《核電工程質(zhì)量抽檢復查導則》（征求意見稿）

1T/CNEAXXX-XXXX核電工程質(zhì)量抽檢復查導則本標準規(guī)范了核電工程項目的關(guān)鍵設(shè)備、零部件、大宗材料及特殊工藝過程等在進場復檢或驗收合格的基礎(chǔ)上進行的再次質(zhì)量復查工作。關(guān)鍵設(shè)備抽檢復查包括與其他物項相連接部位質(zhì)量的復查，關(guān)鍵設(shè)備本體質(zhì)量由制造廠制定抽檢復查計劃，設(shè)備與其他物項相連接部位質(zhì)量的抽檢復查項目由建安相關(guān)單位制定并報營運單位確定；關(guān)鍵零部件（含備品備件）質(zhì)量出現(xiàn)異常時應(yīng)單獨制定抽檢復查項目并經(jīng)參建各方確定；大宗材料的抽檢復查范圍包括混凝土及其原材、緊固件、鋼筋鋼板、焊材、電纜、防腐、防水、管道管件等；特殊工藝過程包括焊接過程控制和無損檢測；其他需要抽檢復查的物項包括對核電工程質(zhì)量影響較大的物項、質(zhì)量波動大或質(zhì)量異常物項以及上級監(jiān)管部門重點關(guān)注的物項。本標準適用于核電工程建筑安裝范圍內(nèi)的物項和工藝。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T20004.1-2016團體標準化第1部分：良好行為指南GB/T1.1—2009標準化工作導則第1部分：標準的結(jié)構(gòu)和編寫RB/T214-2017檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定能力評價檢驗檢測機構(gòu)通用要求GB/T50522-2019核電廠建設(shè)工程監(jiān)理標準國核安函【2021】8號文《關(guān)于進一步加強核電廠安全相關(guān)物項大宗材料質(zhì)量管理的通知》國能發(fā)核電【2020】68號文《關(guān)于加強核電工程建設(shè)質(zhì)量管理的通知》HAD003/07《核電廠建造期間的質(zhì)量保證》3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1質(zhì)量抽檢復查qualityspotcheckandrecheck指依據(jù)核電主管和監(jiān)管部門的要求1，對核電工程項目的關(guān)鍵設(shè)備、零部件、大宗材料及特殊工藝過程，在進場復驗或驗收合格的基礎(chǔ)上，再次按照一定的比例或頻率進行的質(zhì)量復查工作。該項工作是能對造假事件形成震懾作用，發(fā)現(xiàn)核電工程防造假管理的弱項，進而持續(xù)改進并提升防造假管理的有效性。3.21《關(guān)于進一步加強核電廠安全相關(guān)物項大宗材料質(zhì)量管理的通知》（國核安函【加強核電工程建設(shè)質(zhì)量管理的通知》（國能發(fā)核電【2022T/CNEAXXX-XXXX營運單位operationunit指各核電有限公司（建設(shè)單位），本標準中抽檢復查委托方。3.3監(jiān)理單位constructioncontrolunit指接受運營單位委托，負責建安工程范圍內(nèi)監(jiān)理工作的單位。3.4總包單位generalcontractingworkunit與營運單位簽訂工程總承包合同，對所承包的工作按照合同約定向營運單位負責，并承擔其相應(yīng)的法律責任的單位。3.5建安承包商constructionandinstallationcontractor指與營運單位或總包單位簽訂施工合同的土建、安裝承包商。3.6現(xiàn)場實驗室laboratory指為實施抽檢復查工作而單獨在現(xiàn)場建立檢測機構(gòu)。