個(gè)性化證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議2024版

個(gè)性化證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議2024版A版本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)概述1.2投資策略1.3投資建議1.4市場(chǎng)分析1.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.6客戶溝通2.服務(wù)對(duì)象2.1客戶資格2.2客戶資料2.3客戶義務(wù)3.服務(wù)期限3.1服務(wù)開始時(shí)間3.2服務(wù)結(jié)束時(shí)間3.3服務(wù)續(xù)約4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2支付方式4.3費(fèi)用退還5.雙方責(zé)任5.1證券公司的責(zé)任5.2客戶的責(zé)任6.隱私保護(hù)6.1客戶信息保密6.2信息使用限制7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1顧問(wèn)服務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.2客戶知識(shí)產(chǎn)權(quán)8.違約責(zé)任8.1證券公司違約8.2客戶違約9.爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3法律途徑10.合同的變更和終止10.1合同變更10.2合同終止10.3合同終止后的權(quán)利義務(wù)11.適用法律11.1合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律12.其他約定12.1雙方的其他約定13.附件13.1服務(wù)計(jì)劃書13.2投資組合方案14.簽署14.1合同簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3雙方簽署人簽字第一部分：合同如下：1.服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)概述證券公司將為客戶提供個(gè)性化的證券投資顧問(wèn)服務(wù)，根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)、資產(chǎn)狀況等因素，為客戶提供專業(yè)的投資建議和市場(chǎng)分析。1.2投資策略證券公司將根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)，制定合適的投資策略，包括資產(chǎn)配置、投資品種選擇、買賣時(shí)點(diǎn)等。1.3投資建議證券公司將根據(jù)市場(chǎng)情況，向客戶提供及時(shí)的投資建議，包括買入、賣出或者持有等。1.4市場(chǎng)分析證券公司將定期或不定期向客戶提供市場(chǎng)分析報(bào)告，包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、個(gè)股等方面的分析。1.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估證券公司將根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)客戶的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提供風(fēng)險(xiǎn)控制建議。1.6客戶溝通證券公司將定期與客戶進(jìn)行溝通，了解客戶的投資需求和反饋，并及時(shí)調(diào)整投資策略。2.服務(wù)對(duì)象2.1客戶資格本服務(wù)適用于具有完全民事行為能力的自然人和法人。2.2客戶資料客戶應(yīng)向證券公司提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況。2.3客戶義務(wù)客戶應(yīng)按照證券公司的投資建議進(jìn)行操作，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。3.服務(wù)期限3.1服務(wù)開始時(shí)間本合同自簽署之日起生效，服務(wù)期限為一年。3.2服務(wù)結(jié)束時(shí)間服務(wù)期限屆滿，雙方未提出終止合同的，本合同自動(dòng)續(xù)約。3.3服務(wù)續(xù)約雙方同意，服務(wù)期限屆滿前，任何一方均有權(quán)提前三個(gè)月通知對(duì)方終止或續(xù)約。4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)證券公司向客戶收取服務(wù)費(fèi)用，具體標(biāo)準(zhǔn)為每年人民幣元。4.2支付方式客戶應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式向證券公司支付服務(wù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用退還合同解除或者終止的，證券公司應(yīng)在扣除已提供服務(wù)對(duì)應(yīng)的費(fèi)用后，退還剩余服務(wù)費(fèi)用。5.雙方責(zé)任5.1證券公司的責(zé)任證券公司應(yīng)按照合同約定，為客戶提供了專業(yè)的投資顧問(wèn)服務(wù)，并盡力避免因自身原因?qū)е驴蛻魮p失。5.2客戶的責(zé)任客戶應(yīng)按照證券公司的投資建議進(jìn)行操作，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。客戶應(yīng)如實(shí)提供個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況，并按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。6.隱私保護(hù)6.1客戶信息保密證券公司應(yīng)對(duì)客戶個(gè)人信息予以保密，不得向任何第三方泄露。6.2信息使用限制證券公司僅將客戶信息用于提供投資顧問(wèn)服務(wù)和與投資顧問(wèn)服務(wù)相關(guān)的其他目的，未經(jīng)客戶同意，不得用于其他用途。第二部分：其他條款和附件7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1顧問(wèn)服務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券公司提供的投資顧問(wèn)服務(wù)成果，包括但不限于投資建議、市場(chǎng)分析報(bào)告等，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸證券公司所有。7.2客戶知識(shí)產(chǎn)權(quán)客戶提供的信息、意見、創(chuàng)意等，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸客戶所有。8.違約責(zé)任8.1證券公司違約證券公司未按照合同約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)的，應(yīng)向客戶支付違約金，并賠償客戶因此造成的損失。8.2客戶違約客戶未按照證券公司的投資建議進(jìn)行操作的，應(yīng)承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)?？蛻粑窗凑占s定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向證券公司支付違約金，并賠償證券公司因此造成的損失。9.爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。9.2調(diào)解解決協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。9.3法律途徑調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。