工作組關(guān)于所分析的裝置進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)察看。有相關(guān)操作經(jīng)驗(yàn)的工作組成員應(yīng)當(dāng)作為現(xiàn)

場(chǎng)察看的向

導(dǎo)。在現(xiàn)場(chǎng)察看時(shí)，工作組應(yīng)將裝置與工藝流程圖（P&Is）作關(guān)于照，確定圖紙

的準(zhǔn)確性?，F(xiàn)場(chǎng)察看是為了確保工作組關(guān)于所分析的工藝和區(qū)域部署有清楚的了

解，并且辨識(shí)、補(bǔ)充完備危害清單。

5.5后果分析

后果分析的目的是幫助工作組了解潛在傷害的類(lèi)型、嚴(yán)重性和數(shù)量，可能的財(cái)產(chǎn)損

失以及重大的環(huán)境影響。

5.5.1工作組應(yīng)針關(guān)于危害辨識(shí)清單進(jìn)行后果分析，可采用定性或定量的方法進(jìn)行。

在后果分析時(shí)應(yīng)考慮以下內(nèi)容：

a）所造成事件/事故的類(lèi)型（如火災(zāi)、爆炸或暴露于毒性物質(zhì)）。

b）可能的釋放量。

c）事件/事故的后果（如：影響范圍一毒性物質(zhì)濃度、熱影響、超壓或顯著的環(huán)境

影響等）。

）可能受安全和健康影響的人員（含周邊的人員），囊括評(píng)估其潛在的傷害類(lèi)型

和嚴(yán)重性。

552后果分析方法

1）PHA工作組應(yīng)辨識(shí)危害事件/事故的場(chǎng)景。假設(shè)一切硬件和軟件防護(hù)措施都失

效，危害事件

/事故能導(dǎo)致的最壞后果，如毒性物質(zhì)釋放、爆炸、火災(zāi)、泄漏等危害。

2）用定性或定量的方法進(jìn)行后果評(píng)估。

3）辨識(shí)現(xiàn)有的硬件和軟件方面的防護(hù)措施。

5.6危害分析

工作組應(yīng)關(guān)于工藝進(jìn)行系統(tǒng)的、綜合的研究和分析，工作內(nèi)容囊括：

1）辨識(shí)每個(gè)危害事件/事故可能出現(xiàn)的一切方式；

2）辨識(shí)針關(guān)于這些危害事件現(xiàn)有的防護(hù)措施；

3）關(guān)于每個(gè)防護(hù)措施的完整性和可靠性的評(píng)估。

辨識(shí)和定義一切潛在的危害事件/事故和現(xiàn)有的防護(hù)措施非常重要，并且與第5.2.2

條款中所描述的工藝危害辨識(shí)活動(dòng)是完全分開(kāi)的活動(dòng)。

5.6.1方法選擇

故障假設(shè)/檢查表法和危險(xiǎn)和可操作性研究是一個(gè)工藝設(shè)施PHA的基本方法。而

關(guān)于于高危害工藝中的關(guān)鍵性工段、組件或單元操作的分析，可采用更深入的方法

（如，故障模式和影響分析［FMEA］或故障樹(shù)），這些高危害工藝往往可因自控系

統(tǒng)失效導(dǎo)致危害事件/事故的迅速引發(fā)或升級(jí)。可選用的工藝危害評(píng)估方法有：

?故障假設(shè)/檢查表（WhatIf/Checklist）

故障假設(shè)/檢查表法組合了兩個(gè)基本危害分析方法：故障假設(shè)法和檢查表法。故障

假設(shè)法應(yīng)用頭腦風(fēng)暴的形式，讓工作組關(guān)于研究的關(guān)于象提出各種可能故障問(wèn)題的

假設(shè)，然后辨識(shí)現(xiàn)有的防護(hù)措施并且判斷其完整性和可靠性，需要時(shí)提出建議措施。

檢查表法利用預(yù)先準(zhǔn)備的檢查表，關(guān)于研究關(guān)于象進(jìn)行逐項(xiàng)查關(guān)于，如有漏項(xiàng)應(yīng)進(jìn)

行判斷，需要時(shí)提出建議措施。檢查表見(jiàn)附件。

?失效模式和影響分析（FMEA）

FMEA法是有條理地研究各別組件失效模式及其關(guān)于整個(gè)系統(tǒng)的影響。研究的結(jié)果

可用于辨識(shí)共因失效以及導(dǎo)致危害事件/事故的單一組件失效。FMEA也幫助辨識(shí)

防護(hù)措施，以及提供研究概率和風(fēng)險(xiǎn)的方法。

?危險(xiǎn)和可操作性研究（HAZOP）

HAZOP是有條理有組織地研究工藝各種參數(shù)偏離的形成原因及其關(guān)于整個(gè)工藝系

統(tǒng)的影響。此項(xiàng)研究的結(jié)果可用來(lái)辨識(shí)哪些標(biāo)準(zhǔn)操作條件的偏離可能造成危害事件

/事故。HAZOP同時(shí)也辨識(shí)防護(hù)措施。

?故障樹(shù)分析（FTA）

FTA使用邏輯圖來(lái)描述一切導(dǎo)致特定頂端事件的故障路徑。分析是從一特定的頂端

事件作為開(kāi)始，邏輯推導(dǎo)出產(chǎn)生頂端事件所需的多系列子事件（或分支）。

5.6.2方法應(yīng)用

在應(yīng)用工藝危害分析方法時(shí).，應(yīng)考慮方法的適用性。影響方法適用性的因素囊括：

研究關(guān)于象的性質(zhì)、危險(xiǎn)性的大小、復(fù)雜程度以及所能獲得的資料數(shù)據(jù)等。

5.6.3防護(hù)措施辨識(shí)

為了解現(xiàn)有防護(hù)措施的完整性，工作組在分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)以下準(zhǔn)則：

