2024年公共事業(yè)技能鑒定考試-新三板董秘資格考試近5年真題集錦（頻考類試題）帶答案

（圖片大小可自由調(diào)整）2024年公共事業(yè)技能鑒定考試-新三板董秘資格考試近5年真題集錦（頻考類試題）帶答案第I卷一.參考題庫(共100題)1.以下情形構(gòu)成要約收購的是（）。A、向全體股東發(fā)出收購全部股份的要約B、向部分股東發(fā)出收購全部股份的要約C、向全體股東發(fā)出收購部分股份的要約D、向部分股東發(fā)出收購部分股份的要約2.證監(jiān)會在履行監(jiān)管職責(zé)中，可以將當(dāng)事人的誠信狀況作為確定以下哪一事項的酌定因素？（）A、行政處罰種類B、行政處罰幅度C、禁入期間D、采取監(jiān)管措施的類別3.掛牌公司近期要召開臨時股東大會，臨時股東大會的通知公告中設(shè)定的股權(quán)登記日為2017年6月11日（周日）。掛牌公司擬申請查詢股權(quán)登記日為2017年6月11日證券持有人名冊，由于中國結(jié)算不提供非交易日的數(shù)據(jù)，此時，掛牌公司應(yīng)選擇申請（）證券持有人名冊。A、2017年6月9日B、2017年6月10日C、2017年6月11日D、2017年6月12日4.主辦券商應(yīng)當(dāng)每年就掛牌公司募集資金存放及使用情況至少進(jìn)行（）次現(xiàn)場核查，出具核查報告。A、1B、2C、3D、45.掛牌公司與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行下列交易，需要按照關(guān)聯(lián)交易的方式進(jìn)行審議和披露的是（）。A、掛牌公司從實際控制人控制的其他公司采購原材料B、掛牌公司合并報表范圍內(nèi)的控股子公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易C、掛牌公司依據(jù)關(guān)聯(lián)方股東大會決議領(lǐng)取股息D、掛牌公司與其合并報表范圍內(nèi)的控股子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易6.2017年5月，某掛牌公司選聘高管，以下人員符合高管任職資格的是（）。A、A某曾擔(dān)任甲公司法定代表人，甲公司于2015年2月因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，A某負(fù)有個人責(zé)任B、2015年6月，B因交通肇事，被判有期徒刑1年，未剝奪政治權(quán)利C、2014年2月，C拖欠銀行1000萬元，至今未償清D、D某擔(dān)任破產(chǎn)清算公司經(jīng)理，對該公司的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，但該公司已于2015年12月清算完結(jié)7.關(guān)于確定具體發(fā)行對象和不確定具體發(fā)行對象的有關(guān)說法正確的是（）。A、確定發(fā)行對象的應(yīng)當(dāng)明確發(fā)行對象是否為關(guān)聯(lián)方B、確定發(fā)行對象的應(yīng)當(dāng)明確現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購辦法C、不確定發(fā)行對象應(yīng)當(dāng)明確發(fā)行對象范圍D、不確定發(fā)行對象的無需明確現(xiàn)有股東的優(yōu)先認(rèn)購辦法8.以下計算重大資產(chǎn)重組比例具體方法正確的有（）。A、購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，且購買股權(quán)導(dǎo)致公眾公司取得被投資企業(yè)控股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)，資產(chǎn)凈額以被投資企業(yè)的凈資產(chǎn)額和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)B、出售股權(quán)導(dǎo)致公眾公司喪失被投資企業(yè)控股權(quán)的，其資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額分別以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額以及凈資產(chǎn)額為準(zhǔn)C、購買、出售的資產(chǎn)為股權(quán)的，但購買股權(quán)不導(dǎo)致公眾公司取得被投資企業(yè)控股權(quán)的或喪失被投資企業(yè)控股權(quán)的，其資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額均以該股權(quán)的賬面價值為準(zhǔn)D、購買的資產(chǎn)為非股權(quán)資產(chǎn)的，其資產(chǎn)總額以該資產(chǎn)的賬面值和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)，資產(chǎn)凈額以相關(guān)資產(chǎn)與負(fù)債賬面值的差額和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)9.掛牌公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組時，應(yīng)于（）日（T日為暫停轉(zhuǎn)讓生效日，且為轉(zhuǎn)讓日）將《重大資產(chǎn)重組暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請表》通過傳真發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司并抄送主辦券商。