二月上旬證券從業(yè)資格資格考試證券交易期中訓(xùn)練試卷（附答案及解析）

二月上旬證券從業(yè)資格資格考試證券交易期中訓(xùn)練試卷(附答案

及解析)

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、證券公司如不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查和調(diào)查，且情節(jié)特別

嚴(yán)重者，將給予暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)()的處罰。

A、半年以內(nèi)

B、半年至一年

C、一年至兩年

D、兩年以上

【參考答案】：B

2、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是()o

A、法律風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C、政策風(fēng)險(xiǎn)

D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章

第二節(jié)，P186O

3、營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制

證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理是通過(guò)六個(gè)子系統(tǒng)的運(yùn)作和配合來(lái)實(shí)現(xiàn)的，下

列不屬于六個(gè)子系統(tǒng)的是OO

A、資產(chǎn)管理

B、收入管理

C、負(fù)債管理

D、成本費(fèi)用管理

【參考答案】：C

4、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，

并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A、15日

B、30日

C、60日

D、90日

【參考答案】：C

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度

報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

5、在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系

統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣(mài)方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股

票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買(mǎi)方”，

以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方

式。

A、新股發(fā)行人

B、新股發(fā)行主承銷商

C、證券交易所

D、證券登記結(jié)算公司

【參考答案】：B

【解析】在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所

的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣(mài)方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公

開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為

“買(mǎi)方”，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底

價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。

6、()是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A、法律風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C、政治風(fēng)險(xiǎn)

D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：D

【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)主要受市場(chǎng)本身影響。

7、可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，在過(guò)去三個(gè)月內(nèi)，日

均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)()%,

且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的()倍以上。

A、2,5

B、4,2

C、4,4

D、4,5

【參考答案】：D

【解析】掌握標(biāo)的證券的范圍。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P243o

8、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一

種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的()%o

A、10

B、20

C、30

D、40

【參考答案】：B

【解析】《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定:

“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)

算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20%?！?/p>

9、將債券交易分為全價(jià)交易和凈價(jià)交易的分類，主要是從()來(lái)

看的。

A、交易價(jià)格的組成

B、申報(bào)類型

C、交易的計(jì)價(jià)單位

D、交易價(jià)格的限制形式

【參考答案】：A

【解析】從交易價(jià)格的組成看，債券交易有兩種：全價(jià)交易和凈價(jià)

交易。全價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的

交易。凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交

的交易。

10、()指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國(guó)證券登記結(jié)

算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè)，并將證券

記錄到投資者證券賬戶中。

A、初始登記

B、退出登記

C、變更登記

D、債券登記

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章

第一節(jié)，P28o

11、證券營(yíng)業(yè)部局域網(wǎng)的安全管理重點(diǎn)不包括()O

A、用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B、系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制

C、網(wǎng)絡(luò)入侵防范

D、病毒防范

【參考答案】：D

12、代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由()向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

申請(qǐng)。

A、客戶自己

B、證券交易所

C、證券公司

D、代理人

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第

七章第三節(jié)，P205o

13、下面的()不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

A、市場(chǎng)性

B、連通性

C、經(jīng)濟(jì)性

D、公平性

【參考答案】：D

14、由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或

人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延

誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)是OO

A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B、本金風(fēng)險(xiǎn)

C、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

D、操作風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：D

【解析】操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊

系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使

結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。

15、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”1000手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為

每股20元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為()股。

A、10000

B、20000

C、50000

D、60000

【參考答案】：C

【解析】可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)(股)的計(jì)算公式，本

題正確答案為Co

16、證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)不包括()o

A、登記

B、存管

C、結(jié)算

D、監(jiān)管

【參考答案】：D

【解析】證券登記結(jié)算公司為服務(wù)性中介機(jī)構(gòu)，不從事監(jiān)管。

17、()將營(yíng)銷重點(diǎn)放在某一個(gè)或某幾個(gè)區(qū)域，追求該地區(qū)的高市

場(chǎng)占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。

A、地區(qū)集中策略

B、品種集中策略

C、客戶集中策略

D、時(shí)間集中策略

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章

第三節(jié)，P122O

18、在證券買(mǎi)賣(mài)成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方

再進(jìn)行反向交易的行為稱為OO

A、現(xiàn)貨交易

B、回購(gòu)交易

C、期貨交易

D、遠(yuǎn)期交易

【參考答案】：B

19、上海證券交易所競(jìng)價(jià)交易時(shí)債券交易的單筆最大數(shù)量為()o

A、不超過(guò)1萬(wàn)手

B、不超過(guò)10萬(wàn)張

C、不超過(guò)5萬(wàn)手

D、不超過(guò)100萬(wàn)手

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P31o

20、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象是()o

A、上市證券

B、非上市證券

C、兩者都有

D、所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象

【參考答案】：C

21、下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()o

A、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億

元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣

B、自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)

賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為

C、在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于

自營(yíng)的資金

D、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有

價(jià)證券

【參考答案】：A

【解析】A項(xiàng)應(yīng)改為：從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最

低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。

22、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起()個(gè)交易日內(nèi)，將

專項(xiàng)證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

A、3

B、5

C、10

D、15

【參考答案】：A

【解析】熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第

三節(jié)，P205o

23、股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)

()票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。

A、500萬(wàn)

B、800萬(wàn)

C、1億

D、2億

【參考答案】：C

24、債券回購(gòu)()與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)

交易確立的合同文件。

A、成交通知單

B、成交傳真件

C、成交確認(rèn)單

D、成交協(xié)議書(shū)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)

則。見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P270o

25、根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回

購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的OO

A、10%

B、20%

C、50%

D、70%

【參考答案】：B

26、在深圳證券交易所，()是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合

競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買(mǎi)方或賣(mài)方申報(bào)

剩余量。

A、虛擬匹配量

B、虛擬未匹配量

C、匹配量

D、未匹配量

【參考答案】：D

27、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日

為（）（R為股權(quán)登記日）。

A、R日

B、R+1日

C、R+2日

D、R+3日

【參考答案】：B

28、證券存管服務(wù)是（）為（）提供的。

A、證券交易所，證券公司

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司

C、證券公司，投資者

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者

【參考答案】：B

29、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以（）為投資者開(kāi)立證券賬戶。

A、投資者本人的名義

B、代理機(jī)構(gòu)的名義

C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名義

D、證券公司的名義

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求。見(jiàn)教材第二

章第二節(jié)，P24O

30、上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬(wàn)元或

占上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的(),上市公司董事會(huì)須在決議后3

個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告。

A、3%

B、2%

C、5%

D、4%

【參考答案】：C

31、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存()年。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

【參考答案】：D

32、證券金融公司融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通

市值的()O

A、10%

B、15%

C、50%

D、100%

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P262O

33、證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重

的，處以()的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接

責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

A、1倍以上5倍以下

B、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D、20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

【參考答案】：D

34、客戶維持擔(dān)保比例低于()時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定

的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

A、110%

B、120%

C、130%

D、150%

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金

比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見(jiàn)教材第八

章第二節(jié)，P247O

35、證券交易機(jī)制涉及證券市場(chǎng)的微觀結(jié)構(gòu)，不同的證券交易市場(chǎng)

可能會(huì)有不同的證券交易機(jī)制，但總的來(lái)說(shuō)，以下不屬于證券交易機(jī)制

的目標(biāo)的是()。

A、穩(wěn)定性

B、流動(dòng)性

C、收益性

D、有效性

【參考答案】：c

36、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)

業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的,

應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()報(bào)告。

A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B、公司注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、證券交易所

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【參考答案】：B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度,

對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題

的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

37、取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用的交易終端從

事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了()原則。

A、時(shí)間優(yōu)先

B、價(jià)格優(yōu)先

C、會(huì)員優(yōu)先

D、客戶優(yōu)先

【參考答案】：D

38、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該設(shè)立()o

A、交易結(jié)算保證金

B、員工獎(jiǎng)勵(lì)基金

C、職工培訓(xùn)基金

D、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

【參考答案】：D

39、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理

委員會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日()個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作,

并在()個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。

A、1,5

B、3,15

C、2,30

D、6,60

【參考答案】：D

【解析】熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見(jiàn)教

材第七章第二節(jié)，P201o

40、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份保存期限至少()年。

A、10

B、15

C、20

D、25

【參考答案】：C

41、證券公司應(yīng)當(dāng)提前()個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向

公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。

A、3

B、5

C、7

D、10

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P116o

42、()是證券公司申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的程序之一。

A、證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查

B、經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門(mén)頒發(fā)資格證書(shū)；經(jīng)審

