2024年證券從業(yè)-證券合規(guī)考試近5年真題附答案

（圖片大小可自由調(diào)整）2024年證券從業(yè)-證券合規(guī)考試近5年真題薈萃附答案第I卷一.參考題庫(共100題)1.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。2.下列關(guān)于合規(guī)法律、規(guī)則和準則的說法不正確的是（）A、合規(guī)法律、規(guī)則和準則有多種淵源，包括立法機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準則；市場慣例；行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則以及適用于銀行職員的內(nèi)部行為準則等。因此，合規(guī)法律、規(guī)則和準則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠實守信等道德行為的準則B、高級管理層負責制定和傳達合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守，并向董事會報告銀行合規(guī)風險管理C、如果合規(guī)部門職員的薪酬與其履行合規(guī)職責的業(yè)務線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨立性也有可能被削弱。但是，將合規(guī)部門職員的薪酬與整個銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的D、合規(guī)職責未必都由“合規(guī)部”或“合規(guī)處”承擔。合規(guī)職責可能由不同部門的職員履行3.下列關(guān)于證券公司營業(yè)網(wǎng)點的說法，正確的是（）A、證券公司申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上（含C類）B、申請在全國范圍內(nèi)新設營業(yè)部的，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評價類別在B類以上（含B類）C、在證券公司收購營業(yè)部方面，《營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定》要求應當具備設立證券營業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設點條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部D、對歷史遺留的、未經(jīng)批準擅自設立的證券營業(yè)網(wǎng)點，相關(guān)證券公司應當在2010年8月底前予以清理并關(guān)閉4.下列關(guān)于證券公司分公司的說法，正確的是（）A、證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，公司總部也可再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務B、分公司可以直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務C、證券公司設立分公司，不必中國證監(jiān)會批準，但是應當備案D、申請設立分公司的證券公司，應當具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制；最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形等條件5.關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核，下列選項中錯誤的是（）A、證券公司應當對自評底稿進行復核B、評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度C、證券公司應針對評估期內(nèi)發(fā)生的合規(guī)風險事項開展重點評估D、評估小組成員可參與其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核6.證券經(jīng)紀人應當在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的（）范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動。A、代理權(quán)限B、代理期間C、執(zhí)業(yè)地域D、代理范圍7.證券公司應當有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時，應當堅持公平對待客戶的原則。8.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。9.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。A、參加或列席與其履行職責有關(guān)的會議B、調(diào)閱有關(guān)文件、資料C、要求公司有關(guān)人員對合規(guī)有關(guān)事項作出說明D、對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核10.按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。11.證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。12.按《證券代理買賣業(yè)務操作規(guī)范（2008年11月修訂稿）》中的要求，新開資金賬戶必須保存的的個人客戶的電子影像資料包括（）A、客戶的正面頭像B、客戶的身份證明文件及證券賬戶卡C、投資者開戶文件中的“風險揭示函”、“買者自負承諾函”和“開戶申請表”D、經(jīng)客戶簽字的開戶電腦回單E、“客戶業(yè)務受理申請表”F、“客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書”13.證券經(jīng)紀人與證券公司的法律關(guān)系是（）A、勞動合同關(guān)系B、委托代理關(guān)系C、承攬合同關(guān)系D、居間合同關(guān)系14.經(jīng)紀人老王通過了投資咨詢資格，某電視臺邀請他進行了一場股評報告會，老王答應了，因為他認為自己具備了咨詢資格。老王這種行為是合法的。15.