1）獨(dú)力性一防護(hù)措施的成功發(fā)揮作用是否取決于其它系統(tǒng)的成功操作？

2）可信性一防護(hù)措施是否具有高度可靠性？是否需要人的動(dòng)作？

3）可審核性一防護(hù)措施的設(shè)計(jì)是否易于定期驗(yàn)證或測(cè)試？

4）完整性一防護(hù)措施是否以正確的方式安裝和維持？

5.6.4人為因素分析

人為因素分析囊括人員及其工作環(huán)境如何相互作用的一切方面，囊括日常和應(yīng)急情

況。在PHA

的內(nèi)容中，人為因素主要關(guān)切人員與其工作環(huán)境中的設(shè)備、系統(tǒng)和信息之間的關(guān)系。

在PHA進(jìn)程中重點(diǎn)是辨識(shí)和避免人為失誤可能發(fā)生的情況。人為因素主要考慮以

下領(lǐng)域：人體工效學(xué)；人機(jī)界面；注意力分散；培訓(xùn)、技能和表現(xiàn)；操作、維修

程序。

a）為最大限度地降低事故發(fā)生的可能性，工作組在整個(gè)PHA進(jìn)程中將特別考慮人

為因素。在現(xiàn)場(chǎng)察看所分析的裝置以及在應(yīng)用工藝危害分析方法辨識(shí)危害事件/事

故和考慮防護(hù)措施等活動(dòng)時(shí)，均應(yīng)詳盡考慮人為因素。

b）方法

關(guān)于于大多數(shù)裝置，PHA重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在利用工作組成員的專(zhuān)長(zhǎng)上，囊括操作人員

和維修人員的經(jīng)驗(yàn)，以幫助認(rèn)定和突出某些由于人與工藝的相互影響很有可能引起

工藝不正常、使工藝事故逐步升級(jí)或削弱工藝防護(hù)措施性能等情況。潛在人為失誤

的情況可能涉及以下一種或更多的因素：

?有缺陷的操作程序；

?數(shù)量不夠，或不可操作及易誤導(dǎo)操作人員的儀表；

?不合理的部署或控制設(shè)計(jì)；

?不合理的任務(wù)分配；

?沒(méi)有進(jìn)行有效勾通；

?矛盾的優(yōu)先順序。

此外，可以應(yīng)用人為因素檢查表（見(jiàn)附件F）幫助工作組辨識(shí)和評(píng)估人為因素，或

者使用“故障假設(shè)/檢查表”作為人為因素分析的方法。

c）現(xiàn)場(chǎng)察看

?現(xiàn)場(chǎng)察看提供了極好的機(jī)會(huì)來(lái)辨識(shí)人為因素問(wèn)題，特別是吸取操作人員和維修人

員的經(jīng)驗(yàn)。在現(xiàn)場(chǎng)察看時(shí)，工作組應(yīng)觀察有人一機(jī)界面的地方并且關(guān)切工藝安全非

常重要的地方。

?工作組應(yīng)評(píng)審關(guān)鍵信息的顯示、聯(lián)鎖按鈕的位置和標(biāo)識(shí)、儀表標(biāo)識(shí)、警報(bào)排列和

其它控制項(xiàng)等。關(guān)鍵是控制室（如：中控室、CS室）的環(huán)境（如照明、通訊能力、

噪聲、部署）。此外還應(yīng)考慮應(yīng)急防護(hù)裝備的配備、是否容易獲取以及裝備的有效

性。

）辨識(shí)危害事件/事故

在應(yīng)用PHA方法時(shí)，工作組應(yīng)辨識(shí)以操作者為事故鏈?zhǔn)及l(fā)者的危害事件/事故。在

這些危害事件/事故中，操作者得到的是明確指示還是含糊的指示？在極度依賴人

員操作的工藝中，按次序關(guān)于操作程序進(jìn)行分析，重點(diǎn)應(yīng)放在辨識(shí)可能出現(xiàn)人為失

誤的情況。

e）防護(hù)措施辨識(shí)

工作組在分析潛在危害的防護(hù)措施時(shí)，應(yīng)考慮人為因素。當(dāng)操作員的干預(yù)是防護(hù)措

施起作用的必要條件時(shí)，工作組應(yīng)考慮操作者是否有能力順利完成所要求的規(guī)則動(dòng)

作，以及其它可能妨害操作者完成動(dòng)作的因素。

5.6.5裝置定點(diǎn)評(píng)審

裝置定點(diǎn)評(píng)審時(shí)，應(yīng)考慮選址、平面部署、建筑物結(jié)構(gòu)和功能設(shè)計(jì)等是否契合相應(yīng)

的法律、法規(guī)與規(guī)矩要求，并且按本規(guī)矩進(jìn)行周期性評(píng)審和更新。

5.6.6本質(zhì)安全工藝

a）與工藝有關(guān)的工藝物料的基本化學(xué)特性（如毒性、易燃性和反映性）、物料處

理的物理?xiàng)l件（如溫度和壓力）、工藝設(shè)備的特性、或是這些因素的綜合危害，應(yīng)

當(dāng)經(jīng)過(guò)從根本上消除而不是控制的方法，達(dá)到提高工藝本質(zhì)安全水平的目的。因此,

使用本質(zhì)安全工藝技術(shù)是一種實(shí)現(xiàn)安全設(shè)計(jì)和操作的方法。

b）本方法依賴于工藝和設(shè)備的內(nèi)在安全特征以杜絕出現(xiàn)人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)

