2023年集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同

xxxxxxxxxxxx

集合資產(chǎn)管理管控計(jì)劃

資產(chǎn)管理管控合同

管理管控人：XXX公司

托管人：XXX公司

二o一五年X月

目錄

一、前言..........................................................1

二、釋義..........................................................1

三、合同當(dāng)事人....................................................5

四、集合資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的基本情況................................1

五、集合計(jì)劃的參與和退出..........................................6

六、管理管控人自有資金參與集合計(jì)劃...............................13

七、集合計(jì)劃的分級(jí)...............................................14

八、集合計(jì)劃客戶資產(chǎn)的管理管控方式和管理管控權(quán)限.................15

九、集合計(jì)劃的成立...............................................16

十、集合計(jì)劃賬戶與資產(chǎn)...........................................17

十一、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管...........................................19

十二、集合計(jì)劃份額的登記、轉(zhuǎn)讓、非交易過(guò)戶和凍結(jié).................20

十三、集合計(jì)劃的估值.............................................22

十四、集合計(jì)劃的費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬...................................29

十五、集合計(jì)劃的收益分配.........................................34

十六、投資理念與投資策略.........................................36

十七、投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制.........................................38

十八、投資限制及禁止行為.........................................44

十九、集合計(jì)劃的信息披露.........................................47

二十、集合計(jì)劃的展期.............................................50

二十一、集合計(jì)劃終止和清算.......................................51

二十二、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù).......................................53

二十三、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理.......................................58

二十四、風(fēng)險(xiǎn)揭示.................................................60

二十五、合同的成立與生效.........................................64

二十六、合同的補(bǔ)充、修改與變更...................................65

二十七、或有事件.................................................66

二十八、特別聲明.................................................67

一、前言

為規(guī)范XXX集合資產(chǎn)管理管控計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“集合計(jì)劃”或“計(jì)劃”）運(yùn)作，

明確《XXX集合資產(chǎn)管理管控計(jì)劃資產(chǎn)管理管控合同》（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）

當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券

法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)

管理管控辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理管控辦法》）、《證券公司集合資產(chǎn)管理管控業(yè)

務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）等有關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公

司客戶資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》）等自律性文件的規(guī)定，委

托人、管理管控人、托管人在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本

合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《管理管控辦法》、

《細(xì)則》、《XXX集合資產(chǎn)管理管控計(jì)劃說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱''《說(shuō)明書》”）、

本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

委托人承諾以真實(shí)身份參與集合計(jì)劃，保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，所

披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書全文，了解相

關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。

管理管控人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理管控和運(yùn)用本集合計(jì)劃資

產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合

計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理管控人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃

資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。

1

二、釋義

本合同中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義:

《集合資產(chǎn)管理管指《XXX集合資產(chǎn)管理管控計(jì)劃集合資產(chǎn)管理管控合同》

控合同》、資產(chǎn)管理及對(duì)其的任何修訂和補(bǔ)充。

管控合同、本合同

集合計(jì)劃說(shuō)明書或指《XXX集合資產(chǎn)管理管控計(jì)劃說(shuō)明書》及對(duì)說(shuō)明書的任

說(shuō)明書何有效的修訂和補(bǔ)充。

集合資產(chǎn)管理管控指依據(jù)《集合資產(chǎn)管理管控合同》和說(shuō)明書設(shè)立的XXX集

計(jì)劃、集合計(jì)劃或本合資產(chǎn)管理管控計(jì)劃。

集合計(jì)劃

托管協(xié)議指《XXX集合資產(chǎn)管理管控計(jì)劃托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的

任何有效修訂和補(bǔ)充。

風(fēng)險(xiǎn)揭示書指《XXX集合資產(chǎn)管理管控計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

《管理管控辦法》指《證券公司客戶資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)管理管控辦法》。

《細(xì)則》指《證券公司集合資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。

業(yè)務(wù)規(guī)范指《證券公司客戶資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)規(guī)范》。

管理管控人指XXX公司（簡(jiǎn)稱"xxxx"）。

托管人指XXX公司（簡(jiǎn)稱“xxxx"）。

推廣機(jī)構(gòu)指XXX公司及其他符合條件的代銷機(jī)構(gòu)。

行政服務(wù)機(jī)構(gòu)指XXX公司o

期貨公司XXX公司

委托人指依據(jù)集合資產(chǎn)管理管控合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書參與本集

合計(jì)劃的合格投資者，包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

1

合格投資者指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相關(guān)能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相關(guān)能力，投資

于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)

標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：（一）在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有

權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或

其它組織且凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；（二）個(gè)人或家庭金

融資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元的個(gè)人。（金融資產(chǎn)包括銀行存款、

股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理管控計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)

品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。）

集合計(jì)劃成立日指本集合計(jì)劃達(dá)到《集合資產(chǎn)管理管控合同》約定的成立

條件后，管理管控人確定的本集合計(jì)劃成立的日期。

推廣期指本集合計(jì)劃開(kāi)始接受委托人認(rèn)購(gòu)參與日至推廣期結(jié)束

日。

存續(xù)期指自集合計(jì)劃成立日至集合計(jì)劃終止日之間的時(shí)間段。

開(kāi)放期指委托人可以辦理集合計(jì)劃參與或退出等業(yè)務(wù)的工作日。

開(kāi)放日指集合計(jì)劃成立后，委托人可以辦理集合計(jì)劃參與、退出

業(yè)務(wù)的工作日。

工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

T日指本集合計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理委托人參與、退出

等業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日。

T+n日指自T日起（不含T日）第n個(gè)工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表

示T日前的第n個(gè)工作日。

會(huì)計(jì)年度指公歷每年1月1日起至當(dāng)年12月31日為止的期間。

推廣期參與指在推廣期內(nèi)委托人購(gòu)買本集合計(jì)劃份額的行為。

存續(xù)期參與指在存續(xù)期內(nèi)委托人購(gòu)買本集合計(jì)劃份額的行為。

2

退出指委托人按集合資產(chǎn)管理管控合同規(guī)定的條件要求收回全

部或部分委托資產(chǎn)的行為。

集合計(jì)劃資產(chǎn)或委指依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和《集合資產(chǎn)管理管控合同》，委托