證券經(jīng)紀人只能向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。16.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。A、證券公司B、商業(yè)銀行C、證券營業(yè)部D、證券交易所17.證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。18.境內(nèi)機構(gòu)客戶是指：在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)上級部門批準設立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織（法律、法規(guī)、行政規(guī)章禁止投資證券市場的除外）。19.關(guān)于證券公司合規(guī)管理，下列說法正確的是（）A、證券公司的合規(guī)管理應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)B、證券公司應當樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起的理念，倡導和推進合規(guī)文化建設，培育全體工作人員的合規(guī)意識C、證券公司分支機構(gòu)負責人應當加強對部門和分支機構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對部門和分支機構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔責任D、證券公司分支機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，應當主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告20.中國證監(jiān)會頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務為（）。A、代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割B、代期貨公司、客戶收付期貨保證金C、協(xié)助辦理開戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設施D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金21.股票質(zhì)押式回購業(yè)務中，部分解除質(zhì)押后，質(zhì)押登記編號下已經(jīng)沒有任何證券或孳息仍然處于質(zhì)押狀態(tài)的，則部分解除質(zhì)押申報成功。22.境外證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務或者設立代表機構(gòu)，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。23.根據(jù)公司證券經(jīng)紀人制度中有關(guān)資訊服務的規(guī)定，以下何種說法是正確的（）A、提供資訊無須經(jīng)過營業(yè)部審批，可以直接向其服務的客戶發(fā)送資訊B、提供資訊經(jīng)過營業(yè)部審批后，可以直接向其服務的客戶發(fā)送個性化資訊C、提供資訊無須經(jīng)過營業(yè)部審批，但須經(jīng)過營業(yè)部審核通過后才能向其服務的客戶發(fā)送個性化資訊D、提供資訊須經(jīng)過營業(yè)部審批，且經(jīng)過營業(yè)部審核通過后才能向其服務的客戶發(fā)送個性化資訊24.以下哪個事項發(fā)生后，證券公司沒有任何責任。（）A、交易系統(tǒng)中斷，導致客戶無法交易B、發(fā)生地震，通信全部中斷C、發(fā)生火災，燒毀機房設備D、客戶在營業(yè)大廳滑倒，導致骨折25.證券公司分類監(jiān)管是以證券公司（）為基礎，結(jié)合公司市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照規(guī)定標準評價和確定證券公司的類別，對證券公司進行的綜合性評價。A、經(jīng)營能力B、風險管理能力C、綜合能力D、業(yè)務規(guī)模26.證券從業(yè)人員可以向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。27.證券經(jīng)紀人檔案應當記載（）。A、證券經(jīng)紀人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)B、代理權(quán)限、代理期間、服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況C、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況D、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息28.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、自律組織要求對證券基金經(jīng)營機構(gòu)報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)負責人應當審查，并在該申請材料或報告上簽署合規(guī)審查意見。29.證券公司不得干涉?zhèn)l(fā)行人選取相關(guān)中介機構(gòu)。30.根據(jù)《合同法》，下列屬于當事人可以立即解除合同的情形是（）A、因?qū)Ψ竭`約不能實現(xiàn)合同目的B、對方當事人出現(xiàn)違約行為C、對方當事人履約時質(zhì)量不合格D、對方當事人經(jīng)營困難，瀕臨破產(chǎn)31.證券營業(yè)部交易部總監(jiān)將自己的客戶介紹給某私募基金，按資金比例收取好處費，這種行為完全是員工個人行為、合法收入，與證券營業(yè)部無關(guān)，不會涉及違法或犯罪。32.以下（）解決了經(jīng)紀人的法律地位、執(zhí)業(yè)條件、行為規(guī)范等問題。A、《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進一步加強投資者教育有關(guān)工作的通知》B、《證券法》C、《關(guān)于證券公司經(jīng)紀業(yè)務營銷活動有關(guān)事項的通知》D、《證券經(jīng)紀經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》33.