A、T-5B、T-3C、T-2D、T-110.以下關(guān)于信息披露流程的說法正確的是（）。A、信息披露文件在信息披露平臺披露后，如因錯誤或遺漏須要更正或補充的，掛牌公司須要發(fā)布更正或補充公告，并重新披露相關(guān)信息披露文件B、擬于當(dāng)日披露的信息，掛牌公司應(yīng)當(dāng)確保于當(dāng)日24：00分之前將公告上傳至BPM系統(tǒng)C、掛牌公司已經(jīng)披露的信息披露文件存在錯誤的，可以申請撤銷或替換D、主辦券商應(yīng)當(dāng)對掛牌公司擬披露的信息披露文件進(jìn)行事前審查11.掛牌公司申請股票暫停轉(zhuǎn)讓，最晚應(yīng)于（）將《暫停轉(zhuǎn)讓申請表》及相關(guān)資料提交給全國股轉(zhuǎn)公司。A、T日（T日是暫停轉(zhuǎn)讓生效日）B、T-1日（T日是暫停轉(zhuǎn)讓生效日）C、T-2日（T日是暫停轉(zhuǎn)讓生效日）D、T-3日（T日是暫停轉(zhuǎn)讓生效日）12.掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度內(nèi)經(jīng)過（）審議過的收購及出售資產(chǎn)、對外投資，以及年度內(nèi)發(fā)生的企業(yè)合并事項的簡要情況及進(jìn)展，分析上述事項對公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管理層穩(wěn)定性及其他方面的影響。A、股東大會B、董事會C、監(jiān)事會D、職工代表大會13.因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰的違法信息的效力期限自違法失信行為的處理決定作出之日起算。14.下列選項中，不一定構(gòu)成掛牌公司控股子公司的有（）。A、掛牌公司A在B公司持有50%以上的股份B、掛牌公司A直接擁有B公司的30%表決權(quán)C、掛牌公司A有權(quán)任免公司B董事會等類似權(quán)利機構(gòu)的半數(shù)以上成員D、掛牌公司A直接持有B公司30%的表決權(quán)，且A與B公司的另一持股25%的股東C協(xié)議，完全代表C行使在B公司的權(quán)益15.不屬于公司原股東也不屬于公司董事/監(jiān)事/高級管理人員的下列主體中，可以直接參與掛牌公司股票發(fā)行（發(fā)行對象不確定）的是（）。A、核心技術(shù)人員B、員工持股平臺C、認(rèn)繳出資600萬元，實繳資本300萬元的合伙企業(yè)D、銀行理財產(chǎn)品16.在哪些情形下，公民、法人或其他組織申請查詢其他主體的誠信信息時，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予查詢？（）A、申請查詢的誠信信息屬于國家秘密B、申請查詢的誠信信息屬于其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密C、申請查詢的誠信信息屬于他人個人隱私D、申請查詢的誠信信息超過效力期限17.最近12個月掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被全國股轉(zhuǎn)公司采取出具警示函、責(zé)令改正、限制證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施合計3次以上，或者被全國股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機構(gòu)采取了紀(jì)律處分措施的將不滿足進(jìn)入創(chuàng)新層的條件。18.公司高級管理人員離職，需于（）個工作日內(nèi)披露離職公告并報備。A、1B、2C、3D、419.某掛牌公司披露的定期報告包括年度報告、半年度報告和季度報告，則關(guān)于該公司權(quán)益分派的財務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日，下列說法中正確的是（）。A、權(quán)益分派審議日期為1月1日-3月31日，財務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日為上年度12月31日B、權(quán)益分派審議日期為4月1日-6月30日，財務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日為上年度12月31日C、權(quán)益分派審議日期為7月1日-9月30日，財務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日為現(xiàn)年度6月30日D、權(quán)益分派審議日期為10月1日-12月31日，財務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日為現(xiàn)年度6月30日20.掛牌公司定向發(fā)行時，特定對象的范圍包括（）。A、公司股東B、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心員工C、核心技術(shù)人員D、認(rèn)繳出資300萬元的合伙企業(yè)21.失信聯(lián)合懲戒對象不得擔(dān)任掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。22.