托投資資產(chǎn)人參與本集合計(jì)劃并委托管理管控人管理管控的資產(chǎn)凈

額。

集合計(jì)劃收益指集合計(jì)劃利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其

他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。

集合計(jì)劃份額指集合計(jì)劃在數(shù)量上的計(jì)量單位。某一委托人持有的集合

計(jì)劃份額等于該委托人參與集合計(jì)劃的資金凈額除以其參

與申請(qǐng)被受理當(dāng)日集合計(jì)劃份額凈值；集合計(jì)劃總份額等

于全體委托人持有的集合計(jì)劃份額之和。

集合計(jì)劃資產(chǎn)總值指用集合計(jì)劃的資金購(gòu)買的各種有價(jià)證券、銀行存款本息、

集合計(jì)劃應(yīng)收款項(xiàng)及其他投資等所形成的價(jià)值總和。

集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值指集合計(jì)劃資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。

集合計(jì)劃份額凈值、指集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值除以集合計(jì)劃份額。

單位凈值

集合計(jì)劃份額面值指人民幣1.00元

集合計(jì)劃資產(chǎn)估值指計(jì)算評(píng)估集合計(jì)劃資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定集合計(jì)劃

資產(chǎn)凈值的過(guò)程。

股指期貨指滬深300股指期貨合約或在中國(guó)金融期貨交易所上市交

易的其他股指期貨合約。

持有股指期貨的風(fēng)指集合資產(chǎn)管理管控計(jì)劃所持有的權(quán)益類證券市值加上買

險(xiǎn)敞口入股指期貨合約價(jià)值，減去賣出股指期貨合約價(jià)值的凈額。

不可抗力指遭受不可抗力事件一方不能預(yù)見(jiàn)，不能避免，不能克服

3

的客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、

戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、政府征用、沒(méi)

收、突發(fā)停電、通信故障或其他突發(fā)事件、注冊(cè)與過(guò)戶登

記人非正常暫停或終止業(yè)務(wù)、證券交易所非正常暫?；蛲?/p>

止交易、中國(guó)人民銀行以及其它機(jī)構(gòu)結(jié)算相關(guān)系統(tǒng)發(fā)生故

障等。管理管控人或托管人因不可抗力不能履行《集合資

產(chǎn)管理管控合同》時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知其他各方并采取適當(dāng)措

施防止委托人損失的擴(kuò)大。

關(guān)聯(lián)方關(guān)系本合同指關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義與《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)一一

關(guān)聯(lián)方披露》中的關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義相同。

法律法規(guī)指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文

件、地方式方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理管控委員會(huì)。

管理管控人指定網(wǎng)指http：,管理管控人指定網(wǎng)站變更時(shí)以管理管控人公告

站、管理管控人網(wǎng)站為準(zhǔn)。

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三、合同當(dāng)事人

1、委托人

（1）自然人

姓名：

證件名稱：身份證口、軍官證口、護(hù)照口

證件號(hào)碼：□□□□□□□□□□□□□□□□□□

聯(lián)系地址：

郵編：

聯(lián)系電話：

電子郵箱：

（2）法人或其他組織

名稱：

營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：

組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼：

法定代表人或負(fù)責(zé)人：

住所：

聯(lián)系地址：

郵編：

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

電子郵箱：

（二）基金投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額

認(rèn)購(gòu)資金：人民幣萬(wàn)元整（小寫金額￥）o

認(rèn)購(gòu)資金的支付方式：口劃款

（三）委托人賬戶

委托人參與本集合計(jì)劃的劃出賬戶與退出本集合計(jì)劃的劃入賬戶，必須為以委托人名義

開(kāi)立的同一個(gè)賬戶。特殊情況導(dǎo)致參與和退出的賬戶名稱不一致時(shí)，委托人應(yīng)出具符合相關(guān)

法律法規(guī)規(guī)定的書面說(shuō)明。賬戶信息如下：

賬戶名稱:

5

賬號(hào)：

開(kāi)戶銀行名稱：

2、管理管控人

名稱：XXXX公司（"xx"）

通信地址：

法定代表人：

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

傳真：

3、托管人

名稱：

住址：

法定代表人：

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

傳真：

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四、集合資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的基本情況

（一）名稱：XXXX集合資產(chǎn)管理管控計(jì)劃

（二）類型：集合資產(chǎn)管理管控計(jì)劃

（三）目標(biāo)規(guī)模

本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為50億份，存續(xù)期上限為50億份。

本集合計(jì)劃參與人數(shù)不超過(guò)200戶。

（四）投資范圍和投資比例

1、投資范圍

中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票（含滬深A(yù)股股票、創(chuàng)業(yè)板上市的股票、滬港通標(biāo)

的股票、新股申購(gòu)）、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、

股指期貨等金融衍生品、債券回購(gòu)、銀行存款、證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃、

商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)

品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

若本集合計(jì)劃成立后出現(xiàn)新的投資品種，或者管理管控人根據(jù)市場(chǎng)情況認(rèn)為

需要變更本集合計(jì)劃投資范圍或投資比例的，管理管控人應(yīng)當(dāng)以維護(hù)委托人利益

為前提，提前向委托人公告并保持有異議委托人退出的權(quán)利，與托管人協(xié)商同意

后變更本集合計(jì)劃的投資范圍或投資比例，并報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，

同時(shí)抄送管理管控人所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。變更將按照《集合資產(chǎn)管理管

控合同》規(guī)定的程序辦理。本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有

的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。

2、資產(chǎn)配置比例

（1）集合計(jì)劃申購(gòu)新股，申報(bào)的金額不得超過(guò)集合計(jì)劃的現(xiàn)金總額，申報(bào)

的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（2）禁止將委托財(cái)產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票占該公司總股本的

比例超過(guò)5%,禁止將委托財(cái)產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票占該公司流通

股本的比例超過(guò)10%；

（3）按成本計(jì)，投資于單只股票的金額不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%

（4）按成本計(jì)，投資于創(chuàng)業(yè)板上市股票的金額合計(jì)不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值

的30%

1

（5）按成本計(jì)，投資于單只證券投資基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）的金額不

得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%；

（6）本計(jì)劃持有的單只債券市值按成本計(jì)算不得超過(guò)前一日計(jì)劃資產(chǎn)凈值

的20%；

（7）不得主動(dòng)投資于S、ST、*ST、SST、S*ST類股票；

（8）不得投資于證券回購(gòu)融資交易等風(fēng)險(xiǎn)較大的投資品種；不得投資于ETF

套利；不得投資于*ST上市公司發(fā)行的股票，因被動(dòng)原因持有*ST上市公司發(fā)行

的股票，投資顧問(wèn)應(yīng)在五個(gè)交易日內(nèi)將該類持倉(cāng)減持為零，否則管理管控人有權(quán)

直接進(jìn)行減持操作；

（9）任一交易日日終，本計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)敞口不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的20%,風(fēng)險(xiǎn)敞口