查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，且兩年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)

C、證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)

條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核

D、證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定

制作并向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件

【參考答案】：C

43、首批申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司，最近6個(gè)月凈資本均

應(yīng)在()以上。

A、30億元

B、40億元

C、50億元

D、60億元

【參考答案】：C

【解析】首批申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司，最近6個(gè)月凈資

本均應(yīng)在50億元以上。

44、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算交收日(T+1日)日終，結(jié)算參與人T

+1日有交收透支且將T日已待交收證券申報(bào)為待處分證券的，中國(guó)結(jié)

算上海分公司應(yīng)()從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確

定待處分證券。

A、按成交順序由前往后

B、按成交順序由后往前

C、按成交編號(hào)由前往后

D、按成交編號(hào)由后往前

【參考答案】：B

【解析】中國(guó)結(jié)算上海分公司按成交順序由后往前從該參與人相關(guān)

的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券，并由中國(guó)結(jié)算上海分

公司證券集中交收賬戶過(guò)入結(jié)算系統(tǒng)專用待清償證券賬戶。本題的最佳

答案是B選項(xiàng)。

45、從回購(gòu)期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過(guò)()o

A、六個(gè)月

B、九個(gè)月

C、一年

D、十八個(gè)月

【參考答案】：C

46、在上海證券交易所，()是指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格

虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

A、虛擬匹配量

B、虛擬未匹配量

C、匹配量

D、未匹配量

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材第三章

第二

節(jié)，P63o

47、上海證券交易所的開(kāi)業(yè)時(shí)間是()o

A、1990年7月3日

B、1990年12月19日

C、1991年7月3日

D、1991年12月19日

【參考答案】：B

48、由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參

與人也可使用()作為應(yīng)急措施劃投資金。

A、電話劃款憑證

B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

C、書(shū)面劃款憑證

D、傳真劃款憑證

【參考答案】：D

49、細(xì)分市場(chǎng)的()特征是指細(xì)分市場(chǎng)在觀念上要能夠區(qū)別，并且

對(duì)不同的營(yíng)銷組合因素和方案應(yīng)有不同的反應(yīng)。

A、可度量性

B、有價(jià)值

C、可接近性

D、差異性

【參考答案】：D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章

第三節(jié)，P121o

50、從()年開(kāi)始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓

市場(chǎng)。

A、1986

B、1987

C、1988

D、1989

【參考答案】：c

51、在上海證券交易所買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階

段的有效申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的()且不低于即時(shí)

揭示的最高買(mǎi)人價(jià)格的OO

A、90%,90%

B,90%,110%

C、110%,90%

D、110%,110%

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二

章第四節(jié)，P41o

52、下列關(guān)于基金的敘述，正確的是()o

A、封閉式基金的總量是不固定的

B、封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與股票、債券一樣

C、開(kāi)放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金

D、開(kāi)放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易

【參考答案】：B

53、首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)制度自()起施行。

A、2004年12月7日

B、2005年1月1日

C、2006年5月19

D、2006年5月20日

【參考答案】：B

【解析】Bo2004年12月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于首次公開(kāi)

發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》，決定自2005年1月1日起

施行首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)制度。C項(xiàng)2006年5月19日，深圳證券

交易所和中國(guó)結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施

辦法》；D項(xiàng)2006年5月20日，上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算公司共同

發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》。

54、深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于()o

A、交易系統(tǒng)

B、互聯(lián)網(wǎng)

C、交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)

D、分公司系統(tǒng)

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見(jiàn)教材第五章

第二節(jié)，P155o

55、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)

定的()O

A、同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率

B、同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率

C、同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率

D、同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

【參考答案】：D

56、如果違約結(jié)算參與人在違約次日前仍未能彌補(bǔ)資金交收違約，

中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將從違約第()日起，采取處置暫不交付證

券的措施.收回此前墊付的資金。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

見(jiàn)教材第十章第四節(jié)，P297O

57、柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在()以自己的名義與客戶之間進(jìn)

行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。

A、證券交易所

B、自己的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

C、托管銀行柜臺(tái)

D、證券監(jiān)管部門(mén)