由于抽檢復查工作是對質(zhì)量的再確認，該實驗室不得隸屬于各材料供應(yīng)商、建安承包商、總包單位或設(shè)備制造商。4要求4.1一般要求4.1.1營運單位作為質(zhì)量抽檢復查實施的主體單位，應(yīng)負責落實抽檢復查相關(guān)費用，委托現(xiàn)場檢測機構(gòu)，建立完善的抽檢復查管理制度，并納入質(zhì)量保證管理體系。4.1.2營運單位、監(jiān)理單位和總包單位可以分別獨立開展抽檢復查工作，也可由營運單位統(tǒng)一委托一家單位建立實驗室開展抽檢復查工作。4.1.3承擔抽檢復查工作的單位應(yīng)成立現(xiàn)場實驗室，由現(xiàn)場實驗室統(tǒng)一負責抽檢復查工作。4.1.4營運單位應(yīng)對抽檢復查工作和現(xiàn)場實驗室進行監(jiān)督管理，確保抽檢復查工作的質(zhì)量。4.1.5在項目策劃階段，營運單位應(yīng)充分考慮關(guān)鍵設(shè)備、零部件、大宗材料等的冗余量和特殊工藝如無損檢驗的時間窗口，以滿足抽檢復查工作開展的需求，特殊情況下可以進行先抽檢后補供。4.1.6抽檢復查報告應(yīng)作為關(guān)鍵設(shè)備、零部件、大宗材料和特殊工藝等的質(zhì)量判定標準，一般在物項使用或下一步施工前進行抽檢復查，在確認抽檢復查結(jié)果合格前，所檢物項不得進行下一步施工。4.1.7在物項使用過程中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量波動較大、質(zhì)量異?；蛴性旒傧右蓵r，應(yīng)根據(jù)實際情況及時進行抽檢復查。4.1.8任何單位和個人不得以任何方式修改或要求修改檢測數(shù)據(jù)出具虛假檢測報告。4.2抽檢復查方案3T/CNEAXXX-XXXX4.2.1營運單位開工前應(yīng)組織參建各方梳理核電工程全周期的關(guān)鍵設(shè)備、零部件、大宗材料及特殊工藝過程等的采購和使用情況，結(jié)合設(shè)計、規(guī)范及防造假質(zhì)量驗證的要求，制定抽檢復查方案。4.2.2抽檢復查方案應(yīng)包括抽檢復查原則、范圍、頻率/比例、合格標準、接口關(guān)系和工作流程等。4.2.3抽檢復查工作應(yīng)與參建單位的內(nèi)部驗收或進場復驗分開進行，必須以獨立開展和隨機抽檢為原則，所檢參數(shù)應(yīng)根據(jù)設(shè)計規(guī)定、產(chǎn)品標準和施工質(zhì)量驗收規(guī)范進行確定。4.2.5為充分反映所檢物項的真實質(zhì)量，抽檢復查時可以超過進場復驗的檢驗項目。4.2.6抽檢復查的范圍一般應(yīng)涵蓋核島、常規(guī)島和BOP工程的關(guān)鍵設(shè)備、零部件、大宗材料及特殊工藝等，在進行防造假質(zhì)量驗證時可以對抽檢復查范圍進行擴展。4.2.7抽檢復查的頻率或比例一般根據(jù)核安全級別、質(zhì)保等級及使用部位確定。按照時間確定抽檢頻率時，一般在一年內(nèi)應(yīng)能涵蓋所用的物項種類和型號；按照批次和數(shù)量確定抽檢比例時，一般不低于該物項總批次或總數(shù)量的5%。對于核安全級別和質(zhì)保等級高的物項，應(yīng)增加抽檢復查的頻率和比例，并根據(jù)質(zhì)量趨勢進行調(diào)整。4.2.8營運單位應(yīng)組織制定抽檢復查的接口關(guān)系，確定各方的職責和義務(wù)，明確所涉及工作流程的具體要求。4.2.9營運單位在抽檢復查方案確定后，應(yīng)按流程及時建立現(xiàn)場實驗室做為抽檢復查工作的檢測機構(gòu)。4.3現(xiàn)場實驗室4.3.1現(xiàn)場實驗室應(yīng)在項目現(xiàn)場配置滿足抽檢復查工作所必須的實驗人員、設(shè)備設(shè)施、實驗場所。