證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。34.公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。35.證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品不適當或者無法判斷適當性的，可以適當向其推介產(chǎn)品。36.公司對證券經(jīng)紀人客戶進行回訪，首次回訪在證券經(jīng)紀人客戶開戶后的10個工作日內(nèi)完成。37.營業(yè)部在經(jīng)營過程中，應妥善保管（），如有遺失應查明證照遺失的具體時間、地點和原因等報當?shù)刈C監(jiān)會。A、證券經(jīng)營許可證副本B、稅務登記證副本C、組織機構(gòu)代碼證副本D、新版三證合一營業(yè)執(zhí)照38.證券公司不得向（）提供融資、融券A、在該證券公司從事證券交易不足半年的投資者B、證券投資經(jīng)驗豐富、風險承擔能力強的投資者C、證券公司股東D、證券公司關(guān)聯(lián)人E、交易結(jié)算資金已納入第三方存管的投資者39.證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。40.按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。41.違反其服務的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等爭搶客戶不是不正當競爭行為。42.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。A、2B、3C、5D、1043.（）依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對基金銷售活動進行自律管理，并對基金銷售人員進行資格管理。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、當?shù)刈C監(jiān)局44.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》中以下（）是對證券經(jīng)紀人合法權(quán)益的保護：A、要求證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托代理合同，應當遵守平等、自愿、誠實信用的原則B、證券經(jīng)紀人的報酬和支付方式明確在合同內(nèi)C、要求證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂的委托合同需載明證券經(jīng)紀人服務的證券營業(yè)部和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，其執(zhí)業(yè)地域范圍，應當與其服務的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務的合理區(qū)域相適應D、暫行規(guī)定增加了證券公司的管理責任，將證券經(jīng)紀人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務水平的重要指標，納入其分類評價范圍45.證券公司員工不準為自己買賣證券，但是幫親屬買賣證券是可以的。46.證券法規(guī)定的法律責任主要是（）A、行政責任B、民事責任C、刑事責任D、未做具體的法律責任規(guī)定47.證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、公平對待客戶、客戶利益優(yōu)先原則。48.證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與服務證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。49.證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員在任期或法定限期內(nèi)的應當禁止的行為是（）。A、以自己名義持有、買賣股票B、借他人名義持有、買賣股票C、收受他人贈送的股票D、沒有轉(zhuǎn)讓已持有的股票50.證券基金經(jīng)營機構(gòu)組織委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進行全面評估，應每（）年至少進行1次。A、1B、2C、3D、551.盡職調(diào)查工作底稿及盡職調(diào)查報告應當妥善存檔，保存期限在公司債券到期或本息全部清償后不少于3年。52.證券公司分支機構(gòu)可以通過下列哪種媒介渠道推介私募基金（）A、海報、戶外廣告B、電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體C、公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等D、設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會53.近年來監(jiān)管趨勢變化方向是（）A、從監(jiān)管投資者為中心向監(jiān)管會員為中心監(jiān)管轉(zhuǎn)型B、限制業(yè)務創(chuàng)新，服務覆蓋面顯著收緊C、嚴格禁止券商專業(yè)化、特色化服務D、不鼓勵券商發(fā)展國際化業(yè)務54.營業(yè)部為客戶辦理開戶等相關(guān)業(yè)務，應嚴格執(zhí)行公司的開戶流程和復核機制。嚴格審核客戶姓名和名稱、身份的真實性和有效性，確保開戶資料的真實、準碓、完整、有效，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰。資金賬戶和證券賬戶對應關(guān)系明確，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名和名稱一致。55.小趙為Y證券公司理財經(jīng)理，但不是證券交易內(nèi)幕信息的法定知情人，與當?shù)啬成鲜泄緹o任何業(yè)務聯(lián)系，同時其無朋友與家屬在該上市公司工作。但是他在2009年春節(jié)假期間通過一些途徑得到當?shù)啬成鲜泄?008年度的大概業(yè)績以及準備在2009年進行高送配方案。2009年4月8日該公司公布了業(yè)績快報，4月20日公布了2008年年報與分配預案，2009年4月30日召開股東大會通過分配方案，2009年5月9日施行分配。