【參考答案】：B

58、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的

最低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為11.98元，則成交價(jià)格為()o

A、15元

B、14.98元

C、14.99元

D、不能成交

【參考答案】：D

【解析】按照連續(xù)競(jìng)價(jià)的原則，賣(mài)出申報(bào)價(jià)格(15元)高于最低買(mǎi)

人申報(bào)價(jià)格(11.98元)，最后不能成交。

59、工作地的接地電阻應(yīng)小于()歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)

小于()歐姆。

A、410

B、510

C、415

D、104

【參考答案】：A

60、下列關(guān)于交易席位的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()o

A、交易席位是會(huì)員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)

B、代理席位是證券公司專門(mén)接受投資者委托，為投資者代理證券

買(mǎi)賣(mài)的席位

C、與無(wú)形席位相比，有形席位報(bào)盤(pán)方式降低了申報(bào)的差錯(cuò)

D、自營(yíng)席位是證券公司專用于自營(yíng)證券業(yè)務(wù)的席位

【參考答案】：C

【解析】無(wú)形席位報(bào)盤(pán)方式縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間，而且

減去了場(chǎng)內(nèi)交易員人工報(bào)盤(pán)的環(huán)節(jié)，從而降低了申報(bào)的差錯(cuò)，減少了投

資者與證券公司的糾紛。

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、股票交易的報(bào)價(jià)方式包括OO

A、口頭報(bào)價(jià)

B、協(xié)議定價(jià)

C、電腦報(bào)價(jià)

D、書(shū)面報(bào)價(jià)

【參考答案】:A,C,D

【解析】在股票交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有以下三種：

第一，口頭報(bào)價(jià)。采用這種方式時(shí)，證券公司的場(chǎng)內(nèi)交易員接到交

易指令后，在證券交易場(chǎng)所規(guī)定的交易柜臺(tái)前或者指定的區(qū)域，用口頭

方式喊出自己的買(mǎi)價(jià)或者賣(mài)價(jià)，同時(shí)輔以手勢(shì)，直至成交。

第二，書(shū)面報(bào)價(jià)。在這種情況下，交易員將股票買(mǎi)賣(mài)要求以書(shū)面形

式向證券交易所申報(bào)，然后按規(guī)定的競(jìng)價(jià)交易原則撮合成交。

第三，電腦報(bào)價(jià)。電腦報(bào)價(jià)是指證券公司通過(guò)計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)進(jìn)行

股票買(mǎi)賣(mài)申報(bào)。目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦

報(bào)價(jià)方式。

2、關(guān)于大宗交易，下列說(shuō)法正確的有()o

A、上海證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30

-11：30、13：00-15：30

B、深圳證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15

-11：30、13：00-15：30

C、大宗交易意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方

決定

D、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在當(dāng)日收

盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定.

【參考答案】：A,B,C

【解析】無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前

收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。故

D選項(xiàng)說(shuō)法不正確。ABC選項(xiàng)內(nèi)容均符合上海證券交易所與深圳證券交

易所大宗交易制度的規(guī)定。本題正確答案為ABC。

3、主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)

告包括()O

A、在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告

B、向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告

C、在公司披露定期報(bào)告后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析

報(bào)告

D、在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議

后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告

【參考答案】：A,D

【解析】主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分

析報(bào)告包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工

作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、

資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地

向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。

4、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中參與者的下列行為中屬于違規(guī)定為的是()o

A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)

B、擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券

C、制造并提供虛假資料和交易信息

D、操縱債券交易價(jià)格，或制作債券虛假價(jià)格

【參考答案】：A,B,C,D

5、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用

于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的OO

A、政府債券

B、中央銀行債券

C、企業(yè)債券

D、金融債券

【參考答案】:A,B,D

6、代理買(mǎi)賣(mài)證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括()o

A、法律風(fēng)險(xiǎn)

B、管理風(fēng)險(xiǎn)

C、政策風(fēng)險(xiǎn)

D、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,B,D

7、網(wǎng)上增發(fā)新股價(jià)格的確定方式有()o

A、先向網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，而后再于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

B、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

C、網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

D、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

【參考答案】：A,C

8、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)自主性的描述中，正確的是()o

A、交易行為的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否買(mǎi)人或賣(mài)出

某種證券

B、信息采集的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可自主采集一切可以得到

的信息指導(dǎo)自己的投資決策

C、交易方式的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是通過(guò)交易所買(mǎi)