=ABS（權(quán)益類金融產(chǎn)品多頭市值-權(quán)益類金融產(chǎn)品空頭市值+股指期貨多頭合約價(jià)

值-股指期貨空頭合約價(jià)值）；

（10）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他投資限制；

融資融券業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，投資前需與托管人

協(xié)商一致，如有必要，另行簽署補(bǔ)充協(xié)議。

委托人在此同意并授權(quán)管理管控人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理管控

人及與管理管控人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者

從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。但管理管控人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信、公平原則，以公平、合理

的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易，避免利益沖突，禁止利益輸送。交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，

管理管控人應(yīng)書面通知托管人，通過(guò)電子郵件、傳真、紙質(zhì)文件或網(wǎng)站等方式告

知委托人，并向證券交易所報(bào)告。

如因一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)發(fā)生投資比例超標(biāo)，應(yīng)自申購(gòu)證券可交易之日起地個(gè)交

易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)；如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)

管理管控計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券公司之外的因素，造成集合計(jì)劃投資比例超標(biāo)，管

理管控人應(yīng)在超標(biāo)發(fā)生之日起在具備交易條件的10個(gè)交易日內(nèi)將投資比例降至

許可范圍內(nèi)。

法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理管控人在履

行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。

（五）管理管控期限

2

本集合計(jì)劃不設(shè)固定管理管控期限。

（六）封閉期、開(kāi)放期及流動(dòng)性安排：

本集合計(jì)劃退出封閉期為自本計(jì)劃成立之日起【6個(gè)月】，在此期間不開(kāi)放

計(jì)劃份額的退出；本計(jì)劃封閉期結(jié)束后的次月起，每個(gè)自然月5日開(kāi)放退出，若

遇非工作日則順延至下一個(gè)工作日；若委托人在封閉期間參與本計(jì)劃，自份額確

認(rèn)成功之日起至封閉期結(jié)束期間不得退出。本計(jì)劃成立后次月起開(kāi)放參與，開(kāi)放

日為每個(gè)自然月的5日，若遇非工作日則開(kāi)放日順延至下一個(gè)工作日。但管理管

控人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本合同的規(guī)定公告暫停參與、退出時(shí)除

外。

（七）集合計(jì)劃份額面值

人民幣1.00元。

（八）參與本集合計(jì)劃的最低金額

首次參與的最低金額為人民幣1,000,000.00元（不含參與費(fèi)），追加參與

金額應(yīng)不低于1萬(wàn)元人民幣。

（九）本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及適合推廣對(duì)象

本集合計(jì)劃是通過(guò)權(quán)益類資產(chǎn)與金融衍生品資產(chǎn)構(gòu)建的策略組合實(shí)現(xiàn)收益；

投資策略以實(shí)現(xiàn)絕對(duì)收益為目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)程度較高。

本集合計(jì)劃的適合推廣對(duì)象為能承受一定范圍的本金風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益積累、

資產(chǎn)流動(dòng)性相關(guān)需求不高的個(gè)人高端客戶，或是具有資產(chǎn)配置相關(guān)需求的機(jī)構(gòu)

投資者（法律法規(guī)禁止投資集合資產(chǎn)管理管控計(jì)劃的除外）。

合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相關(guān)能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理管

控計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：

1、個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣；

2、公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。

依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

（十）本集合計(jì)劃的推廣

1、推廣機(jī)構(gòu)

xxxx公司及其他符合條件的代銷機(jī)構(gòu)。

2、推廣方式

3

管理管控人應(yīng)將集合資產(chǎn)管理管控合同、集合資產(chǎn)管理管控計(jì)劃說(shuō)明書等

正式推廣文件置備于推廣機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解客戶的投資相關(guān)需求

和風(fēng)險(xiǎn)偏好，詳細(xì)介紹產(chǎn)品特點(diǎn)并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，推薦與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受相關(guān)能力

相匹配的集合計(jì)劃，引導(dǎo)客戶審慎作出投資決定。不得向合格投資者之外的單位

和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講

座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。禁止通過(guò)簽訂保本保底補(bǔ)充

協(xié)議等方式，或者采用虛假宣傳、夸大預(yù)期收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段推廣集

合計(jì)劃。

管理管控人及推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，并通過(guò)管理管控人、中國(guó)證券

投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子化信息披露整體平臺(tái)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其

他信息披露整體平臺(tái)，客觀準(zhǔn)確披露集合計(jì)劃備案信息、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投訴電

話等，使客戶詳盡了解本集合計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)。本

集合計(jì)劃不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、

電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象

宣傳推介。禁止通過(guò)簽訂保本保底補(bǔ)充協(xié)議等方式，或者采用虛假宣傳、夸大預(yù)

期收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段推廣集合計(jì)劃。

（十一）本集合計(jì)劃的各項(xiàng)費(fèi)用

1、參與費(fèi)：費(fèi)率為1%;本集合計(jì)劃采取前端收費(fèi)模式，即在參與集合計(jì)劃

時(shí)繳納參與費(fèi)。

2、退出費(fèi)：6個(gè)月封閉期內(nèi)不能贖回，委托人持有份額超過(guò)6個(gè)月，但不足

12個(gè)月（不含），退出費(fèi)率為2%；委托人持有份額時(shí)間超過(guò)12個(gè)月（含）不收

取退出費(fèi)。

3、管理管控費(fèi)：

本集合計(jì)劃應(yīng)給付管理管控人管理管控費(fèi)，按前一日的資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)

提。本集合計(jì)劃的年管理管控費(fèi)率為XX%。計(jì)算方式方法如下：

D=EXXX%+當(dāng)年實(shí)際天數(shù)

D為每日應(yīng)計(jì)提的管理管控費(fèi)

E為前一日集合計(jì)劃的資產(chǎn)凈值

管理管控費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)，按季度支付，由托管人于每季度結(jié)束后的

4

5個(gè)工作日內(nèi)依據(jù)管理管控人劃款指令從本集合計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付。

4、托管費(fèi)：

本集合計(jì)劃應(yīng)給付托管人托管費(fèi)，按前一日的資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。本集

合計(jì)劃的年托管費(fèi)率為XX%O計(jì)算方式方法如下：

H=EXXX%4-當(dāng)年實(shí)際天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)；

E為前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值。

托管人的托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)，按季度支付，由托管人于每季度結(jié)束

后的5個(gè)工作日內(nèi)依據(jù)管理管控人劃款指令從本集合計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付。

5、行政服務(wù)費(fèi)：XX%/年。

本集合計(jì)劃應(yīng)給付行政服務(wù)機(jī)構(gòu)行政服務(wù)費(fèi)，按前一日的資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率