未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或者半年度報告的掛牌公司，應(yīng)在T-1日20點前披露股票暫停轉(zhuǎn)讓公告。此后，應(yīng)當(dāng)至少每（）個轉(zhuǎn)讓日披露一次未能復(fù)牌的原因和相關(guān)事件的進(jìn)展情況。A、5B、10C、20D、3023.私募投資基金管理人及私募投資基金在審查期間未完成登記和備案的，私募投資基金管理人需出具完成登記或備案的承諾函，并明確（）。A、具體（擬）登記或備案申請的形式B、具體（擬）登記或備案申請的日期C、具體（擬）登記或備案申請的形式和日期D、具體（擬）登記或備案申請的編號24.掛牌公司股東A與另一投資者B間頻繁大量對某只股票進(jìn)行反向交易，全國股轉(zhuǎn)公司可以對其采取（）的自律監(jiān)管措施。A、提請中國證監(jiān)會進(jìn)行行政處罰B、限制證券賬戶轉(zhuǎn)讓C、給予警告并處罰款D、進(jìn)行行政處罰25.掛牌公司在T-1日（）提交緊急申請的，應(yīng)在T-1日20點前披露股票暫停轉(zhuǎn)讓公告。A、15點30分至17點30分B、16點至20點C、17點至20點D、16點30分至18點30分26.掛牌公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于公司（）為本次發(fā)行批準(zhǔn)設(shè)立的募集資金專項賬戶。A、董事會B、股東大會C、監(jiān)事會D、總經(jīng)理會議27.公眾公司及其控股股東、實際控制人等相關(guān)主體研究、籌劃、決策重大資產(chǎn)重組事項，原則上應(yīng)當(dāng)在（）時間段進(jìn)行。A、交易B、相關(guān)證券暫停轉(zhuǎn)讓后C、非轉(zhuǎn)讓時間D、下午14：45分后28.掛牌公司應(yīng)當(dāng)在T-3日前（T日為新增股份可轉(zhuǎn)讓日）前（含T-3日）披露該次新增股份的相關(guān)文件，其中新增股份相關(guān)文件不包括（）。A、股票發(fā)行情況報告書B、主辦券商合法合規(guī)性意見C、法律意見書D、發(fā)行認(rèn)購公告29.根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號--章程必備指引》，以下關(guān)于公司章程的說法錯誤的是（）。A、章程總則應(yīng)當(dāng)載明章程的法律效力B、章程應(yīng)當(dāng)載明獨立董事的權(quán)利義務(wù)、職責(zé)及履職程序C、章程應(yīng)當(dāng)載明公司的利潤分配制度D、章程應(yīng)當(dāng)載明公司依法披露定期報告和臨時報告30.甲掛牌公司披露的年報中，以下（）內(nèi)容不符合規(guī)定。A、宣傳公司的照片B、某領(lǐng)導(dǎo)為公司的題字C、致投資者信D、公司產(chǎn)品的圖片31.關(guān)于監(jiān)事以及監(jiān)事會的職權(quán)，以下說法正確的是（）。A、監(jiān)事可以列席董事會會議B、監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查C、必要時，監(jiān)事會聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)D、監(jiān)事會無權(quán)對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議32.股票轉(zhuǎn)讓出現(xiàn)下列（）情形的，屬于異常波動，掛牌公司可以申請查詢證券持有人名冊用于相關(guān)信息披露工作。A、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下，股票當(dāng)日換手率超過10%，或連續(xù)三個轉(zhuǎn)讓日換手率累計超過20%B、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下，股票當(dāng)日換手率超過10%，或連續(xù)三個轉(zhuǎn)讓日換手率累計超過15%C、做市轉(zhuǎn)讓方式下，股票連續(xù)三個轉(zhuǎn)讓日漲跌幅累計超過40%D、做市轉(zhuǎn)讓方式下，股票連續(xù)三個轉(zhuǎn)讓日漲跌幅累計超過30%33.某掛牌公司完成股票發(fā)行后因?qū)嶋H經(jīng)營需要擬改變募集資金用途，以下說法正確的有（）。A、經(jīng)董事會授權(quán)，總經(jīng)理可以在一定額度內(nèi)自主決策B、經(jīng)股東大會授權(quán)，董事會審議通過相關(guān)改變募集資金用途的議案C、董事會審議通過后經(jīng)過股東大會審議通過D、經(jīng)股東大會授權(quán)，總經(jīng)理可以在一定額度內(nèi)自主決策34.不考慮共同標(biāo)準(zhǔn)，最近兩年營業(yè)收入連續(xù)增長，且年均復(fù)合增長率不低于30%；最近兩年營業(yè)收入平均不低于4000萬元；股本不少于2000萬股的公司滿足創(chuàng)新層的維持標(biāo)準(zhǔn)。35.關(guān)于在除權(quán)（息）日掛牌公司變更股票簡稱，錯誤的是（）。A、XR代表除權(quán)B、XD代表除息C、DR代表除權(quán)并除息D、N代表沒有除權(quán)除息36.因貪污公款被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾三年，可以擔(dān)任（）。A、董事長秘書B、董事會秘書C、職工監(jiān)事D、副總經(jīng)理37.