賣(mài)還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài)

D、交易品種、價(jià)格的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定買(mǎi)賣(mài)品種

和價(jià)格

【參考答案】：A,C,D

9、證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)

讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為()O

A、股份編碼和名稱

B、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

C、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

D、次日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

【參考答案】：A,B,C

【解析】證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息,

轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓

價(jià)格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。故ABC選項(xiàng)正確。

10、證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括()O

A、證券持有人名冊(cè)登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

B、接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

C、代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)

D、實(shí)物證券的保管

【參考答案】：A,C,D

【解析】B是證券交易所的職能。

11、下列關(guān)于共同對(duì)手方制度說(shuō)法正確的有()O

A、一般將結(jié)算參與人作為共同交收對(duì)手方

B、共同對(duì)手方在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方的賣(mài)方和所有賣(mài)

方的買(mǎi)方

C、如果買(mǎi)賣(mài)中的一方不能按約定條件履約交收，共同對(duì)手方要依

照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金

D、“共同交收方”的引人，使得交易雙方無(wú)需擔(dān)心交易對(duì)手的信

用風(fēng)險(xiǎn)，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場(chǎng)交易

【參考答案】：B,C,D

12、以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為的有()o

A、非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)

B、在自己的實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)

C、證券營(yíng)業(yè)部把自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合運(yùn)行

D、委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

E、經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)，可以暫時(shí)挪用客戶穩(wěn)定的資金

【參考答案】：A,B,C,D,E

13、證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來(lái)說(shuō)包括（）o

A、明確界定權(quán)限范圍

B、制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施

C、加強(qiáng)內(nèi)部控制

D、加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理

E、建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系

【參考答案】：A,B,E

14、投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指

定交易O0

A、撤銷當(dāng)日有交易行為的

B、撤銷當(dāng)日有申報(bào)

C、新股申購(gòu)未到期

D、因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤

銷指定交易：（1）撤銷當(dāng)日有交易行為的；（2）撤銷當(dāng)日有申報(bào)；（3）新

股申購(gòu)未到期；（4）因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的；（5）相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤

銷的。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

15、客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（）情況時(shí)，將面臨擔(dān)

保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

A、不能按約定期限償還債務(wù)

B、信用資源狀況降低

C、維持擔(dān)保比例過(guò)低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物

D、證券公司提高融資融券利率

【參考答案】：A,C

【解析】客戶從事融資融券交易期間，如果不能按約定期限償還債

務(wù)或維持擔(dān)保比例過(guò)低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物，將面臨擔(dān)保物被證券公

司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

16、證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括()o

A、交易過(guò)戶

B、發(fā)放現(xiàn)金紅利

C、非交易過(guò)戶

D、證券賬戶掛失

【參考答案】：A,B,C,D

17、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義是()o

A、有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)

B、有利于合理確定債券和資金的價(jià)格

C、有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理

D、有利于債券交易方式的創(chuàng)新

【參考答案】：A,B,C,D

18、公開(kāi)報(bào)價(jià)包括()o

A、單邊報(bào)價(jià)

B、對(duì)話報(bào)價(jià)

C、雙邊報(bào)價(jià)

D、反向報(bào)價(jià)

【參考答案】：A,C

19、以下屬于上海證券交易所目前的債券回購(gòu)品種是()o

A、3天

B、4天

C、63天

D、182天

【參考答案】：A,B,D

20、根據(jù)相關(guān)的要求，證券交易所不能直接從事或者間接從事的業(yè)

務(wù)和事項(xiàng)包括()O

A、以盈利為目的的業(yè)務(wù)

B、為他人提供擔(dān)保

C、新聞出版業(yè)

D、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格預(yù)測(cè)的文字和資料

E、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)未批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,B,C,D

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)有()O

A、每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不

同的處理

B、能成交者予以成交

C、不能成交者等待機(jī)會(huì)成交

D、部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二

章第四節(jié)，P39O

2、證券經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)的義務(wù)體現(xiàn)了()的具體原則。