4.3.2現(xiàn)場實驗室必須在資質(zhì)等級及實驗范圍內(nèi)獨立開展抽檢復查工作，超出其實驗范圍的參數(shù)可委托其它具備資質(zhì)的檢測單位，該檢測單位須經(jīng)營運單位書面認可。4.3.3現(xiàn)場實驗室應(yīng)建立完善的實驗管理體系，并確保其檢測能力持續(xù)提升。4.3.4現(xiàn)場實驗室應(yīng)嚴格按照相關(guān)規(guī)范進行試驗檢測，并對出具的檢測報告的真實性、準確性、完整性負責。4.4抽檢復查計劃4.4.1各承包商應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場施工計劃，編制季度關(guān)鍵設(shè)備、零部件、大宗材料等的進場計劃和特殊工藝實施計劃，上報至現(xiàn)場實驗室，作為現(xiàn)場實驗室制定抽檢復查計劃制定的基礎(chǔ)。4.4.2關(guān)鍵設(shè)備、零部件、大宗材料等實際進場時間和特殊工藝實施時間與計劃發(fā)生變化后，應(yīng)及時通知現(xiàn)場實驗室。4.4.3現(xiàn)場實驗室應(yīng)依據(jù)抽檢復查方案、關(guān)鍵設(shè)備/零部件/大宗材料等的進場計劃、特殊工藝實施計劃和現(xiàn)場工程實際進展，編制月度抽檢復查計劃，報營運單位審批，審批完成后由現(xiàn)場實驗室發(fā)布月度抽檢復查計劃并抄送各參建單位。4.4.4現(xiàn)場實驗室按照批復后的月度抽檢復查計劃組織開展抽檢復查工作，跟蹤抽檢復查檢測進度，當月未完成的抽檢計劃滾動至后續(xù)實施。4.5抽檢復查取樣、封樣和送樣4.5.1現(xiàn)場實驗室牽頭組織開展抽檢復查取樣、封樣和送樣。4.5.2現(xiàn)場實驗室應(yīng)對抽檢復查的取樣、封樣和送樣工作編制詳細的工作程序或作業(yè)指導書，明確不同物項的取樣、封樣和送樣的具體要求。4.5.3營運單位、監(jiān)理單位、總包單位和各建安承包商應(yīng)指定抽檢復查接口人員?，F(xiàn)場實驗室人員應(yīng)在樣品取樣或特殊工藝抽檢復查前一個工作日通知營運單位、監(jiān)理單位、總包單位和被抽檢單位的接口人。4T/CNEAXXX-XXXX4.5.4抽檢復查取樣時應(yīng)最大程度上結(jié)合關(guān)鍵設(shè)備/零部件/大宗材料的進場驗收同步開展，以保證抽檢復查的及時性。特殊工藝抽檢復查應(yīng)提前與各建安承包商協(xié)商確定時間窗口。4.5.5抽檢復查取樣時應(yīng)嚴格按照相應(yīng)的標準規(guī)范或工作程序、作業(yè)指導書進行取樣。如果在生產(chǎn)或施工過程中進行取樣且不能滿足標準取樣方法時，應(yīng)采取措施保證最大程度上滿足標準取樣方法，同時在上報抽檢復查結(jié)論中明確與標準取樣方法的不同之處。4.5.6抽檢復查取樣數(shù)量應(yīng)滿足試驗檢測需要，對于部分重要物項可以單獨留存一份備用樣品，根據(jù)試驗檢測結(jié)果再行確定備用樣品的處理方式。4.5.7抽檢復查取樣完畢后，應(yīng)對樣品進行封樣標識工作，必要時，封口標簽應(yīng)簽字或采取其他確保唯一性的措施?，F(xiàn)場實驗室取樣人員應(yīng)在各方見證下送至現(xiàn)場實驗室。參加見證的各方應(yīng)對見證工作內(nèi)容簽字確認。4.6試驗檢測4.6.1現(xiàn)場實驗室應(yīng)在已有的檢測能力下開展檢測工作，準確及時出具試驗檢測報告。4.6.2對于部分需要委托其他檢測機構(gòu)的，現(xiàn)場實驗室應(yīng)對外委檢測機構(gòu)進行管理，確保實驗真實性、及時性。4.6.3檢測結(jié)果以檢測報告的形式發(fā)放。