境影響，而不是依賴于防止或阻止事故的控制系統(tǒng)、聯(lián)鎖或規(guī)程。

c）關(guān)于一切新改擴(kuò)建項(xiàng)目必需要求設(shè)計(jì)單位進(jìn)行本質(zhì)安全分析。

）實(shí)現(xiàn)工藝本質(zhì)安全的方法采用以下5個(gè)原則：

?盡快少用危害物質(zhì)（如生成后立刻消耗毒性中間體以限制它在工藝流程中的存

里）；

?采用低危害物料替代高危害物料（取代/消除）；

?采用低危害性工藝條件（如低壓）或低危害性物料形態(tài)（緩和/減弱）；

?裝置的設(shè)計(jì)將危害物料釋放量或能量的影響降至最?。ㄈ缛萜髦圃熳阋猿惺軆?nèi)部

能產(chǎn)生的最高壓力，這樣既消除了由于超壓造成設(shè)備失效的可能性，又不需要使用

壓力安全釋放裝置）；

-裝置的設(shè)計(jì)使發(fā)生操作失誤的可能性減低到最小，或增加關(guān)于操作失誤的容忍度。

f）在工藝的生命周期內(nèi)任何時(shí)候都可以發(fā)現(xiàn)提高工藝本質(zhì)安全水平的機(jī)會(huì)。但設(shè)

計(jì)組織單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到考慮本質(zhì)安全的最好時(shí)機(jī)是在項(xiàng)目的可行性研究階段。如果

本質(zhì)安全工藝概念在此階段應(yīng)用，它們能相關(guān)于容易并且經(jīng)濟(jì)有效地加以實(shí)施。

本質(zhì)安全工藝檢查表見(jiàn)附件Fo

1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

5.7.1工作組應(yīng)考慮辨識(shí)出的危害事件/事故的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最終確定是否

應(yīng)提出建議。

5.7.2風(fēng)險(xiǎn)是事件的嚴(yán)重性（后果）與其出現(xiàn)可能性（概率）的綜合度量。工作組

不要因?yàn)楹蠊麌?yán)重就提出建議，這樣可能導(dǎo)致資源的浪費(fèi)。

5.7.3工作組應(yīng)用本規(guī)矩所列工藝危害分析方法（如故障假設(shè)/檢查表，HAZOP,

FMEA等），經(jīng)過(guò)危害辨識(shí)、防護(hù)措施分析等各階段，定性地提出每個(gè)危害事件出

現(xiàn)的可能性。工作組應(yīng)用此信息、，接合危害事件/事故的后果，關(guān)于每個(gè)事件的風(fēng)

險(xiǎn)進(jìn)行定性評(píng)估，并且決定該風(fēng)險(xiǎn)是否是可接受的。

5.7.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法可采用定性風(fēng)險(xiǎn)矩陣（見(jiàn)附件）和LEC法。

5.8建議的提出、回復(fù)和關(guān)閉

5.8.1提出PHA建議

在提出PHA建議時(shí)應(yīng)考慮以下的關(guān)鍵因素：

?建議內(nèi)容應(yīng)與工藝危害和危害事件/事故直接相關(guān)；

?風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

?建議應(yīng)明確而可行。

?建議不應(yīng)給出一個(gè)特定的設(shè)計(jì)解決方案。因?yàn)樗赡芊梁?chuàng)新的或更經(jīng)濟(jì)有效的

設(shè)計(jì)提出。解決方案的詳細(xì)設(shè)計(jì)應(yīng)由指定完成建議任務(wù)的人員落實(shí)。

5.8.2建議的文件化

在制定建議時(shí)工作組應(yīng)：

?參考PHA中的分析內(nèi)容；

?表述清楚、簡(jiǎn)捷。

5.8.3建議的回復(fù)

a)來(lái)自PHA的建議應(yīng)由直線組織管理層加以審核。直線組織管理層應(yīng)采用完全接

受建議，或是修改后接受或是拒絕此建議的方式做出書(shū)面回復(fù)。

b)出現(xiàn)以下條件之一者，直線組織管理層可以拒絕建議，并且以書(shū)面形式回復(fù)。

?建議所依據(jù)的分析是建立在確實(shí)有錯(cuò)誤的資料上；

?建議關(guān)于于保護(hù)員工或承包商的安全和健康不是必需的；

?另有可供選擇的方法能提供足夠的保護(hù)；

?建議是不可行的.

c)直線組織管理層可以采用以下形式修改建議：

(1)修改建議

在某種情況下，PHA建議可能被修改以實(shí)施另一種解決方案。

(2)改變建議預(yù)定完成日期

如果建議不能在已規(guī)則的日期前完成，應(yīng)書(shū)面說(shuō)明原因并且制定控制措施，確定新

的完成日期。

(3)取消以前接受的建議

?必需有詳細(xì)和完整的文件闡明取消建議的正當(dāng)理由。此文件應(yīng)包含支持變更的原

因、思路和支持變更的計(jì)算或文件。

?一切關(guān)于建議的修改和關(guān)閉必需加以文件化，經(jīng)直線組織管理層批準(zhǔn)并且歸入

PHA檔案。

5.8.5關(guān)閉

一旦直線組織管理層關(guān)于建議作出回復(fù)，建議即關(guān)閉。

5.9PHA報(bào)告

工藝危害分析最終報(bào)告的目的是將工作組的工作正式文件化。該文件向直線組織管

理層提供了工作組的工作成果。

5.9.1要求

1）PHA報(bào)告應(yīng)文字簡(jiǎn)捷，內(nèi)容詳盡，便于相關(guān)人員清楚地了解工藝內(nèi)在的危害、

潛在的危害事件/事故、控制危害的防護(hù)措施和防護(hù)措施失效的后果。

2）工作組用來(lái)提出建議的思路和依據(jù)應(yīng)在報(bào)告的相關(guān)章節(jié)中完整的描述。應(yīng)為負(fù)

責(zé)制定解決方案的人員提供詳細(xì)的信息。這些資料有助于在以后的工藝危害分析中

避免反復(fù)工作。

3）PHA報(bào)告原件必需囊括工作組工作的一切文件，囊括故障樹(shù)、計(jì)算、參考材料

目錄和其它有關(guān)的支持性文件等。PHA報(bào)告應(yīng)在裝置的使用壽命期內(nèi)一直予以存

檔。

5.9.2批準(zhǔn)與分發(fā)

PHA報(bào)告應(yīng)由PHA項(xiàng)目組的主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可分發(fā)。其分發(fā)范圍可以囊括如下:

1）所分析裝置的領(lǐng)導(dǎo)；

2）工作組每個(gè)成員；

3）相關(guān)職能部門(mén)。

5.9.3PHA報(bào)告格式

報(bào)告格式及附錄見(jiàn)附件E。

5.9.4勾通

直線組織管理層應(yīng)將PHA報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容與受影響的人員進(jìn)行勾通。

5.10建議的追蹤

5.10.1必需建立正式的系統(tǒng)來(lái)追蹤建議的完成進(jìn)程。關(guān)于于運(yùn)行設(shè)施的PHA建議,

至少應(yīng)每季度發(fā)布報(bào)告列出尚未完成的建議并且提交直線組織管理層和一切被指定

完成建議的人員及其主管；關(guān)于于新建設(shè)施的PHA建議，應(yīng)由其直線組織管理層

關(guān)于建議的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督。

5.10.2跟蹤報(bào)告應(yīng)當(dāng)醒目地標(biāo)出逾期未完成的建議。建議在未完成前禁止從系統(tǒng)

中刪除。

5.10.3如果直線組織管理層不能保證實(shí)施計(jì)劃所需資源，應(yīng)向上一級(jí)主管部門(mén)申請(qǐng)

支持。

5.10.4特殊情況處理

如建議關(guān)閉后，直線組織管理層提出再次修改或拒絕建議，應(yīng)經(jīng)其上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)書(shū)面

批準(zhǔn)后按本規(guī)矩5.8.4和5.8.5條款進(jìn)行。

6.管理系統(tǒng)

6.1資源支持

集團(tuán)、片區(qū)、鋁廠現(xiàn)有資源都是協(xié)助實(shí)施本規(guī)矩的可利用的資源。

6.2管理記錄

包鋁鋁廠安委會(huì)應(yīng)負(fù)責(zé)本規(guī)矩各版本的留存記錄和修改明細(xì)。

6.3審核要求

集團(tuán)、片區(qū)、鋁廠都應(yīng)把工藝和設(shè)備變更管理作為審核的一項(xiàng)重要內(nèi)容，必要時(shí)

可針關(guān)于變更管理組織專(zhuān)項(xiàng)審核。

6.4復(fù)核與更新

本規(guī)矩應(yīng)定期評(píng)審和修訂，最低頻次自上一次發(fā)布起不可超過(guò)3年。

6.5偏離管理

6.5.1包鋁鋁廠在依據(jù)本規(guī)矩制定本單位工藝危害分析管理程序時(shí)，發(fā)生的偏離，

應(yīng)報(bào)專(zhuān)業(yè)分公司批準(zhǔn)。

6.5.2包鋁鋁廠工藝危害分析管理程序在執(zhí)行時(shí)發(fā)生的偏離，應(yīng)報(bào)公司主要領(lǐng)導(dǎo)批

準(zhǔn)。

6.5.3偏離須書(shū)面記載，其內(nèi)容必需囊括支持偏離理由的相關(guān)事實(shí)。每一次授權(quán)偏

離的時(shí)間不能超過(guò)一年。

6.6培訓(xùn)和勾通

本規(guī)矩由包鋁鋁廠安委會(huì)負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)和勾通，相關(guān)管理、維持和操作人員都必需

接受培訓(xùn)。制度修訂必需在整個(gè)組織內(nèi)勾通。

6.7解釋

本規(guī)矩由包鋁鋁廠負(fù)責(zé)解釋。

附錄APHA再確認(rèn)方法

A.1概述

A.1.1在初始PHA完成后，按本規(guī)矩規(guī)則的周期（3年或5年），應(yīng)由一個(gè)契合本

規(guī)矩要求的工作組關(guān)于PHA進(jìn)行再確認(rèn)，以保證PHA與工藝的實(shí)際情況相符。關(guān)

于于那些發(fā)生多次工藝安全事故的、具有重大危害的、或經(jīng)常發(fā)生重大變更的工藝,

應(yīng)考慮將再確認(rèn)的間隔調(diào)整到3年以內(nèi)。

A.1.2下文所述是關(guān)于以前的PHA進(jìn)行再確認(rèn)的進(jìn)程。首先應(yīng)確定上一次的PHA

是否契合PHA基準(zhǔn)的要求，以及是否依照本規(guī)矩的指導(dǎo)意見(jiàn)進(jìn)行的。然后，檢查

自從PHA以來(lái)已實(shí)施的一切變更，確認(rèn)是否關(guān)于這些變更的相關(guān)危害進(jìn)行了充分

的分析。再確認(rèn)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)是一個(gè)新的、準(zhǔn)確反映了裝置當(dāng)前操作狀況的PHA基

準(zhǔn)。

A.1.3再確認(rèn)的進(jìn)程囊括回顧和檢查上一次的PHA以及發(fā)生的一切變更。

A.2程序

在啟動(dòng)再確認(rèn)進(jìn)程前，工作組應(yīng)確定先前的PHA是否契合PHA基準(zhǔn)的要求。如果

確定上一次的PHA中有嚴(yán)重的不足和疏漏，那么應(yīng)該做一次新的PHA,而此規(guī)則

也不再適用。

A.2.1資料收集

A21.1必需收集大量的資料以評(píng)估自上次PHA以來(lái)實(shí)施的變更（見(jiàn)圖B-1）。

A.2.1.2工藝安全技術(shù)信息應(yīng)齊全并且契合實(shí)際情況的。

A.2.2評(píng)估工藝變更

工作組的經(jīng)驗(yàn)有利于確定自上次PHA以來(lái)進(jìn)行變更的數(shù)量和重要性。必需關(guān)于以

上要求收集的資料進(jìn)行審閱，以便辨別和評(píng)估已實(shí)施的變更。如果發(fā)現(xiàn)工藝上有重

大變更，應(yīng)重新做一次PHA。

A.2.3核實(shí)上一次PHA的質(zhì)量

可以用《再確認(rèn)檢查表》來(lái)檢查上一次的PHA的質(zhì)量。關(guān)于沒(méi)有完全契合檢查表

要求的條目應(yīng)標(biāo)記出來(lái)，并且在再確認(rèn)的進(jìn)程中加以更新和補(bǔ)充。止匕外，PHA工

作組應(yīng)察看上一次PHA中根據(jù)所用的方法（如故障假設(shè)法或HAZOP）及提出的問(wèn)