那么小趙在以下哪個時間（），可以買賣該證券。A、2009年3月9日B、2009年4月9日C、2009年4月25日D、以上時間均不可以買賣56.近期，某證券公司短信平臺系統(tǒng)被不法分子從外部攻入，不法分子破解了密碼強度較低的用戶賬戶，并使用該賬戶登陸短信平臺，向85萬客戶發(fā)送詐騙短信，造成不良社會影響。證券公司正確的應對方式有（）A、健全信息技術(shù)治理結(jié)構(gòu)，明確經(jīng)營管理層、合規(guī)管理、風險管理、內(nèi)部審計部門、信息技術(shù)部門、各業(yè)務部門及分支機構(gòu)的信息技術(shù)管理職責和工作程序，并建立相應的績效考核和責任追究機制B、對信息系統(tǒng)實施用戶認證和訪問控制管理，信息系統(tǒng)的管理、操作和訪問權(quán)限管理應當遵循最小功能原則和最小策略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意C、明確密碼管理要求，加強機控、人控防范措施，保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運行D、制定應急預案，加強應急演練，確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正常運行的突發(fā)事件時迅速反應，妥善應對，盡可能降低突發(fā)事件對業(yè)務的影響57.證券公司及其他推廣機構(gòu)應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權(quán)利、義務，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。58.證券公司成立的證券業(yè)務子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。59.下列關(guān)于證券公司的合規(guī)總監(jiān)以及合規(guī)風險的說法中，不正確的是（）A、證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán)，為合規(guī)總監(jiān)履行職責提供必要的物力、財力和技術(shù)支持，設立或者指定合規(guī)部門并為其配備足夠的合規(guī)管理人員B、合規(guī)風險，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險C、證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)經(jīng)理層審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應當包括合規(guī)管理的目標、基本原則、機構(gòu)設置及其職責，以及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究辦法等內(nèi)容D、證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局60.按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。61.《證券法》禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括（）A、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng)、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券C、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息62.證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。63.以下屬于營銷人員的禁止行為的是（）A、員工代理或擅自替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取等事宜B、違反規(guī)定泄露所掌握的客戶信息；提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣C、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾D、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶64.證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，依照證券法相關(guān)規(guī)定處罰。65.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。66.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）A、證券公司組織內(nèi)部評估小組實施評估的，小組成員不應僅來自于合規(guī)總監(jiān)分管的部門B、證券公司可以將合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門作為全面評估的單一責任主體C、證券公司應結(jié)合自身治理結(jié)構(gòu)，選擇由董事會或董事會授權(quán)管理層組織開展全面評估D、證券公司委托外部中介機構(gòu)開展評估的，應要求中介機構(gòu)選派具備勝任能力的人員從事評估工作67.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。68.融資融券業(yè)務中違規(guī)為客戶與客戶之間融資提供便利行為有（）A、通過代銷傘形信托等結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品為客戶融資提供便利B、通過P2P平臺等機構(gòu)為客戶融資提供便利C、為客戶之間直接融資提供服務D、及時通知客戶補倉69.《證券法》禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。70.