下列掛牌公司哪些相關(guān)主體屬于失信聯(lián)合懲戒時，限制該掛牌公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌？（）A、申請掛牌公司B、申請掛牌公司的法定代表人C、申請掛牌公司的實際控制人、控股股東D、申請掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員38.以下哪些屬于全國股轉(zhuǎn)公司可以實施的自律監(jiān)管措施？（）A、約見談話B、要求提交書面承諾C、出具警示函D、責(zé)令改正39.掛牌公司因自行派發(fā)現(xiàn)金紅利，需查詢股東名冊的，應(yīng)提供（）。A、權(quán)益分派實施公告B、權(quán)益分派方案C、關(guān)于該次權(quán)益分派的股東大會決議D、關(guān)于該次權(quán)益分派的董事會決議40.單純以認(rèn)購股份為目的而設(shè)立公司法人、合伙企業(yè)等持股平臺，不具有（），不符合投資者適當(dāng)性管理要求，不得參與非上市公眾司的股份發(fā)行。A、實際經(jīng)營業(yè)務(wù)的B、實際控制人的C、控股股東的D、固定資產(chǎn)的41.以下屬于掛牌公司定期報告主要會計數(shù)據(jù)與關(guān)鍵指標(biāo)部分的是（）。A、盈利能力B、償債能力C、營運情況D、成長情況42.關(guān)于重大資產(chǎn)重組計算標(biāo)準(zhǔn)，下列說法錯誤的是（）。A、購買股權(quán)資產(chǎn)，且導(dǎo)致公眾公司取得被投資企業(yè)控股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)，資產(chǎn)凈額以被投資企業(yè)的凈資產(chǎn)額和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)B、出售股權(quán)資產(chǎn)，且導(dǎo)致公眾公司喪失被投資企業(yè)控股權(quán)的，其資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額分別以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額以及凈資產(chǎn)額為準(zhǔn)C、購買股權(quán)資產(chǎn)，未導(dǎo)致公眾公司取得被投資企業(yè)控股權(quán)的，其資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額分別以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額與成交金額較高者為準(zhǔn)D、出售股權(quán)資產(chǎn)，未導(dǎo)致公眾公司喪失被投資企業(yè)控股權(quán)的，其資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額均以該股權(quán)的賬面價值為準(zhǔn)43.掛牌公司臨時報告是（）發(fā)布的對外公告。A、董事會秘書B、掛牌公司法定代表人C、主辦券商D、掛牌公司44.掛牌公司因違反規(guī)則在（）內(nèi)被多次實施自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分的，全國股轉(zhuǎn)公司可以限制其變更轉(zhuǎn)讓方式、發(fā)行融資、并購重組等業(yè)務(wù)的辦理，具體辦法另行規(guī)定。A、6個月B、1年C、2年D、18個月45.掛牌公司股票發(fā)行對象屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，主辦券商和律師應(yīng)對（）進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。A、其被納入失信聯(lián)合懲戒對象名單的原因B、相關(guān)情形是否已充分規(guī)范披露C、發(fā)行對象不能為失信聯(lián)合懲戒對象D、后續(xù)處理計劃46.掛牌公司下列行為中，不違反相關(guān)法律法規(guī)的是（）。A、出借公司的證券帳戶B、出借公司股東的證券帳戶C、經(jīng)股東大會審議后通過代持形式吸引不符合條件的投資者購買公司股票D、經(jīng)股東大會審議后利用募集資金購買保本型理財產(chǎn)品47.掛牌公司在制作發(fā)行材料過程中，每次報送書面?zhèn)浒肝募耐瑫r，應(yīng)報送一份與書面文件一致的電子文件，可以采用的格式包括有（）。A、WORDB、EXCELC、PDFD、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求的其他文件格式48.掛牌公司董事會作出股票發(fā)行決議，董事會決議未確定具體發(fā)行對象的，董事會決議應(yīng)當(dāng)明確的事項包括（）。A、發(fā)行對象的范圍B、發(fā)行價格區(qū)間、發(fā)行價格確定辦法C、發(fā)行數(shù)量上限D(zhuǎn)、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購辦法49.通過股票發(fā)行方式進(jìn)行掛牌公司收購的，事實發(fā)生之日為（）。A、董事會決議通過股票發(fā)行方案之日B、股東大會決議通過之日C、全國股轉(zhuǎn)公司同意收購事項之日D、收購事項完成之日50.掛牌公司應(yīng)當(dāng)在定期報告披露前向主辦券商送達(dá)如下哪些文件？（）A、董事會、監(jiān)事會決議及其公告文稿B、定期報告全文C、審計報告D、董事、高級管理人員的書面確認(rèn)意見及監(jiān)事會的書面審核意見51.