2024年股票發(fā)行輔導合同

?2024年股票發(fā)行輔導合同合同編號：__________甲方（股票發(fā)行方）：__________地址：__________________法定代表人：____________聯系電話：______________乙方（輔導機構）：__________地址：__________________法定代表人：____________聯系電話：______________第一條項目概述1.1甲方聘請乙方作為股票發(fā)行輔導機構，提供股票發(fā)行相關輔導服務。1.2乙方的輔導范圍包括但不限于：財務、法律、公司治理、信息披露等方面。第二條乙方的義務2.1對甲方進行全面的盡職調查，了解甲方的經營狀況、財務狀況、法律風險等，并提供相關建議。2.2協助甲方制定股票發(fā)行方案，包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格、募集資金用途等。2.3對甲方進行股票發(fā)行相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件的培訓，確保甲方及相關人員熟悉相關要求。2.4對甲方的財務報表、招股說明書等文件進行審核，確保其符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。2.5協助甲方與證券交易所、證券監(jiān)管機構等進行溝通，確保股票發(fā)行工作的順利進行。2.6對甲方股票發(fā)行過程中出現的問題提供專業(yè)意見和解決方案。第三條甲方的義務3.1向乙方提供與股票發(fā)行相關的全部資料，包括但不限于：公司章程、財務報表、重大合同等。3.2配合乙方的盡職調查，如實回答乙方提出的問題，并提供必要的協助。3.3遵循乙方提出的股票發(fā)行方案及建議，確保股票發(fā)行工作的順利進行。3.4對乙方提供的輔導內容進行認真學習，確保公司及相關人員掌握相關知識和技能。3.5按照約定支付乙方的輔導費用。第四條輔導費用及支付方式4.1甲方應支付乙方的輔導費用為人民幣______元（大寫：____________________元整）。4.2甲方支付乙方輔導費用的方式為：______（一次性支付/分期支付）。4.3若甲方股票發(fā)行成功，甲方應按照約定向乙方支付股票發(fā)行成功獎金，獎金金額為人民幣______元（大寫：____________________元整）。第五條保密條款5.1雙方在合同履行過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等，應予以嚴格保密。5.2保密期限自本合同簽訂之日起算，至股票發(fā)行成功或本合同終止之日止。第六條違約責任6.1雙方應嚴格履行本合同的約定，如一方違約，應承擔違約責任，向守約方支付違約金，違約金金額為合同總金額的______%。6.2若因不可抗力導致本合同無法履行，雙方互不承擔違約責任。第七條合同的變更、解除與終止7.1本合同經雙方協商一致，可以書面形式變更、解除。（1）甲方股票發(fā)行成功；（2）雙方約定的合同期限屆滿；（3）雙方同意終止本合同。第八條爭議解決8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條合同期限9.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至股票發(fā)行成功或雙方約定的合同期限屆滿之日終止。第十條其他約定10.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。10.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________法定代表人（或授權代表）：____________法定代表人（或授權代表）：____________簽訂日期：________________簽訂地點：________________注意事項：1.確保合同雙方的法定代表或授權代表具有簽訂合同的權限。2.詳細審查合同條款，確保各方的權利和義務明確、合理。3.注意輔導費用的支付方式、金額及支付時點，避免產生糾紛。4.嚴格遵循保密條款，防止泄露商業(yè)秘密。5.明確違約責任和解決爭議的方式，便于糾紛的解決。6.確認合同的生效條件和期限，以及合同變更、解除的條件。解決辦法：1.在簽訂合同前，核實對方代表的身份和授權情況。2.草擬合同時，詳細列舉各方權利義務，必要時可尋求專業(yè)法律意見。3.對于費用的支付，設立明確的支付計劃和違約責任。4.制定嚴格的保密制度，對涉及保密信息的處理進行規(guī)范。5.在合同中明確違約責任和爭議解決機制，例如仲裁或訴訟。6.明確合同生效和終止的條件，確保合同的合法性和執(zhí)行力。法律名詞解釋：盡職調查：指乙方對甲方進行全面、詳細的調查，以了解甲方的真實情況，包括財務、法律、業(yè)務等方面。保密條款：合同中規(guī)定的對雙方在合同執(zhí)行過程中獲得的對方商業(yè)秘密、技術秘密等保密的條款。違約責任：合同一方未履行合同義務或履行不符合約定時，依法應當承擔的法律責任。不可抗力：指無法預見、無法避免并且無法克服的客觀情況，導致合同無法履行或造成損失。爭議解決：指在合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭議時，雙方采取的解決爭議的方式，如協商、調解、仲裁或訴訟。場合一：甲方是一家初創(chuàng)公司，對股票發(fā)行流程不太熟悉特殊補充條款：鑒于甲方作為初創(chuàng)公司，對于股票發(fā)行的流程和相關法規(guī)可能不夠了解，乙方同意在此合同的基礎上，為甲方提供額外的輔導和咨詢服務。補充條款：1.乙方將安排專人對甲方進行股票發(fā)行流程的詳細講解，確保甲方能夠理解并順利推進股票發(fā)行工作。額外服務條款——乙方將提供至少三次面對面輔導會議，幫助甲方了解股票發(fā)行的每一個步驟。場合二：甲方計劃在股票發(fā)行后進行重大并購特殊補充條款：考慮到甲方在股票發(fā)行后有進行重大并購的計劃，乙方同意在輔導期間，就并購相關的法律法規(guī)給予甲方特別的指導。補充條款：1.乙方需在輔導期間提供并購相關的風險評估和法律建議。并購輔導條款——乙方將在股票發(fā)行前，為甲方提供一次并購策略和法律風險的專項輔導。附件列表：1.公司章程：甲方的公司章程副本，用于乙方了解甲方的公司結構和治理情況。2.財務報表：甲方最近三年的財務報表，包括資產負債表、利潤表和現金流量表。3.重大合同：甲方與第三方簽訂的重大合同清單及合同副本。4.法律意見書：甲方聘請的法律顧問出具的法律意見書，證明甲方具備股票發(fā)行的合法性。附件這塊兒，咱們得準備的東西包括：公