計(jì)提。本集合計(jì)劃的年行政服務(wù)費(fèi)率為XX%。計(jì)算方式方法如下：

H=EXXX%4-當(dāng)年實(shí)際天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的行政服務(wù)費(fèi)；

E為前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值。

行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的行政服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)，按季度支付，由托管人于

每季度結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)依據(jù)管理管控人劃款指令從本集合計(jì)劃資產(chǎn)中一

次性支付。

6、業(yè)績(jī)報(bào)酬：根據(jù)本合同第十四部分''集合計(jì)劃費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬”對(duì)投資

收益部分計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。

7、其他費(fèi)用：除證券交易費(fèi)、管理管控費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬、托管費(fèi)、行政服務(wù)

費(fèi)之外的集合計(jì)劃費(fèi)用，由管理管控人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)的合同或協(xié)議的

具體規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入費(fèi)用，從集合計(jì)劃資產(chǎn)中支付。具體請(qǐng)見(jiàn)本

合同第十四部分“集合計(jì)劃費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬”。

5

五、集合計(jì)劃的參與和退出

（-）集合計(jì)劃的參與

委托人參與和退出集合計(jì)劃的確認(rèn)、清算由管理管控人指定的注冊(cè)與過(guò)戶登

記人負(fù)責(zé)，本集合計(jì)劃的注冊(cè)與過(guò)戶登記人是XXX公司。

1、參與的辦理時(shí)間

（1）推廣期參與

在推廣期，投資者在推廣機(jī)構(gòu)的工作日內(nèi)可以參與本集合計(jì)劃。推廣期時(shí)間

由管理管控人公告確定，最長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)工作日。如本集合計(jì)劃在推廣期內(nèi)參

與金額達(dá)到3000萬(wàn)元且委托人不少于2人時(shí)，管理管控人可提前終止推廣期。

在推廣期內(nèi)，投資者在推廣機(jī)構(gòu)的工作日內(nèi)可以參與本集合計(jì)劃。若管理管

控人決定提前結(jié)束推廣期，應(yīng)至少提前一個(gè)工作日通知推廣機(jī)構(gòu)和注冊(cè)與過(guò)戶登

記人。本集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的規(guī)模上限為50億份，在保障委托人利益的前提下,

管理管控人可根據(jù)市場(chǎng)情況和實(shí)際管理管控相關(guān)能力在每個(gè)開(kāi)放日調(diào)整本集合

計(jì)劃規(guī)模上限，具體規(guī)模以屆時(shí)管理管控人發(fā)布的公告為準(zhǔn)。

（2）存續(xù)期參與

投資者在集合計(jì)劃的開(kāi)放期可以辦理參與本集合計(jì)劃的業(yè)務(wù)。

2、參與的原則

（1）推廣期參與價(jià)格，為集合計(jì)劃份額面值，即人民幣1元；

（2）存續(xù)期參與價(jià)格，采用“未知價(jià)”原則，即以受理申請(qǐng)當(dāng)日集合計(jì)劃

每單位凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

（3）采用金額參與的方式，即以參與金額申請(qǐng)，本集合計(jì)劃的單個(gè)委托人

首次參與最低金額為100萬(wàn)元人民幣（不含參與費(fèi)），追加參與的最低金額為人

民幣1萬(wàn)元（不含參與費(fèi)）；

（4）當(dāng)集合計(jì)劃募集規(guī)模接近或達(dá)到約定的規(guī)模上限時(shí)，管理管控人將自

次日起暫停接受參與申請(qǐng)。

3、參與的程序和確認(rèn)

（1）投資者按推廣機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的具體安排，在規(guī)定的交易時(shí)間段內(nèi)

辦理；

（2）投資者應(yīng)開(kāi)設(shè)推廣機(jī)構(gòu)認(rèn)可的交易賬戶，并在交易賬戶備足認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)

6

的貨幣資金；若交易賬戶內(nèi)參與資金不足，推廣機(jī)構(gòu)不受理該筆參與申請(qǐng)；若投

資者在XXX直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)，投資者應(yīng)將參與資金提前劃付至XXX證券指定

募集賬戶；

（3）投資者簽署本合同后，方可申請(qǐng)參與集合計(jì)劃。參與申請(qǐng)經(jīng)管理管控

人確認(rèn)有效后，構(gòu)成本合同的有效組成部分；

（4）投資者參與申請(qǐng)確認(rèn)成功后，其參與申請(qǐng)和參與資金不得撤銷；當(dāng)日

辦理業(yè)務(wù)申請(qǐng)僅能在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)撤銷；

（5）推廣期參與的，投資者可在本集合計(jì)劃成立日后在辦理參與的網(wǎng)點(diǎn)查

詢參與確認(rèn)情況。存續(xù)期參與的，投資者于T日提交參與申請(qǐng)后，可于T+2日后

在辦理參與的網(wǎng)點(diǎn)查詢參與確認(rèn)情況；

（6）當(dāng)參與申請(qǐng)合計(jì)超過(guò)規(guī)模上限時(shí)，管理管控人應(yīng)當(dāng)暫停接受所有委托

人的參與申請(qǐng)，并以最高募集規(guī)模為上限，按“金額優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則，

來(lái)確定參與成功的份額，即首先按照參與金額，金額高者先確認(rèn)，對(duì)于同等參與

金額的委托人參與申請(qǐng)，先參與先確認(rèn)，超過(guò)規(guī)模上限后的所有參與無(wú)效。參與

規(guī)模以管理管控人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

4、參與費(fèi)及參與份額的計(jì)算

（1）參與費(fèi)率：1%,本集合計(jì)劃采取前端收費(fèi)模式，即在參與集合計(jì)劃時(shí)

繳納參與費(fèi)。

（2）參與份額的計(jì)算方式方法

a）推廣期參與

參與金額=凈參與金額X（1+參與費(fèi)率）

凈參與金額=參與金額-參與費(fèi)用

參與份額=（凈參與金額+推廣期利息）/計(jì)劃單位面值

b）開(kāi)放期參與

參與金額=凈參與金額X（1+參與費(fèi)率）

凈參與金額=參與金額-參與費(fèi)用

參與份額=凈參與金額/T日計(jì)劃單位凈值

T日為參與申請(qǐng)日。

參與本集合計(jì)劃的有效份額的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方式方法保留小數(shù)