掛牌公司進(jìn)行股票發(fā)行時，以下（）投資者合計不得超過35名。A、公司原股東B、董事、監(jiān)事、高級管理人員（非原股東）C、核心員工（非原股東）D、核心技術(shù)人員52.關(guān)于公眾公司重大資產(chǎn)重組的管理，以下說法中正確的是（）。A、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對公眾公司重大資產(chǎn)重組實施自律管理B、中國證監(jiān)會依法對公眾公司重大資產(chǎn)重組實施監(jiān)督管理C、中國證監(jiān)會將公眾公司重大資產(chǎn)重組中的當(dāng)事人的違法行為和整改情況記入誠信檔案D、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對公眾公司重大資產(chǎn)重組實施監(jiān)督管理53.掛牌公司進(jìn)行股票發(fā)行時，認(rèn)購公告應(yīng)該明確以下哪些內(nèi)容？（）A、繳款的股權(quán)登記日B、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購安排（如有）C、現(xiàn)有股東及新增投資者的繳款安排D、投資者參與詢價、定價情況（如有）54.某掛牌公司當(dāng)日為除息日，則今日其股票簡稱前應(yīng)被冠以（）。A、XDB、XRC、RDD、DR55.《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的暫停轉(zhuǎn)讓情形消除后，掛牌公司辦理恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的流程中錯誤的是（）。A、掛牌公司準(zhǔn)備申請材料，并報主辦券商審查B、主辦券商應(yīng)對《暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請表》內(nèi)容進(jìn)行審查C、主辦券商審查無誤后，在規(guī)定時間內(nèi)將加蓋主辦券商公章的《暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請表》、主辦券商核查意見（如需）和掛牌公司證明材料（如需）的電子掃描件通過電子郵件發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司D、掛牌公司應(yīng)在T-2日（恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日）20點前披露股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓公告56.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和相關(guān)自律組織對非上市公眾公司的自律監(jiān)管，與中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)行政監(jiān)管形成合力。57.有關(guān)重大資產(chǎn)重組進(jìn)程備忘錄描述，錯誤的是（）。A、應(yīng)記載重組過程中每一具體環(huán)節(jié)的進(jìn)展情況B、具體內(nèi)容包括方案、意向、協(xié)議簽署等C、可通過書面或錄音方式留存D、參與每一環(huán)節(jié)所有人員應(yīng)當(dāng)即時對備忘錄進(jìn)行簽名確認(rèn)58.針對股票異常轉(zhuǎn)讓行為，全國股轉(zhuǎn)公司將可能采取以下哪些措施？（）A、電話問詢B、要求提交書面承諾C、暫停轉(zhuǎn)讓D、限制證券賬戶交易59.下列不屬于從重實施紀(jì)律監(jiān)管措施的紀(jì)律處分情節(jié)的是（）。A、對市場造成嚴(yán)重影響的B、自律監(jiān)管對象最近六個月內(nèi)曾受到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施或行政處罰C、自律監(jiān)管對象最近六個月內(nèi)曾被全國股轉(zhuǎn)公司實施自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分D、全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他情形60.A公司為創(chuàng)新層公司，其最近有成交的60個做市轉(zhuǎn)讓日的平均市值為3億元；最近一年年末歸屬于掛牌公司股東權(quán)益為6000萬元；做市商家數(shù)為10家。A公司符合創(chuàng)新層維持的差異化標(biāo)準(zhǔn)。61.全國股轉(zhuǎn)公司正式調(diào)整掛牌公司層級前，在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)公示進(jìn)入基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層的掛牌公司名單。掛牌公司對分層結(jié)果有異議或者自愿放棄進(jìn)入創(chuàng)新層的，應(yīng)當(dāng)在（）轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提出。全國股轉(zhuǎn)公司可視異議核實情況調(diào)整分層結(jié)果。A、1個B、2個C、3個D、4個62.以下關(guān)于年度報告關(guān)聯(lián)交易的披露要求說法中，錯誤的是（）。