題和回答，判斷其是否仍然適用于現(xiàn)有的工藝流程情況。

A.2.4PHA完整性

上一次的PHA可能未囊括一切的PHA要素，如：

?后果分析（CA）；

?裝置定點(diǎn)（FS）分析；

?人為因素分析；

?本質(zhì)安全工藝分析。

如果未使用這些分析方法，應(yīng)作為補(bǔ)充內(nèi)容加入到更新后的PHA中。

A.2.5工藝變更評(píng)審

A.2.5.1應(yīng)關(guān)于自上次PHA以來(lái)工藝流程中實(shí)施的變更進(jìn)行評(píng)審，檢查是否在危害

控制方面關(guān)于這些變更進(jìn)行了充分的分析。

A.252如果有些變更項(xiàng)目有過(guò)PHA分析，首先應(yīng)檢查這些PHA,確定是否一切的

危害已得到辨識(shí)，是否已經(jīng)確定最壞的后果，并且解決了防護(hù)措施問(wèn)題。然后將這

些PHA作為一項(xiàng)更新內(nèi)容包含在再確認(rèn)的文件中。

A.2.5.3變更如沒(méi)有經(jīng)過(guò)詳細(xì)的文件化處理、或沒(méi)有進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審，建議從頭進(jìn)行

一次新的PHA分析。

A.2.3運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)

如果設(shè)施的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)?zāi)依ù罅康墓に囀鹿驶蚴录瑧?yīng)重新做一次PHA。如果只有

少數(shù)幾次意外事件，可以把相關(guān)的分析調(diào)查作為更新加入到現(xiàn)有的PHA中。

A.2.6法規(guī)變更

如果自上次PHA以來(lái)，出現(xiàn)了法律法規(guī)方面的變化，這些變動(dòng)化應(yīng)在有效性再確

認(rèn)進(jìn)程中整合到PHA中。

A.2.7新的PHA基準(zhǔn)

有效性評(píng)估的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是建立一個(gè)新的PHA基準(zhǔn)。如果可能，用修改、更新、補(bǔ)

充然后發(fā)布先前PHA的新版本的方法來(lái)達(dá)到這個(gè)目的。如果以修改原PHA文件的

方式更新PHA十分困難時(shí)，一種可行的方法是編寫(xiě)一個(gè)補(bǔ)充文件以附件形式附在

原文件后。在下一個(gè)周期結(jié)束時(shí)，這個(gè)新的基準(zhǔn)PHA應(yīng)當(dāng)是下一次有效性再確認(rèn)

工作的起始點(diǎn)。

圖A-l：PHA有效性再確認(rèn)流程圖

重大或多項(xiàng)變更？

有較大問(wèn)題

是否進(jìn)行了人為因素和

本質(zhì)安全分析？

運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)

檢查PHA的文件化完成

情況（見(jiàn)本指南PHA完

成情況檢查表）

PHA建議和解決方法事故報(bào)告

PSM遵循審核結(jié)果操作程序

MOC7PSSR文件工藝技術(shù)（PSD

試驗(yàn)授權(quán)后果分析

工作單自上次PHA以來(lái)的項(xiàng)目

最近的PHA更新的P&IDs

卜.次PHA組成員機(jī)械完整性（檢查測(cè)試）報(bào)告

MOC一人員文件聯(lián)鎖事件分類(lèi)

PSM關(guān)鍵清單（見(jiàn)杜邦SHE標(biāo)準(zhǔn)S24A）強(qiáng)制性法規(guī)要求變更

任何其它變更文件

次要求解決問(wèn)題

----------------?

、，好

損失防止目標(biāo)

法規(guī)要求

OSHA/EPA

廠內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)

建立新的基準(zhǔn)

PHA用于將來(lái)再確認(rèn)

備注：MOC:變更管理PSSR：?jiǎn)?dòng)前安全檢查

附錄BPHA實(shí)施時(shí)機(jī)示意圖

最終項(xiàng)目

工藝安全

報(bào)告

附錄CPHA流程圖

附錄定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則

.1概述

該規(guī)則適用于評(píng)估潛在的工藝危害事件/事故的風(fēng)險(xiǎn)。在這個(gè)規(guī)則中，首先確定事

件的后果級(jí)別，分1級(jí)到4級(jí)；然后再評(píng)估現(xiàn)有的能阻止事件/事故發(fā)生的系統(tǒng)的

失效頻率，也分1級(jí)到4級(jí)。綜合后果和頻率確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)用于確定

建議措施的優(yōu)先次序。

.2申明

本規(guī)則只適用于定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，不能用于定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。當(dāng)某個(gè)事件的潛在后果嚴(yán)

重或是災(zāi)難性時(shí)，需慎用本規(guī)則。

.3評(píng)估程序

.3.1步驟一

應(yīng)關(guān)于危害事件/事故進(jìn)行定義，并且關(guān)于危害事件/事故的后果進(jìn)行定性評(píng)估。

.3.2步驟二

應(yīng)關(guān)于該事件發(fā)生的途徑進(jìn)行評(píng)估。通常情況下，應(yīng)該使用工藝危害分析方法。

.3.3步驟三

如果難以確定危害事件/事故的風(fēng)險(xiǎn)水平，就應(yīng)使用本文中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序。