7

點(diǎn)后四位，由此產(chǎn)生的差額部分計(jì)入集合計(jì)劃資產(chǎn)損益。

5、參與資金利息的處理方式

委托人的參與資金在推廣期產(chǎn)生的銀行活期利息將折算為計(jì)劃份額歸委托

人所有，其中利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

6、拒絕或暫停參與的情況及處理方式

如出現(xiàn)如下情形，集合計(jì)劃管理管控人可以拒絕或暫停集合計(jì)劃委托人的

參與申請(qǐng)：

（1）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力的原因?qū)е录嫌?jì)劃無(wú)法正常運(yùn)作；

（2）本集合計(jì)劃出現(xiàn)或可能出現(xiàn)超額募集情況；

（3）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致無(wú)法計(jì)算當(dāng)日的集合計(jì)劃

資產(chǎn)凈值；

（4）集合計(jì)劃管理管控人、集合計(jì)劃托管人或注冊(cè)與過(guò)戶登記人的相關(guān)技

術(shù)保障或人員支持等不充分；

（5）管理管控人認(rèn)為集合計(jì)劃資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，可能對(duì)集合計(jì)劃業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)

面影響，從而損害現(xiàn)有集合計(jì)劃委托人的利益；

（6）集合計(jì)劃管理管控人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有集合計(jì)劃委托人利益的；

（7）推廣機(jī)構(gòu)對(duì)委托人資金來(lái)源表示疑慮，委托人不能提供充分證明的;

（8）其他管理管控人認(rèn)為有必要拒絕或暫停參與申請(qǐng)的情形；

（9）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它可暫停參與的情形；發(fā)生上

述（1）到（6）、（8）項(xiàng)暫停參與情形時(shí)，集合計(jì)劃管理管控人應(yīng)當(dāng)報(bào)告委托人。

如果委托人的參與被拒絕，被拒絕的參與款項(xiàng)將無(wú)息退還給委托人，資產(chǎn)管理管

控合同自始無(wú)效。發(fā)生《集合資產(chǎn)管理管控合同》、《說(shuō)明書》中未予載明的事項(xiàng)，

但集合計(jì)劃管理管控人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停或拒絕接受集合計(jì)劃參與申請(qǐng)

的，報(bào)經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及管理管控人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

后可以暫停或拒絕接受委托人的參與申請(qǐng)。

（二）集合計(jì)劃的退出

1、退出的辦理時(shí)間

退出在本集合計(jì)劃封閉期結(jié)束后的開(kāi)放日、終止日辦理。業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上

海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。若出現(xiàn)新的證券交易

8

市場(chǎng)或其他特殊情況，管理管控人有權(quán)視情況對(duì)前述退出辦理的日期及時(shí)間進(jìn)行

相應(yīng)的調(diào)整并公告。

2、退出的原則

（1）“未知價(jià)”原則，即退出集合計(jì)劃的價(jià)格以退出申請(qǐng)日（T0）集合計(jì)

劃每份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

（2）采用份額退出的方式，即退出以份額申請(qǐng)；

（3）“先進(jìn)先出”原則，即按照委托人份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出的

方式確定退出份額。

（4）委托人可以在推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的受理時(shí)間內(nèi)撤銷當(dāng)日的退出申請(qǐng)；

（5）委托人在集合計(jì)劃開(kāi)放日可以多次辦理退出申請(qǐng)；

（6）除非巨額退出，退出一般不受限制。若某筆退出導(dǎo)致該委托人在某推

廣機(jī)構(gòu)持有的最低份額少于100萬(wàn)份，則余額部分必須一起退出。本集合計(jì)劃在

存續(xù)期內(nèi)單個(gè)開(kāi)放日，集合計(jì)劃凈退出申請(qǐng)份額超過(guò)上一日本集合計(jì)劃總份額的

10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額退出。

3、退出的程序和確認(rèn)

（1）退出申請(qǐng)的提出

委托人必須在原參與本集合計(jì)劃的推廣機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或按管理管控人提供的

其他方式辦理本集合計(jì)劃的退出，在T-5日書面通知管理管控人，并在退出開(kāi)放

0（T日）的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)向推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)或資管直銷柜臺(tái)提出退出申請(qǐng)。申

請(qǐng)退出份額數(shù)量超過(guò)委托人持有份額數(shù)量時(shí)，申請(qǐng)無(wú)效。退出申請(qǐng)僅可以在當(dāng)日

業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)撤銷。

（2）退出申請(qǐng)的確認(rèn)

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)委托人退出申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)有效

后（即退出申請(qǐng)成交），委托人通?？稍赥+2日（含該日）之后向原參與本集合

計(jì)劃的推廣機(jī)構(gòu)查詢退出申請(qǐng)的成交情況，在原推廣機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)打印成交確認(rèn)

單。

（3）退出款項(xiàng)劃付

委托人的退出申請(qǐng)確認(rèn)后，退出款項(xiàng)將在5個(gè)工作日內(nèi)從托管賬戶劃往申請(qǐng)

退出委托人指定的資金賬戶或銀行賬戶。

9

4、退出費(fèi)及退出份額的計(jì)算

（1）退出費(fèi)用：6個(gè)月封閉期內(nèi)不能贖回，委托人持有份額超過(guò)6個(gè)月，

但不足12個(gè)月（不含），退出費(fèi)率為2%；委托人持有份額時(shí)間超過(guò)12個(gè)月（含）

不收取退出費(fèi)。

（2）退出金額的計(jì)算方式方法

本集合計(jì)劃退出時(shí)以退出申請(qǐng)日（T日）計(jì)劃單位凈值作為計(jì)價(jià)基準(zhǔn)，按實(shí)

際金額支付。退出金額的計(jì)算公式如下：

退出金額=丁日計(jì)劃單位凈值X退出份額-退出費(fèi)-業(yè)績(jī)報(bào)酬

T日為退出申請(qǐng)日。

上述計(jì)算結(jié)果均以四舍五入的方式方法保留小數(shù)點(diǎn)后四位，由此產(chǎn)生的差額

部分計(jì)入集合計(jì)劃資產(chǎn)的損益。

（3）收取方式

委托人退出申請(qǐng)確認(rèn)后，管理管控人將指示托管人把退出款項(xiàng)從集合計(jì)劃托

管專戶劃往注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，再由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)劃往申請(qǐng)退出委托人的指定賬戶，

退出款項(xiàng)將在申請(qǐng)確認(rèn)有效后5個(gè)工作日內(nèi)從托管賬戶劃出。

5、退出的限制與次數(shù)