10.合同的變更和終止10.1合同變更雙方同意，合同的變更應(yīng)書面簽署，并經(jīng)雙方確認(rèn)。10.2合同終止合同終止的，雙方應(yīng)按照約定處理未竟事宜。10.3合同終止后的權(quán)利義務(wù)合同終止后，雙方仍應(yīng)履行合同終止前產(chǎn)生的義務(wù)，包括但不限于支付服務(wù)費(fèi)用、退還費(fèi)用等。11.適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.其他約定本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.附件附件包括服務(wù)計(jì)劃書、投資組合方案等，附件與本合同具有8.違約責(zé)任8.1證券公司違約證券公司未按照合同約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)的，應(yīng)向客戶支付違約金，并賠償客戶因此造成的損失。違約金的計(jì)算方式為：違約金=未提供服務(wù)期間的服務(wù)費(fèi)用。8.2客戶違約客戶未按照證券公司的投資建議進(jìn)行操作的，應(yīng)承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)?？蛻粑窗凑占s定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向證券公司支付違約金，并賠償證券公司因此造成的損失。違約金的計(jì)算方式為：違約金=未支付服務(wù)費(fèi)用金額×10%。9.爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。9.2調(diào)解解決協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。9.3法律途徑調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。10.合同的變更和終止10.1合同變更雙方同意，合同的變更應(yīng)書面簽署，并經(jīng)雙方確認(rèn)。變更后的合同條款自確認(rèn)之日起生效。10.2合同終止合同終止的，雙方應(yīng)按照約定處理未竟事宜。服務(wù)期限屆滿前，任何一方均有權(quán)提前三個(gè)月通知對(duì)方終止合同。10.3合同終止后的權(quán)利義務(wù)合同終止后，雙方仍應(yīng)履行合同終止前產(chǎn)生的義務(wù)，包括但不限于支付服務(wù)費(fèi)用、退還費(fèi)用等。11.適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.其他約定本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.附件附件包括服務(wù)計(jì)劃書、投資組合方案等，附件與本合同具有同等法律效力。14.簽署14.1合同簽署日期本合同自雙方簽署之日起生效。14.2簽署地點(diǎn)本合同在中華人民共和國(guó)省市簽署。14.3雙方簽署人簽字證券公司授權(quán)代表：________________客戶簽字：________________第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)計(jì)劃書詳細(xì)要求和說(shuō)明：服務(wù)計(jì)劃書應(yīng)包括證券公司為客戶提供的投資顧問(wèn)服務(wù)的具體內(nèi)容和計(jì)劃，包括但不限于投資策略、市場(chǎng)分析、投資建議等。2.附件二：投資組合方案詳細(xì)要求和說(shuō)明：投資組合方案應(yīng)包括證券公司為客戶制定的具體投資組合，包括資產(chǎn)配置、投資品種選擇、買賣時(shí)點(diǎn)等。3.附件三：客戶個(gè)人信息表詳細(xì)要求和說(shuō)明：客戶個(gè)人信息表應(yīng)包括客戶的姓名、聯(lián)系方式、財(cái)務(wù)狀況等個(gè)人信息，客戶應(yīng)確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。4.附件四：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求和說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括證券公司對(duì)客戶投資組合進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，以及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制建議。5.附件五：投資顧問(wèn)服務(wù)記錄詳細(xì)要求和說(shuō)明：投資顧問(wèn)服務(wù)記錄應(yīng)包括證券公司為客戶提供的投資顧問(wèn)服務(wù)的詳細(xì)記錄，包括投資建議、市場(chǎng)分析報(bào)告等。6.附件六：費(fèi)用支付證明詳細(xì)要求和說(shuō)明：費(fèi)用支付證明應(yīng)包括客戶支付服務(wù)費(fèi)用的相關(guān)證明文件，如銀行轉(zhuǎn)賬憑證、支付截圖等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.證券公司違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：證券公司未按照合同約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：證券公司應(yīng)向客戶支付違約金，并賠償客戶因此造成的損失。違約金的計(jì)算方式為：違約金=未提供服務(wù)期間的服務(wù)費(fèi)用。2.客戶違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：客戶未按照證券公司的投資建議進(jìn)行操作。責(zé)任認(rèn)定：客戶應(yīng)承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)?？蛻粑窗凑占s定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向證券公司支付違約金，并賠償證券公司因此造成的損失。違約金的計(jì)算方式為：違約金=未支付服務(wù)費(fèi)用金額×10%。示例說(shuō)明：如果證券公司未按照合同約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)，例如未能按時(shí)提供市場(chǎng)分析報(bào)告，則構(gòu)成違約。證券公司應(yīng)按照違約金計(jì)算方式向客戶支付違約金，并賠償客戶因未能及時(shí)獲得市場(chǎng)分析報(bào)告而造成的投資損失。如果客戶未按照證券公司的投資建議進(jìn)行操作，例如未按照投資建議購(gòu)買指定的證券，則構(gòu)成違約。客戶應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，并按照違約金計(jì)算方式向證券公司支付違約金，同時(shí)賠償證券公司因客戶違約而造成的損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.合同：本合同是指證券公司與客戶之間簽訂的關(guān)于提供投資顧問(wèn)服務(wù)的協(xié)議。2.投資顧問(wèn)服務(wù)：投資顧問(wèn)服務(wù)是指證券公司根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)，為客戶提供專業(yè)的投資建議和市場(chǎng)分析的服務(wù)。3.服務(wù)費(fèi)用：服務(wù)費(fèi)用是指客戶為獲得投資顧問(wèn)服務(wù)而支付給證券公司的費(fèi)用。4.違約金：違約金是指一方未履行合同約定義務(wù)時(shí)，應(yīng)向另一方支付的賠償金。5.損失賠償：損失賠償是指因違約行為導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失的賠償。6.爭(zhēng)議解決：爭(zhēng)議解決是指雙方通過(guò)協(xié)商、調(diào)解