.3.4步驟四

后果評(píng)估:使用表B-1中的后果評(píng)估矩陣來(lái)確定后果的級(jí)別。選擇最貼近事件的后

果級(jí)別描述來(lái)確定后果級(jí)別（從1到4）。

.3.5步驟5

頻率評(píng)估:使用“表B-2簡(jiǎn)單可能性評(píng)估矩陣”或“表B-3可能性評(píng)估矩陣”來(lái)評(píng)估事

件發(fā)生的頻率。選擇最貼近事件發(fā)生率的級(jí)別描述來(lái)確定頻率級(jí)別分?jǐn)?shù)（從1到

4）o事件發(fā)生頻率評(píng)估應(yīng)應(yīng)用工藝危害分析方法。

該矩陣應(yīng)用于關(guān)于正在討論的危害事件/事故進(jìn)行針關(guān)于性的評(píng)估，而不能用于整

個(gè)廠區(qū)的總體評(píng)估。矩陣的關(guān)于象應(yīng)是某件具體的危害事件/事故，而不是用來(lái)關(guān)

于整個(gè)工廠進(jìn)行工藝安全管理體系審查，因?yàn)樗赡荜P(guān)于一個(gè)要素或事件評(píng)分很高

但關(guān)于另一個(gè)的評(píng)分卻很低。

.3.6步驟6

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：使用“表B-4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣”，綜合后果級(jí)別和頻率級(jí)別，評(píng)估出一個(gè)最

終的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

.4定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

下文提供了使用后果評(píng)估矩陣或事件頻率評(píng)估矩陣的指導(dǎo)

如何應(yīng)用后果評(píng)估矩陣或頻率評(píng)估矩陣有三種方法。工作組應(yīng)自行判斷、選擇合適

的方法。

41.“薄弱環(huán)節(jié)法”一一這種規(guī)則假設(shè)整個(gè)安全鏈的強(qiáng)度取決于最弱的一環(huán)。因此，用

最差的單項(xiàng)分?jǐn)?shù)（就是最高分值）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。當(dāng)工作組認(rèn)為評(píng)估的事件的風(fēng)險(xiǎn)

可能因?yàn)橛布蛙浖到y(tǒng)中任何一個(gè)控制失效而發(fā)生，可使用這種方法。

?4.2”目標(biāo)分類(lèi)法”一一這種方法假設(shè)幾個(gè)影響頻率的因素分類(lèi)中的僅有一些（或一種）

直接適用于所評(píng)估的危險(xiǎn)源。在這種情況下，選擇“目標(biāo)”類(lèi)別中的最差的單項(xiàng)分?jǐn)?shù)。

當(dāng)某些種類(lèi)比其它的類(lèi)別更重要時(shí)，這種方法比較適用。

?例1：列車(chē)槽車(chē)的卸貨操作，其危險(xiǎn)源是意外地卸錯(cuò)物料；這里硬件控制措施

可能相當(dāng)少，而安全主要取決于卸貨員的培訓(xùn)和操作紀(jì)律。事件頻率評(píng)估應(yīng)著重在

人為因素類(lèi)別里。

?例2：關(guān)于于一個(gè)高度自動(dòng)化、有多重聯(lián)鎖，很少需要操作員介入的系統(tǒng)，硬

件控制類(lèi)別（例如檢測(cè)、可靠性）可能是最重要的。

43“平衡法”一一分析者只需簡(jiǎn)單地求出各項(xiàng)分?jǐn)?shù)的平均值，然后調(diào)整為整數(shù)作為綜

合分?jǐn)?shù)。當(dāng)工作組覺(jué)得在整體的防護(hù)措施中存在冗余的時(shí)候，可以使用這種方法。

例如，一個(gè)聯(lián)鎖的失效可能經(jīng)過(guò)高水平操作者的培訓(xùn)I和/或管理系統(tǒng)得到更正。

表-1后果評(píng)估矩陣

事件/后果類(lèi)別后果類(lèi)別C-2：后果類(lèi)別C-3：后果類(lèi)別C-4：

影響的C-1：

米勃中等的較嚴(yán)重的災(zāi)難性的

類(lèi)別4八,山

輕微的

火災(zāi)、

有毒物

質(zhì)泄

漏、爆

炸、不

可逆的

安全、

健康影

響

公共安沒(méi)有人員輕微的傷害或可恢復(fù)人員傷害或中等人員死亡或不可逆

全和健傷害或健的健康影響；一次輕程度的健康影的健康影響；傷害

康康影響傷（1-2人）響；傷害和損失和損壞的法律責(zé)任

的法律責(zé)任50-超過(guò)100萬(wàn)；一

100萬(wàn)；一次重次死亡（1人以

傷（1-2人）；上）；一次重傷

一次輕傷（3-10（3人以上）；一

人）次輕傷（11人以

上）

員工的沒(méi)有人員急救箱事件（FAC）：損工事件（LWC）一人或多人死亡或

安全和傷害或健醫(yī)療事件（MTC）；限或中等程度的健不可逆的健康影

健康康影響工事件（RWC）；一次康影響；一次重響；一次重傷（3

輕傷（1-2人）傷（1-2人）；人以上）；一次

一次輕傷（3-10輕傷（11人以

人）上）

財(cái)務(wù)/

投資影

響

生產(chǎn)損停產(chǎn)不超停產(chǎn)1到2天；財(cái)停產(chǎn)2到4天；停產(chǎn)超過(guò)4天；財(cái)

失/財(cái)過(guò)1天；產(chǎn)損失+生產(chǎn)損失介財(cái)產(chǎn)損失+生產(chǎn)損產(chǎn)損失+生產(chǎn)損失

產(chǎn)損失財(cái)產(chǎn)損失于50萬(wàn)?100萬(wàn)。失介于100萬(wàn)?大于500萬(wàn)。

+生產(chǎn)損500萬(wàn)。

失少于

50萬(wàn)。

建（構(gòu)）建（構(gòu)）筑建（構(gòu)）筑主要功能還建（構(gòu)）筑喪失完建（構(gòu)）筑被摧毀，

筑損壞仍能實(shí)現(xiàn)能實(shí)現(xiàn)，但需要進(jìn)行整性，關(guān)于在里在里面的人會(huì)受到

功能作較大的修復(fù)，里面的面的人可能造成致命傷害。

用，稍加人有一定受傷的風(fēng)嚴(yán)重的傷害，關(guān)