根據(jù)《上海證券業(yè)經(jīng)紀業(yè)務自律規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部應切實采取相關(guān)措施，重點關(guān)注要點（）A、傭金報備、公示與執(zhí)行標準一致B、對年齡70周歲以上的、購買高風險等級金融產(chǎn)品、單筆認購金融產(chǎn)品金額在500萬元以上的三類客戶作為重點回訪對象略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意C、根據(jù)《上海地區(qū)證券投資顧問人員信息備案系統(tǒng)》要求，確保經(jīng)紀業(yè)務活動信息及相關(guān)人員失信行為信息的及時、準確、全面錄入D、銷售金融產(chǎn)品之前，應當及時在同業(yè)公會的金融產(chǎn)品銷售信息平臺中全面、準確地填報、維護單位銷售金融產(chǎn)品業(yè)務相關(guān)信息71.證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。72.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌資金不得用于房地產(chǎn)買賣、股票買賣和期貨交易等與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)的風險性投資。73.以下關(guān)于禁止“員工炒股”的說法正確是：（）A、從業(yè)人員不得買賣股票，但從業(yè)之前已經(jīng)買入的股票，從業(yè)之后可以繼續(xù)持有B、從業(yè)人員也不能持有基金和債券C、從業(yè)人員本人不能買賣股票，但可以用他人的賬戶買賣股票D、從業(yè)人員不能直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票74.證監(jiān)會李超副主席在《證券公司風險控制指標管理辦法》培訓會議中講話提出，希望證券公司今年完成的重點任務是（）A、自覺梳理業(yè)務體系B、梳理組織架構(gòu)C、全面落實合規(guī)管理和風險控制D、大力發(fā)展新業(yè)務75.在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息不一定是禁止行為。76.某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。77.以下關(guān)于經(jīng)紀人營銷人員可以從事的活動描述正確的是（）A、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息是營銷人員的工作重要內(nèi)容B、證券經(jīng)紀人可以從事證券協(xié)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的活動C、只要是法律法規(guī)允許經(jīng)紀人從事的行為，不需證券公司再重復授權(quán)D、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》是約束經(jīng)紀人的，因此，其他營銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束78.證券經(jīng)紀人應當在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動。79.依照《公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會應當對一些事項作出決議，以下不屬于股東大會需要做出的決議的是：（）A、新股種類及數(shù)額、發(fā)行價格B、新股發(fā)行需聘請的承銷機構(gòu)C、新股發(fā)行的起止日期D、向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額80.根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》有關(guān)規(guī)定：客戶權(quán)益變動操作正確的做法是（）A、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷應當一人操作、一人復核，復核應當留痕B、建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易可以一人操作、一人復核，復核可以不留痕C、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務操作應當事先復核，事后審批，審批及復核均應留痕D、涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關(guān)系應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕81.以下關(guān)于經(jīng)紀人管理的描述正確的是（）A、營業(yè)部可以安排營銷人員相互進行客戶回訪，只是回訪后要作出完整記錄B、證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經(jīng)紀人的信息，客戶能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡的方式查看證券經(jīng)紀人的照片是必須的C、證券公司建立證券經(jīng)紀人檔案只是證券公司對經(jīng)紀人的日常管理，不涉及執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息D、作為一名經(jīng)紀人，證券公司需要按協(xié)議支付提成，不能將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍82.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》規(guī)定，成立非法集資需具備以下哪些特征要件（）A、未經(jīng)有關(guān)部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金B(yǎng)、通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳C、承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報D、向社會公眾即社會不特定對象吸收資金83.證監(jiān)會李超副主席在《證券公司風險控制指標管理辦法》培訓會議中講話，指出現(xiàn)今證券業(yè)存在的問題中沒有下列哪一項（）A、行業(yè)普遍缺乏客戶利益優(yōu)先的理念B、合規(guī)風控基礎不牢、水平不高，嚴重落后于業(yè)務發(fā)展C、行業(yè)發(fā)展萎縮，體量總體下降D、證券行業(yè)員工職業(yè)道德水準不高、行業(yè)形象不佳，履行社會責任不夠84.