A、掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度內(nèi)日常性關(guān)聯(lián)交易的預(yù)計及執(zhí)行情況B、應(yīng)當(dāng)說明年度內(nèi)發(fā)生的偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的金額C、說明偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的必要性和持續(xù)性及對公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響D、根據(jù)重要性原則，不披露金額較小的關(guān)聯(lián)交易63.掛牌公司因更正年報數(shù)據(jù)導(dǎo)致財務(wù)指標(biāo)不符合創(chuàng)新層標(biāo)準(zhǔn)的，將強制調(diào)整至基礎(chǔ)層。64.掛牌公司緊急申請暫停轉(zhuǎn)讓，下列說法中正確的是（）。A、掛牌公司在T-1日16點30分至18點30分提交緊急申請的，應(yīng)在T-1日20點前披露股票暫停轉(zhuǎn)讓公告B、掛牌公司在T-1日18點30分至T日9點提交緊急申請的，應(yīng)在T-1日20點前披露股票暫停轉(zhuǎn)讓公告C、掛牌公司在T-1日18點30分至T日9點提交緊急申請的，應(yīng)在T日開市前披露股票暫停轉(zhuǎn)讓公告D、掛牌公司在T日9點至15點30分前提交緊急申請的，應(yīng)同時提交《信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表》65.掛牌公司實施重大資產(chǎn)重組，掛牌公司及其控股股東、實際控制人、控股子公司，標(biāo)的資產(chǎn)及其控股子公司不得為失信聯(lián)合懲戒對象，獨立財務(wù)顧問和律師應(yīng)對該情況進(jìn)行核查并發(fā)表意見。66.辦理質(zhì)押登記業(yè)務(wù)時，質(zhì)押合同中必須明確約定下列要素包括（）。A、出質(zhì)方、質(zhì)權(quán)方B、質(zhì)押證券名稱C、質(zhì)押證券數(shù)量D、質(zhì)權(quán)處置方式67.掛牌公司進(jìn)行股票發(fā)行涉及非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購的，以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股份的特別規(guī)定有（）。A、以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股票，董事會應(yīng)當(dāng)在發(fā)行方案中對資產(chǎn)定價合理性進(jìn)行討論與分析B、以非股權(quán)資產(chǎn)認(rèn)購的，非股權(quán)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估C、以資產(chǎn)評估結(jié)果作為定價依據(jù)的，不需要由具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)出具評估報告D、以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股票涉及資產(chǎn)審計、評估或者盈利預(yù)測的，資產(chǎn)審計結(jié)果、評估結(jié)果和經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審核的盈利預(yù)測報告應(yīng)當(dāng)最晚和召開股東大會的通知同時公告68.掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票和由其他轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，其初始做市商為股票做市不滿（）個月的，不得退出為該股票做市。A、1B、2C、3D、669.某掛牌公司召開臨時監(jiān)事會，以下關(guān)于此次監(jiān)事會決議能夠生效的為（）。A、1/2的監(jiān)事出席，出席會議的監(jiān)事1/2表決通過B、2/3的監(jiān)事出席，出席會議的監(jiān)事1/2表決通過C、2/3的監(jiān)事出席，出席會議的監(jiān)事2/3表決通過D、2/3的監(jiān)事出席，出席會議的監(jiān)事均表決通過70.掛牌公司年度報告中的財務(wù)報告被出具否定意見的審計報告時，主辦券商應(yīng)當(dāng)最遲在披露前（）個轉(zhuǎn)讓日向全國股轉(zhuǎn)公司報告。A、1B、2C、3D、471.滿足投資者適當(dāng)性的核心員工的認(rèn)定，需要經(jīng)過以下哪些程序？（）A、公司董事會提名B、監(jiān)事會發(fā)表明確意見C、全體員工公示和征求意見D、股東大會審議通過72.公司在辦理新增股份登記前，應(yīng)當(dāng)與（）協(xié)商確定新增股份掛牌轉(zhuǎn)讓公告的披露日。A、中國證監(jiān)會B、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)C、中國結(jié)算公司D、會計師事務(wù)所73.掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層條件中的合格投資者包括（）。