本集合計(jì)劃不設(shè)退出最低份額限制和退出次數(shù)限制。

6、巨額退出的認(rèn)定和處理方式

（1）巨額退出的認(rèn)定

單個(gè)開(kāi)放日，委托人當(dāng)日累計(jì)凈退出申請(qǐng)份額（當(dāng)日退出申請(qǐng)總份額扣除當(dāng)

日參與申請(qǐng)總份額之后的余額）超過(guò)上一工作日集合計(jì)劃總份額10%時(shí)，即為巨

額退出。

（2）巨額退出的順序、價(jià)格確定和款項(xiàng)支付

發(fā)生巨額退出時(shí)，管理管控人可以根據(jù)本集合計(jì)劃當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定

全額退出、部分順延退出：全額退出：當(dāng)管理管控人認(rèn)為有條件支付委托人的退

出申請(qǐng)時(shí)，按正常退出程序辦理。部分順延退出：當(dāng)管理管控人認(rèn)為支付委托人

的退出申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，管理管控人在當(dāng)日接受

凈退出申請(qǐng)比例不低于集合計(jì)劃總份額10%的前提下，對(duì)其余退出申請(qǐng)予以延期

辦理。對(duì)于當(dāng)日的退出申請(qǐng)，將按單個(gè)賬戶退出申請(qǐng)量占退出申請(qǐng)總量的比例，

10

確定當(dāng)日受理的退出份額；未能受理的退出部分，委托人可選擇延期辦理或撤銷

退出申請(qǐng)。對(duì)于選擇延期辦理的退出申請(qǐng)，管理管控人將在下一個(gè)開(kāi)放日內(nèi)辦理，

并以該開(kāi)放日的計(jì)劃單位凈值為準(zhǔn)計(jì)算退出金額，依此類推，直至全部辦理完畢

為止，但不得超過(guò)正常退出辦理時(shí)間20個(gè)工作日，轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日的退出申

請(qǐng)不享有優(yōu)先權(quán)。

暫停退出：如管理管控人認(rèn)為有必要，可暫停接受委托人的退出申請(qǐng)，已經(jīng)

接受的退出申請(qǐng)可以延緩支付退出款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日,

并應(yīng)在推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公告。

（3）告知客戶的方式

發(fā)生巨額退出并采用部分順延退出時(shí)，管理管控人應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)在管

理管控人指定網(wǎng)站公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方式方法。

8、連續(xù)巨額退出的認(rèn)定和處理方式

（1）連續(xù)巨額退出的認(rèn)定

如果本集合計(jì)劃連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額退出，即認(rèn)為發(fā)生了連續(xù)巨額退

出。

（2）連續(xù)巨額退出的順序、價(jià)格確定和款項(xiàng)支付

當(dāng)本集合計(jì)劃發(fā)生連續(xù)巨額退出時(shí)，如管理管控人認(rèn)為有必要，本集合計(jì)劃

可以暫停接受退出申請(qǐng)，但暫停期限不得超過(guò)60個(gè)工作日；已經(jīng)接受的退出申

請(qǐng)可以延期支付退出款項(xiàng)，但延期支付期限不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日,

并在管理管控人指定網(wǎng)站上進(jìn)行公告。

9、拒絕或暫停退出的情形及處理

發(fā)生下列情形時(shí)，管理管控人可以拒絕或暫停受理委托人的退出申請(qǐng)：

（1）不可抗力的原因?qū)е录嫌?jì)劃無(wú)法正常運(yùn)作；

（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或銀行結(jié)算相關(guān)系

統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)作等，導(dǎo)致當(dāng)日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)算；

（3）管理管控人認(rèn)為接受某筆或某些退出申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有委托

人利益時(shí)；

（4）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)等原因而出現(xiàn)巨額退出、連續(xù)巨額退出，或者其他原

因，導(dǎo)致本集合計(jì)劃的款項(xiàng)支付出現(xiàn)困難時(shí)，管理管控人可以暫停接受集合計(jì)劃

11

的退出申請(qǐng)；

（5）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形，以及其他在集合計(jì)劃

說(shuō)明書、資產(chǎn)管理管控合同中已載明的特殊情形。

12

六、管理管控人自有資金參與集合計(jì)劃

管理管控人自有資金不參與本集合計(jì)劃。

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七、集合計(jì)劃的分級(jí)

本集合計(jì)劃不進(jìn)行分級(jí)。

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八、集合計(jì)劃客戶資產(chǎn)的管理管控方式和管理管控權(quán)限

（一）管理管控方式

管理管控人通過(guò)設(shè)立集合計(jì)劃，對(duì)集合計(jì)劃專用賬戶內(nèi)的客戶資產(chǎn)進(jìn)行集中

運(yùn)營(yíng)管理管控。本集合計(jì)劃資產(chǎn)由管理管控人管理管控，管理管控人將聘請(qǐng)XXXX

公司擔(dān)任投資顧問(wèn)。XXXX公司已取得私募基金管理管控人資格，具備合格的投

資顧問(wèn)資質(zhì)。XXXX公司（以下簡(jiǎn)稱“XXX”）成立于

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXo投資顧問(wèn)的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表該集合計(jì)

劃未來(lái)運(yùn)作的實(shí)際效果，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

XXX作為投資顧問(wèn)將為本集合計(jì)劃提供個(gè)股或模擬組合建議、資產(chǎn)配置、投

資策略及研究咨詢等專業(yè)服務(wù)，或根據(jù)管理管控人要求提交的其他報(bào)告或服務(wù)，

輔助管理管控人做投資決策。管理管控人負(fù)責(zé)對(duì)投資顧問(wèn)提供的投資建議的研究、

風(fēng)險(xiǎn)審核及確認(rèn)，并執(zhí)行具體的投資策略和委托交易。其中，投資顧問(wèn)的投資建

議應(yīng)符合本集合計(jì)劃的投資范圍、投資限制及投資禁止等規(guī)定。當(dāng)投資顧問(wèn)的投

資建議超出投資限制規(guī)定的，管理管控人應(yīng)及時(shí)與投資顧問(wèn)溝通，若投資顧問(wèn)未

發(fā)出相關(guān)調(diào)整建議的，管理管控人按以上條款的上限執(zhí)行；當(dāng)投資顧問(wèn)的投資建

議超出投資范圍規(guī)定或違反投資禁止規(guī)定的，管理管控人應(yīng)及時(shí)與投資顧問(wèn)溝通,

若投資顧問(wèn)未發(fā)出相關(guān)調(diào)整建議的，管理管控人不予以執(zhí)行。

（二）管理管控權(quán)限

管理管控人根據(jù)本合同約定的方式、條件、要求及限制，為客戶提供資產(chǎn)管

理管控服務(wù)。

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九、集合計(jì)劃的成立

（一）集合計(jì)劃成立的條件和日期

集合計(jì)劃的參與資金總額不低于3千萬(wàn)元人民幣且其委托人的人數(shù)為2人

（含）以上，并經(jīng)管理管控人聘請(qǐng)的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集