以下是經(jīng)紀人在展業(yè)過程中常見的行為，哪條不一定符合經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定的要求：（）A、作為經(jīng)紀人小花，每次拓展新客戶都一定向客戶進行介紹市場相關(guān)情況，幫助客戶了解和熟悉證券市場和小花所在的證券公司、與證券交易相關(guān)的政策法規(guī)和基礎知識及業(yè)務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，尤其是強調(diào)“買者自負”原則，提醒客戶增強風險意識B、小花每天上班第一件事情是向客戶傳遞所代理證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券金融類產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息C、小花是個熱情的人，也知道加強主動營銷的重要性，因此經(jīng)常主動向客戶送上生日、節(jié)日問候，并不斷向客戶提供內(nèi)幕信息D、一般小花會結(jié)合客戶的特點適當?shù)赝扑]金融產(chǎn)品，如果客戶需要購買不適合其風險承受能力的產(chǎn)品，小花會耐心的向客戶提示風險85.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法不正確的是（）A、證券公司全體工作人員都應當對自身行為的合規(guī)性負責，并在其職責范圍內(nèi)對公司合規(guī)管理的有效性承擔責任B、中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性的評價，其結(jié)果將成為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)C、中國證監(jiān)會將對證券公司合規(guī)管理的有效性進行評價，僅指對合規(guī)總監(jiān)以及合規(guī)部門工作的評價D、作為合規(guī)管理的重要制度，《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》已于2008年8月1日起施行86.證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任；超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任。87.按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。88.證券公司應當樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從（）的理念，倡導和推進合規(guī)文化建設，培育全體工作人員的合規(guī)意識?！盇、基層做起B(yǎng)、中層做起C、高層做起D、合規(guī)人員做起89.耿某于2011年2月至2013年7月在某營業(yè)部工作期間，作為證券從業(yè)人員，私下接受該營業(yè)部客戶徐某、張某、林某、顧某、王某、唐某、高某、馮某、朱某等人的委托，操作上述客戶的證券賬戶買賣證券，獲取違法所得5800元。耿某行為構(gòu)成代客理財違反了（）A、《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十八條B、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第八十四條C、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第九十二條D、《證券法》第一百四十五條90.客戶進入客服中心系統(tǒng)業(yè)務查詢菜單后，在買入賣出中首先需要輸入的是（）A、證券名稱B、委托價格C、證券代碼D、委托數(shù)量91.證券經(jīng)紀人應當在執(zhí)業(yè)前參加公司統(tǒng)一組織的培訓，關(guān)于執(zhí)業(yè)前培訓，以下說法錯誤的是（）A、執(zhí)業(yè)前培訓時間一共有60小時B、法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間為10小時C、證券經(jīng)紀人在完成執(zhí)業(yè)前培訓并與公司簽訂《證券經(jīng)紀人委托合同》后即可執(zhí)業(yè)D、執(zhí)業(yè)前培訓內(nèi)容包括證券經(jīng)紀人制度介紹、渠道銷售支持、股票操作分析、法律法規(guī)、職業(yè)道德等92.客戶在交易操作過程中連續(xù)幾次輸入錯誤密碼，證券營業(yè)部將有權(quán)凍結(jié)該賬戶的操作（）A、1次B、3次C、5次D、7次93.期貨客戶至證券營業(yè)部柜面辦理開戶手續(xù)，業(yè)務人員具體業(yè)務操作流程的先后順序為（） 1.營業(yè)部業(yè)務人員向客戶進行風險揭示，指導客戶簽署開戶文件； 2.開戶資料初審； 3.客戶信息錄入； 4.影像資料采集； 5.客戶資料留存和傳遞； 6.客戶信息復核及提交； 7.期貨公司審定開戶； 8.期貨賬戶開戶成功后客戶提示。A、1-4-2-3-6-5-7-8B、2-1-4-3-6-5-7-8C、1-2-4-3-6-5-7-8D、4-2-1-3-6-5-7-894.客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，應當要求客戶進行更新?？蛻魶]有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，應當對客戶采取限制辦理新業(yè)務、限制撤銷指定交易、限制轉(zhuǎn)托管或者限制資金轉(zhuǎn)出等措施。95.不得全權(quán)委托是指不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。96.基金銷售機構(gòu)獲得基金銷售業(yè)務資格后（）內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務，將終止基金銷售業(yè)務資格。A、半年B、一年C、兩年D、三年97.證券公司應當加強對重要合同和憑證的管理，建立健全管理、操作流程，確保從事賬戶見證的工作人員根據(jù)客戶預約需求向公司逐次登記、領(lǐng)取開戶合同，并在客戶簽署后及時交回歸檔。98.某證券營業(yè)部開戶人員，在朋友自己虛構(gòu)的資產(chǎn)證明上加蓋“交割業(yè)務專用章”，下列說法正確的是（）A、因為業(yè)務專用章不是公章，所以沒有法律效力，不會形成風險