修復(fù)后就于一些人可能造

能再使險(xiǎn)。成致命的傷害。

用，關(guān)于

在里面的

人沒(méi)有危

險(xiǎn)。

環(huán)境影

響

廠區(qū)內(nèi)持續(xù)的噪濃煙，相當(dāng)嚴(yán)重的灰火焰，沖擊波，嚴(yán)重火災(zāi)或爆炸，

的影響音，路上塵和氣味等有毒物泄漏廠區(qū)疏散

有散落物

等

廠區(qū)外短時(shí)間的持續(xù)的火炬排放或噪火災(zāi)和煙霧影響重大的氣體或煙霧

的影響火炬排音，令人不愉快并且廠區(qū)外的地區(qū)；泄漏，大規(guī)模廠區(qū)

放，不尋消散不去的氣味、灰在廠區(qū)外能感到外疏散；重大的有

常的噪音塵和散落物。爆炸沖擊波、大毒物質(zhì)泄漏；關(guān)于

或散出的量的灰塵和散落植物和動(dòng)物產(chǎn)生嚴(yán)

氣味有可物。重傷害或重大事件

能引起附發(fā)生。

近居民投

訴。

液體排一切的或相當(dāng)量的排放進(jìn)入河大量液體排放入重大河流排放及土

放大部分的流、水體或土壤里，水體或土壤，并壤污染事故，需要

泄漏液體影響僅限于當(dāng)?shù)氐厍矣袊?yán)重的影很大努力恢復(fù)，關(guān)

圍堵收區(qū)，并且且未造成河響，超出當(dāng)?shù)胤ㄓ谝吧鷦?dòng)植物有嚴(yán)

集，排放流、土壤的污染（以規(guī)許可要求；一重影響；永久的/

量超過(guò)事當(dāng)?shù)氐沫h(huán)保要求為次漏油10-50噸持續(xù)的土壤和水體

故上報(bào)指準(zhǔn)）；一次漏油0.2-（含50噸）；的污染；一次漏油

南的下10噸；一次泄露化一次泄露化學(xué)危50噸以上；一次

限。學(xué)危險(xiǎn)品10噸以下險(xiǎn)品10-50噸泄露化學(xué)危險(xiǎn)品

（含10噸）。（含50噸）。50噸以上。

法律影不需要上需要上報(bào)當(dāng)?shù)卣?dāng)?shù)卣龀鎏幋箢~罰款和訴訟。

響報(bào)當(dāng)?shù)卣P決定

府

媒體影小規(guī)模的當(dāng)?shù)孛襟w的報(bào)道全國(guó)性媒體的報(bào)全國(guó)"頭條新聞”,

響傳遞，媒道引起公眾抗議

體未介入

表-2簡(jiǎn)單的可能性評(píng)估矩陣

類(lèi)別典范的描述近似的相應(yīng)量化

頻率（每年）

F-1現(xiàn)實(shí)中預(yù)期不會(huì)發(fā)生<10-4

極不可

能

F-2預(yù)期不會(huì)發(fā)生，但一旦發(fā)生也不是不可想象的10-3到10-4

一般不

可能

F-3在某個(gè)特定裝置的生命周期里不太可能發(fā)生，但有多10-2到10-3

行化個(gè)類(lèi)似裝置時(shí)，可能在其中的一個(gè)里發(fā)生

可能

F-4在裝置的生命周期內(nèi)可能至少發(fā)生一次>10-2

很可能

表-3可能性評(píng)估矩陣

性質(zhì)F-1F-2F-3F-4

極不可能一般不可能可能很可能

硬件控

措施

多道防兩道或兩道以兩道或兩道以一個(gè)或兩個(gè)復(fù)沒(méi)有或有一個(gè)復(fù)

護(hù)層a上的被動(dòng)防護(hù)上，其中至少有雜的、主動(dòng)的雜、主動(dòng)的系統(tǒng)，

系統(tǒng)，互相獨(dú)一道是被動(dòng)和可系統(tǒng)，有一定可靠性差。

力，可靠性較靠的。的可靠性，可

ftO能有共因失效

的弱點(diǎn)。

檢測(cè)有完備的書(shū)面定期的檢測(cè)，功不經(jīng)常檢查，檢測(cè)工作不明確，

（針關(guān)檢測(cè)程序，進(jìn)能檢查可能不完歷史上經(jīng)常出沒(méi)檢查過(guò)或關(guān)于出

于聯(lián)行全面的功能全，偶然出現(xiàn)問(wèn)問(wèn)題，檢測(cè)未現(xiàn)的問(wèn)題沒(méi)有正確

鎖、機(jī)檢查，效果題。被有效執(zhí)行。處理。

械完整好、故障少。

性和應(yīng)

急系

統(tǒng)）

以往事曾經(jīng)發(fā)生過(guò)輕沒(méi)有發(fā)生過(guò)重大一次重大事發(fā)生過(guò)很多事故和

故微事故，事故，近期有幾故。未遂事件。

次輕微事故。

即時(shí)的未充分找出原事故原因沒(méi)有完不清楚事故原

采取了因。全掌握，關(guān)于整因

整改行改措施是否合適

動(dòng)存有疑問(wèn)。

運(yùn)行經(jīng)員工熟悉工偶然出現(xiàn)流程異持續(xù)出現(xiàn)小的經(jīng)常性出現(xiàn)較嚴(yán)重

驗(yàn)藝，流程不經(jīng)常情況，大部分流程異常情的流程異常，其中

常出現(xiàn)異常情異常的原因被弄況，關(guān)于其原有些很?chē)?yán)重，關(guān)于

況，出現(xiàn)也能清楚，處理措施因沒(méi)有完全搞產(chǎn)生原因不甚清

即時(shí)地處理。有效。清楚或進(jìn)行處楚。

理，較嚴(yán)重的

流程異常被標(biāo)