A、堅(jiān)持信譽(yù)為本、客戶至上

B、堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先

C、堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策

D、堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段牟取私利

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。

見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P78o

3、證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證

券公司的申請(qǐng)，以證券公司的名義，為其開(kāi)立()O

A、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶

B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

C、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶

D、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

【參考答案】：A,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P259o

4、證券公司要成為證券交易所會(huì)員應(yīng)具備的條件有()o

A、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證

券公司

B、具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金

C、組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易

所規(guī)定的條件

D、承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材

第一章第二節(jié)，P13o

5、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)客戶的證件和委托單審查的目的是()o

A、維護(hù)交易的合法性

B、保證相關(guān)資料的同一性

C、提高成交的準(zhǔn)確率

D、避免造成不必要的糾紛

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程。見(jiàn)教材第二章第三節(jié),

P34o

6、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行

分別開(kāi)立()O

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D、信用交易資金交收賬戶

【參考答案】：B,C

【解析】掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，

P233o

7、通過(guò)證券公司向結(jié)算公司申請(qǐng)非交易過(guò)戶的，經(jīng)辦人審核并查

驗(yàn)申請(qǐng)人所提供材料的OO

A、真實(shí)性

B、有效性

C、完整性

D、一致性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P88o

8、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受()形式的資產(chǎn)。

A、貨幣資金

B、證券

C、不動(dòng)產(chǎn)抵押證券

D、基金

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。

見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P200o

9、通過(guò)()的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上

發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

A、證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

B、網(wǎng)上發(fā)行

C、網(wǎng)下發(fā)行

D、場(chǎng)外發(fā)行

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材

第十章第一節(jié)，P285O

10、Y股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤(pán)價(jià)為9.66元。則

次一交易日Y股票交易的價(jià)格上限為()元，價(jià)格下限為()元。

A、10.63

B、10.14

C、8.69

D、9.18

【參考答案】：B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二

章第四節(jié)，P40o

11、凈額清算又分為()O

A、單邊凈額清算

B、雙邊凈額清算

C、三邊凈額清算

D、多邊凈額清算

【參考答案】：B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握清算與交收的原則。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)，

P290o

12、證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有()o

A、挪用客戶資產(chǎn)

B、利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格

C、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資

D、對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第

七章第五節(jié)，P221?222。

13、可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)()確定。

A、可轉(zhuǎn)換債券的存續(xù)期

B、流通股價(jià)格

C、持有人要求

D、公司財(cái)務(wù)情況

【參考答案】：A,D

【解析】熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，

P169o

14、上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易

實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A、最近2年連續(xù)虧損

B、在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停

牌2個(gè)月

C、因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正

或被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行

追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損

D、因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證券監(jiān)

督管理委員會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)

月

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉股票交易特別處理規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié),

P55o

15、下列關(guān)于回購(gòu)交易的表述中，錯(cuò)誤的有()o

A、回購(gòu)交易中，債券持有者是融券方

B、債券回購(gòu)交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易

C、從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于資本市場(chǎng)

D、債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來(lái)的

【參考答案】：A,B,C

【解析】A項(xiàng)債券持有者為融資方;B項(xiàng)現(xiàn)貨交易是“一筆交易，一

次清算“，回購(gòu)交易是''一筆交易，兩次清算”，回購(gòu)交易建立在現(xiàn)貨

交易的發(fā)展基礎(chǔ)之上；C項(xiàng)從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于貨幣市場(chǎng)。

16、上海證券交易所規(guī)定，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括

()O

A、證券代碼、證券簡(jiǎn)稱

B、前收盤(pán)價(jià)格

C、虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格

D、虛擬匹配量和虛擬未匹配量

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材

第三章第二節(jié)，P62O

17、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登

記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立()O

A、轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

C、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

D、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P258o

18、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下

列部分或者全部活動(dòng)OO

A、向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

B、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)

定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定

C、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)

的信息

D、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材

料及有關(guān)信息

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷監(jiān)管的基本要求。見(jiàn)教材第四章第

三節(jié)，P130—P131o

19、下列關(guān)于證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)到期回購(gòu)結(jié)算中履約金歸屬判

定規(guī)則的說(shuō)法正確的有()O

A、融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸融資方

B、雙方均無(wú)力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金

C、融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約，保證金歸融券方

D、融資方無(wú)力履約，融券方履約，保證金歸融券方

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九

章第三節(jié)，P283O

20、申請(qǐng)資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請(qǐng)人需先()o

A、填寫(xiě)“客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)”