合計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告后的當(dāng)日，管理管控人宣布本集合計(jì)劃成立。

集合計(jì)劃設(shè)立完成前，委托人的參與資金只能存入注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)指定的專門

賬戶或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的募集專戶，不得動(dòng)用。

（二）集合計(jì)劃設(shè)立失敗

集合計(jì)劃推廣期結(jié)束，在集合計(jì)劃規(guī)模低于人民幣3千萬(wàn)元或委托人的人

數(shù)少于2人條件下，集合計(jì)劃設(shè)立失敗，管理管控人承擔(dān)集合計(jì)劃的全部推廣費(fèi)

用，并將已認(rèn)購(gòu)資金及同期銀行活期利息在推廣期結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)退還集

合計(jì)劃委托人。

（三）集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期

1、條件：本集合計(jì)劃符合本合同、《說(shuō)明書》約定的成立條件，并正式公

告成立。

2、日期：本集合計(jì)劃自成立之日起可開(kāi)始運(yùn)作。

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十、集合計(jì)劃賬戶與資產(chǎn)

（一）集合計(jì)劃賬戶的開(kāi)立

托管人為本集合計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶、資金賬戶以及其他相關(guān)賬戶。資金賬戶

名稱應(yīng)當(dāng)是“XXX集合資產(chǎn)管理管控計(jì)劃”，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“XXX集合資產(chǎn)

管理管控計(jì)劃以上賬戶以實(shí)際開(kāi)立賬戶名稱為準(zhǔn)。

管理管控人、托管人應(yīng)當(dāng)代表集合計(jì)劃，按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立期貨結(jié)算賬戶、

期貨資金賬戶，在中國(guó)金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶名稱、期貨

資金賬戶名稱及交易編碼對(duì)應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。

因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和相關(guān)賬戶開(kāi)立機(jī)構(gòu)

的業(yè)務(wù)規(guī)定，經(jīng)管理管控人與托管人進(jìn)行協(xié)商后進(jìn)行辦理。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使

用并管理管控。

（二）集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成

本集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成主要有：

1、銀行存款和應(yīng)計(jì)利息；

2、清算備付金及其應(yīng)計(jì)利息；

3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金；

4、應(yīng)收證券交易清算款；

5、應(yīng)收申購(gòu)款；

6、債券投資及其應(yīng)計(jì)利息（票據(jù)投資及其應(yīng)計(jì)利息）；

7、股票投資及其應(yīng)收紅利、股息；

8、基金投資及其應(yīng)收紅利；

9、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃等金融產(chǎn)品份額及其收益；

10、其他資產(chǎn)等。

（三）集合計(jì)劃資產(chǎn)的管理管控與處分

集合計(jì)劃資產(chǎn)由托管人托管，并獨(dú)立于管理管控人、托管人和注冊(cè)與過(guò)戶登

記人的自有資產(chǎn)及管理管控人、托管人管理管控、托管的其他資產(chǎn)。管理管控人、

托管人和注冊(cè)與過(guò)戶登記人的債權(quán)人無(wú)權(quán)對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)行使凍結(jié)、扣押及其他

權(quán)利。除依照《管理管控辦法》、《細(xì)則》、《集合資產(chǎn)管理管控合同》、《說(shuō)明書》

及其他有關(guān)規(guī)定處分外，集合計(jì)劃資產(chǎn)不得被處分。

17

18

十一、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管

本集合計(jì)劃資產(chǎn)由XXX公司負(fù)責(zé)托管，并簽署了托管協(xié)議。

簽訂的托管協(xié)議已經(jīng)明確了托管人和管理管控人之間在計(jì)劃資產(chǎn)的保管、資

金歸集和劃轉(zhuǎn)、會(huì)計(jì)核算責(zé)任、清算交收流程、最終交收責(zé)任、集合計(jì)劃?rùn)n案資

料保管及集合計(jì)劃運(yùn)作互相監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，以確保計(jì)劃資產(chǎn)的

安全，保護(hù)委托人的合法權(quán)益。托管人的托管職責(zé)以托管協(xié)議的約定為準(zhǔn)，如管

理管控合同、說(shuō)明書與托管協(xié)議沖突，相關(guān)約定以托管協(xié)議為準(zhǔn)。

本集合計(jì)劃參與期貨交易過(guò)程中的交易結(jié)算、數(shù)據(jù)發(fā)送、期貨資產(chǎn)賬戶下委

托資產(chǎn)的保管由期貨公司負(fù)責(zé)。為明確本集合計(jì)劃參與期貨交易過(guò)程中的資金劃

撥、資金清算、數(shù)據(jù)傳輸與接收、保證金保管等業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)，管理管控

人與托管人及期貨公司另行簽訂協(xié)議或操作備忘錄進(jìn)行約定。

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十二、集合計(jì)劃份額的登記、轉(zhuǎn)讓、非交易過(guò)戶和凍結(jié)

（一）本集合計(jì)劃份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本集合計(jì)劃的登記、存管、清算和

交收業(yè)務(wù)，具體合適的內(nèi)容包括委托人賬戶管理管控、份額注冊(cè)登記、清算及交

易確認(rèn)、收益分配、建立并保管集合計(jì)劃客戶資料表等。

（二）本集合計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由XXX公司辦理。

（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)

1、建立和保管委托人賬戶資料、交易資料、客戶資料表等，并將客戶資料

表提供給管理管控人。

2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本集合計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。

3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本集合計(jì)劃規(guī)定的條件辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。

4、保管集合計(jì)劃客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄十五年以上。

5,對(duì)委托人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)委托人、管理

管控人、托管人或集合計(jì)劃帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢

查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露的情形除外。

6、按照本集合計(jì)劃，為委托人辦理轉(zhuǎn)讓、非交易過(guò)戶和凍結(jié)等業(yè)務(wù)，提供

集合計(jì)劃收益分配等其他必要的服務(wù)。

7、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。

8,法律法規(guī)、規(guī)定及本集合計(jì)劃約定的其他職責(zé)。

（四）集合計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的條件下，集合計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓將按照相關(guān)規(guī)定