A、實收資本或?qū)嵤展杀究傤~500萬元人民幣以上的法人機構(gòu)B、認(rèn)繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)C、集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃，以及由金融機構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)D、在簽署協(xié)議之日前，本人名下最近10個轉(zhuǎn)讓日的日均金融資產(chǎn)500萬元人民幣以上且具有相關(guān)投資、工作經(jīng)歷的自然人74.《全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》中，股東權(quán)益包含少數(shù)股東權(quán)益。75.掛牌公司召開股東大會審議股票發(fā)行方案，須經(jīng)過出席會議的有表決權(quán)股東所持表決權(quán)（）通過。A、二分之一以上B、四分之三以上C、三分之二以上D、全部76.關(guān)于權(quán)益分派說法錯誤的是（）。A、權(quán)益分派方案中應(yīng)當(dāng)以公開披露過的仍在有效期內(nèi)（報告期末日起6個月內(nèi)）的最近一期定期報告期末日作為基準(zhǔn)日B、基準(zhǔn)日的財務(wù)數(shù)據(jù)是指未分配利潤和資本公積，實施權(quán)益分派的股本基數(shù)如無特殊安排，均以股權(quán)登記日的股本數(shù)為準(zhǔn)C、掛牌公司可依據(jù)股票發(fā)行的驗資報告為依據(jù)實施資本公積轉(zhuǎn)增股本分派D、權(quán)益分派方案經(jīng)股東大會審議通過后2個月內(nèi)必須實施完畢，如未能實施責(zé)須重新履行審議程序77.非金融企業(yè)股票發(fā)行募集資金不得用于以下哪些用途？（）A、持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)B、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資C、直接或者間接投資于以買賣有價證券為主營業(yè)務(wù)的公司D、經(jīng)股東大會審議通過后通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途78.以下股票發(fā)行不需經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的是（）。A、股東人數(shù)超200人的掛牌公司的股票發(fā)行B、股權(quán)登記日在冊股東195人，本次股票發(fā)行擬新增股東上限為6人，最終實際認(rèn)購5人C、股權(quán)登記日在冊股東193人，本次股票發(fā)行擬新增股東上限為9人，最終實際認(rèn)購8人D、股權(quán)登記日在冊股東191人，本次股票發(fā)行擬新增股東上限為9人79.根據(jù)《公司法》規(guī)定，新三板掛牌公司甲公司的公司章程對（）具有約束力。A、甲公司的總經(jīng)理B、從二級市場購入甲公司股票的自然人投資者C、甲公司新入職的普通員工D、甲公司外聘的獨立董事80.定向發(fā)行說明書應(yīng)披露內(nèi)容包括（）。A、募集資金投向B、該次定向發(fā)行涉及的主管部門審批、核準(zhǔn)或備案事項情況C、發(fā)行對象關(guān)于持有該次定向發(fā)行股票的限售安排及自愿鎖定的承諾D、股票發(fā)行數(shù)量或數(shù)量上限81.董事、監(jiān)事及高級管理人員應(yīng)當(dāng)在公司掛牌時簽署遵守全國股轉(zhuǎn)公司掛牌公司業(yè)務(wù)規(guī)則及監(jiān)管要求的《董事（監(jiān)事、高級管理人員》聲明及承諾書》，并向全國股轉(zhuǎn)公司報備。新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會或者職工代表大會通過其任命后的（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)、新任高級管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會通過其任命后（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)簽署上述承諾書并報備。A、一；一B、二；二C、三；三D、五；五82.定期報告中融資及分配情況中，必須披露的是以下哪幾項？（）A、掛牌后但屬于上一年度的股票發(fā)行情況B、銀行借款情況C、公開發(fā)行債券情況D、資本公積轉(zhuǎn)增股本83.以下不屬于掛牌公司股票發(fā)行方案認(rèn)購合同摘要部分必須披露的內(nèi)容的是（）。A、合同簽訂時間B、自愿限售安排C、估值調(diào)整條款D、認(rèn)購保證金條款84.股票發(fā)行認(rèn)購協(xié)議及補充協(xié)議中可有（）條款。A、掛牌公司作為特殊條款的義務(wù)承擔(dān)主體B、限制掛牌公司未來股票發(fā)行融資的價格C、強制要求掛牌公司不能進(jìn)行權(quán)益分派D、業(yè)績對賭85.2017年6月，某掛牌公司選聘董監(jiān)高，以下哪些人員不能擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員？