B、修改密碼、清密

C、辦理撤銷指定交易手續(xù)

D、辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)

【參考答案】：C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買(mǎi)賣(mài)：清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P101o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、銀行問(wèn)債券交易市場(chǎng)的債券交易實(shí)行雙邊談判成交，逐筆結(jié)算。

()

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P10o

2、開(kāi)放式基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加

一定的手續(xù)費(fèi)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

3、客戶在證券公司開(kāi)妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證

券公司提交融資融券保證金，保證金可以是現(xiàn)金，也可以標(biāo)的證券以及

交易所認(rèn)可的其他證券交抵。()

【參考答案】：正確

【解析】客戶在證券公司開(kāi)妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)

向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金，

保證金可以是現(xiàn)金，也可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券交抵。

4、在凈價(jià)交易情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)實(shí)際利率按天計(jì)算的。

【參考答案】：錯(cuò)誤

5、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市后，債券與其原來(lái)附帶的

認(rèn)股權(quán)可以分開(kāi)，分別獨(dú)立交易。()

【參考答案】：正確

6、在ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購(gòu)、

贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的最小申購(gòu)、贖回單位中的組

合證券市值和現(xiàn)金替代之差。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】現(xiàn)金替代是指申購(gòu)、贖回過(guò)程中用于替代組合證券中部分

證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。題中描述的是現(xiàn)金差額的概念。

7、所有的開(kāi)放式基金除了申購(gòu)和贖回外，都可以像買(mǎi)賣(mài)股票、債

券一樣進(jìn)行交易。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

8、證券公司柜臺(tái)白營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種較單一，一般為非

上市的債券，通常交易量較小，但手續(xù)復(fù)雜，較為費(fèi)時(shí)。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】證券公司柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種較單一，一般

為非上市的債券，通常交易量較小，手續(xù)簡(jiǎn)單，清晰，費(fèi)時(shí)較少。

9、上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易中一級(jí)交易商提供的雙邊報(bào)

價(jià)，采用的是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的機(jī)制。()

【參考答案】：正確

10、客戶有權(quán)在證券公司選擇的指定商業(yè)銀行范圍內(nèi)，確定存放其

資金的銀行。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)

容。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P76O

11、投資者掛失證券賬戶卡后，只可以選擇補(bǔ)辦原號(hào)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

12、結(jié)算備付金利息每月結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的

20日.應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

13、中國(guó)證券登記結(jié)算公司對(duì)存管后的證券實(shí)行流動(dòng)性制度。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

14、質(zhì)押式回購(gòu)合同成立之后，交易雙方可以根據(jù)實(shí)際情況變更或

解除合同。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】B

【解析】質(zhì)押式回購(gòu)合同成立之后，交易雙方應(yīng)全面履行合同規(guī)定

的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。

15、開(kāi)放式基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加

一定的手續(xù)費(fèi)。

【參考答案】：錯(cuò)誤

16、證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求：一是證券市場(chǎng)的高效

率；二是證券市場(chǎng)的低成本。()

【參考答案】：正確

17、投資者想申購(gòu)ETF可以先按照清單通過(guò)一級(jí)交易商提供的組合

交易系統(tǒng)分次委托買(mǎi)入這一攬子股票。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】投資者想申購(gòu)ETF可以先按照清單買(mǎi)入這一攬子股票。這

個(gè)過(guò)程可以通過(guò)一級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)一筆委托實(shí)現(xiàn)。

18、證券成交速度快，說(shuō)明其流動(dòng)性很好。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】B。如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交，則市場(chǎng)流動(dòng)性

好。反過(guò)來(lái)，單純是成交速度快，并不能完全表示流動(dòng)性好。

19、根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基

準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【參考答案】x

【解析】有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，深圳證券交易所取

距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)；上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最

小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。本題的表述錯(cuò)誤。

20、上海證券交易所每個(gè)交易日的9：15?9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)

間，9:30?11:30、13:00?15:00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。()

【參考答案】：正確

21、根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，參加集合競(jìng)價(jià)但未成交的買(mǎi)

賣(mài)申報(bào)全部無(wú)效。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】參加集合競(jìng)價(jià)但未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。

22、A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

23、中國(guó)結(jié)算公