檢測報告必須簽字齊全，且蓋有資質(zhì)認定印章和實驗室檢測專用章。4.6.4對于焊接無損等特殊工藝的抽檢復查，一般采取底片復評和獨立無損檢測的形式開展，底片復評和無損檢測的人員應(yīng)滿足核安全監(jiān)管的要求。4.7抽檢復查結(jié)果4.7.1現(xiàn)場實驗室應(yīng)及時將抽檢復查的結(jié)果和報告進行反饋，對于合格的物項，可以進行下一步工作。4.7.2在抽檢復查試驗檢測過程中，如發(fā)現(xiàn)試驗檢測參數(shù)異?；虿缓细?，現(xiàn)場實驗室應(yīng)立即反饋營運單位、監(jiān)理單位和總包單位，并及時出具檢測結(jié)果不符合標準要求的檢測報告。4.7.2營運單位在收到不合格的檢測報告后，應(yīng)立即組織對抽檢復查不合格的物項進行隔離標識，防止誤用，并牽頭組織對不合格物項進行處理。處理措施包括：對未使用的材料采取材料封存、重新復驗、降級使用、退場等；對于可以按照國家標準規(guī)范重新復驗或加倍取樣復驗的，其重新復檢和加倍取樣檢測復驗的結(jié)果應(yīng)作為最終判定該批物項質(zhì)量的依據(jù)。4.7.3現(xiàn)場實驗室應(yīng)按照季度對抽檢復查情況和結(jié)果進行趨勢分析并將分析報告上報營運單位。4.7.4營運單位應(yīng)對抽檢復查不合格的廠家及物項及時組織全面核查，發(fā)現(xiàn)存在弄虛作假行為的，按照弄虛作假的管理要求采取嚴格措施。4.8記錄4.8.1抽檢復查的見證取樣資料、檢測記錄、檢測報告保存期限與物項驗收記錄一致。4.8.2試驗檢測工作在項目結(jié)束三個月內(nèi)，由現(xiàn)場實驗室根據(jù)營運單位的要求對實驗室檔案進行組卷并完成交工。5T/CNEAXXX-XXXX附錄A（資料性）工程材料見證取樣工作手冊1為切實做好核電工程抽檢復查工作中工程材料的見證取樣工作，保證抽檢工作能嚴格按照見證取樣送樣制度的有關(guān)規(guī)定進行，確保人民生命財產(chǎn)安全，堅持人民至上、生命至上，不斷推動工程高質(zhì)量發(fā)展，特編寫本手冊。2對于未涉及的標準規(guī)范及更新后的標準或設(shè)計有要求的，按現(xiàn)行標準和設(shè)計要求進行見證取樣。3本手冊是以海南昌江核電3、4號機組為樣本梳理的工程材料。4手冊內(nèi)容見下表表A.1工程材料見證取樣工作手冊序號1凝土用）范》GB50204-2泥范》GB50204-積3范》GB50204-4范》GB50204-5范》GB50204-6T/CNEAXXX-XXXX6用）范》GB50204-7范》GB50204-物、PH值、堿含量、8范》GB50204-9范》GB50204-配《用于水泥、砂漿和混凝土中的范》GB50204-料應(yīng)用技術(shù)規(guī)-2015、《水泥基灌漿材料》7T/CNEAXXX-XXXX范》GB50204-GB/T1499.2-凝土用鋼第1范》GB50204-范》GB50204-干密度、強度級別、），）；8T/CNEAXXX-XXXX性法》GA161-1997法》GA161-1997料》GB/T3186-度的測定比重瓶法》GB/T6750-漆和塑料不揮發(fā)物含量的測定》《色漆和清漆顏料含量的測定第2部分：灰化法》9T/CNEAXXX-XXXX方法》GB/T229-中低合金鋼多元素含量的測定火GB/T4336-2016法）》方法》GB/T229-中低合金鋼多元素含量的測定火GB/T4336-2016設(shè)備焊接規(guī)范第/T/CNEAXXX-XXXXNB/T20004、GB/T10561、 11170、GB/T20123、GB/T13298、GB/T10561、大六角頭螺栓、大GB/T3098GB/T5782、GB/T700、GB/T3098T/CNEAXXX-XXXXTi2MoALVB