2024年私募基金公司托管人遴選制度

2024年私募基金公司托管人遴選制度第一章總則為規(guī)范私募基金公司托管人遴選流程，提高托管人選擇的透明度和有效性，保障投資者的合法權益，根據(jù)《私募投資基金管理暫行辦法》、《證券投資基金法》等相關法律法規(guī)，制定本制度。第二章目標1.確保合規(guī)性：確保托管人選擇過程符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。2.透明度：提升托管人遴選過程的透明度，確保信息的公開和公正。3.風險控制：通過嚴謹?shù)腻噙x標準，降低托管人選擇過程中的潛在風險，確?；鹳Y產的安全。4.提升服務質量：選擇專業(yè)、優(yōu)秀的托管人，為投資者提供高質量的服務。第三章適用范圍本制度適用于所有在中華人民共和國境內注冊的私募基金公司及其托管人遴選活動。所有涉及托管人選擇的部門、人員及外部顧問均應遵循本制度。第四章管理規(guī)范4.1托管人選擇標準1.資質要求：托管人應具備合法的金融機構資質，且在相關領域內有良好的信譽和業(yè)績。2.財務狀況：托管人應提供近三年的財務報表，確保其財務狀況良好，具備承擔托管責任的能力。3.服務能力：托管人應具備完善的內部控制體系、風險管理能力和獨立的審計機制，能夠有效管理和保護基金資產。4.歷史業(yè)績：應提供過往托管項目的業(yè)績證明，包括托管資產規(guī)模、客戶滿意度等。4.2遴選流程1.需求分析：由私募基金公司相關部門分析托管需求，明確選擇標準。2.市場調研：收集潛在托管人的信息，包括但不限于資質、業(yè)績、服務能力等。3.初步篩選：根據(jù)預設標準，對潛在托管人進行初步篩選，形成候選名單。4.盡職調查：對候選托管人進行全面的盡職調查，包括實地考察、訪談等環(huán)節(jié)，確保其符合選擇標準。5.評估與決策：組織評估委員會對候選人進行綜合評估，形成評估報告并提交決策層。6.最終選擇：決策層根據(jù)評估結果，最終確定托管人，并與其簽訂托管協(xié)議。4.3責任分工1.項目負責人：負責整個托管人遴選過程的協(xié)調與推進。2.評估委員會：負責候選托管人的評估與審核，確保遴選過程的公正性。3.合規(guī)部門：負責對整個遴選過程進行合規(guī)性審核，確保符合相關法律法規(guī)。第五章操作流程1.啟動遴選：項目負責人向管理層提交托管人遴選啟動申請，獲得批準后開始實施。2.信息收集：通過市場調研、行業(yè)咨詢等方式收集潛在托管人的相關信息。3.候選名單形成：在信息收集的基礎上，篩選出符合條件的候選托管人，并形成候選名單。4.盡職調查實施：對候選托管人進行盡職調查，確保其資質、能力及業(yè)績符合要求。5.評估報告撰寫：評估委員會根據(jù)盡職調查結果撰寫評估報告，提出推薦意見。6.決策會議召開：組織決策會議，依據(jù)評估報告進行討論，形成最終決定。7.簽署托管協(xié)議：與最終選定的托管人簽署托管協(xié)議，明確雙方的權利和義務。第六章監(jiān)督機制1.過程監(jiān)督：合規(guī)部門全程監(jiān)督遴選過程，確保各項規(guī)定得到執(zhí)行。2.定期評估：對已選定的托管人進行定期評估，確保其持續(xù)符合選拔標準。3.反饋機制：建立反饋機制，定期征集員工和投資者對托管人服務的意見和建議，持續(xù)改進服務質量。4.違規(guī)處理：如發(fā)現(xiàn)托管人在服務過程中出現(xiàn)違規(guī)行為，合規(guī)部門應及時啟動內部調查，并根據(jù)情況采取相應措施。第七章附則1.解釋權限：本制度由私募基金公司合規(guī)部門負責解釋。2.適用條件：本制度適用于所有在私募基金公司內進行的托管人遴選活動。3.生效日期：本制度自發(fā)布之日起生效。4.修訂流程：如需修訂本制度，應由合規(guī)部門提出修訂申請，經管理層審核批準后實施。