執(zhí)行。

（五）集合計(jì)劃份額的非交易過(guò)戶

非交易過(guò)戶是指不采用參與、退出等交易方式，將一定數(shù)量的集合計(jì)劃份

額按照一定的規(guī)則從某一委托人集合計(jì)劃賬戶轉(zhuǎn)移到另一委托人集合計(jì)劃賬戶

的行為。集合計(jì)劃注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理因繼承、捐贈(zèng)、司法執(zhí)行、以及其他形式

財(cái)產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移引起的計(jì)劃份額非交易過(guò)戶。對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。

（六）集合計(jì)劃份額的凍結(jié)

集合計(jì)劃注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的集合計(jì)劃份額凍結(jié)

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與解凍事項(xiàng)。

21

十三、集合計(jì)劃的估值

在本條項(xiàng)下，管理管控人委托行政服務(wù)機(jī)構(gòu)（XXX公司）履行“集合計(jì)劃的

估值”職責(zé)及其他相關(guān)職責(zé)。管理管控人與托管人確認(rèn)，除非本條項(xiàng)下另有除外

規(guī)定，本條項(xiàng)下應(yīng)由管理管控人履行的職責(zé)均由行政服務(wù)機(jī)構(gòu)履行。在本條項(xiàng)下

業(yè)務(wù)實(shí)際操作過(guò)程中，托管人與行政服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)接、聯(lián)系，未能聯(lián)系到行政服務(wù)

機(jī)構(gòu)或與行政服務(wù)機(jī)構(gòu)不能達(dá)成一致時(shí)，托管人可直接與管理管控人聯(lián)系。

管理管控人應(yīng)當(dāng)制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對(duì)其執(zhí)行效果進(jìn)

行評(píng)估，保證集合資產(chǎn)管理管控計(jì)劃估值的公平、合理。

（一）資產(chǎn)總值

集合計(jì)劃資產(chǎn)總值是指用集合計(jì)劃的資金購(gòu)買的各種有價(jià)證券、銀行存款本

息、集合計(jì)劃應(yīng)收款項(xiàng)及其他投資等所形成的價(jià)值總和。

（二）資產(chǎn)凈值

集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值是指集合計(jì)劃資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。

（三）單位凈值

集合計(jì)劃單位凈值是指集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日集合計(jì)劃份額總數(shù)計(jì)算

得到的每集合計(jì)劃份額的價(jià)值。單位凈值的計(jì)算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第

五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（四）估值目的

客觀、準(zhǔn)確地反映集合計(jì)劃資產(chǎn)的價(jià)值。經(jīng)集合計(jì)劃資產(chǎn)估值后確定的集合

計(jì)劃單位凈值，是進(jìn)行信息披露、計(jì)算參與和退出集合計(jì)劃的基礎(chǔ)。

（五）估值對(duì)象

集合計(jì)劃所擁有的各種有價(jià)證券、銀行存款本息、集合計(jì)劃應(yīng)收款項(xiàng)、其它

投資等資產(chǎn)。

（六）估值日

本集合計(jì)劃成立后，每個(gè)交易日對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行估值。

（七）估值方式方法

1、股票估值方式方法

（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無(wú)交

易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，且證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證

22

券價(jià)格的重大事件，以最近交易日的收盤價(jià)估值；如果估值日無(wú)交易，且最近交

易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的或者證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生了影響證券價(jià)格的重

大事件，將參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，調(diào)整最近交易日收盤價(jià)，確定公

允價(jià)值進(jìn)行估值。

（2）未上市股票的估值

①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在證

券交易所上市的同一股票的收盤價(jià)進(jìn)行估值；

②非公開(kāi)發(fā)行的且在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)

協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

2、債券估值方式方法

（1）在證券交易所市場(chǎng)掛牌交易實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值;

估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的

收盤價(jià)估值；如果估值日無(wú)交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，

將參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)的估值意見(jiàn)，調(diào)整最近交易日收盤價(jià)，確定公允價(jià)值

進(jìn)行估值。

（2）在證券交易所市場(chǎng)掛牌交易未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減

去所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日

后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去所含的債券應(yīng)收利息

得到的凈價(jià)估值；如果估值日無(wú)交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化

的，將參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)的估值意見(jiàn)，調(diào)整最近交易日收盤價(jià)，確定公允

價(jià)值進(jìn)行估值。

（3）首次發(fā)行未上市債券采用估值相關(guān)技術(shù)確定的公允價(jià)值進(jìn)行估值，在

估值相關(guān)技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

（4）對(duì)于只在上交所固定收益整體平臺(tái)和深交所綜合協(xié)議整體平臺(tái)掛牌交

易的債券，按照成本估值。

（5）在對(duì)銀行間市場(chǎng)的固定收益品種估值時(shí)，應(yīng)主要依據(jù)第三方估值機(jī)構(gòu)

公布的收益率曲線及估值價(jià)格。

（6）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別

估值。

23

3、證券投資基金估值方式方法

（1）持有的交易所基金（包括封閉式基金、上市開(kāi)放式基金（LOF）等），按

估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤

價(jià)估值；如果估值日無(wú)交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參

考監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，調(diào)整最近交易日收盤價(jià)，確定公允價(jià)值進(jìn)行估

值。

（2）持有的場(chǎng)外基金（包括托管在場(chǎng)外的上市開(kāi)放式基金（LOF））,按估值

日前一交易日的基金份額凈值估值；估值日前一交易日基金份額凈值無(wú)公布的，

按此前最近交易日的基金份額凈值估值。

（3）持有的貨幣市場(chǎng)基金，按估值日前一交易日基金管理管控公司的每萬(wàn)

份收益計(jì)算。

（4）持有的基金或資產(chǎn)管理管控計(jì)劃處于封閉期的，按照最新公布的份額

凈值估值；沒(méi)有公布份額凈值的，按照成本估值。

4、銀行定期存款或通知存款估值方式方法

銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息收入。

如提前支取或利率發(fā)生變化，將及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整。

5、持有的證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理管控計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃等以成本列

示，到期確認(rèn)投資收益。

6、股指期貨以估值日金融期貨交易所的當(dāng)日結(jié)算價(jià)估值，該日無(wú)交易的，

以最近一日的當(dāng)日結(jié)算價(jià)計(jì)算。

7、如有確鑿證據(jù)表明按上述規(guī)定不能客觀反映集合計(jì)劃資產(chǎn)公允價(jià)值的，

管理管控人可根據(jù)具體情況，在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益

率曲線等多種因素基礎(chǔ)上，在與托管人商議后，按最能反映集合計(jì)劃資產(chǎn)公允價(jià)

值的方式方法估值；

8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國(guó)家最新規(guī)定估值。

9、暫停估值的情形：集合計(jì)劃投資所涉及的