記出來(lái)并且最

終得到解決。

變更穩(wěn)定的工藝，合理的變更，可頻繁的變更或頻繁的變更或新技

了解和掌握潛能是新技術(shù)帶有新技術(shù)應(yīng)用，術(shù)應(yīng)用，沒(méi)有開(kāi)展

在的危險(xiǎn)源，一些不確定性，PHA不深入，PHA,邊運(yùn)行邊摸

建立指南操作運(yùn)行極限不確

條件和操作極高質(zhì)量的PHAo定。索。

限的支持性數(shù)

據(jù)總是可以方

便的查閱。

軟件控

制措施

培訓(xùn)和清晰、明確的關(guān)鍵的操作指導(dǎo)存在操作指關(guān)于操作指導(dǎo)無(wú)認(rèn)

程序操作指導(dǎo)，制情況不錯(cuò)，其它導(dǎo)，沒(méi)有即時(shí)知，培訓(xùn)僅為口頭

定了要遵循的的則有些非致命更新或進(jìn)行評(píng)傳授，不正規(guī)的操

紀(jì)律，錯(cuò)誤被的錯(cuò)誤或缺陷，審，應(yīng)急操作作規(guī)程，過(guò)多的口

指出并且立刻例行開(kāi)展檢查和程序培訓(xùn)質(zhì)量頭指示，沒(méi)有固定

得到更正，例評(píng)審，員工熟悉差。成形的操作，無(wú)應(yīng)

行舉辦復(fù)習(xí)培程序。急操作程序培訓(xùn)。

訓(xùn)I,內(nèi)容囊括

正常、特殊操

作和應(yīng)急操作

程序，囊括了

一切的意外情

況。

技術(shù)和每個(gè)班組上都有一些新人，但可能一班都是人員周轉(zhuǎn)快，一個(gè)

表現(xiàn)有多個(gè)經(jīng)驗(yàn)豐不會(huì)全在一個(gè)班新人，但不?；蛞粋€(gè)以上班值全

（操作富的操作工，組，偶然的短暫發(fā)生，有時(shí)出為無(wú)經(jīng)驗(yàn)的人員。

員，技沒(méi)有顯著的工的疲勞，有一些現(xiàn)的短時(shí)期的過(guò)度的加班，疲勞

工，班作過(guò)度情況和厭倦感，人員知班組群體疲情況普遍，損壞性

組長(zhǎng)，厭倦感，理想道自己有資格做勞，較強(qiáng)的厭的工作計(jì)劃，士氣

承包的壓力水平，什么和自己能力倦感，人員不低迷，工作由技術(shù)

商）一切人都契合不足的地方，關(guān)會(huì)主動(dòng)思考，有問(wèn)題的人員完

資格要求，員于危險(xiǎn)源有足夠人員有時(shí)可能成，沒(méi)有明確的工

工愛(ài)崗敬業(yè)，認(rèn)識(shí)。自以為是，不作范圍限制，關(guān)于

清楚了解并且是每個(gè)人都了危險(xiǎn)源沒(méi)有認(rèn)識(shí)。

重視危險(xiǎn)源。解危險(xiǎn)源。

1）防護(hù)層類(lèi)型定義：被動(dòng)的：不需要人的介入或動(dòng)力源.

主動(dòng)的：要求人的介入.

表-4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣

tF-4IVIIII

1頻率級(jí)別

F-3IVIIIIII

F-2IVIVIIIII

可能性升高F-1IVIVIVIII

C-1C-2C-3C-4

后果嚴(yán)重性升高后果級(jí)別

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的解釋如下：

風(fēng)險(xiǎn)描述需要的行動(dòng)PHA改進(jìn)建議

等級(jí)

不能應(yīng)當(dāng)立即落實(shí)工程或管理上的控制措施，必需

1容忍并且立即進(jìn)行整改。在不超過(guò)6個(gè)月內(nèi)把

的風(fēng)險(xiǎn)降低到級(jí)別III或以下。

II不希采取工程或管理上的控制措施，在不超過(guò)需要

望發(fā)12個(gè)月內(nèi)把風(fēng)險(xiǎn)降低到級(jí)別IH或以下。

生

III有條應(yīng)當(dāng)確認(rèn)程序和控制措施已經(jīng)落實(shí)，強(qiáng)調(diào)個(gè)案評(píng)估，評(píng)估現(xiàn)有

件的關(guān)于它們的維持工作?？刂拼胧┦欠褡銐?。

容忍

IV可以不需要采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)。不需要?？蛇m當(dāng)考慮

容忍更安全的辦法（在

PHA范圍之外）

附錄E：PHA報(bào)告編制指南

PHA報(bào)告可囊括以下內(nèi)容，但章節(jié)可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行增減。

E.1封面

應(yīng)提供的信息囊括：名稱、單位名稱、分析單元、時(shí)間、批準(zhǔn)人

E.2目次

應(yīng)提供的信息囊括：章節(jié)名稱、關(guān)于應(yīng)頁(yè)碼。

E.3工作組成員的簽名頁(yè)

該簽名頁(yè)必需申明分析關(guān)于象能否安全運(yùn)行，一切的工作組正式成員應(yīng)在此簽名。

如果工作組認(rèn)為該關(guān)于象不能安全運(yùn)行，應(yīng)提出關(guān)閉建議。

E.4直線組織管理層關(guān)于建議措施的回復(fù)

管理層應(yīng)把關(guān)于建議措施的回復(fù)形成文字記錄，指出關(guān)于每條建議措施是接受還是

拒絕。文件應(yīng)關(guān)于每條措施落實(shí)責(zé)任人和完成的時(shí)間。

E.5工作組的成員和資格

列明姓名、職務(wù)、專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，現(xiàn)場(chǎng)和所評(píng)估工藝方面的經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?，P