（）A、2013年9月，A擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的經(jīng)理，對該公司的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任，該公司2015年2月破產(chǎn)清算完結(jié)B、B擔(dān)任乙公司法定代表人，乙公司2016年8月因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，B負(fù)有個人責(zé)任C、2011年4月C因犯罪被剝奪政治權(quán)利，2013年4月執(zhí)行期滿D、D負(fù)債500萬元，2017年4月歸還完畢86.掛牌公司財務(wù)報告被注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)審計意見的，公司在向主辦券商送達(dá)定期報告的同時應(yīng)當(dāng)提交的文件中不包括（）。A、董事會針對該審計意見涉及事項所做的專項說明，審議此專項說明的董事會決議以及決議所依據(jù)的材料B、監(jiān)事會對董事會有關(guān)說明的意見和相關(guān)決議C、負(fù)責(zé)審計的會計師事務(wù)所及注冊會計師出具的專項說明D、獨立董事對有關(guān)說明的意見87.掛牌公司披露定期報告，股本變動及股東情況應(yīng)包括哪些內(nèi)容？（）A、前十名股東持股數(shù)量及占總股本比例B、本年度期初、期末的股本結(jié)構(gòu)C、如存在控股股東，應(yīng)對控股股東進(jìn)行介紹D、若控股股東為自然人的，應(yīng)當(dāng)披露其姓名、國籍、是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)、職業(yè)經(jīng)歷88.以下哪些業(yè)務(wù)會影響掛牌公司的總股本？（）A、解除限售登記B、限售登記C、新增股份登記D、送轉(zhuǎn)股89.關(guān)于重大資產(chǎn)重組股東大會的有關(guān)說法中，正確的是（）。A、掛牌公司應(yīng)當(dāng)在披露重組報告書的同時披露股東大會通知B、股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過C、公眾公司股東人數(shù)超過200人的，應(yīng)當(dāng)對出席會議的持股比例在10%以下的股東表決情況實施單獨計票D、公眾公司重大資產(chǎn)重組事項與公司股東或者其關(guān)聯(lián)人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，股東大會就重大資產(chǎn)重組事項進(jìn)行表決時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決90.以下不屬于固定資產(chǎn)的是（）。A、房屋及建筑物B、機器設(shè)備C、土地使用權(quán)D、電子設(shè)備91.以下屬于針對主辦券商、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員的特有自律監(jiān)管措施的是（）。A、約見談話B、責(zé)令改正C、暫不受理其出具的文件D、出具警示函92.公眾公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在重大資產(chǎn)重組中，未能履行誠實守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，導(dǎo)致重組方案損害公眾公司利益的，視情節(jié)輕重應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施B、行政處罰C、市場禁入D、刑事責(zé)任93.以下哪個日期不可以作為股東名冊截止交收日？（）A、4月5日（清明節(jié)）B、5月7日（周六）C、10月9日（周日，但是法定工作日）D、10月3日（周四，但是法定節(jié)假日）94.掛牌公司在使用USB-KEY登錄中國結(jié)算網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺辦理業(yè)務(wù)時，以下哪種情況是瀏覽器兼容性視圖設(shè)置不合理造成的？（）A、點擊網(wǎng)頁內(nèi)按鈕無反應(yīng)B、打開網(wǎng)頁后無內(nèi)容C、網(wǎng)頁內(nèi)容為亂碼D、網(wǎng)頁出現(xiàn)卡頓95.下列關(guān)于定向發(fā)行申請文件中財務(wù)報告及其審計報告的說法錯誤的有（）。A、應(yīng)提交最近一年及一期的財務(wù)報告及其審計報告，其中年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計B、應(yīng)提交最近兩年及一期的財務(wù)報告及其審計報告，其中年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計C、財務(wù)報告的有效期為3個月D、年度財務(wù)報告及最近一期財務(wù)報告均需經(jīng)審計96.關(guān)于掛牌公司披露的定期報告，以下說法正確的是（）。A、年度報告需要經(jīng)審計B、半年度報告需要經(jīng)審計C、年度報告可以不經(jīng)審計D、半年度報告可以不經(jīng)審計97.符合《重組業(yè)務(wù)指引》關(guān)于股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓條件的掛牌公司，辦理恢復(fù)轉(zhuǎn)讓申請業(yè)務(wù)。掛牌公司準(zhǔn)備申請材料，并報主辦券商審查，申請材料包括（）。A、加蓋公章的重大資產(chǎn)重組暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請表B、董事會決議C、掛牌公司關(guān)于終止重大資產(chǎn)重